1、2017秋17春東財(cái)基金經(jīng)管在線作業(yè)一一、單選題（共 15道試卷，共 60分。）1 .當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。A. 2B. 3C. 4D. 5正確答案：2 .當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金經(jīng)管公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A. 0.25%B. 0.5%C. 0.1%D. 0.2%正確答案：3 .（）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A.消極的股票風(fēng)格經(jīng)管B.積極的股票風(fēng)格經(jīng)管C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格經(jīng)管D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格經(jīng)管正確答案：4 .美國(guó)有世界上

2、最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于（）渠道。A.銀行B.證券公司C.直銷D.投資顧問(wèn)正確答案：5 .投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自 T+ （）日開(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。A. 1B. 2C. 3D. 4正確答案：6 .投資組合經(jīng)管中的核心環(huán)節(jié)是（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)控制B.投資組合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)C.資產(chǎn)配置D.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制正確答案：7.當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而經(jīng)管人和 托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額（）以上的持有人有權(quán)自行召集。A. 5%、5%B. 5%、10%C. 10%、10

3、%D. 10%、5%正確答案：8.經(jīng)人民銀行總行批準(zhǔn)，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只 上市交易的投資基金。A.武漢證券投資基金8 .淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金C.深圳南山投資基金D.富島基金正確答案：9 .基金銷售業(yè)務(wù)信息經(jīng)管平臺(tái)不包括（）。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺(tái)經(jīng)管系統(tǒng)C.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)正確答案：10 .基金買賣股票按照（）的稅率征收印花稅。A. 1 %oB. 2 %。C. 3 %。D.以上都不對(duì)正確答案：11 .（）是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)管活動(dòng)的始終。A.合法性原則B.完整性原則C.有效性原則

4、D.審慎性原則正確答案：12 . ETF的主要特點(diǎn)不包括（）。A.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng).在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度正確答案：13 .督察長(zhǎng)應(yīng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件，并有（）年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。A. 1B. 2C. 3D. 4正確答案：14 .（）基金沒(méi)有贖回壓力，基金經(jīng)理可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和金額 投資。A.封閉式B.開(kāi)放式C.公司型D.契約型正確答案：15 .（）的最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，即在滿足一定的

5、持有 期限后，為投資者提供本金或收益的保障。A.股票基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.混合基金D.保本基金正確答案：東財(cái)基金經(jīng)管在線作業(yè)一二、多選題（共 10道試卷，共 40分。）1 .基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異有（）。A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.信息披露程度不同D.所籌資金的投向不同正確答案：2 .開(kāi)放式基金的分紅方式有（）。A.現(xiàn)金分紅方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.直接分紅D.間接分紅正確答案：3 .根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可分為（）。A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.上市開(kāi)放式基金D. ETF正確答案：4 .計(jì)算債券投資組合的收益率的方法有（）。A.加權(quán)平均投資組合收益率B.算術(shù)平均投資

6、組合收益率C.投資組合內(nèi)部收益率D.投資組合平均收益率正確答案：5 .債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：6 .基金監(jiān)管的原則包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則C.審慎監(jiān)管原則D.監(jiān)管與自律并重原則正確答案：7 .獨(dú)立董事任職資格包括（）。A.具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷8 .有履行職責(zé)所需要的時(shí)間C.與擬任職的基金經(jīng)管公司的高級(jí)經(jīng)管人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi) 有利害關(guān)系D.直系親屬不在擬任職的基金經(jīng)管公司任職正確答案：8 .場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，ETF申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的（）A.組合證券B.現(xiàn)金替代C.現(xiàn)金差額D.其他對(duì)價(jià)正確答案：9 .夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括（）。A.夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而夏普指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致D.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的表現(xiàn)是否優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)上的評(píng)判也可