1、專利基金日本、韓國和臺灣地區活躍著越來越多的專利基金。雖然成立原因各不相同，但 它們都努力在世界范圍內發揮積極作用。近年來，創新領域發生了翻天覆地的變化。雖然專利授予壟斷權，但它并不 能保證對發明創造進行產業規模的開發利用。企業不能單純依靠對發明的專有權 來銷售產品，因為它無法研發所有用來制造例如照相機或計算機顯示器的必要技 術。專利不能制造產品。因此，企業必須采取開放式創新的做法。收集一件創新產品所需的所有專利幾乎是不可能的：市場交易是復雜和昂貴 的，尤其是對中小企業；專利的有效性也無法得到保證。因此，一個新興的和更 有效的知識產權市場正在形成，以滿足開放式創新的需求。在美國，這一新興市場是

2、由私營部門推動的。但是，一些亞洲國家和地區的 政府已經采取主動，試圖獲得競爭優勢。本文對日本、韓國和臺灣地區的相關策 略進行了對比。1.日本日本的首支專利基金生命科學知識產權平臺基金（life science ipplatform fund ,以下簡稱lsip ），成立于20*10年8月。主要投資方是日本創 新網絡公司(innovation network corporation of japan ,以下簡稱 incj )。歷史上，在日本進行有效的專利開發存在一些問題。日本大學沒有專利的全 球經營戰略。雖然企業通常對獲得專利組合的打包許可很感興趣，但組合中的專 利分別屬于不同的大學是很普遍的情

3、況。此外，大學的專利一般都是基礎研究的 成果，不一定符合企業的特定需求。公共研究中心也會面臨同樣的問題。雖然大學的專利數量自2003年以來不斷增長，但并未帶來相應的經濟收益 -總收入估計只有美國大學的1%o許多政府及學術界人士擔憂這種趨勢將削弱 日本在全球市場的競爭力。制藥領域已經引起了特別關注。日本在該領域的貿易 赤字非常驚人：2010年的藥品進口總額是岀口額的大約13倍。生命科學知識產權平臺基金（lsip ）該基金的目標是建立由incj支持的專利基金框架。該框架的目標如圖1所公司incj公司ip星金向按王題確逗確合的知識產權迤遲行按資兵同發明人知識產權知識產幟池知識產權池穴學a硏究機構硏究

4、機構技術轉移辦公室技術轉移辦公室公司b公司a圖1:日本創新網絡公司的基金戰略通過匯集來自各大學和研究機構的專利，并向企業提供專利組合許可丄sip 旨在為企業提供研發新產品，以及更充分利用發明創造的手段和途徑。目前，該 基金重點關注四個生命科學研究領域：生物標志物、干細胞、癌癥和阿爾茨海默 氏病。這種選擇說明日本在這些領域具有一定的優勢。而且這些領域的研發也反 映了強烈的社會和產業需求。lsip的管理公司由知識產權戰略網絡公司(ip strategy network inc )全資 擁有。據incj的高管透露，這是一組專門研究知識產權戰略和醫藥的專業人士。 它有5個執行委員和十幾名職員。知識產權

5、戰略網絡的前身是知識產權支持項目(ip support project)。該項目由日本制藥商協會于2008年11月建立，為期 一年。其目的是支持新型干細胞研究，并由60家具備較強研發能力的制藥公司 參與。在項目進展過程中，其成員向超過30所大學和公共研究中心提供了知識 產權戰略建議-其中許多主張將該項目推廣到其它領域。lsip依據“工業振興和創新特別措施法(the law on special measures for industrial revitalization and innovation ) ”創建,期限為 15 年。incj 投資 600 萬美元，四家日本大型制藥公司分別投資30

6、萬美元。如果有必要，incj會在未 來三年繼續注資400萬美元。lsip提供了兩項主要的服務。首先，它將大學和研究中心的專利捆綁組合， 評估其潛在價值，在某些情況下將它們與從市場上購入的其它專利結合起來。創 建專利群后，lsip會設法將其許可給企業，并與發起人分享利潤。雖然不是正 式認可的目的，但該項目還可以防止大學的專利被外國公司收購。第二項服務被稱為“知識產權孵化”。lsip獲得開發專利的專有權，并以支付 申請費、國際擴展和補充性研究成本等費用來優化現有專利作為回報。專利被許 可后，lsip會收取許可費中的一定比例。lsip的主要目的并非經濟利益。其優先任務是為整體經濟利益提供支持，促進研

7、發并加強日本經濟的競爭力。在決定是否向企業提供專利組合許可時，lsip會評估該企業的創新能力及其對日本經濟的影響。1.2 問題到2011年“月底，lsip已獲得約30個專利組合和綁定許可，其孵化服 務已成功支持了數項發明創造。截至2012年1月，它已向三個公共研究中心和 五所大學提供了服務。但是，知識產權戰略網的首席執行官-hiroshi akimoto發 現了兩個重要問題：如何評怙知識產權的價值，以及如何產生更多吸引企業的專 利。為盡快就知識產權支付金額達成協議，akimoto建議在專利許可成功后，lsip可以向原專利所有人支付一定比例的利潤。第二個問題的潛在原因是許多日本大學和公共研究中心

