1、市政基礎設施工程監督驗證辦法一、基本規定1、為進一步規范工程建設質量安全行為，加強工程質量安全管理與控制， 防止工程缺陷影響工程結構安全和使用功能，杜絕不合格工程投入使用，避免 工程質量安全事故的發生，特制定本辦法。2、南京市市政公用工程質量安全監督站(以下簡稱“市政監督站”)負責 本辦法的實施。3、工程監督驗證分為大型工程工程開工條件、竣工驗收驗證、質量安全保 證體系驗證、質量安全問題處理驗證。4、大型工程開工條件、竣工驗收監督驗證主要針對以下各類工程：(1) 新建建筑面積20000平方米以上的道路工程。(2) 管徑1米以上，造價500萬以上的給排水管道工程。(3) 單孔跨徑40米以上，造價

2、5000萬元以上的橋梁工程。(4) 斷面面積20平方米以上，造價5000萬元以上的隧道工程。(5) 10kv以上變電站、配電室(含電纜及線路)安裝工程；容量160kva 以上的變壓器安裝工程；具有遠程控制功能的照明工程；具有2路以上電源且 可自投自復的照明工程；設備投資在30萬元以上(不含土建及電纜、線路部分) 的照明工程。(6) 10萬噸/日以上的給水廠；5萬噸/日以上的污水處理工程；3立方米/ 秒以上的給水、污水泵站；5立方米/秒以上的雨水泵站。(7) 總儲存容積1000立方米以上的液化氣貯罐場(站)；供氣規模15萬 立方米/日以上的燃氣工程；高壓燃氣管道、調壓站；供熱面積150萬平方米以

3、 上的熱力工程。（8）有必要驗證的其它工程。5、質量安全保證體系監督驗證主要針對以下情況：（1）項目經理、總監理工程師等工程建設責任主體主要負責人不在崗，不 履行責任；（2）項目管理機構設置、人員配備不齊全、不到位；（3）工作程序混亂、工作行為不規范、工作質量不能夠滿足工程建設的要 求等；（4）有必要驗證的其它情況。6、質量安全問題處理監督驗證主要針對以下情況：（1）工程報監滯后，特別是工程主體完成后報監的結構性工程；（2）工程施工檢測結果不合格；（3）原材料復試、施工試驗、功能性檢測頻率不足；（4）出現違反工程建設強制性條文等質量安全問題；（5）有必要驗證的其它情況。7、工程監督驗證由市政監

4、督站統一組織驗證組，驗證組由工程監督人員以 外的第三方人員組成，也可根據情況聘請相關專家參加，驗證組對施工現場、 工程實體、施工技術文件、管理檔案和工程質量安全監督文件等相關內容檢查 后，得出驗證意見。8、對工程監督驗證不符合要求的工程，市政監督站向責任單位發出建設 工程局部（暫停）停工通知書、建設工程整改通知書，責令責任單位進行整 改，整改到位后，再次組織監督驗證，直至驗證通過。二、大型工程開工條件驗證1、開工條件審查資料檢查(1) 開工條件審查表是否填寫完備、簽字、蓋章手續齊全；(2) 開工條件審查內容是否齊全、有效；(3) 未能及時提供的開工條件審查文件是否制定整改計劃，并遵照落實。2、

5、施工現場開工條件驗證(1) 安全生產、文明施工措施費用是否提供到位，使用計劃是否制定；(2) 機構設置、人員配備是否與開工條件審查資料相符；(3) 機械設備、建筑材料是否按規定進行進場檢查驗收，結果是否符合要 求；(4) 工程施工組織設計、監理規劃是否編制審批手續完善；(5) 先期組織實施的專項工程的施工方案、監理細則等是否編制審批手續 完善；(6) 臨時用電、安全防護設施是否按照規范要求設置、配備。3、程序和要求(1) 開工條件驗證在開工條件審查的基礎上進行，工程通過開工條件審查 后，由市政監督站隨機抽取部分大型工程進行開工條件驗證。(2) 開工條件驗證既是對工程建設責任主體開工條件準備的一

