1、08年證券從業資格考試基礎知識真題及答案一、單項選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權益的（）。 A書面憑證 B法律憑證 C收入憑證 D資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的（）劃分的。 A交易的對象 B交易的性質 C交易的期限 D交易的時間 3、二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（）。 A場外交易市場 B有形市場 C第三市場 D第四市場 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A紐約 B倫敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918

2、年夏天成立的（）。 A上海證券交易所 B上海眾業公所 C上海華商證券交易所 D北平證券交易所 6、中國證券市場逐步規范化，其中發行制度的發展（）。 A始終是審批制 B由審批制到核準制 C始終是核準制 D由核準制到審批制 7、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了（），對股票發行進行復審。 A股票發行審核委員會 B證券業協會 C交易所監督部 D證券登記機構 8、我國證券業中，行業性自律性組織是指（）。 A證券交易所 B證券業協會 C證監會 D證券登記結算公司 9、在我國，證監會屬于（）管轄。 A中國人民銀行 B國務院 C人大常委會 D國家主席 10、公司破產后，對公司剩余財產

3、的分配順序上列為最后的是（）。 A普通股票 B優先股票 C銀行債權 D普通債權 11、股票的理論價值是（）。 A票面價值 B帳面價值 C清算價值 D內在價值 12、20世紀早期，美國（）州最先通過法律，允許發行無面額股票。 A紐約 B新澤西 C華盛頓 D芝加哥 13、按照公司法的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有（）。 A制定公司內部基本管理制度 B制定公司的利潤分配方案和彌補方案 C決定公司內部管理機構的設置 D對是否發行公司債券作出決議 14、我國公司法規定，股東大會一年召開（）次年會。 A1 B2 C4 D沒有規定 15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資

4、產向公司投資形成的股份，（）資產應該折算成國家股。 A國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份 B國有事業單位以其法人資產向公司投資形成股份 C國有企業改制成股份公司形成的股份 D社會公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣的。 A人民幣 B美元 C港元 D日元 17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（）。 A法律特征與經濟特征 B法律特征與書面特征 C經濟特征與書面特征 D經濟特征與權益特征  18、資本證券是指與（）直接有關的活動而產生的證券。 A資金 B金融投資 C貨幣投資 D項目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開

5、展它的（）業務。 A政策性 B公開市場操作 C投資性 D保值 20、股票實際上代表了股東對股份公司的（）。 A產權 B債權 C物權 D所有權 21、貼現債券通常在票面上（），是一種折價發行的債券。 A不規定利率 B規定利率 C標明折價 D不標明折價 22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）。 A單利債券 B復利債券 C貼現債券 D累進利率債券 23、 債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）。 A單利債券 B復利債券 C貼現債券 D累進利率債券 24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這

6、種債券的利率在確定時一般與（）掛鉤。 A 市場利率 B 銀行貸款利率 C 同業折借利率 D 定期存款利率 25、債券根據券面形式，其中（）是具有標準格式的債券。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。 A 短期國債 B 中期國債 C 長期國債 D 無期國債 27、可以提前兌現的債券是（）。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能 28、從廣義的

7、角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）。 A依然是國家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 29、以個人為目標的（）般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。 A 流通國債 B 非流通國債 C 短期國債 D 中長期國債 30、以某種商品實物為本位而發行的國債是（）。 A 實物債券 B 本幣國債 C 外幣國債 D 實物國債 31、我國的國庫券在發行是往往先確定其發行對象，在80年代初期，對個人發行的國庫券比對單位發行的國庫券利率（）。 A 

8、;高 B 低 C 等于 D 沒有關系 32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在（）年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 33、除按規定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為（）。 A 累積優先股 B 非參與優先股 C 參與優先股 D 非累積優先股 34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。 A 10萬 B 100萬 C 200萬 D 500萬 35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為（）。

9、A 5千萬 B 1億 C 2億 D 3億 來源:考試大-證券從業資格考試36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（）個百分點。 A 1 B 2 C 3 D 4 37、在我國，基本建設債券的發行主體不是（）。 A 國務院 B 國家能源投資公司 C 國家原材料投資公司 D 鐵道部 38、 發行債券的主體一般需要擔保，該主體發行的債券是（）。 A

10、0;政府證券 B 金融證券 C 信譽卓著的大公司發行的公司債券債券 D 一般公司發行的公司債券 39、對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。 A 不動產抵押公司債 B 信用公司債 C 保證公司債 D 收益公司債 40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是（）。 A 優先股 B 可轉換公司債 C 收益公司債 D 信用公司債 41、國際債券在國際市場上發行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。

