1、基于產(chǎn)品內(nèi)垂直分工的出口復(fù)雜度解釋因素分析p 陜西省軟科學(xué)基金項(xiàng)目（20_KRM77）；西安交通大學(xué)“985 工程”二期建設(shè)項(xiàng)目（0720_701）。 魏 瑋 摘 要 本文通過計(jì)算261種產(chǎn)品和161個(gè)國(guó)家的出口復(fù)雜度，采用面板GLS、工具變量、GMM估計(jì)多種方法，并從不同發(fā)展水平的代表性分組國(guó)家層面，實(shí)證分析p 了包括產(chǎn)品內(nèi)垂直分工在內(nèi)的多種解釋因素對(duì)出口復(fù)雜度的影響作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)垂直分工對(duì)出口復(fù)雜度具有顯著的積極作用；研發(fā)、公共服務(wù)也是影響復(fù)雜度的重要因素，固定資本投資結(jié)構(gòu)會(huì)影響產(chǎn)品內(nèi)垂直分工的效率，投資在低端加工領(lǐng)域的外商資本對(duì)出口復(fù)雜度促進(jìn)作用不夠明顯，技術(shù)人力的規(guī)模與流動(dòng)性還有

2、待拓展，制度與垂直分工交互變量的影響性跟制度相比有所增強(qiáng)；金磚國(guó)家的產(chǎn)品內(nèi)垂直分工合作層次和業(yè)務(wù)種類對(duì)出口復(fù)雜度有較大影響。【關(guān)鍵詞】：p 產(chǎn)品內(nèi)垂直分工 出口復(fù)雜度 GMM估計(jì) 分組國(guó)家導(dǎo)言隨著全球合作分工網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步深化，產(chǎn)品內(nèi)垂直分工模式對(duì)一國(guó)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)優(yōu)勢(shì)越發(fā)明顯，一方面特定產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序有效實(shí)現(xiàn)了差異化的區(qū)段增值能力，提高了垂直分工模式下的產(chǎn)品投入要素稟賦收益，另一方面跨國(guó)分散生產(chǎn)鏈條上的分工參與方通過垂直專業(yè)化生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了最小成本和效率最大化，擁有了出口結(jié)構(gòu)特定環(huán)節(jié)的升值空間。一國(guó)的產(chǎn)品內(nèi)垂直分工程度影響著生產(chǎn)要素在各個(gè)環(huán)節(jié)能否實(shí)現(xiàn)效用最大化，從而決定了該國(guó)的出口復(fù)雜

3、度在全球不同層次位置的能力（Hausmann，20_7）。因此研究影響出口復(fù)雜度解釋因素以及產(chǎn)品內(nèi)垂直分工對(duì)其的作用就具有重要的意義。一般來說，一國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)完整鏈條的研發(fā)、設(shè)計(jì)、營(yíng)銷等高附加值工序的分工階段就意味著該國(guó)具有較高的出口復(fù)雜度，相反，一國(guó)擅長(zhǎng)廣泛從事于產(chǎn)品內(nèi)原材料供應(yīng)、加工組裝這些低附加值的分工環(huán)節(jié)，則說明該國(guó)的出口復(fù)雜度水準(zhǔn)還并不高。不過通過產(chǎn)品內(nèi)垂直分工這一途徑，為參與國(guó)不僅帶來了產(chǎn)業(yè)升級(jí)與特定工序環(huán)節(jié)產(chǎn)值的增加，更重要的是這種垂直分工專業(yè)化形態(tài)所帶來的技術(shù)溢出是不可估量的，從長(zhǎng)久來看這更有利于出口復(fù)雜度水準(zhǔn)的提高。Memedovic（20_4）指出亞洲“四小龍”正是通過產(chǎn)品

4、內(nèi)垂直分工網(wǎng)絡(luò)的合作，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，出口復(fù)雜度也迅速邁進(jìn)了高水平階段。近幾年來針對(duì)出口復(fù)雜度影響因素的研究較多，_u（20_7）通過測(cè)算中國(guó)的出口復(fù)雜度指數(shù)，解釋中國(guó)的分工與出口地位變動(dòng)情況，Rodrik（20_6）認(rèn)為出口復(fù)雜度與人均收入顯著正相關(guān)，與人力資本有微弱的正偏相關(guān)，與制度不相關(guān)。Wang和Wei（20_7）發(fā)現(xiàn)中國(guó)實(shí)施開發(fā)區(qū)、高新區(qū)的政策有利于出口復(fù)雜度的提高，加工貿(mào)易和FDI不能解釋出口復(fù)雜度對(duì)于城市間的差異。Schott（2021）研究得出出口復(fù)雜度隨人均GDP和技術(shù)的上升而增加，出口復(fù)雜度的國(guó)家差異性用國(guó)家的規(guī)模可以更好地解釋。但是對(duì)產(chǎn)品內(nèi)垂直分工與出口復(fù)雜度之間關(guān)系的研