6、次復查，也 是對監督人員開工條件審查工作的一次抽查。(3) 開工條件驗證原則應在工程開工前進行，也可根據實際情況，對開工 后的工程進行開工條件復核，以論證開工條件審查結論是否合理、有效。(4) 驗證組分別對開工條件審查資料、施工現場開工條件進行驗證之后,形成驗證結論。（5）對未通過開工條件驗證的工程，驗證組發出整改通知書責令責任單位限期整改，對于已開工工程仍未通過開工條件驗證的，驗證組還應發出建 設工程局部停工（暫停）通知書。（6）對于非參建各方原因造成的不滿足開工條件的問題，責任單位應作岀書面說明，對參建各方原因造成的不滿足開工條件的問題，逾期整改不到位的, 驗證組應移交問題進入行政執法程序

7、o三、質量安全保證體系驗證1、工程建設責任主體質量安全行為檢查（1）責任主體行為資料是否齊全、有效；（2）責任制度是否建立健全；（3）責任人是否落實、在崗、履責；（4）工程施工、監理、建設等管理工作程序是否建立、落實。2、工程質量、安全行為監督文件檢查（1）第一次質量、安全行為監督檢查記錄是否與實際情況相符;（2）日常監督過程中對質量、安全行為動態監督是否落實；（3）監督記錄是否填寫規范、簽字手續完備。3、工程建設責任主體履責行為記錄檢查（1）工程建設相關技術文件、管理檔案是否建立、管理是否規范;（2）工程建設記錄文件簽字是否到位，有無代簽現象；（3）工程檢查、檢驗、驗收文件是否簽字到位，有無

8、代簽現象。4、程序和要求（1）質量安全保證體系驗證一般在發現工程建設責任主體質量安全行為存在重大問題時進行，可由監督人員日常監督檢查發現后向站分管領導中請，也 可是監督巡查、大檢查發現問題后直接進入程序。(2) 在驗證工程建設責任主體質量安全保證體系建立健全、運行有效性的 同時，應對監督人員監督工作開展的有效性進行評估。(3) 一旦進入體系驗證程序后，體系驗證不局限于點位，而應貫穿工程建 設全過程，覆蓋工程建設參建各方，根據責任主體行為動態適當調整側重點和 驗證頻次，并保留隨吋進行驗證評估的權力。(4) 體系驗證無明確結論，僅對發現問題發出整改通知書責令責任單 位限期整改，對驗證發現問題的工程

9、責任主體列入動態驗證名單，隨時進行動 態跟蹤。(5) 對逾期不整改或整改不力，質量安全保證體系長期處于不良狀態的責任主體或個人，驗證組應移交進入行政執法程序，做不良行為記錄。四、質量安全問題處理監督驗證1、工程報監滯后對已完工作量的監督驗證(1) 工程施工技術文件檢查 原始施工記錄的完整性、真實性、及時性等； 原材料復試、施工試驗、功能性檢測報告結果，檢測頻率等； 施工報驗資料、監理檢查驗收手續是否及時、完善； 工序評定、預檢記錄、隱蔽驗收記錄是否規范、完整。(2) 實體質量檢查 現場檢查已完工作量外觀質量； 發出監督抽檢通知書，要求責任單位對已完工作量進行監督抽檢; 對已完工作量進行監督抽測

10、； 對監督抽測結果不合格的情況按規定進行監督抽檢。（3）程序和要求 在接到滯后報監工程項目后，立即向建設單位發出已完工作量質量監 督驗證通知書； 驗證組分組對已完工作量的施工技術資料、工程實體質量進行檢查，結 合監督抽檢、監督抽測結果，分組提出檢查意見，由組長匯總形成最終驗證意 見； 驗證結論符合規范和標準要求的，同意受理工程報監申請，不符合的， 發出整改通知書、建設工程局部停工（暫停）通知書，對情節嚴重的移交 進入行政執法程序。2、施工檢測結果不合格（1）擴大頻率，進行監督抽測；（2）發出監督抽檢通知書，要求責任單位對不合格材料、部位進行監 督抽檢；（3）監督抽檢不合格的，由站領導簽發建設工