8、往往只在日本提出專利申請。然而，藥物是際化產品，幾乎沒有公司會對沒有向美國申請的專利感興趣。因為美國占全球藥品市場的半壁江山。對akimoto而言，這意味著需 要向大學和研究中心說明市場營銷和知識產權戰略的重要性。13 展望日本政府已將知識產權戰略放在優先位置，lsip被認為是該政策的主要手 段之一。lsip項目將在2013年進行評估，有可能將采用更為有效的運作方式。 incj已經表示，希望將ip基金擴展到生命科學領域之外。該措施對日本競爭力的提高幅度在很大程度上取決于為ip基金工作或與之 合作的專家的質量。知識產權戰略網絡已經認識到人力資源的重要性，并將其列 為與捆綁許可和孵化之后的第三項服

9、務。2012年2月，它向內閣辦公室提交了 名為“知識產權人力資本發展計劃(development plan of ip human capital ) ”的草案，其關注點就是大學和中小型企業在人才培育方面可能面臨的困難。2.韓2010年，韓國成立了兩只基金：ip立方體伙伴(ip cube partners )和知 識探索(intellectual discovery )。韓國it企業不斷蓬勃發展。2010年，三星和lg在北美手機市場分別排名 第一和第二位，將摩托羅拉擠至第三。但是，過去數年中韓國企業已經引起了專 利釣餌的注意。據專利自由公司(patent freedom llc ) 家共享非專

10、利使用 實體(nonpracticing entities ,以下簡稱npes )相關情報的網上社區公司表 示，三星被此類訴訟攻擊的次數排名第六。2010年，三星同意為rambus公司 的專利侵權指控支付7億美元。排序公司呂稱200420052006200720082009總計1apple433121321562sony475101217553dell43810817504microsoft356121310495hp635101113486samsung548141 16487motorola16412149468at&t22617107449nokia273109114210pan

11、asonic684651140圖2:專利釣餌發起的訴訟數量據說npes-直在尋找機會獲得韓國大學的專利。雖然未經官方證實，對此 類威脅的憂慮促使政府說服公眾知識產權研究中心對專利濫用問題做出指導；此 外，它已承諾為卷入專利訴訟的韓國企業提供資金支持。2. 1.問題韓國的關鍵問題是它的專利實施率偏低。leewon-11-youme專利律師事務 所的專利律師估計韓國的專利實施率在36%左右，而日本是54% ,德國為 53% ,美國是45%。韓國的未實施專利經常被外國公司低價取得，并用它們對 韓國企業提起訴訟。韓國的經濟繁榮導致龍頭企業的發展領先于他們的分包商和子公司-而日 本就不存在這種情況。大型

12、企業會在合同中加入相應條款，允許他們對較小合作 伙伴的研發成果享有所有權，防止這些合作伙伴保留自己發明成果的所有權。大 型企業的這種行為加劇了韓國中小企業的相對欠發達。21世紀初，許多韓國企業在廉價勞動力的吸引下開始將生產轉移到中國， 加快了韓國的工業發展。韓國成為制造商的國情，被精辟地總結為“三明治韓國 無法對抗中國的勞動力成本，也不能與日本的技術優勢競爭。三星和lg所從事的電子元器件領域中，相關的技術主要由日本和美國的中 小型企業擁有。其結果是龐大且不斷增長的韓國技術貿易逆差（參見圖3）o800000200120022003200420052006200720082009me eae 20

13、10橫相口孤264300272100 323600 414700 452500 483800 510300 567000843800 900500枝求出口® 619006380081600 1416001625001897002178q02530003525003185001赤字-20240-2083024200 -27310-29000-294102925031400-49130-58200圖3:韓國技術貿易赤字趨勢2.2.i p立方體伙伴(i p cube partners)和知諺(in tellectual discovery)2009年7月，韓國政府公布了名為“實現知識產權強

14、國戰略(a strategy for the realization of a strong country in ip ) ”的政策文件。兩個發明資本基金成 立：知識產權局主導的ip立方體合作伙伴，以及經濟計劃部的知識探索。政府 采取了公開的激進立場，宣布將動員公共和私人投資發動“專利戰爭”。目前，知識探索在兩個基金中的規模更大，并具有更“原始”的目的。用韓國 知識產權局局長的話說，它的創建是為了幫助韓國企業保護自己免受那些“只為 許可費而購買專利的npes的威脅”。它雄心勃勃，計劃研發一系列系統和工具 來提高知識產權的價值并保護韓國企業。不同于日本關注于具有發展潛力的領域，知識探索將力量集

