1、第九章 非關稅措施非關稅措施的分類與特點非關稅措施的分類與特點數量管理措施數量管理措施技術性貿易壁壘技術性貿易壁壘環境貿易壁壘環境貿易壁壘第一節 非關稅措施的特點與分類Non-tariff Barriers-NTBs 泛指一國政府為了調節、管理和控制泛指一國政府為了調節、管理和控制本國的對外貿易活動，從而影響貿易格局本國的對外貿易活動，從而影響貿易格局和利益分配而采取的除關稅以外的各種行和利益分配而采取的除關稅以外的各種行政性、法規性措施和手段的總和。政性、法規性措施和手段的總和。一、非關稅措施的特點一、非關稅措施的特點 種類多，范圍廣種類多，范圍廣 靈活性靈活性 隱蔽性隱蔽性 歧視性歧視性

2、有效性有效性二、非關稅措施的分類二、非關稅措施的分類從制定主體角度，可分為從制定主體角度，可分為內生性非關稅措施內生性非關稅措施與與外生性非關稅措施外生性非關稅措施從實施手段的特性角度，可分為從實施手段的特性角度，可分為制度性非關制度性非關稅措施稅措施與與技巧性非關稅措施技巧性非關稅措施從實施目的或作用機制角度，可分為從實施目的或作用機制角度，可分為數量限數量限制型制型與與成本價格型成本價格型非關稅壁壘非關稅壁壘從影響方式及程度角度，可分為從影響方式及程度角度，可分為直接影響性、直接影響性、間接影響性間接影響性以及以及溢出或旁及影響性溢出或旁及影響性非關稅措施非關稅措施直接影響直接影響間接影響

3、間接影響溢出或旁及影響溢出或旁及影響控控配額、許可證配額、許可證通訊工具限制通訊工具限制產業和地區發展政策產業和地區發展政策制制自愿出口限制自愿出口限制廣告數量和市場限制廣告數量和市場限制特定的國際收支政策特定的國際收支政策數數進出口禁令進出口禁令間接影響貿易的投資措施間接影響貿易的投資措施稅收制度的差異稅收制度的差異量量當地含量要求當地含量要求國家社會保障制度國家社會保障制度混合規定混合規定折舊期限的差異折舊期限的差異禁止性政府采購政策禁止性政府采購政策國家訂貨的規模效應國家訂貨的規模效應直接影響貿易的投資措施直接影響貿易的投資措施國際運輸協定國際運輸協定影影進口附加稅進口附加稅海關估價海關

4、估價響響反傾銷措施、補償關稅反傾銷措施、補償關稅外匯管制外匯管制成成進口押金制進口押金制包裝、標簽規定包裝、標簽規定本本國內費用的差別待遇國內費用的差別待遇質量、衛生、環境標準質量、衛生、環境標準安全、勞工標準安全、勞工標準報關程序報關程序披露規定和行政指導披露規定和行政指導專業服務中的許可證、文憑專業服務中的許可證、文憑銷售證規定銷售證規定非關稅措施分類表非關稅措施分類表 第二節數量限制措施 一、進口配額制一、進口配額制 （Import Quotas）又稱進口限額，是一又稱進口限額，是一國政府在一定時期（如一季度、一年）內，對于某國政府在一定時期（如一季度、一年）內，對于某些商品的進口數量或

5、金額加以直接限制。些商品的進口數量或金額加以直接限制。 （Absolute Quotas） 即在一定時期內，對某些商品的進口數量或金即在一定時期內，對某些商品的進口數量或金額規定一個最高限額，達到這個數額后，便不允許額規定一個最高限額，達到這個數額后，便不允許進口進口 。 全球配額全球配額(Global Quotas；Unallocated Quotas) 國別配額國別配額（Country Quotas） 進口商配額進口商配額（Importer Quotes）（Tariff QuotasTariff Quotas） 即對商品的進口絕對數額不加限制，而對在即對商品的進口絕對數額不加限制，而對在一

