1、    美國高等學校區域性單位認證研究以美國南部院校協會為例    摘要：認證是美國高等教育的一大特征，是高等教育質量的重要保障。文章以美國南部院校協會高校委員會的單位認證為例，研究美國區域院校協會高校委員會的認證理念、認證標準、認證程序和特征。研究發現，美國的高校認證非常重視學校的辦學宗旨，重視“以學生為中心”，核心理念就是要讓每所高等學校具有質量提升理念，要讓每所高等學校積極投身質量提升工程。關鍵詞：單位認證，認證理念，認證標準美國的高等學校和中小學校從早期殖民地時期以來就存在多樣化的特征。各類由宗教派別、政府、社會團體建立起來的學校有不同的辦學宗旨

2、，遵循不同的辦學標準，因此帶來質量和管理上的混亂1。準備為大學輸入學生的中學面對各種各樣的要求，而大學和中學都設有自己的標準2。為了改變這種局面，大學和中學的管理者走到一起，組成了后來的區域性認證協會，認證活動應運而生。對于學校來說，雖然認證不是政府行為，沒有強制性，是學校自愿行為，法律也不要求頒發文憑的學校一定要通過某個認證，但是是否通過認證對學校意義重大3，因為認證的目的在于獲得校外機構在質量方面的認可，能夠確保各個學校在一個大家認同的基本質量水平上運作。因此，學校把認證協會和認證協會設定的標準看作是必須要逾越的障礙，否則公眾不會認可學校的質量4。學校認證一般分為兩個層次：專業認證和單位認

3、證（institutional accreditation）。專業認證是對某個專業進行的認證。各個專業設有自己的認證協會，美國共有大約50個專業認證協會。單位認證是對整個學校作為一個單位進行的認證，是對一所學校的整體水平和綜合辦學能力進行一個基本的評估，并不代表各個專業的實際水平5。一、美國南部院校協會單位認證主要由區域性認證協會進行。目前全美國有6大區域性認證協會，分別是新英格蘭地區院校協會（new england association of schools and colleges）、中部地區院校協會（middle states association of colleges and s

4、chools）、南部地區院校協會（southern association of colleges and schools）、中北部地區院校協會（north central association of colleges and schools）、西北部地區院校協會（northwest association of schools and of colleges and universities）和西部地區院校協會（western association of schools and colleges）。每個區域性院校協會都有自己的網頁，都設有中小學認證委員會（commission on sc

5、hools）和高校委員會（commission on colleges），分別為中小學和高校進行認證。由于篇幅有限，本文以南部地區院校協會高校委員會（southern association of colleges and schools commission on colleges）為例，探討美國高等學校的認證理念、認證標準和認證程序。所有地區的院校協會都是自愿的非盈利的民間組織，南部地區院校協會也不例外。該協會成立于1895年，由高校委員會（commission on colleges）和中小學認證與提升理事會（council on accreditation and school imp

6、rovement）組成。前者為能頒發學位的高等學校提供認證，后者為中小學校提供認證。兩者運行獨立，自行開發各自的認證標準和程序，而且由各自的會員代表大會進行管理。高校會員代表大會（the college delegate assembly）由每個會員單位推薦的一名投票代表組成。該代表一般是會員單位的校長或由校長提名的人員。高校會員代表大會的職責包括選舉77名南部地區院校協會高校委員會董事會（the commission's board of trustees）的代表、指導高校委員會的工作、審議通過董事會提交的認證標準修訂方案；審議通過董事會推薦的認證候選單位和會員學校的會費，選舉處理申

7、訴的上訴委員會成員。董事會的職責是向高校會員代表大會推薦認證資格和成員資格的標準，決定學校最終能否通過認證，向高校會員代表大會推薦董事會成員選舉名單，選舉執行理事會（the executive council）的13名代表，審議通過高校委員會的政策和程序，必要時任命特別調查委員會（adhoc study committee）。執行理事會的工作是在董事會和代表大會休會時代表董事會和代表大會履行職責，解釋高校委員會的政策和程序，為特別調查委員會和常務委員會（standing committee）制訂工作程序，并監督這兩個委員會的工作；審議通過高校委員會的財務預算，監督并評估高校委員會主席的工作，啟

8、動新項目，提出新政策。南部地區院校協會高校委員會為阿拉巴馬州、佛羅里達州、佐治亞州、肯塔基州、弗吉尼亞州、密西西比州、北卡羅萊納州、南卡羅萊納州、田納西州、得克薩斯州、路易斯安那州等南方11個州，以及拉丁美洲的高等學校提供認證。同時也為經由南部地區院校協會認證過的能頒發副學士學位、學士學位、碩士學位、博士學位的高等學校的海外教學點提供認證。此外，該委員會還接受全球其他高等學校的認證申請。現行的認證標準是認證的原則：質量提升的基礎（第五版）（the principles of accreditation：foundations for quality enhancement）6。該認證標準于20