15、中在韓國具備優 勢地位的信息技術領域。不過，該基金不排除在未來介入其它領域。知識探索最初計劃籌集5億美元：2億美元來自國家,其余來自私營部門。因為未能在2010年和2011年吸引到私人投資，知識探索修改了“在2010年底 籌集1億美元”的初步計劃。該基金希望在2012年達到1億美元。知識探索提供三項主要服務。“許可計劃”保護國際爭端中的韓國企業，特別 是專利釣餌和npes發起的訴訟。通過在被別人瞄準之前購買專利，該基金旨在 建立一個“專利傘”來保護韓國企業。第二項服務：開發計劃”,旨在發現可能影響 產業發展的關鍵專利，并將它們開發至成熟階段。該服務的目標是向開發自有專 利有困難的中小企業提供技

16、術轉讓或補充專利許可。“風險投資計劃”用來支持初 創企業獲得他們發展所需的技術。友觀由梧.科訊機構.企!必個人明x經圮人旳知識嚴抿資腺目由e境中的知識產權目標與核心知識產積的所有人兵同幵芨印識尸嘆專業公司=舍管理餉產次幵咖買商毗風臉沒関星金備行政府政？8性冏金金初厶驀帶另-prl驗沒資計劃p幵友計劃 一ph-#劃jftwram企業栩百ip的初匍也有ff co吹八的企業電/宙外幣埃i的中小住新的企業丹購企仔圧/伽5護糾紛的企業ggjgmaoih珂廟j»wi圖 4 : intellectual discovery 的商業模式2.3.展望相關報道指出，20"年6月之前，沒有公司愿

17、意投資知識探索。大公司對 政府的動機心存顧慮，對類似于知識探索的機構發現高價值專利以及聘用合適專 家的能力表示懷疑-據說其20名雇員中只有2到3名資深專家。知識探索的立場與知識產權戰略網絡形成了鮮明對比。知識產權戰略網絡是在日本的大學、公 共研究中心和私營公司對其服務表示出濃厚興趣后才成立的。一些評論家甚至認 為，知識探索利用了國外的專利釣餌或正在成為專利釣餌。然而，據韓國朝鮮日報2011年8月31日的報道，三星已向知識探索 投資8800萬美元，以28.1%的份額成為第一大股東。韓國其它的大型it公司 幾乎立即效仿：lg控股20%，浦項制鐵14.7% ,hynix半導體11.4% ,kt4.3

18、%。專利經濟意義的改變已經說明這種機制對他們是有益的。新的投資已促成約30 個專利集群，電子和電信研究院（主要的政府資助研究中心）已提交100余項 獨占許可收購（韓國已注冊，其它國家在申請中）。知識探索最終可能會實現騰 飛。但一個由大公司控制的基金能否履行其支持中小企業的承諾呢？3.臺灣地區臺灣地區的行政管理部門已經發起成立了兩個ip基金：創建于2011年8 月的臺灣邁特基金（medtech fund ），和20"年行月成立的ip銀行。臺灣一貫重視it產業-該領域已開始被韓國企業占領。但是，臺灣在生物醫 藥領域已經領先于其它新興國家和地區。自2000年以來，臺灣的生物醫藥市場年均增長

19、10%以上。2008年，當局 宣布了一項計劃，強調對該領域投資的重要性。中國大陸市場對該領域的發展至 關重要。2010年6月與中國大陸簽署經濟合作框架協議后，臺灣地區的生物醫 藥產品出口額在2010-2011年增長了 40%。雙方還就藥物研發簽署了合作協議。近年來，一些臺灣企業已被外國公司提起專利侵權訴訟。國立臺灣師范大學 科技法研究生院的研究顯示，2002-2010年，美國超過80%的液晶顯示器訴訟 案件涉及臺灣企業。2011年，蘋果公司起訴htc侵犯其智能手機專利并勝訴。據臺灣最大的半導體公共研究中心和臺灣ip銀行的創建者-工業技術研究 院的消息人士表示，這些攻擊使很多機構相信，為了在國際

20、訴訟中保護臺灣企業， 應當進行有組織的知識產權管理。3.1. 臺灣邁特科技基金(taiwan medtech fund )為了加強臺灣的生物醫藥產業并創建國際領先的公司，臺灣于2011年8月 16日成立了臺灣邁特基金。該基金旨在支持對心血管疾病、糖尿病、失眠、肥 胖、周圍神經病變、運動神經元疾病、遠程醫療和護理管理的研發。與日本相似， 臺灣的戰略立足于它希望發展的領域，而非其最強的領域。風險投資公司合伙人和醫學專家-游德昌(音譯)領導這支基金。為了發現 可投資的技術和企業，宏基集團創始人施振榮旗下的一個私募基金已經成為其戰 略合作伙伴。臺灣邁特科技基金希望在2011年底籌集1.72億美元：20%來自政府,20% 來自半公共機構和公共銀行，其余60%來自私營企業。它的投資對象將是生物 醫藥公司，特別是分拆和初創企業。3.2. ip銀行臺灣臺“經濟部”在2011年4月宣布，計劃推出一個知識產權戰略計劃，支持新 興ip市場的臺灣企業，促進知識產權的利用并鼓勵知識產權的交易和轉讓。臺灣ip銀行旨在幫助私營企