1、專利基金日本、韓國和臺灣地區(qū)活躍著越來越多的專利基金。雖然成立原因各不相同，但 它們都努力在世界范圍內(nèi)發(fā)揮積極作用。近年來，創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)生了翻天覆地的變化。雖然專利授予壟斷權(quán)，但它并不 能保證對發(fā)明創(chuàng)造進行產(chǎn)業(yè)規(guī)模的開發(fā)利用。企業(yè)不能單純依靠對發(fā)明的專有權(quán) 來銷售產(chǎn)品，因為它無法研發(fā)所有用來制造例如照相機或計算機顯示器的必要技 術(shù)。專利不能制造產(chǎn)品。因此，企業(yè)必須采取開放式創(chuàng)新的做法。收集一件創(chuàng)新產(chǎn)品所需的所有專利幾乎是不可能的：市場交易是復雜和昂貴 的，尤其是對中小企業(yè)；專利的有效性也無法得到保證。因此，一個新興的和更 有效的知識產(chǎn)權(quán)市場正在形成，以滿足開放式創(chuàng)新的需求。在美國，這一新興市場是

2、由私營部門推動的。但是，一些亞洲國家和地區(qū)的 政府已經(jīng)采取主動，試圖獲得競爭優(yōu)勢。本文對日本、韓國和臺灣地區(qū)的相關(guān)策 略進行了對比。1.日本日本的首支專利基金生命科學知識產(chǎn)權(quán)平臺基金（life science ipplatform fund ,以下簡稱lsip ），成立于20*10年8月。主要投資方是日本創(chuàng) 新網(wǎng)絡(luò)公司(innovation network corporation of japan ,以下簡稱 incj )。歷史上，在日本進行有效的專利開發(fā)存在一些問題。日本大學沒有專利的全 球經(jīng)營戰(zhàn)略。雖然企業(yè)通常對獲得專利組合的打包許可很感興趣，但組合中的專 利分別屬于不同的大學是很普遍的情

3、況。此外，大學的專利一般都是基礎(chǔ)研究的 成果，不一定符合企業(yè)的特定需求。公共研究中心也會面臨同樣的問題。雖然大學的專利數(shù)量自2003年以來不斷增長，但并未帶來相應的經(jīng)濟收益 -總收入估計只有美國大學的1%o許多政府及學術(shù)界人士擔憂這種趨勢將削弱 日本在全球市場的競爭力。制藥領(lǐng)域已經(jīng)引起了特別關(guān)注。日本在該領(lǐng)域的貿(mào)易 赤字非常驚人：2010年的藥品進口總額是岀口額的大約13倍。生命科學知識產(chǎn)權(quán)平臺基金（lsip ）該基金的目標是建立由incj支持的專利基金框架。該框架的目標如圖1所公司incj公司ip星金向按王題確逗確合的知識產(chǎn)權(quán)迤遲行按資兵同發(fā)明人知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)幟池知識產(chǎn)權(quán)池穴學a硏究機構(gòu)硏究

4、機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室公司b公司a圖1:日本創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)公司的基金戰(zhàn)略通過匯集來自各大學和研究機構(gòu)的專利，并向企業(yè)提供專利組合許可丄sip 旨在為企業(yè)提供研發(fā)新產(chǎn)品，以及更充分利用發(fā)明創(chuàng)造的手段和途徑。目前，該 基金重點關(guān)注四個生命科學研究領(lǐng)域：生物標志物、干細胞、癌癥和阿爾茨海默 氏病。這種選擇說明日本在這些領(lǐng)域具有一定的優(yōu)勢。而且這些領(lǐng)域的研發(fā)也反 映了強烈的社會和產(chǎn)業(yè)需求。lsip的管理公司由知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)公司(ip strategy network inc )全資 擁有。據(jù)incj的高管透露，這是一組專門研究知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和醫(yī)藥的專業(yè)人士。 它有5個執(zhí)行委員和十幾名職員。知識產(chǎn)權(quán)

5、戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)的前身是知識產(chǎn)權(quán)支持項目(ip support project)。該項目由日本制藥商協(xié)會于2008年11月建立，為期 一年。其目的是支持新型干細胞研究，并由60家具備較強研發(fā)能力的制藥公司 參與。在項目進展過程中，其成員向超過30所大學和公共研究中心提供了知識 產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建議-其中許多主張將該項目推廣到其它領(lǐng)域。lsip依據(jù)“工業(yè)振興和創(chuàng)新特別措施法(the law on special measures for industrial revitalization and innovation ) ”創(chuàng)建,期限為 15 年。incj 投資 600 萬美元，四家日本大型制藥公司分別投資30