9、11年12月由高校會員代表大會審議通過，并分別在2006年、2007年、2009年和2011年12月修訂過4次。二、認證理念美國6大區域性認證協會的高校委員會對高等學校的單位認證每10年評估一次，主要是對學校的綜合實力進行認證。認證的核心理念就是要讓每所高等學校具有質量提升理念，要讓每所高等學校積極投身項目提升工程，并能展示該學校能在多大程度上實現自己的辦學宗旨。對一所高等學校的教育質量和工作有效性進行評估很難，需要詳細的分析和專業的評判，學校要對自己的項目和服務的工作質量與工作有效性進行自我評估，并形成報告。在自我評估的過程中，各個院校要對自己的項目和服務進行總結，分析優點和不足，并在今后的

10、工作中不斷完善。如果獲得認證，即表明該校的綜合實力和整體水平達到了規定的標準，能夠獲得社會和用人單位的認可；學校頒發的學位和學生獲得的學分能夠得到其他學校的承認。盡管通過認證能代表學校的質量和水平，但是認證的首要目的是學校為追求優質和卓越而進行自我改進和完善7。南部地區院校協會高校委員會的工作理念是：通過認證，確保認證學校能夠符合高等教育界公認的能滿足社會和學生需求的標準，從而提升本地區高等學校的教育質量和工作有效性。南部地區認證協會院校委員會要求認證的院校要滿足以下要求：具有適用于高等教育的辦學宗旨；具有與實現和維持辦學宗旨相配套的辦學資源、項目和服務；具有清晰陳述的與辦學宗旨和所提供的學位

11、教育一致的教育目標，陳述清晰的教育目標能反映認證院校是否能成功地實現既定的教育目標。認證既是結果，也是過程。認證的結果是高等學校能夠獲得一張證明文件，證明該學校有能力提供有效的學習項目和服務，同時也認同院校協會高校委員會的原則和理念。說認證是個過程，是因為整個認證過程都需要學校積極參與。首先，單位認證的第一個步驟是學校自評。學校自評反映了美國的哲學理念：任何自由的個體能夠而且也應該有能力管理好自己。因此，認證首先是高等學校的自愿行為。高等學校要想獲得認證，就要開展自我評估。其次，認證的整個過程將全面評估高等學校是否能夠實現自己的辦學宗旨，是否符合認證協會的標準，是否持續努力提升學生的學習質量和

12、學生項目與服務的質量。最后，認證也并非是一次認證定終身的終結性活動，而是循環反復進行的。因此，認證是個長期持續的改進過程。學校根據認證結果，不斷進行評估和自我提升，以滿足社會對學校的要求。三、認證標準美國不同區域性院校協會的認證指標體系有所不同，但是核心要素和關注重點大同小異。南部地區院校協會高校委員會要求認證的學校要符合誠信原則（the principle of integrity）、核心要求（core requirements）、綜合標準（comprehensive standards）、聯邦政府要求（federal requirement）等4個方面的要求。首先是誠信原則。誠信對高等教育

13、至關重要，各個高等學校在處理任何事情時都要遵守誠信原則。沒有誠信，院校委員會與各個院校之間的關系就無法維系。任何拒絕提供信息、給公眾提供的信息不準確、給高校委員會提供的信息不及時準確，以及沒有根據開展學校自評并提交自評報告的行為都被視為違反誠信原則，因此也就不能獲得認證。其次是核心要求。核心要求是獲得認證的基本要求，是申請初次認證和繼續認證的門檻。因為核心要求從比較宏觀的角度對學校提出要求，共有12條，分別是：學位授予權、董事會、校長、學校辦學宗旨、學校管理的有效性、學校能否持續運轉、項目、師資隊伍、學習資源和服務、學生支持服務、財政支援與硬件設施、質量提升計劃等方面。獲得認證的學校必須符合所

14、有12條核心標準。但是符合核心要求并不能保證學校能夠獲得認證，學校還必須符合綜合標準、聯邦政府的要求，以及高校委員會的政策規定。再次是綜合標準。綜合標準從以下4個方面（一級指標）對申請認證的高等學校提出認證標準：辦學宗旨、學校管理和工作有效性；項目；資源；遵守委員會政策。在這4個一級指標下面有14個二級指標。其中，針對學校辦學宗旨、管理和工作有效性的二級指標有3個，分別是辦學宗旨、學校管理、工作有效性。針對項目的二級指標共有5個：全體教育項目、本科生教育項目、研究生和學士后職業發展項目、師資隊伍、圖書館和其他學習資源，以及學生事務和服務。資源下面包括財政資源和硬件設施2個二級指標。遵守委員會政