11、程局部停工（暫停）通知 書，責令局部暫停施工，限期改正。（4）驗證組對整改情況進行復查，符合要求的，由站領導簽發建設工程 復工通知書；不符合要求的，移交進入行政執法程序，構成質量事故的，按質 量事故程序進行處理。3、檢測頻率不足（1）檢查見證取樣方案的編制審批手續及落實情況；（2）結合見證取樣方案核查相關檢測報告，查明檢測頻率缺少的具體 數量；（3）發出監督抽檢通知書，要求責任單位對檢測頻率不足的建筑材料、工程部位進行監督抽檢，抽檢結果的處理同檢測不合格監督抽檢處理方式；(4) 對檢測頻率不足的建筑材料、工程部位進行監督抽測；(5) 檢查監督記錄，是否有檢測頻率不足的記載。4、出現違反工程建設

12、強制性條文的質量安全問題(1) 工程施工技術文件檢查 原始施丁記錄； 施工報驗資料、監理檢查驗收手續； 工序評定、預檢記錄、隱蔽驗收記錄； 施工fi記、監理h志、監理旁站記錄、見證記錄等。(2) 施工現場檢查 擴大頻率，進行監督抽測； 發出監督抽檢通知書，要求責任單位對違反強制性條文的項目加大頻 率進行監督抽檢； 監督抽檢不合格的，由站領導簽發建設工程局部停工(暫停)通知書, 責令局部暫停施工，限期改正。 驗證組對整改情況進行復查，符合要求的，由站領導簽發建設工程復 工通知書；不符合要求的，移交進入行政執法程序，構成質量事故的，按質量 事故程序進行處理。五、大型工程竣工驗收質量監督驗證1、工程

13、竣工驗收文件檢查(1) 單位工程竣工驗收通知書中參加驗收的人員是否符合要求，是否 具備資格。參加人員應包括：建設單位項目負責人和質量部門負責人，勘察、 設計單位項目負責人，監理單位總監理工程師、總監代表、資料員，施工單位項目經理、技術負責人、質檢員、資料員，建設單位邀請的專家。(2) 工程基本建設程序資料是否齊全，施工許可證是否辦理完善。(3) 檢查施工單位工程竣工報告。工程竣工報告應經項目經理和施工單位 技術負責人審核簽字。(4) 檢查監理單位工程質量評估報告。工程質量評估報告應經總監理工程 師和監理單位技術負責人審核簽字。(5) 檢查勘察、設計單位質量檢查報告。質量檢查報告應經該項目勘察、

14、 設計負責人和勘察、設計單位技術負責人審核簽字。(6) 參建各方竣工驗收文件必須反映工程建設的實際情況，實體質量必須 用詳細的數據反映，參建各方對數據的真實性負責，監督人員可以有針對性的 進行抽查，在工程實體質量驗證時復核。(7) 施工單位簽署的工程質量保修書。(8) 規劃行政主管部門對工程是否符合規劃設計要求進行檢查，并出具認 可文件。(9) 公安消防、環保等部門出具的認可文件或者準許使用文件。2、工程技術檔案和施工管理資料檢查(主要依據建設工程文件歸檔整理 規范、文件管理規定)(1) 施工技術文件組卷、編排、目錄是否符合建設工程文件歸檔整理規 范(gb/t50328-2001)和文件管理規