6、定時期內，在規定的配額以內的進口商品給予一定時期內，在規定的配額以內的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅或附加稅甚至罰款。則征收較高的關稅或附加稅甚至罰款。 【關稅配額實例關稅配額實例】 例例1： 19921992年年1212月，歐共體農業部長會議決定，從此月，歐共體農業部長會議決定，從此后，歐共體對拉美國家的后，歐共體對拉美國家的“美元香蕉美元香蕉”征收征收20%20%的關的關稅，即每噸征收稅，即每噸征收117117美元而且年限額為美元而且年限額為200200萬噸，如萬噸，如果超過限額還要征收果超過限額還要征收17

7、0%170%的稅金。在這的稅金。在這200200萬噸進口萬噸進口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。此前，香蕉是少數沒有受發達國家等國的殖民地。此前，香蕉是少數沒有受發達國家配額限制的大宗農產品之一，作為歐共體成員國的配額限制的大宗農產品之一，作為歐共體成員國的德國原來一直免稅無限制地主要從中、南美國家進德國原來一直免稅無限制地主要從中、南美國家進口香蕉，每年高達口香蕉，每年高達140140萬噸。這樣，拉美香蕉出口國萬噸。這樣，拉美香蕉出口國每年損失每年損失4 4億多美元，因此，該關稅配額遭到了拉美億多美元，因此，該關稅配額遭到

8、了拉美國家的強烈反對。國家的強烈反對。 例例2： 在在20002000年年1212月月1616日至日至20012001年年1212月月3131日，俄國實行原糖進口配額制。總額為日，俄國實行原糖進口配額制。總額為365365萬噸，第一季度為萬噸，第一季度為115115萬噸，第二季度為萬噸，第二季度為150150萬噸，第三季度為萬噸，第三季度為6060萬噸，第四季度為萬噸，第四季度為4040萬噸，對此征收萬噸，對此征收5%5%的關稅。超過額度部的關稅。超過額度部分征收分征收30%30%的關稅，但每公斤關稅不低于的關稅，但每公斤關稅不低于0.090.09歐元。歐元。3.進口配額的經濟效應進口配額的經

9、濟效應 P S S E E P2 a b c d P1 D e f O Q1 Q2 Q3 Q4 Q 1.保護（生產）效應保護（生產）效應：生產者剩余增加生產者剩余增加a 2.消費效應：消費效應：消費者剩余減少消費者剩余減少a+b+c+d 3.國際收支效應：國際收支效應：減少貿易支出減少貿易支出e+f 4.配額利潤效應：配額利潤效應：C=(P2-P1)*(Q3-Q2) 5.再分配效應：再分配效應：消費者剩余的減少中，消費者剩余的減少中，a和和c實實際上是轉化為生產者剩余和進口商的配額利潤際上是轉化為生產者剩余和進口商的配額利潤 （1）競爭性拍賣）競爭性拍賣 （2）無償分配）無償分配 （3）配額由

10、出口國自行掌握）配額由出口國自行掌握二、自愿出口配額制二、自愿出口配額制（“Voluntary” Export Quotas） 又稱又稱“自動自動”限制出口，在進口國的要限制出口，在進口國的要求或壓力下，出口國求或壓力下，出口國“自動自動”規定某一時期內某規定某一時期內某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。控制出口，超過配額即禁止出口。1.非協定的非協定的“自愿自愿”出口配額出口配額2.協定的協定的 “自愿自愿”出口配額出口配額三、進口許可證三、進口許可證（Import License System） 是指商品的進口

11、，事先要由進口商向國家是指商品的進口，事先要由進口商向國家有關機構提出申請，經過審查批準并發給有關機構提出申請，經過審查批準并發給進口許可證后，方可進口，否則一律不許進口許可證后，方可進口，否則一律不許進口的制度。進口的制度。 1.無定額的進口許可證和有定額的許可證無定額的進口許可證和有定額的許可證 2.公開一般許可證和特種進口許可證公開一般許可證和特種進口許可證四、外匯管制四、外匯管制（Foreign Exchange control） 是一國政府通過法令對國際結算和外匯買是一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種