15、策下面有3個二級指標，分別是遵守高校委員會在政策和程序方面的重大變化、遵守高校委員會的其他政策、尊重高校委員會的身份地位。與核心要求相比，綜合標準更加具體詳細，更能代表高等教育的優秀做法，對所有會員高校提出了更高的要求。如果某個高校明顯不符合其中的一項或多項標準，高校委員會董事會就會拒絕該學校的認證申請，要求學校進行整改。例如師資方面的標準，核心要求中對師資的規定只有一項：全職教師的數量要充足，要能確保實現學校的辦學宗旨，能確保每個學術項目的質量和完整性。核心要求對師資的要求是數量方面的。但是在綜合標準中，關于師資的標準更加詳細。綜合標準分別從教師能力、教師評價、教師發展、學術自由、教師在學校

16、管理中的作用等5個方面對認證學校提出標準。在教師評價方面，綜合標準要求學校要根據公布的評估標準定期對每位教師（包括合同制教師和終身教職教師）的工作效能進行評價。核心要求分別從項目的學分要求、項目內容、通識教育和學位課程等4個方面對認證單位的學位項目提出要求。獲取副學士學位的最低學分是60分；獲取學士學位的最低學分是120分；獲取學士以上學位的最低學分要求是30分。如果低于規定學分也能獲得學位，但學校必須提供合理性證明材料。綜合標準對學位項目的要求更加系統詳細，分別針對所有教育項目、本科教育項目、研究生和學士后職業發展項目都提出了若干標準。針對所有教育項目的標準有12項；針對本科生教育項目、研究

17、生和學士后職業發展項目的標準分別有4項。以學分要求為例，本科項目要求，學生通過課堂學習獲得的學位學分中，至少25%的學分是在授予學位的學校中獲得的。研究生和學士后職業發展項目要求，學生通過課堂學習獲得的學位學分中，至少1/3的學分是在授予學位的學校中獲得的。最后是聯邦政府的規定。聯邦政府的規定包括學生成績、項目課程設置、政策公布、項目時間、學生投訴、招生材料、項目責任、遠程函授教育、學分定義等9個方面。與綜合標準相比，聯邦政府的規定比較寬泛。例如，項目課程設置的規定是：學校的課程要直接與學校的宗旨、辦學目標、所發的證書和學位直接相關，并且要與學校的宗旨、辦學目標、所發的證書和學位相適。政策公布

18、的規定是：學校要向學生和公眾公布當前的校歷、評分政策和退學政策。四、認證程序初次認證和再次認證都需要學校自評、校外同行評估、董事會評估等3個階段。學校自評能幫助學校考查學校是否根據辦學宗旨來運行，是否符合高校委員會的認證標準，是否努力提升學生學業成績，是否努力提升學生項目和服務的質量，是否實現學校的辦學目標。參加學校自評的人員構成要廣泛，要有行政管理人員、教師、職工、學生、董事會成員，以及其他相關人員。學校自評結束后，代表高校委員會的同行評估專家要運用自己的專業知識對申請認證的學校進行初評。最后，高校委員會董事會要對學校進行最后的評估，考查學校是否符合認證的所有要求，從而做出最終決定。學校自評

19、結束后，需要提交兩份材料。一是“符合要求的證明（compliance certification）”，即自評報告。該報告在高校委員會開展評估的15個月之前提交，用于證明學校在哪些方面達到核心要求、綜合標準，以及聯邦政府要求。報告需要校長和認證聯絡人的簽名。簽名表示學校的自評過程是誠實完整的，報告所含的信息是真實準確的。另一份材料是質量提升計劃。該計劃在開展現場評估的6周之前提交，內容不能太長，文字描述不超過25頁，支撐性文件和圖表也不超過25頁。主要內容有：如何確定學校評估過程中哪些問題是核心問題的過程；聚焦學生學業成果和支持學生學習、支持學校實現辦學宗旨的學校環境；證明學校有能力啟動、執行和

20、完成質量提升計劃；在質量提升計劃的設計和執行過程中，有大范圍的師生參與；確定評估學校成就的目標和計劃。由高校委員會開展的評估有3類：非現場評估、現場評估和高校委員會董事會評估。非現場評估委員會由一位主席和810評估人員構成。他們一起評閱學校提交的“符合要求的證明”，審查學校是否符合核心要求、綜合標準和聯邦政府規定。非現場評估委員會將學校管理和辦學水平接近的23所學校放在同一組評審。評估結束，委員會為每所學校出具一份書面評估報告，該報告將提交現場評估委員會。然后，現場評估委員會進入學校開展實地考察，最終確定學校是否遵守核心要求、綜合標準，以及聯邦政府要求；評估質量提升計劃的可行性；為質量提升計劃