15、定的要求；(2) 施工技術文件是否齊全，簽字手續是否完善；(3) 設計變更、工程洽商記錄是否齊全、有效；(4) 原材料、成品、半成品、構配件、設備出廠質量合格證書、出廠檢(試)（5）施工試驗資料、施工記錄、工程測量記錄、隱蔽工程驗收記錄、功能 性試驗記錄等是否齊全、有效；（6）分項、（子）分部工程驗收評定資料及評定匯總是否齊全、有效；（7）竣工圖、竣工測量資料、施工單位自驗、監理組織預驗收資料是否齊 全、有效。3、工程實體質量檢查（1）一般規定 各類新建道路、涉及基礎翻挖的道路工程，各類橋梁、隧道、城市道路 照明、給排水管道、燃氣管道、自來水廠、污水處理廠、垃圾處理場站等工程 竣工驗收前，應組

16、織對工程質量實體質量進行驗證，驗證內容包括外觀質量檢 查、實體質量抽測。 工程實體質量驗證應在工程竣工文件和工程施工技術文件檢查合格的基 礎上進行。 工程實體質量驗證結論分為“具備驗收條件”和“不具備驗收條件”。 外觀質量作為否決性內容，如工程外觀質量不合格，則立即發出建設 工程整改通知書責令施工單位整改。 監督抽測項目中，打“”項目為保證項目，如保證項目抽測結果不合 格，則立即發出建設工程整改通知書責令施工單位整改。 實體質量監督抽測平均合格率為80%以上方可認為符合驗收條件要求。 實體質量監督抽測中，所有檢測結果不合格項目的偏差值應在允許偏差 的1.5倍以內，一般情況下，偏差值超過允許偏差

17、值的1.5倍的，應立即發出建 設工程整改通知書要求施工單位對不合格點位進行處理；特殊情況下，偏差 值超過允許偏差值15倍的，無法進行處理，而又不影響工程結構安全和使用 功能的，可以不進行處理，但必須留下相關記載，并明確缺陷責任單位及缺陷 可能導致問題的應急處理措施。(2) 工程實體質量驗證程序和要求 監督驗證前應制定驗證方案，并向工程建設單位發出工程實體質量驗 證通知書，要求參建各方相關人員配合，包括：建設單位項目負責人，監理單 位總監理工程師、相關專業監理工程師，施工單位項目經理、技術負責人、質 檢員等。 監督驗證組進入施工現場后，應分組對工程外觀質量檢查、進行實體監 督抽測。 實體質量監督

18、抽測隨機頻率根據實際情況確定，保證每項檢查內容的抽 測點數不得少于10點(現場取樣、取芯不得少于3點)。 現場檢查結束后，計算得出實體質量驗證結論，并履行簽字手續，對檢 查發現的問題發出建設工程整改通知書。 需要整改的問題經施工單位整改后，監督驗證組應進行復查，復查結果 合格后填寫建設工程監督抽查記錄。 監督驗證結論合格后，可進入工程竣工驗收申請程序。(3) 道路工程、排水管道工程、橋梁工程、隧道工程實體驗證檢查用表附 后。附件：工程實體質量驗證檢查用表道路工程外觀質量檢查表工程名稱序 號外觀 檢查項li檢查內容檢查情況1瀝青 混凝土面層表面平整、堅實，無脫落、掉渣、裂縫、 推擠、爛邊、粗細料

19、集中現象。無明顯碾壓輪跡。接茬應緊密、平順，燙縫不應枯焦。面層與路緣石及其它構筑物應接順、不得 冇積水現象。水泥 混凝土面層板面邊角應整齊，不得有大于0. 3伽的裂 縫，并不得有石子外露和浮漿、脫皮、印 痕、積水等現象。伸縮縫必須垂直，縫內無雜物，伸縮縫全 部貫通。切縫直線段應線直，曲線段應彎順，不得 有夾縫，灌縫不得漏漿。2人行道鋪砌必須平整穩定，灌縫應飽滿，不得有 翹動現象。人行道面層與其它構筑物應接順，不得有 積水現象。3側石 緣石側石、緣石必須穩固，并應線直，彎順、 無折角，頂面應平整無錯牙，側石勾縫應 嚴密，緣石不得阻水。預制側石、緣石表面不得有蜂窩、露石、 脫皮、裂縫等現象。外觀驗

