1、1 / 6創新避免走進誤區談到創新，必須從知識經濟的崛起談起，而談到知識經濟， 就必然涉及投資效益遞減。投資效益遞減是不論西方經濟學家還是馬克思主義經濟理論都承認的一個經濟規律， 只是對其原因的解釋不同。 無論如何， 第二次世界大戰以前的世界歷史確實表現出在資本主義制度下，投資效益的遞減引發了資本主義的一系列根本性矛盾。 因而有了兩次世界大戰， 有了十月革命， 有了一系列的國家選擇了社會主義。然而，自本世紀 50 年代起，投資效益遞減規律的作用在西方似乎逐漸弱化，西方國家， 特別是美國， 在戰后相當長的時期內保持了較穩定的經濟發展。不少經濟學家將這一現象歸因于知識經濟的興起。他們認為，投資效益

2、遞減的根本原因在于自然資源的不可恢復性消耗和人們需求的飽和。知識經濟形成了利用取之不竭的資源人類的智慧來創造財富的經濟模式，同時又不斷創造出五彩繽紛的新需求，從而減緩以至克服了投資效益遞減。馬克思在資本論里對投資效益遞減也進行了經典的分析。他指出，技術進步使資本的有機構成不可避免地日益提高，而資本的利潤率必然會下降。 這一結論的前提是：(1) 剩余價值率在長時間里大體不變；(2) 資本的流通速度基本上是常數；(3) 資本可以在不同經濟部門間自由流通，從而就全社會而言，資本利潤率總是圍繞社會平均利潤率波動。然而，近幾十年的發展， 尤其是信息技術的發展在一定程度上破壞了這些前提。信息技術使發達國家

3、加強了其控制市場的能力，從而提高了若干重要經濟門類的投資壁壘， 破壞了利潤平均化的機制， 使發達國家， 特別是掌握當代前沿技2 / 6術的美國得以獲取遠遠高于平均利潤的高額利潤。信息技術還極大地提高了資本周轉的速度。由于忽視信息技術或無力運用信息技術，同時由于制度上的缺陷， 很多發展中國家、 前蘇聯及其盟國以及改革開放前的中國， 在資金周轉的效率上與西方國家相比有很大的差距，加上忽視或無力推動技術進步， 走外延式發展的道路， 使投資效益遞減規律在這些國家反而表現得尤為突出。 從這個意義上說， 能否充分利用現代信息技術，適應知識經濟的時代潮流已經成為當今各國競爭的焦點，成為不同社會制度競爭的焦點

4、。 而在這一競爭中，創新能力是制勝的決定性因素。因此，如果脫離了這一全球競爭的歷史大背景，就難以正確理解建設國家創新體系這一具有極強時代性、戰略性的任務，甚至走進“誤區”。避免走進誤區今天，人們經常談論的“知識經濟”和“信息時代”，可以理解為同義詞。知識經濟是伴隨著全球信息化而同步發展的。經濟學家對知識經濟作了各式各樣的描述，設計了各種各樣的指標來度量。然而，更為直觀地看，這一時代的歷史特征可以歸結為：知識（科學）技術市場的發展鏈條變得越來越短，以至當代幾乎 90以上重大科學成就的發明者或發現者都能在有生之年親眼看到這些成就所產生的巨大影響和經濟效益。不能小看這一點。 當人們無法親眼看到自己在

5、科學上的創造如何作用于社會時，作為研究者， 其主要動力是人類對未知世界的好奇，而作為投資者，其動力是體現其“高尚”或“慷慨”。而如果人們能夠看到對研究的投入可以產生巨大回報時，無論是研究者還是投資者， 其動力中的“功利因素”就會迅速膨脹，甚至成為主導。有一種看法認為，中國還沒有完全實現工業化， 知識經濟與我們無緣。 然而，上述知識經濟基本特征的作用范圍卻是全球性的。 在全球化的今天， 不論經濟發展處于哪個階段，每個國家都必須迎接知識經濟的挑戰。3 / 6現在比較流行的看法以為，談知識經濟，談創新體系，就是要加大對科技、教育的投入。這固然是“題中應有之義” ，然而卻只是問題的一個側面，在我們國家

6、的具體情況下， 甚至未必是最重要的。 雖然我國對科技、 教育的投資無論從總量還是從比例看都不算高， 然而，投資使用的效率及其對國民經濟和社會發展的貢獻則更低。一個國家的競爭能力并不簡單地取決于其科技力量。前蘇聯在科技上完全有實力與美國分庭抗禮， 然而卻在幾天之間分崩瓦解。 英國諾貝爾獎得主的數目在世界上名列前茅， 但要論及經濟競爭力， 在很長時間里卻乏善可陳。 創新決不僅僅是知識的發現（時髦的說法是“知識的生產”） ，更重要的是知識的運用。當今知識經濟時代的明星微軟，其成功要素并非單純是 （甚至并非主要是）其科技水平。就操作系統技術而言，當年的msdos、windows 與 os2、unix

7、相比，未必高明，很多專家甚至認為差得很多。但微軟“努力使用戶感到方便”的研發指導思想及高明的營銷手段使其成為今天操作系統市場上的“龍頭老大” 。因此，如果我們把建設國家創新體系理解為單純的增加科研投資，不去觸動有很多弊病的舊科研體制， 結果將與我們的希望相反， 將使一些已經開始走入經濟大潮的科技人員和科研單位感到還是回到過去吃“皇糧”的機制對自己更為有利既不用承受市場競爭的風險，又有豐厚的待遇。 這就有點像今天我國的足球事業，球員拿了高報酬，競爭的壓力卻不大，結果是球越踢越臭。我們談論產學研結合時，經常提到的一個詞就是“科技成果轉化率”。至少在今天信息技術的發展中， 成果轉化的概念很值得質疑。

