1、中鐵十九局京福鐵路客專閩贛中鐵十九局京福鐵路客專閩贛 IIIIII標標風險管理實施細則風險管理實施細則編制人： 審核人： 批準人： 中鐵十九局*III 標二一二年八月目目 錄錄1 1、編制依據及目標、編制依據及目標.1 12 2、管理機構及職責、管理機構及職責.1 12.1、管理機構.12.2、項目部管理職責.22.3、風險管理工作情況.23 3、風險評估與管理、風險評估與管理.4 43.1、風險評估與管理全過程.43.2、施工階段的風險評估與管理.53.3、風險處理四種基本措施.73.4、風險評估方法.73.5、風險等級標準和接受標準.8 風險接受準則與采取的風險處理措施.103.6、風險處

2、理規定.103.7、風險監測規定.114 4、危險源辨識、危險源辨識.11114.1、辨識范圍.114.2、辨識方法.124.3、危險評價.134.4、危險源管理.155 5、考核規定、考核規定.16166 6、附則、附則.1616 中鐵十九局*標風險管理實施細則0中鐵十九局京福鐵路客專閩贛中鐵十九局京福鐵路客專閩贛 IIIIII 標標風險管理實施細則風險管理實施細則1 1、編制依據、編制依據及目標及目標1.1 開展風險評估與管理，有利于決策科學化，提高施工階段的風險管理意識和風險管理能力，達到控制、降低和規避風險的目的，實現京福鐵路客專閩贛標工程建設安全、質量、工期、環境和投資控制的目標。1

3、.2 為規范京福鐵路客專閩贛標風險評估與管理工作，建立風險評估與管理體系，保證項目管理目標的實現，制訂本細則。1.3 本細則適用于京福鐵路客專閩贛標施工階段的風險評估與管理工作，各分部積極實施風險管理，結合工程實踐，認真總結和積累資料，優化組合各種風險管理技術，對工程實施動態、風險控制跟蹤管理。1.4鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法 （鐵建設2010162號） 。2 2、管理機構及職責管理機構及職責2.12.1、管理機構、管理機構京福鐵路客專閩贛標風險管理采用由局指揮部主持、項目工區及架子隊為實施主體的三級管理體系。為對京福鐵路客專閩贛標風險有效管理成立風險評估與管理領導小組。 中鐵十九局*標

4、風險管理實施細則1風險管理小組的人員組成如下：組 長：馬南飛 副組長：李 強、王孝平、劉華山、組 員：于 碩、孫彥峰、劉仁良、王景龍、陳守昭、金成哲 姜大普、王成軍、王 兵、孫茂明、楊 雷、劉 義2.22.2、項目部管理職責、項目部管理職責全面組織和協調京福鐵路客專閩贛標施工階段期間總體風險評估與管理工作；制定風險管理計劃，為整個標段施工建設中的風險識別、風險估計、風險評價、風險處理、風險監測和形成最終風險評估報告等風險管理全過程指導；2.32.3、項目部風險管理工作情況、項目部風險管理工作情況1、隧道工程北武夷山隧道（屬于高風險隧道） ，主要存在變形塌方或坍塌冒頂、掉塊、涌水、巖爆、環境影響

5、、放射性、危巖落石、地溫及第三方風險事件。甘溪嶺隧道，設計為瓦斯隧道，瓦斯對施工安全影響較大。采取的相應對策：北武夷山高風險隧道，我們按照風險管理條目，按照設計對策，在施工中采取多種防范措施，如采取超前地質預報、超前水平鉆預測等，并配備了視頻監控系統等等。但也存在不足之處。長大 中鐵十九局*標風險管理實施細則2隧道通風困難，排煙效率差，空氣污濁，影響職業健康。甘溪嶺隧道，設計為低瓦斯隧道，我們采用便攜式瓦斯監測儀每工班進行瓦斯監測一次，目前監測數據表明，暫無瓦斯超標情況。2、橋梁工程豐溪河特大橋跨路、跨河連續梁共 6 聯，主要是特殊結構及跨路跨河風險工程。下村大橋、張屋嶺 2#大橋、東坑大橋、