12、制度。幣匯價的一種制度。 1.數量性外匯管制數量性外匯管制 2.成本性外匯管制成本性外匯管制第三節 技術性貿易壁壘和環境貿易壁壘 一、技術性貿易壁壘一、技術性貿易壁壘 （Technical Barriers to Trade，TBT） 是指通過頒布法律、法令、條例、規定，是指通過頒布法律、法令、條例、規定，建立技術標準、認證制度、檢驗制度等方式，建立技術標準、認證制度、檢驗制度等方式，對外國進口商品制定的技術、衛生檢疫、商對外國進口商品制定的技術、衛生檢疫、商品包裝和標簽標準，從而提高產品技術要求，品包裝和標簽標準，從而提高產品技術要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。增加進口難度，最終

13、達到限制進口的目的。 技術性貿易壁壘的分類技術性貿易壁壘的分類 1.技術法規與技術標準技術法規與技術標準 2.合格評定程序合格評定程序 3.衛生檢疫規定衛生檢疫規定 4.商品包裝和標簽的規定商品包裝和標簽的規定 5.信息技術壁壘信息技術壁壘【技術性貿易壁壘實例技術性貿易壁壘實例】 1.1. 日本規定微型計算機的操作系統必須用日語編程。日本規定微型計算機的操作系統必須用日語編程。這樣，成功地把美國的微機阻擋在日本市場之外，從這樣，成功地把美國的微機阻擋在日本市場之外，從而保障了日本微機工業的高速發展。而保障了日本微機工業的高速發展。 2.2. 1998 1998年年9 9月月1111日，美國農業

14、部長簽署一項新法令，日，美國農業部長簽署一項新法令，要求所有來自中國的木質包裝和木質鋪墊材料須附有要求所有來自中國的木質包裝和木質鋪墊材料須附有中國出入境檢驗檢疫機關出具的證書，證明木質包裝中國出入境檢驗檢疫機關出具的證書，證明木質包裝在進人美國前經過熱處理、熏蒸處理或防腐處理，或在進人美國前經過熱處理、熏蒸處理或防腐處理，或者出口商出具無木質包裝的證明。違規貨物將整批禁者出口商出具無木質包裝的證明。違規貨物將整批禁止入境。據初步估計，這將使我國止入境。據初步估計，這將使我國1 13 3以上的對美出以上的對美出口受到影響。口受到影響。 3. 3. 自自19871987年以來，我國每年被美國海關

15、扣留的食品年以來，我國每年被美國海關扣留的食品批次中，批次中，25%25%左右是由于營養標簽不符合美國食品營左右是由于營養標簽不符合美國食品營養標簽法的規定；另有養標簽法的規定；另有8%8%的批次是因為使用了未經的批次是因為使用了未經FDAFDA（美國食物與藥品管理局）認可的添加劑。（美國食物與藥品管理局）認可的添加劑。 4. 4. 我國輸往美國的玩具汽車、坦克、飛機，曾因棱我國輸往美國的玩具汽車、坦克、飛機，曾因棱角鋒利，易傷兒童及涂漆含鉛量高而被禁售；出口陶角鋒利，易傷兒童及涂漆含鉛量高而被禁售；出口陶瓷制品因含鉛鎘成分而被禁止輸美。瓷制品因含鉛鎘成分而被禁止輸美。 5. 5. 日本將進口

16、凍雞農藥殘留量定得很低，從而將我日本將進口凍雞農藥殘留量定得很低，從而將我國輸往日本的這類家禽產品擋在了國門之外。國輸往日本的這類家禽產品擋在了國門之外。 6. 6. 中國出口到歐盟的玻璃鐵蓋罐頭，因在個別鐵蓋中國出口到歐盟的玻璃鐵蓋罐頭，因在個別鐵蓋上發現有小的銹點而被整批退貨。上發現有小的銹點而被整批退貨。 7. 7. 法國規定，禁止含有紅霉素的糖果進口，這是為法國規定，禁止含有紅霉素的糖果進口，這是為了阻止英國的糖果進口，因為英國糖果普遍使用紅霉了阻止英國的糖果進口，因為英國糖果普遍使用紅霉染色劑。染色劑。 8.8. 我國出口額第一位的機電類產品，由于受發達國我國出口額第一位的機電類產品