11、A 美圓 B 德國馬克 C 英鎊 D 人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關系。 A 債權關系 B 所有權關系 C 綜合權利關系 D 委托代理關系 43、證券業協會和證券交易所在性質上是屬于（）。 A 證券業的最高監督機構 B 政府組織 C 民間組織 D 自律性組織 44、從橫向結構關系來看，證券市場可以分為（）。 A 股票市場、債券市場和基金市場 B 發行市場和交易市場 C 國際市場和國內市場 D 有行市

12、場和無形市場 45、同業拆借市場在金融體系同屬于（）市場。 A 貨幣市場 B 資本市場 C 貸款市場 D 中長期信貸市場 46、資本市場可以分為（）。 A 證券市場和同業拆借市場 B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和回購市場 D 股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。 A 參與公司管理 B 賺取市場差價 C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購企業 48、股票在實質上代表了股東對股份公司的（）。 A產權 B債券 C物權 D所有權 49、帳面價值又稱

13、為（）。 A票面價值 B股票凈值 C清算價值 D內在價值 50、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。 A基金總資產 B供求關系 C基金凈資產 D基金負債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。 A基金總資產 B基金凈資產 C可分配收益 D基金資本金 52、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的（）為準。 A開盤價 B收盤價 C最高價 D最低價  53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。 A債券基金 B貨幣基金 C股票基金 D認股權證基金 54、基金持有人與托管人之間的關系是（）。 A所有人與經營者的關系 B

14、經營與監管的關系 C持有與監管的關系 D委托與受托的關系 55、一個基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A管理費 B托管費 C運作費 D宣傳費 56、又稱為單位信托基金的基金是（）。 A公司型基金 B契約型基金 C封閉式基金 D開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，（）一般在基金資產中保持一定比例的現金。 A封閉式基金 B開放式基金 C國債基金 D股票基金 58、實物期貨主要有（）等幾種類型。 A外匯期貨 B利率期貨 C股票期貨 D有色金屬期貨 59、根據證券投資基金管理暫行辦法的規定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）。 A50

15、% B60% C80% D90% 60、據中華人民共和國公司法規定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增資的計劃 B公司股權結構的重大變化 C公司債務擔保的重大變更 D上市公司收購的有關方案 61、 存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務包括（）。 A領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國 B負責ADR的注冊和過戶 C負責保管ADR所代表的基礎證券 D負責對公司管理監督 62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有（）。 A設立或撤消分支機構 B變更注冊資本 C增發資本 D更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權利主要有（）。

16、A公司重大決策的參與權 B選擇管理者 C有優先剩余資產分配權 D優先配股權 64、不是影響債券利率的因素有（）。 A籌資者資信 B債券票面金額 C籌資用途 D借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不同點表現在（）。 A都有規定的償還期限 B都屬于有價證券 C都是籌資手段 D收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點是（）。 A可自由轉讓 B通常不記名 C自由認購 D無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（）。 A貨幣市場基金 B黃金基金 C衍生證券投資基金 D平衡性基金 68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是（）。 A成長性基金 B

17、收入性基金 C平衡性基金 D 對沖基金 69、依據基金管理辦法的規定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（）年以上。 A5 B10 C15 D20 70、基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值，下列情況（）時，基金也無權暫停估值。 A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日 B出現巨額贖回的情形 C出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產 D基金管理人為降低管理費用而減少評估次數二、多選擇題 1、按照性質分，證券分為 （）。 A有價證券 B無價證券 C資本證券 D貨幣證券 2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為（）。 A商業性匯率風險 B金融性匯率風險

18、C全球性匯率風險 D區域性匯率風險 3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 （）。 A商品 B貨幣 C利息收入 D股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有（）。 A提貨單 B運貨單 C倉庫棧單 D存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。 A銀行本票 B銀行匯票 C銀行支票 D定期存單 6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的（）的權利。 A占有 B使用 C收益 D處置 7、證券具有

19、流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過（）實現的 A 承兌 B 貼現 C 交易 D 繼承 8、證券市場的橫向結構關系是由（）等構成的。 A 債券市場 B 股票市場 C 發行市場 D 基金市場 9、按照交割的時間，金融市場可以分為（）。 A 貨幣市場 B 現貨市場 C 期貨市場 D 資本市場 10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（）。 A 同業拆借市場 B 國債市場 C 股票市場 D 金融期貨市場 11、資本市場是指期限超過一年的資