6、螺絲排特大橋、下高洋大橋、高洋街特大橋及項家大橋等 7 座橋移動模架現澆簡支梁，主要是特殊結構風險工程，存在高處墜落，起重事故，機械撞擊等風險事件。采取的相應對策與不足：移動模架制梁采取首孔梁預壓，移動模架安裝檢驗，加強崗前培訓和安全管理，特種工持證上崗，施作安全防護網等對策，減小規避了施工中的安全風險。梁體上部按照防護要求均對梁面進行掛網防護，減小了高空墜落、掉物打擊的風險。其中下村大橋、項家大橋已完成，施工風險已基本排除。連續梁施工采取 0#塊預壓及全橋線型監控，加強崗前培訓和安全管理，特種工持證上崗，施作安全防護網等對策減小規避了施工中的安全風險。其中豐溪河特大橋 48+80+48 跨排

7、洪河道連續梁已基本施工完成，施工風險已排除。跨路連續梁結構全線共 3 聯，分別是豐溪河特大橋（跨上廣 中鐵十九局*標風險管理實施細則3公路、鄉村公路）及五府山特大橋（跨鄉村公路） ，五府山特大橋連續已按上報方案搭設了防護棚架，確保了施工過程中風險控制。豐溪河特大橋上廣公路連續梁還未開始施工，皂頭鎮跨公路連續梁目前已按公路局批復的防護棚施工方案開始施工。目前橋梁高空作業、臨邊防護普遍存在的問題有：梁面、高墩安全圍擋高度不夠。安全防護網損壞后重新加固不及時。連續梁端部防護存在墜落點，現場采取掛安全帶的形式難以規避風險。個別點安全管理人員技術薄弱，現場控制力度不強；安全技術交底不全面、針對性不強。3

8、 3、風險評估與管理風險評估與管理3.13.1、風險評估與管理全過程、風險評估與管理全過程京福鐵路客專閩贛標施工階段風險評估與管理全過程框圖 1如下： 中鐵十九局*標風險管理實施細則4制定風險管理計劃，確定風險評估的目標和準則識別所有潛在的風險因素概率估計損失或不利后果分析風險等級風險接受準則風險接受風險減輕風險轉移風險規避風險監測和檢查判斷風險是否在接受范圍內風險處理措施結束圖圖 1 1 風險評估與管理全過程風險評估與管理全過程是3.23.2、施工階段的風險評估與管理、施工階段的風險評估與管理施工階段風險評估與管理的實施主體是項目分部及各架子隊，按照局指揮部相關規定和要求實施風險管理。施工階

9、段開展以安全風險與管理為重點，注重環境風險，兼顧質量、工期、成本控制等風險管理，根據不同施工階段的任務、目標和要求，針對管段內不同的工程技術特點，確定評估與管理對象、目標和方法。施工階段風險評估與管理要點 中鐵十九局*標風險管理實施細則5施工階段應在施工圖階段的風險評估結果基礎上，結合實施性施工組織設計，對管段工程側重于斷層破碎、淺埋偏壓、突泥突水、巖爆、高地溫等典型風險進行評估。施工階段風險評估內容和成果應滿足指導施工中進行風險控制的基本要求。施工階段典型風險管理可參照鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法 （鐵建設2010162 號） 。施工階段應根據設計階段風險評估結果，依據施工資源配置及實施

10、方案進行再評估，提出相應的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實，主要工作包括：a、在施工過程中，應根據施工揭示資料情況對風險進行動態評估，對中度等級的風險予以監測。若采用原設計方案不能有效減低風險等級到可接受的水平，應及時上報，經共同研究決策后采取更為有效的應對措施；b、在設施工圖紙的基礎上，結合環境和施工工藝、設備、施工水平、經驗和工程特點等，對新出現的風險進行識別。再結合風險評估結果，針對各類風險目標提出風險應對措施，并對識別且處理后的風險進行風險監測；c、施工中應對風險跟蹤管理，定期反饋，隨時與相關單位溝通；d、在施工現場公示識別的風險，其內容包括風險描述、監測方案、應急預案、責任人