5、究較少，在這方面首次做實(shí)證分析p 的是唐海燕等（2021）基于40個(gè)發(fā)展中國(guó)家的樣本研究，該研究主題與本文的研究最為接近，但是其研究?jī)?nèi)容、計(jì)量方法、變量的測(cè)度方法和數(shù)據(jù)選取、樣本的選擇與本文都有很大不同。相對(duì)于已有的研究，本文的貢獻(xiàn)主要在于從以下幾個(gè)方面作了設(shè)計(jì)：首先，本文旨在研究產(chǎn)品內(nèi)垂直分工對(duì)出口復(fù)雜度的影響作用，但是又吸納了一些其他的條件或因素，有資本、技術(shù)、制度等方面；其次，考慮到內(nèi)生性、共線性和其他不確定性因素，采用面板固定、隨機(jī)、IV估計(jì)、GMM估計(jì)等多種方法進(jìn)行比較判斷，提高了穩(wěn)健性，之后又對(duì)不同發(fā)展水平的分組國(guó)家作了相應(yīng)的出口復(fù)雜度解釋因素影響情況的對(duì)比；再次，對(duì)產(chǎn)品內(nèi)垂直分工

6、與幾個(gè)指標(biāo)的交互變量給出了估計(jì)回歸結(jié)果，解釋了產(chǎn)品內(nèi)垂直分工與其他條件因素結(jié)合在一起是如何影響出口復(fù)雜度水平的；最后，本文樣本范圍選取的是更為廣泛的跨國(guó)數(shù)據(jù)，具體涵蓋161個(gè)國(guó)家， SITC標(biāo)準(zhǔn) Rev3.0三位數(shù)分類的261種產(chǎn)品產(chǎn)品詳見附錄1。，BEC分類標(biāo)準(zhǔn)的若干中間產(chǎn)品，時(shí)間跨度為19982021年。產(chǎn)品內(nèi)垂直分工、出口復(fù)雜度的測(cè)算與統(tǒng)計(jì)描述產(chǎn)品內(nèi)垂直分工的衡量辦法較多，Yeats（20_1）用進(jìn)口中間品占進(jìn)口總量的比重方法，Hummels et al（20_1）采用了垂直專業(yè)化指數(shù)，Amiti和Wei（20_4）運(yùn)用進(jìn)口中間品占投入品總量的比率，Yamashita（20_7）指出衡量

7、產(chǎn)品內(nèi)垂直分工時(shí)，也應(yīng)包含中間品出口部分。本文綜合考慮之后，借鑒了唐海燕等（2021）的算法，使用中間品的進(jìn)出口貿(mào)易額占一國(guó)貿(mào)易出口總額的比重辦法由于中間品的進(jìn)出口貿(mào)易額采用BEC標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)，因此這里一國(guó)貿(mào)易出口總額也是采用BEC標(biāo)準(zhǔn)下統(tǒng)計(jì)，這就保證了計(jì)算產(chǎn)品內(nèi)垂直分工時(shí)采用同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。由于產(chǎn)品內(nèi)垂直分工水平是一個(gè)比值，因而與采用SITC Rev3.0三位數(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)下統(tǒng)計(jì)的出口復(fù)雜度變量數(shù)據(jù)，在之后的回歸分析p 中不受影響。，但與唐海燕等（2021）的計(jì)算方法還是有一定的區(qū)別，考慮到比值太小會(huì)削弱垂直分工的影響權(quán)重，比值中并沒有包含一國(guó)貿(mào)易進(jìn)口額。對(duì)于中間品的進(jìn)出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)選取，為了得到可比、

8、連續(xù)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，本文采用按BEC標(biāo)準(zhǔn)劃分的國(guó)際貿(mào)易商品分類體系，基于法國(guó)CEPII機(jī)構(gòu)對(duì)中間品的劃分，中間品分為半成品與零部件，在聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)的國(guó)家貿(mào)易分類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade Database）里 BEC的劃分標(biāo)準(zhǔn)中，中間品包括的BEC代碼代碼121指用于工業(yè)處理的食品、飲料；22指未列名工業(yè)加工用品；322指加工用燃料和潤(rùn)滑油，不包括汽油；42指資本型貨品的零部件與飾品，不包括交通運(yùn)輸設(shè)備；53指交通運(yùn)輸設(shè)備的零部件與飾品。有121、22、322、42、53。由于出口復(fù)雜度存在屬性差異，無論從研發(fā)、設(shè)計(jì)還是產(chǎn)品方面，出口復(fù)雜度的水準(zhǔn)均難以準(zhǔn)確度量，但是一國(guó)的產(chǎn)品內(nèi)垂直分工強(qiáng)度的效果會(huì)體現(xiàn)在其具體的產(chǎn)品，尤其是出口產(chǎn)品的復(fù)雜度水平上，一般來說，垂直分工強(qiáng)度水平高的國(guó)家，其出口產(chǎn)品的復(fù)雜度水準(zhǔn)就越高（Lall等，20_5）。對(duì)于出口產(chǎn)品復(fù)雜度的衡量，Lall等（20_6）以各國(guó)出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)作為權(quán)重計(jì)算出口技術(shù)指數(shù)，Wang和We