20、金交易市場，其中（）是資本市場工具。 A ADR B 公司債券 C 股票 D 國庫券 12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。 A 金融證券化 B 證券市場國際化 C 投資者機構化 D 證券市場電腦化 13、二戰之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰之后，證券品種不斷創新，主要有（）。 A 浮動利率債券 B 認股證 C 分期債券 D 可轉換債券 E 復合證券 14、

21、證券市場網絡化發展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優勢（）。 A 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易； B 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢； C 成本低 D 更加安全 15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）。 A 加強了證券公司等中介機構的責任 B 提高了證券市場的透明度 C 維護三公原則 D 提高了上市公司的質量 16、1999年7月28日，中國證監會發布關于進一步完善股票發行方式的通知，對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革，采取（）相結合的方式。 A&

22、#160;向法人配售 B 對公眾上網發行 C 發行認股證 D 證券公司配售 17、在證券市場上，根據投資者對風險的態度可以把投資者分為（）。 A 機構投資者 B 個人投資者 C 投機者 D 投資者 18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構投資者。 A 家庭 B 政府 C 金融機構 D 企業 19、證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易提供服務的各類機構。下面（）是證券中介機構。 A 證券公司 B 會計師事務所 C

23、0;證券交易所 D 資產評估機構 20、我國的證券公司按照所能從事的業務，可以分為（）。 A 綜合類證券公司 B 代理性證券公司 C 經紀類證券公司 D 自營性證券公司 21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構，主要包括（）。 A 證券登記結算公司 B 會計師事務所 C 證券投資咨詢公司 D 證券信用評級機構 22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（）是間接融通的工具。 A 股票 B 定期存單 C CDs

24、D 公司債券 23、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。 A 回購協議市場 B 債券市場 C 基金市場 D 保險市場 24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）。 A 發行主體 B 股份 C 持有人 D 有面值 25、股票這種有價證券從性質來看有（）的性質。 A 要式證券 B 設權證券 C 證權證券 D 資本證券 26、記名股票是指在

25、股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（） 特點。 A 不必一次繳足 B 轉讓相對復雜或受限制 C 便于掛失 D 要求一次繳足股款 27、按照公司法的規定，普通股股東享有（）法定的股東權益。 A 資產受益 B 重大決策權 C 選擇管理者 D 制定公司的具體規章 28、優先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A 股息率固定 B 股息分派優先 C 剩余資產分配優先 D 一般無表決權 29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。

26、下面（）是屬于境外上市外資股。 A A股 B N股 C H股 D B股 30、債券具有（）的基本性質。 A債券屬于有價證券 B債券是一種虛擬資本 C債券是債權的體現 D一種綜合權利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。 A商業證券 B資本證券 C有價證券 D憑證證券  32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。 A獲取高于銀行利息的收益 B保值增值 C參與公司管理 D賺取市場差價 33、我國公司法規定，股票發行價格可以和票面金額（）。 A相等 B無關 C超過票面價格 D低于票面金額 34、根據債券的利率與市場利率的關系，

27、債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（）是固定利率債券。 A單利債券 B復利債券 C浮動利率債券 D可變利率債券 35、債券根據償還方式可以分為（）。 A期中償還 B到期償還 C展期償還 D中途償還 36、債券與股票相同的地方表現在（）。 A兩者都是有價證券 B兩者都是籌資手段 C兩者收益率相互影響 D兩者的風險差不多 37、公債的特征有（）。 A安全性高 B流動性好 C收益穩定 D免稅待遇 38、依照不同的發行本位，國債可以分為（）。 A實物國債 B貨幣國債 C記帳式國債 D憑證式國債 39、在我國，基本建設債券的發行主體是（）。 A國務院 B國家能源投資公司 C國家原材料投資公司

28、D鐵道部 40、發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是（）。 A政府證券 B金融證券 C信譽卓著的大公司發行的公司債券債券 D一般公司發行的公司債券 41、下面屬于重點企業債券的有（）。 A電力建設債券 B重點鋼鐵企業債券 C有色金屬企業債券 D石油化工企業債券 42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發行國際債券的主要目的有（）。 A彌補國際收支逆差 B收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足 C一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散 D為某些國際組織籌資，以支持其活動 43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。 A商品證券 B提單 C貨幣證券 D資本證券 44、證券