20、證 總體意見驗證組成員簽字：年月日建設單位代表施工單位代表監理單位代表其它單位代表工程名稱序號實測 項目允許偏 差(mm)各測點偏差值實測 點數合格 率123456789101+ 20-52密換符合設 計及規 范要求3平整度符合設 計及規 范要求4寬度-205中線高程+206橫坡±10且 不大于0. 3%7井框蓋與 路面差5抽測驗證 總體意見驗證組成員簽字：年月日建設單位代表施工單位代表監理單位代表其它單位代表工程名稱序 號實測 項目允許偏 差(mm)各測點偏差值實測 點數合格 率123456789101+ 20-52平整度53寬度-204川線高程±205相鄰板之 差36橫

21、坡±10且 不大于0.3%7縱縫 直順度108橫縫 直順度109井框蓋與 路面差3抽測驗證 總體意見驗證組成員簽字：年月日建設單位代表施工單位代表監理單位代表其它單位代表橋梁工程外觀質量檢查表檢查 項目蜂美 露凹通 貫 縫 降 沉£: 1>無接2>久瓠掉邊_ 裂，( 能一結無 眨色鋼腐 戦顏防 4s曲掉暫橋 而 系、石<2男3x欄桿人行道 地袱防撞墩滿 飽 漿 砂 縫 灌、b23鋼側墻護墩 錐坡臺階2端3外觀驗證 總體意見建設單位代表驗證組成員簽字:年 月 日施工單位代表其它單位代表監理單位代表橋梁工程實體質量監督工程名稱序 號0.w允許偏 差(mm)各測

22、點偏差值s合格 率123456789101混凝土墩 柱垂直度0. 25%h且為252混凝土墩 柱平整度53鋪裝中線 高程±104鋪裝橫坡±10且>0. 3%5鋪裝寬度±20, 06鋪裝平整 度57橋頭與伸 縮縫保護 帶板差w3抽測驗證 總體意見驗證組成員簽字：年月日建設單位代表施工單位代表監理單位代表其它單位代表排水管道工程外觀檢查評分表序 號查n 檢項況 情 查 檢11道00 管物ssx晰m0須 必 隙 平 傷現必漏,滲 裝有 安得 張不 預嵌2蠶裂無3脫 質數 材空濾 反3簾井o內要 井豊日 月 年工程名稱建設單位代表施工單位代表監理單位代表其它單位代表

23、排水管道工程實體質量監督抽測表序 號允許偏 差(mm)s合格 率mmmmefh井身尺寸長影hn徑rnn3井蓋非路 面nn4井底高程21000nnd>1000hnn日 月 年注：d為管道內徑(mm)隧道工程外觀檢查表工程名稱序號檢查項目檢查內容檢查情況1混凝土 結構工程混凝土土表面平整不起殼、不空鼓，無 結構裂縫無漏水，滲水面積符合設計要求。混凝土外光內實、無蜂窩、麻面、無露 筋預埋件（預埋洞）位置正確牢固，無遺 漏陰陽角方正，線形順暢2裝飾裝 修工程裝飾板材安裝牢固，板而平整，色澤均 勻，無污染、翹曲、缺棱掉角等缺陷。板（條）均勻一致，縱橫直順，線形順 暢。縫隙直順，寬窄一致，陰陽角方正，弧 面圓順。箱門安裝正確，開啟靈活，門縫緊密。3電氣照 明系統 工程設備基礎牢固，運轉止常，無異常振動 和聲響。箱、柜安裝牢固可靠，位置準確，3c 認證標志齊全。燈具安裝整齊美觀、牢固可靠，運轉正 常，線形順暢°4