11、等。 中鐵十九局*標風險管理實施細則63.33.3、風險處理四種基本措施、風險處理四種基本措施接受風險：也稱風險自留，是指項目參與方自己承擔風險帶來的損失，并做好相應的準備工作；減輕風險：是指減少風險發生的概率或控制風險的損失，或者增加風險承擔者，將風險各個部分分配給不同的參與方；轉移風險：是指當有些風險無法回避、必須直接面對，而自己的承受能力又無法有效地承擔時，采用某種方式將某些風險的后果連同對風險應對的權力和責任轉移給他人，其中轉移風險的方法很多，主要包括非保險轉移和保險轉移兩大類；規避風險：是指風險評估后，項目風險發生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低該風險，這

12、時應采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標的方法。3.43.4、風險評估方法、風險評估方法風險評估和評價可采用專家調查法、風險矩陣法、層次分析法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感分析法等辦法。本標段主要使用核對表法。 核對表法是在系統分析的基礎上，找出所有可能存在的風險，然后以提問的方式將這些風險因素列成表格進行核對的一種方法，一般步驟為： 將工程風險系統分解為若干個子系統運用事故樹，找出引起風險事件的風險因素，作為檢查表的基本檢查項目針對風險因素，查找有關控制標準或規范根據風險因素的風險等級，依次列出風 中鐵十九局*標風險管理實施細則7險清單。3.53.5、風險等級標準和接受標準、風險等級

13、標準和接受標準事故發生概率的等級事故發生概率的等級分成五級，見下表 1：表表 1 1 概率等級標準概率等級標準概率范圍中心值概率等級描述概率等級0.31很可能50.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能2100030010001003003010092101F2或1SI10SI=1 或1MI10MI=1注： F=死亡人數 SI=重傷 MI=輕傷環境影響是指隧道施工對周圍建（構）筑物破壞或損害、環境污染等，根據其影響程度進行分級，如下表 4 所示：表表 4 4 環境影響等級標準環境影響等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果

14、等級54321環境影響描述永久的且嚴重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴重的臨時的且輕微的注：“臨時的”含義為在施工工期以內可以消除；“長期的”含義為在施工工期以內不能消除，但不會是永久的；“永久的”含義為不可逆轉或不可恢復的。風險的等級標準 中鐵十九局*標風險管理實施細則9根據事故發生的概率和后果等級，將風險等級分為四級:極高、高度、中度和低度。如下表 5 所示：表表 5 5 風險等級標準風險等級標準輕微的較大的嚴重的很嚴重的 災難性的 后果等級概率等級12345很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中

15、度高度風險接受準則與采取的風險處理措施如下表 6 所示：表表 6 6 風險接受準則與采取的風險處理措施表風險接受準則與采取的風險處理措施表風險等級接受準則處理措施低度可忽略此類風險較小，不需采取風險處理措施和監測。中度可接受此類風險次之，不需采取風險處理措施，但需予以監測。高度不期望此類風險較大，必須采取風險處理措施降低風險并加強監測，且滿足降低風險的成本不高于風險發生后的損失。極高不可接受此類風險最大，必須高度重視并規避，否則要不惜代價將風險至少降低到不期望的程度。 中鐵十九局*標風險管理實施細則103.63.6、風險處理規定、風險處理規定根據項目的風險評估結果，按照風險接受準則，提出風險處

16、理措施，其中風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規避；根據風險處理結果，提出風險對策表。風險對策表的內容應包括初始風險、設計或施工應對措施、殘留風險等；對風險處理結果實施動態管理。當風險在接受范圍內，風險管理按預定計劃執行直至工程結束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。3.73.7、風險監測規定、風險監測規定制訂風險監測計劃，提出監測標準；跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及手段，監測和應對風險；報告風險狀態，發出風險預警信號，提出風險處理建議。4 4、危險源辨識危險源辨識4.14.1、辨識范圍辨識范圍危險源辨識覆蓋京福鐵路客專閩贛標建設范圍內