29、交易的集中競價應當實行（）的原則。 A數量優先 B價格優先 C時間優先 D地點優先 45、交易所上市委員會的職責是。 A審批證券的上市 B審定總經理提出的財務預算、決算方案 C擬定上市規則和提出修改上市規則的建議 D選舉和罷免理事 46、從債券的形式來看，我國發行的國債可分為（）。 A憑證式國債 B無記名國債 C記帳式國債 D可轉換債券  47、基金的運作中的主要費用有（）。 A管理費 B托管費 C風險費 D投資費 48、（）不得招聘為證券交易所的從業人員。 A因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員 B被開除的國家機關工作人員 C被解聘的證券公司從業人員 D被辭退的國有企業工作人員

30、49、證券從業人員的行為準則規定內容包括（）。 A保證性行為 B自律性行為 C道德性行為 D禁止性行為 50、優先股的優先權主要表現在（）。 A認股權 B分配剩余資產 C分配公司收益 D公司經營表決權 51、我國公司法中的公司主要形式是指（）。 A有限責任公司 B兩合公司 C股份有限公司 D無限公司 52、在我國證券法中規定的委托方式有（）。 A市價委托 B限價委托 C止損委托 D限價止損委托 53、證券投資基金與股票、債券的區別在于（）。 A風險水平不同 B收益水平不同 C所籌資金的投向不同 D所反映的關系不同 54、封閉式基金與開放式基金的區別在于（）。 A投資者的身份不同 B期限和發行規

31、模限制不同 C基金單位交易方式和價格計算標準不同 D投資策略不同 55、證券投資基金的當事人主要有（）。 A基金持有人  B基金發起人  C基金托管人  D基金管理人 56、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有（）。 A設立或撤消分支機構  B變更注冊資本  C更換總經理  D更換法定代表人 57、 股東大會包括（）。 A創立大會  B特別股東大會  C股東年會  D臨時股東大會 58、ADR業務中涉及的關鍵機構包括（）。 A基礎證券的發行公司  B存券銀行

32、C托管銀行  D存券信托公司 59、承銷方式有（）。 A包銷  B經銷  C自銷  D代銷 60、不能開戶的人員有（）。 A證券交易所的管理人員 B證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員 C未滿18歲者 D職業醫生三、判斷題 1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。 2、 擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區別，但兩者在量上是相等的。 3、 商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權

33、受法律保護。 4、 銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種。 5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。 6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 7、基金市場是基金證券發行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 8、根據證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應該采用現金形式。 9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 10、證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。 11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

34、 12、根據我國證券法的規定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。 13、證券業協會是證監會下屬的官方機構。 14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。 15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。 17、股票的發行必須做到同股同權，因此發起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。 18、 設權證券與證權證券的區別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。 19、股票是一種設權

35、證券而不是證權證券。 20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券。 21、我國公司法規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票必須是記名股票。 22、我國公司法規定向社會公眾發行的股份應該為記名股票。 23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策。 24、可轉換優先股票實際上就是我國的可轉換債券。 25、普通股票在權利義務上不附加任何條件。 26、債券票面注明債券發行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據。 27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發行債券。 28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場

36、利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續費。 31、實物國債就是以國家為主體發行的實物債券。 32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債。 33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政

37、赤字所發行的一種債券，在我國也發行過多次。 34、地方企業債券中的產品配額企業債券是指由發行企業以本企業產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業的產品。 35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 36、外國債券是借款人在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 37、股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金。 38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響。 39、公司在沒有盈利前是不能發放任何股息的。   40、上市公司收購可以采取要約收購或協議收購的方式。 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。  

38、; 42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。   43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。   44、證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。   45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。   46、股息和紅利是一樣的。   47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁。   48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高。   49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

39、60;  50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 51、金融時報指數是法國最著名的指數。   52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數。   53、道-瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數。   54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記。   55、工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機。   56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。   57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發行

40、的股票。   58、證券發行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。   59、我國證券交易所是按公司制方式組成。   60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。   61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日。   62、 購買力風險屬于系統風險。   63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。   64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。   65、設立綜合類證券公司的最低注冊

41、資本是人民幣10億元。   66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。   67、在我國現階段，信用評級不是證券發行上市必備的條件。   68、股份有限公司的董事會規模應在5至17人之間。   69、申請從業人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。   70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業崗位上就職，資格自動失效參考答案一、 單項選擇題  1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B

42、0;7、A 8、B 9、B 10、D  11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D  21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D  31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A

43、0;37、A 38、D 39、B 40、B  41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B  51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D  61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D  二、多選擇題  1、AB