17、，由于受發達國家在噪聲、電磁污染、節能性、兼容性、安全性等方家在噪聲、電磁污染、節能性、兼容性、安全性等方面的技術標準限制，僅面的技術標準限制，僅19921992年就有年就有8080多億美元出口產多億美元出口產品受到影響。品受到影響。二、環境貿易壁壘二、環境貿易壁壘（Environmental Trade Barriers, ETBs） 又稱綠色壁壘，以保護自然資源、生又稱綠色壁壘，以保護自然資源、生態環境和人類健康為名，通過制定一系列態環境和人類健康為名，通過制定一系列復雜苛刻的環保制度和標準，對來自其他復雜苛刻的環保制度和標準，對來自其他國家和地區的產品及服務設置障礙，限制國家和地區的產品

18、及服務設置障礙，限制進口，以保護本國市場為目的的非關稅壁進口，以保護本國市場為目的的非關稅壁壘。壘。環境貿易壁壘的種類環境貿易壁壘的種類 1.國際和區域性的環保公約國際和區域性的環保公約 2.國別環保法規、標準國別環保法規、標準 3.自愿性措施自愿性措施ISO 14000環境管理體系環境管理體系和環境標志和環境標志 4.綠色補貼制度綠色補貼制度 5.綠色包裝制度綠色包裝制度【環境貿易壁壘案例環境貿易壁壘案例】 1. 我國紡織行業近年來受發達國家綠色技術標準我國紡織行業近年來受發達國家綠色技術標準影響頗大。從影響頗大。從19961996年開始，我國對歐洲的服裝出年開始，我國對歐洲的服裝出口開始減

19、緩。主要原因是相當一部分服裝殘留污口開始減緩。主要原因是相當一部分服裝殘留污染不符合其環保要求。我國蘇南一家服裝廠出口染不符合其環保要求。我國蘇南一家服裝廠出口的服裝因拉鏈用材的服裝因拉鏈用材“含鉛過度含鉛過度”，白白損失，白白損失1010多多萬美元，最終導致企業破產。從萬美元，最終導致企業破產。從19941994年起，德國、年起，德國、法國、荷蘭和日本相繼頒布法規禁止偶氮染料的法國、荷蘭和日本相繼頒布法規禁止偶氮染料的服裝和紡織品進口，使我國正在使用的服裝和紡織品進口，使我國正在使用的 104 104 種偶種偶氮染料的紡織品的出口中斷。氮染料的紡織品的出口中斷。 2.2.機電產品的綠色標準主

20、要體現在汽車的尾氣排機電產品的綠色標準主要體現在汽車的尾氣排放標準以及家用電氣使用氟里昂等標準上。放標準以及家用電氣使用氟里昂等標準上。9090年年代末，在汽車生產和出口大國歐盟、美國和日本代末，在汽車生產和出口大國歐盟、美國和日本之間展開了明顯帶有綠色傾向的貿易壁壘新較量。之間展開了明顯帶有綠色傾向的貿易壁壘新較量。由于日本轎車在美國和歐盟市場上長期受到顧客由于日本轎車在美國和歐盟市場上長期受到顧客的歡迎，日本轎車在歐美市場的份額是歐美企業的歡迎，日本轎車在歐美市場的份額是歐美企業在日本市場份額的好幾倍。歐盟試圖通過制訂和在日本市場份額的好幾倍。歐盟試圖通過制訂和實施新的汽車排放標準來限制日本汽車在歐洲市實施新的汽車排放標準來限制日本汽車在歐洲市場的增長。新的環境保護標準要求，到場的增長。新的環境保護標準要求，到20082008年，年，歐洲市場銷售的所有轎車的二氧化碳排放量要比歐洲市場銷售的所有轎車的二氧化碳排放量要比19951995年下降年下降25%25%，這無疑是沖著日本和韓國企業而，這無疑是沖著日本和韓國企業而來的。來的。 3.3.歐盟是我國蜂蜜的主要銷售市場，在我國歐盟是我國蜂蜜的主要銷售市場，在我國蜂蜜出口不景氣的情況下，歐盟又將蜂蜜列蜂蜜出口不景氣的情況下，歐盟又將蜂蜜列為為80%80%的植物性產品和的植物性產品和20%20%的動物性產品，并的動物性產品，