21、中提出的問題進行商議。最終，現場評估委員會將向高校委員會董事會出具一份書面報告，指出學校在哪些方面還沒有達到標準或要求。最后，高校委員會下設的常務委員會成員審閱評估委員會提交的報告和學校對報告的反饋解釋，然后將常務委員會關于學校認證的推薦意見提交給高校委員會的執行理事會。執行理事會再將評估意見提交給董事會所有成員，由他們決定最終的評估結果，以及要求學校的后續監督行動。五、特征及啟示（一）強調辦學宗旨辦學宗旨非常重要，一系列的研究表明辦學宗旨不僅重要，而且非常有用，因為它描述了一所學校希望通過教育項目達到什么樣的目標8。不同的學校有不同的辦學宗旨。這取決于學校的期望、教職工的工作熱情、學校所服務

22、的對象、以及學校實現辦學目標的方式。南部地區院校協會高校委員會的核心要求專門對辦學宗旨做了規定：高等學校必須有已經公布的適合高等教育的綜合性學校辦學宗旨，辦學宗旨的陳述要具體清晰，要針對學校的教和學，如果可行的話，還要根據科研和社會服務來設定。核心要求關注學校的辦學宗旨要針對學校的核心工作，即教學、科研和社會服務來制訂。同時在學校管理的有效性、項目、財政支援與硬件設施、質量提升計劃等方面都有與辦學宗旨有關的要求。要求項目、服務和活動要與辦學宗旨一致，財務政策和學校硬件設施要支持辦學宗旨，有利于實現辦學宗旨。綜合標準對辦學宗旨的規定如下：辦學宗旨要綜合、與時俱進，能正確指導學校的運行；學校要定期

23、更新修訂辦學宗旨，要得到學校董事會的通過，而且要傳達到學校的各個部門。綜合標準關注辦學宗旨要新，要讓全校師生員工知道學校的辦學宗旨，要讓學校所有的部門和師生員工了解學校的辦學宗旨，要讓師生員工共同努力實現辦學宗旨。因此，綜合標準也在學校管理、工作有效性、師資隊伍、圖書館和其他資源、學生事務與服務、資源等方面都有與辦學宗旨有關的要求。學校籌集資金、提高工作效率的目的就是為了實現辦學宗旨。在項目方面，繼續教育、招生政策、學分政策、與社會的聯系、學生事務和服務項目要與學校的辦學宗旨保持一致。招聘的教師要有能力幫助學校實現辦學宗旨；招聘的圖書館管理員和學生事務方面的員工要在相應的領域有能力幫助學校實現

24、辦學宗旨。從強調辦學宗旨可以看出南部地區院校協會高校委員會的認證標準非常關注學校的未來，因為辦學宗旨就是學校最終要實現的目標，而且有質量提升計劃作保證。這一點對我國的各類學校評估非常重要。評估不僅僅要關注學校當前處于什么狀態，當前得了什么樣的成績，還要關注學校未來的發展前途，確保學校有一個正確的發展目標和實現目標的政策資源保證。（二）以學生為中心南部地區院校協會高校委員會不僅重視學校的硬件設施，而且更加重視學生的發展，體現了“以學生為中心”的理念。“以學生為中心”的理念首先體現在與學生發展有關的認證標準的數量上。核心要求共有12個方面，其中的學位項目、師資隊伍、學習資源和服務、學生支持服務、財

25、政支援與硬件設施、質量提升計劃等6個方面直接與學生發展相關。針對學位項目的標準又從學時要求、項目內容、通識教育、學位課程等4個方面列出評價指標。其他6個方面的標準雖然與學生發展不直接相關，或者不僅僅是學生發展方面的內容，但是也涉及學生發展。例如，雖然要求學校要從教學、科研和社會服務等3個方面設定學校的辦學宗旨，但是教學排在首位，是重中之重。學校管理的有效性雖然不完全是關于學生發展的內容，但是學校管理是為了更好地實現辦學宗旨，提升人才培養質量。人才培養是學校的首要任務。要做好人才培養就要“以學生為中心”開展學校的一系列工作。我國的各級教育部也針對人才培養、教育質量頒布了一系列的政策，但是在學校層面，如何落實“以學生為中心”，提升人才培養質量，還有提升的空間。參