17、的施工產品及服務活動的全過程，包括所涉及的作業場所內的設備、設施、施工過程、工作環境、人員活動、臨時構筑物、輔助設施等。 考慮 7 種危害因素：化學危害：各種有毒有害化學品的揮發、泄露所造成的人員 中鐵十九局*標風險管理實施細則11傷害、火災； 物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等； 機械危害：造成人體扎傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、骨折、扭傷、沖擊傷、切斷傷； 電氣危害：設備設施安全裝臵缺乏或損壞造成的火災、人員觸電、設備損壞等； 人機工程危害：不適宜的作業方式、作息時間、作業環境等引起的人體過度疲勞危害； 生物危害：病毒、有害細菌、真菌等造成的發病感染； 施工過程中的設

18、施危害等。 覆蓋三種時態 ：過去：作業活動系統或設備等過去的安全控制狀態及發生過的人體傷害事故； 現在：作業活動系統或設備等現在的安全控制狀況； 將來：作業活動發生變化，系統或設備等在發生改進、報廢、退役后將會發生的危害因素。 考慮三種狀態： 正常：作業活動、系統或設備等按其工作任務連續長時間進行工作的狀態； 異常：作業活動、系統或設備等周期性或臨時性進行工作的狀態，如設備的開啟、停止、檢修等狀態； 緊急情況：發生火災、坍塌、倒塌等狀態。 中鐵十九局*標風險管理實施細則124.24.2、辨識方法辨識方法采用安全檢查表、現場觀察和座談會相結合的方法，在引進新工藝、新設備時使用預先危險分析法。 安

19、全檢查表：將項目建設的過程分成若干個系統、設備和工種，確定檢查項目，按單元、層次、設備、工種的組成順序編制表格，列出系統、設備、工種的危險源； 現場觀察：對作業活動、設備運轉或系統活動進行現場觀測，分析人員、工藝、設備運轉過程中存在的危險源；座談：召集相關安全管理人員、專業人員、管理人員、操作人員，討論分析作業活動和設備運轉過程中存在的危險源，對通過安全檢查表和現場觀察分析出的危險源進行補充和確認； 預先危險源分析：新系統、新設備或新工藝采用前應預先對存在的危險源類別、危險產生的條件、事故后果等概略地進行類比分析和評價。4.34.3、危險評價危險評價資料收集 工區收集、整理所在地的法律法規和其

20、他要求，已有的事故及事故記錄、類似組織發生的事故和事故的信息，以及指揮部提供的相關資料。 危險評價方法 危險等級：危險評價結果分為不可容許危險、重大危險和一般危險三級。評價準則如下： 中鐵十九局*標風險管理實施細則13a、導致十萬元及以上重大財產損失的事故結果評價為不可容許風險； b、違反法律、法規，預計可能導致事故結果在重傷或重傷以上的評價為不可容許危險； c、經發生過且無良好控制措施的事故或危險事件，評價為不可容許危險；d、緊急狀態下的危險事件，評價為重大危險； e、違反法律、法規，預計可能導致的事故結果在重傷以下的，評價為重大危險；f、曾經發生過，已制定良好的控制措施的事故或危險事件，評價為一般危險。 LEC 半定量評價方法 ：如果采用定性評價無法判斷危害的危險級別，則采用 LEC 評 15 價法。危險級別=LEC，如下表：表表7 7 E E（暴露于危險環境的頻率）（暴露于危險環境的頻率）分數值E（暴露于危險環境的頻率）10連續暴露在潛在危險環境6每日一次或數次在工作時間內暴露3每周一次或偶然地暴露2每月暴露一次1每年數次暴露表表8 8 L L（事故或危害事件發生的可能性）（事故或危害事