6、萬美元。如果有必要，incj會在未 來三年繼續(xù)注資400萬美元。lsip提供了兩項主要的服務(wù)。首先，它將大學和研究中心的專利捆綁組合， 評估其潛在價值，在某些情況下將它們與從市場上購入的其它專利結(jié)合起來。創(chuàng) 建專利群后，lsip會設(shè)法將其許可給企業(yè)，并與發(fā)起人分享利潤。雖然不是正 式認可的目的，但該項目還可以防止大學的專利被外國公司收購。第二項服務(wù)被稱為“知識產(chǎn)權(quán)孵化”。lsip獲得開發(fā)專利的專有權(quán)，并以支付 申請費、國際擴展和補充性研究成本等費用來優(yōu)化現(xiàn)有專利作為回報。專利被許 可后，lsip會收取許可費中的一定比例。lsip的主要目的并非經(jīng)濟利益。其優(yōu)先任務(wù)是為整體經(jīng)濟利益提供支持，促進研

7、發(fā)并加強日本經(jīng)濟的競爭力。在決定是否向企業(yè)提供專利組合許可時，lsip會評估該企業(yè)的創(chuàng)新能力及其對日本經(jīng)濟的影響。1.2 問題到2011年“月底，lsip已獲得約30個專利組合和綁定許可，其孵化服 務(wù)已成功支持了數(shù)項發(fā)明創(chuàng)造。截至2012年1月，它已向三個公共研究中心和 五所大學提供了服務(wù)。但是，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)的首席執(zhí)行官-hiroshi akimoto發(fā) 現(xiàn)了兩個重要問題：如何評怙知識產(chǎn)權(quán)的價值，以及如何產(chǎn)生更多吸引企業(yè)的專 利。為盡快就知識產(chǎn)權(quán)支付金額達成協(xié)議，akimoto建議在專利許可成功后，lsip可以向原專利所有人支付一定比例的利潤。第二個問題的潛在原因是許多日本大學和公共研究中心

8、往往只在日本提出專利申請。然而，藥物是際化產(chǎn)品，幾乎沒有公司會對沒有向美國申請的專利感興趣。因為美國占全球藥品市場的半壁江山。對akimoto而言，這意味著需 要向大學和研究中心說明市場營銷和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性。13 展望日本政府已將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略放在優(yōu)先位置，lsip被認為是該政策的主要手 段之一。lsip項目將在2013年進行評估，有可能將采用更為有效的運作方式。 incj已經(jīng)表示，希望將ip基金擴展到生命科學領(lǐng)域之外。該措施對日本競爭力的提高幅度在很大程度上取決于為ip基金工作或與之 合作的專家的質(zhì)量。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)認識到人力資源的重要性，并將其列 為與捆綁許可和孵化之后的第三項服

9、務(wù)。2012年2月，它向內(nèi)閣辦公室提交了 名為“知識產(chǎn)權(quán)人力資本發(fā)展計劃(development plan of ip human capital ) ”的草案，其關(guān)注點就是大學和中小型企業(yè)在人才培育方面可能面臨的困難。2.韓2010年，韓國成立了兩只基金：ip立方體伙伴(ip cube partners )和知 識探索(intellectual discovery )。韓國it企業(yè)不斷蓬勃發(fā)展。2010年，三星和lg在北美手機市場分別排名 第一和第二位，將摩托羅拉擠至第三。但是，過去數(shù)年中韓國企業(yè)已經(jīng)引起了專 利釣餌的注意。據(jù)專利自由公司(patent freedom llc ) 家共享非專

10、利使用 實體(nonpracticing entities ,以下簡稱npes )相關(guān)情報的網(wǎng)上社區(qū)公司表 示，三星被此類訴訟攻擊的次數(shù)排名第六。2010年，三星同意為rambus公司 的專利侵權(quán)指控支付7億美元。排序公司呂稱200420052006200720082009總計1apple433121321562sony475101217553dell43810817504microsoft356121310495hp635101113486samsung548141 16487motorola16412149468at&t22617107449nokia273109114210pan

11、asonic684651140圖2:專利釣餌發(fā)起的訴訟數(shù)量據(jù)說npes-直在尋找機會獲得韓國大學的專利。雖然未經(jīng)官方證實，對此 類威脅的憂慮促使政府說服公眾知識產(chǎn)權(quán)研究中心對專利濫用問題做出指導；此 外，它已承諾為卷入專利訴訟的韓國企業(yè)提供資金支持。2. 1.問題韓國的關(guān)鍵問題是它的專利實施率偏低。leewon-11-youme專利律師事務(wù) 所的專利律師估計韓國的專利實施率在36%左右，而日本是54% ,德國為 53% ,美國是45%。韓國的未實施專利經(jīng)常被外國公司低價取得，并用它們對 韓國企業(yè)提起訴訟。韓國的經(jīng)濟繁榮導致龍頭企業(yè)的發(fā)展領(lǐng)先于他們的分包商和子公司-而日 本就不存在這種情況。大型