8、 很少聽說哪些信息技術的主流產品是成果轉化的產物。 由于當代信息技術的快速發展， 任何技術如果不能在最短的時間里進入市場，就將完全喪失價值。考察一下現在市場上的主流產品和技術，不難發現，要么是企業根據自己對市場4 / 6的戰略分析開發的， 要么是科學家發現或預測自己的研究有市場價值，爭取風險資本的支持開發出來的。形象地說是“有了婆家才生閨女”。如果在研究階段根本沒有對市場的深入分析，搞出“成果”再去“找婆家”，轉化成功的概率是很低的。在信息技術領域中， 很難想象科研工作者在實驗室里做出的科研成果能夠有很大比例轉換成產品， 形成產業。問題的實質是究竟由科研引導產業還是由產業引導科研。 對于中國這

9、樣的發展中國家，主流恐怕還是后者。 不是在市場引導下的科研是很難有前途的（至少在發展中國家），指望閉門造車的實驗室科研最終形成產業恐怕只能是良好的愿望。激勵機制和投資渠道比投資的數量更為重要。在“科教興國” 方針日益深入人心的今天， 科研投資正在逐步增加， 但投資渠道和方式似乎還沒有形成規范化的做法。良好、健康的投資渠道應該由政府、企業和社會互相補充，良性互動。如果這幾個投資主體任何一方有失偏頗，不能對投資后果產生正確的反應 （如計劃經濟體制下的投資者不關心效益，因而對市場“麻木不仁”。當前我國的多數企業， 在困難的環境下為生存奮斗， 對技術進步難以顧及），就不能形成產業與科研的良性互動，不能

10、引導科研趨向企業、趨向市場。創新只有落實到企業才有前途“創新”在英文里是“ innovation,譯成中文變成了“技術創新” ，于是又衍生出一系列詞匯， 如： “科技創新”、 “知識創新”（據說洋人也用了這個概念， 這且不去管它）。 “innovation ”本來是以企業為主體的活動，包括了經營、生產、研發。技術創新從字面理解就已經和企業拉開了一點距離；而科技創新、 知識創新聽起來似乎就是大學和研究所的“專利”了。過去有人講怪話，說中國之所以受窮就是脫離企業的研究所太多。 其實有時怪話中也有真理的成分。當代國際上通行的“創新”概念，說穿了就是為了競爭，為了賺錢，與中文字面的含義是有根5 / 6

11、本差別的。拿中國的 it 企業來說，由于沒有自己的知識產權，大都在做低增值的工作（據統計，我國微機產業的增值率與對研發的投入甚至低于整個工業的平均水平） ，而創新能力的缺乏使他們無力在可以預見的將來擺脫這一困境。中國有幾百家掛著“計算機技術” 招牌的研究所， 他們對于改變這一狀況又能做出多少貢獻呢？其實，要培植企業的創新能力，非科技因素的作用要重要得多。從整體上看， 國內市場競爭還是處在原始資本積累時期的競爭，缺乏一個良好的企業生態環境，缺乏公平、有序的競爭。知識產權得不到有效的保護，使他們技術創新的膽識和勇氣大打折扣。一個品牌、一項技術在中國是很容易被模仿和復制的。同時，中國it 企業大都為

12、企業的生存而疲于奔命，過于殘酷的市場環境使他們無暇顧及其他， 為了最大限度地降低成本， 削減科研投入是企業老總們最先想到的應對之策。尚處于柔弱狀態的中國it 企業并不是不想與科研院所攜手共進， 只是他們力不從心。 因此，國家創新體系的建立決不僅僅是科技界的事，甚至也不是科技界能唱主角的事。沖出重圍，迎接挑戰雖然如此，并不是說科技界就無能為力了。在知識經濟時代，科學家、工程師、具有現代經營管理知識的企業家是與現代最先進的生產力聯系在一起的人群。迎接知識經濟挑戰的歷史重任必然要落在他們身上。在過去幾年中， 中國高技術企業的興起首先發源于中科院部分科研人員。經過多年努力，科研院所的改革已經開創了一條

13、具有中國特色的科技與經濟結合的道路。中科院從事高技術研究的研究所在過去十幾年的改革中已經產生了積極的效果。以計算所為例，一方面，他們產生了像聯想這樣的大企業，同時又承擔了國家攻關計劃、 863計劃的重要任務， 取得了重要成績。 但另一方面也應該看到，由于缺乏國家投資，所內各方面條件（如設備、房屋）日漸顯得與國家科研中心6 / 6的地位不相稱， 吸引杰出人才的能力也越來越差。可以相信， 國家增加對研究所的投資會有助于提高其競爭能力。我國改革的一個重要經驗就是要建立這樣一種機制：對于從事技術研究的科研單位和科研人員， 他們個人收入的提高及工作條件的改善要與他們的研究對經濟的貢獻掛鉤（甚至與所產生的經濟效益掛鉤）。中關村的繁榮是這種機制的具體體現。一些研究所改革的經驗也證明了機制的重要性。在全球競爭中， 特別是在信息技術領域中， 我們整體上是處于劣勢。 但如果我們建立了有很強激勵作用的機制，就有希望依靠我們民族的聰明才智，實現“以弱勝強”的戰略目標。正是依靠創新，中國的科學家和工程師用