12、企業(yè)會在合同中加入相應條款，允許他們對較小合作 伙伴的研發(fā)成果享有所有權(quán)，防止這些合作伙伴保留自己發(fā)明成果的所有權(quán)。大 型企業(yè)的這種行為加劇了韓國中小企業(yè)的相對欠發(fā)達。21世紀初，許多韓國企業(yè)在廉價勞動力的吸引下開始將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國， 加快了韓國的工業(yè)發(fā)展。韓國成為制造商的國情，被精辟地總結(jié)為“三明治韓國 無法對抗中國的勞動力成本，也不能與日本的技術(shù)優(yōu)勢競爭。三星和lg所從事的電子元器件領(lǐng)域中，相關(guān)的技術(shù)主要由日本和美國的中 小型企業(yè)擁有。其結(jié)果是龐大且不斷增長的韓國技術(shù)貿(mào)易逆差（參見圖3）o800000200120022003200420052006200720082009me eae 20

13、10橫相口孤264300272100 323600 414700 452500 483800 510300 567000843800 900500枝求出口® 619006380081600 1416001625001897002178q02530003525003185001赤字-20240-2083024200 -27310-29000-294102925031400-49130-58200圖3:韓國技術(shù)貿(mào)易赤字趨勢2.2.i p立方體伙伴(i p cube partners)和知諺(in tellectual discovery)2009年7月，韓國政府公布了名為“實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強

14、國戰(zhàn)略(a strategy for the realization of a strong country in ip ) ”的政策文件。兩個發(fā)明資本基金成 立：知識產(chǎn)權(quán)局主導的ip立方體合作伙伴，以及經(jīng)濟計劃部的知識探索。政府 采取了公開的激進立場，宣布將動員公共和私人投資發(fā)動“專利戰(zhàn)爭”。目前，知識探索在兩個基金中的規(guī)模更大，并具有更“原始”的目的。用韓國 知識產(chǎn)權(quán)局局長的話說，它的創(chuàng)建是為了幫助韓國企業(yè)保護自己免受那些“只為 許可費而購買專利的npes的威脅”。它雄心勃勃，計劃研發(fā)一系列系統(tǒng)和工具 來提高知識產(chǎn)權(quán)的價值并保護韓國企業(yè)。不同于日本關(guān)注于具有發(fā)展?jié)摿Φ念I(lǐng)域，知識探索將力量集

15、中在韓國具備優(yōu) 勢地位的信息技術(shù)領(lǐng)域。不過，該基金不排除在未來介入其它領(lǐng)域。知識探索最初計劃籌集5億美元：2億美元來自國家,其余來自私營部門。因為未能在2010年和2011年吸引到私人投資，知識探索修改了“在2010年底 籌集1億美元”的初步計劃。該基金希望在2012年達到1億美元。知識探索提供三項主要服務(wù)。“許可計劃”保護國際爭端中的韓國企業(yè)，特別 是專利釣餌和npes發(fā)起的訴訟。通過在被別人瞄準之前購買專利，該基金旨在 建立一個“專利傘”來保護韓國企業(yè)。第二項服務(wù)：開發(fā)計劃”,旨在發(fā)現(xiàn)可能影響 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵專利，并將它們開發(fā)至成熟階段。該服務(wù)的目標是向開發(fā)自有專 利有困難的中小企業(yè)提供技

16、術(shù)轉(zhuǎn)讓或補充專利許可。“風險投資計劃”用來支持初 創(chuàng)企業(yè)獲得他們發(fā)展所需的技術(shù)。友觀由梧.科訊機構(gòu).企!必個人明x經(jīng)圮人旳知識嚴抿資腺目由e境中的知識產(chǎn)權(quán)目標與核心知識產(chǎn)積的所有人兵同幵芨印識尸嘆專業(yè)公司=舍管理餉產(chǎn)次幵咖買商毗風臉沒関星金備行政府政？8性冏金金初厶驀帶另-prl驗沒資計劃p幵友計劃 一ph-#劃jftwram企業(yè)栩百ip的初匍也有ff co吹八的企業(yè)電/宙外幣埃i的中小住新的企業(yè)丹購企仔圧/伽5護糾紛的企業(yè)ggjgmaoih珂廟j»wi圖 4 : intellectual discovery 的商業(yè)模式2.3.展望相關(guān)報道指出，20"年6月之前，沒有公司愿

17、意投資知識探索。大公司對 政府的動機心存顧慮，對類似于知識探索的機構(gòu)發(fā)現(xiàn)高價值專利以及聘用合適專 家的能力表示懷疑-據(jù)說其20名雇員中只有2到3名資深專家。知識探索的立場與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)形成了鮮明對比。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)是在日本的大學、公 共研究中心和私營公司對其服務(wù)表示出濃厚興趣后才成立的。一些評論家甚至認 為，知識探索利用了國外的專利釣餌或正在成為專利釣餌。然而，據(jù)韓國朝鮮日報2011年8月31日的報道，三星已向知識探索 投資8800萬美元，以28.1%的份額成為第一大股東。韓國其它的大型it公司 幾乎立即效仿：lg控股20%，浦項制鐵14.7% ,hynix半導體11.4% ,kt4.3

18、%。專利經(jīng)濟意義的改變已經(jīng)說明這種機制對他們是有益的。新的投資已促成約30 個專利集群，電子和電信研究院（主要的政府資助研究中心）已提交100余項 獨占許可收購（韓國已注冊，其它國家在申請中）。知識探索最終可能會實現(xiàn)騰 飛。但一個由大公司控制的基金能否履行其支持中小企業(yè)的承諾呢？3.臺灣地區(qū)臺灣地區(qū)的行政管理部門已經(jīng)發(fā)起成立了兩個ip基金：創(chuàng)建于2011年8 月的臺灣邁特基金（medtech fund ），和20"年行月成立的ip銀行。臺灣一貫重視it產(chǎn)業(yè)-該領(lǐng)域已開始被韓國企業(yè)占領(lǐng)。但是，臺灣在生物醫(yī) 藥領(lǐng)域已經(jīng)領(lǐng)先于其它新興國家和地區(qū)。自2000年以來，臺灣的生物醫(yī)藥市場年均增長

19、10%以上。2008年，當局 宣布了一項計劃，強調(diào)對該領(lǐng)域投資的重要性。中國大陸市場對該領(lǐng)域的發(fā)展至 關(guān)重要。2010年6月與中國大陸簽署經(jīng)濟合作框架協(xié)議后，臺灣地區(qū)的生物醫(yī) 藥產(chǎn)品出口額在2010-2011年增長了 40%。雙方還就藥物研發(fā)簽署了合作協(xié)議。近年來，一些臺灣企業(yè)已被外國公司提起專利侵權(quán)訴訟。國立臺灣師范大學 科技法研究生院的研究顯示，2002-2010年，美國超過80%的液晶顯示器訴訟 案件涉及臺灣企業(yè)。2011年，蘋果公司起訴htc侵犯其智能手機專利并勝訴。據(jù)臺灣最大的半導體公共研究中心和臺灣ip銀行的創(chuàng)建者-工業(yè)技術(shù)研究 院的消息人士表示，這些攻擊使很多機構(gòu)相信，為了在國際

20、訴訟中保護臺灣企業(yè)， 應當進行有組織的知識產(chǎn)權(quán)管理。3.1. 臺灣邁特科技基金(taiwan medtech fund )為了加強臺灣的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)并創(chuàng)建國際領(lǐng)先的公司，臺灣于2011年8月 16日成立了臺灣邁特基金。該基金旨在支持對心血管疾病、糖尿病、失眠、肥 胖、周圍神經(jīng)病變、運動神經(jīng)元疾病、遠程醫(yī)療和護理管理的研發(fā)。與日本相似， 臺灣的戰(zhàn)略立足于它希望發(fā)展的領(lǐng)域，而非其最強的領(lǐng)域。風險投資公司合伙人和醫(yī)學專家-游德昌(音譯)領(lǐng)導這支基金。為了發(fā)現(xiàn) 可投資的技術(shù)和企業(yè)，宏基集團創(chuàng)始人施振榮旗下的一個私募基金已經(jīng)成為其戰(zhàn) 略合作伙伴。臺灣邁特科技基金希望在2011年底籌集1.72億美元：20%來自政府,20% 來自半公共機構(gòu)和公共銀行，其余60%來自私營企業(yè)。它的投資對象將是生物 醫(yī)藥公司，特別是分拆和初創(chuàng)企業(yè)。3.2. ip銀行臺灣臺“經(jīng)濟部”在2011年4月宣布，計劃推出一個知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計劃，支持新 興ip市場的臺灣企業(yè)，促進知識產(chǎn)權(quán)的利用并鼓勵知識產(chǎn)權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓。臺灣ip銀行旨在幫助私營企