1、制度體系管理辦法（V1.0）信息分類 :規范制度保密等級:機密責任機構 :集團戰略運營部責任人:創建時間 :保密期限:授權范圍 :第一章 總則一、目的為規范公司制度管理， 建立和完善制度管理體系， 規范公司制度制定程序， 推動法制化 管理，特制定本辦法。二、適用范圍本辦法適用于中開控股集團有限公司制度的編寫工作。 相關的規程、 規范、 標準等編寫 參照本標準執行。三、術語1. 制度是指公司依據國家（地方）有關法律、法規和有關規定、規程等的要求，結合 公司實際情況而制定的以規范公司經營管理為目的的文件。2. 制度分為公司級制度、部門級制度兩類：2.1 公司級制度是指公司各項工作或業務活動的重要管

2、理規定；2.2 部門級制度是指公司業務部門、 職能管理部門因工作需要制定的管理制度、 管理 規范和工作細則，主要目的是使基礎管理標準化、程序化；3. 公司級制度在效力上高于部門級制度，部門級制度內容與公司級制度不一致的，以 公司級制度為準。四、職責：1. 戰略運營部是公司制度的管理部門，其主要職責是：1.1 組織編制公司級制度基本框架目錄；1.2 組織建立健全公司制度管理體系；1.3 組織公司級制度的起草、審查（含形式審查） 、會簽、審批、培訓、宣貫、評估、 及廢除等工作；1.4 組織評估、審定業務部門和職能部門等部門級制度；1.5 負責制度的下發、歸檔管理等工作。2. 其它部門：2.1 參與

3、編制公司級制度基本框架目錄；2.2 負責起草和修訂實現本部門工作職責的公司級相關制度，并監督制度的實施；2.3 參與公司級制度的培訓、宣貫、評估和解釋等工作；2.4 編制部門級制度基本框架目錄；2.5 制定本部門的部門級制度并組織落實。第二章 制度主要內容和編制要求、主要內容1 正文框架包括：總則、制度主體、附件。2 總則內容包括：目的、適用范圍、引用標準、術語、職責等內容。2.1 目的：明確該制度要解決的實際問題以及要達到的管理與控制目標；2.2 適用范圍：明確該制度的適用范圍或應用領域，如適用的部門、人員、項目、程 序等，必要時還應明確寫出不適用的范圍或領域；2.3 引用標準（必要時） ：

4、引用標準是在標準或法規中引用一個或多個標準，以代替 詳細的規定。一般引用該標準中直接引用的有關標準和與該標準配套使用的相關標準。2.4 術語：對該制度中使用的概念、定義和標準在必要時應給出一個完整、統一和明 確的解釋；2.5 職責：說明該制度的歸口管理部門的職責和權限，以及規定與實施該制度相關的 部門或人員其責任和權限；3. 制度主體：明確該制度所要闡述的具體內容、項目和要求，包括所涉及到的程序、 方法、 措施、測量和控制方法及標準等， 當內容與要求涉及部門較多時，應明確各部門間的 協作關系、 協作方式和相互制約關系， 程序化的內容應盡可能按照流程的要求編制， 以利于 編制相關流程圖。 主體內

5、容可按層次分別編寫。 附則列出該制度文件的解釋部門、 實施的起 始日期等。4附件：與該制度文件相關的附屬文檔以及記錄表單等。四、制度的編制要求1 制度編制時應用詞確切、語句通順、層次分明、條例清楚。制度的條款應充分考 慮其他相關制度的規定，避免相互抵觸。制度規定應詳實、全面，符合公司實際營運需要。 起草制度時，一律使用 A4 紙，打印稿報批。2. 制度正文序號采用逐級編排原則。一級序號用一、二、 表示，二級序號用 1、2、 表示，三級序號用 1.1、 1.2、 表示，四級序號用 1.1.1、 1.1.2 、 表示，以此 類推，最多到五級。3制度類文檔編制要求3.1 制度頁眉包括：公司標識及公司

6、名稱；頁腳：頁碼。3.2 制度內容包括：總則、主體內容、相關附件及表單等。4 流程類文檔編制要求4.1 流程表頭包括：文件名、文件編號、版本、頁數等內容。4.2 流程內容包括：文件名稱、流程表頭、流程更新記錄、控制目標、適用范圍、業 務流程圖、流程說明文檔等內容。第三章 制度的管理一、制度的編號：1編號規則：公司代碼 /部門代碼 /制度種類代碼 /制度編號 -年份版本。2代碼規則；2.1 公司代碼： ZKKG 子公司代碼：2.2 部門代碼：見表 1表 1：各部門代號一覽表部門名稱代號部門名稱代號戰略運營部ZL行政部XZ財務部CW市場發展部SC人力資源部RL法務部FW招標管理部ZB1.2.3 制

7、度種類代碼：公司級制度（ GS），部門級制度代碼（ BM ）；1.2.4 制度編號（ 001-999 ）：在各單位代碼所示單位內部獨立排序；例如： 2012 年制定的招聘管理制度（第二版）應該表示為： ZKKG/RL/GS 001 。二、公司級制度基本框架目錄的編制根據公司經營管理的需要， 由戰略運營部組織相關部門進行公司級制度基本框架目錄的 編制和完善， 經總經理辦公會討論通過后， 由戰略運營部組織相關部門落實制度的編寫和完 善。每年戰略運營部應公布公司現行公司級制度目錄。 各部門級制度基本框架目錄由戰略運 營部進行審定并備案。2 . 制度的管理主要包括制度的立項 / 年度工作計劃、編制、試

8、運行、評估、解釋、修訂及 廢除等工作。第四章 制度的編制一、根據實際工作的需要，各部門可提起對建立制度的要求；制度草案由其內容所涉 及的相關部門負責起草；對涉及兩個以上部門的，由相關部門聯合起草 ，戰略運營部負責 組織協調。 制度在起草過程中， 應廣泛聽取相關部門的意見。 公司級制度應經戰略運營部進 行申請立項和審定。二、制度草案經起草部門負責人校對后報戰略運營部審查。三、戰略運營部負責對制度草案就下列主要方面進行審查： 1制度草案是否符合法律、法規的基本原則。 2制度草案內容是否符合公司實際經營管理的需要； 3制度草案內容與所現行制度是否協調， 如果要改變現行制度的， 其理由和依據是否充分；

9、4制度結構、條款、文字等是否符合制度的要求（形式審查）。四、對需要會簽的制度，由戰略運營部負責組織相關部門對制度草案進行會簽（制度會簽 審批表見附件 2）。會簽部門領導就該制度與其部門工作相關條款的合理性、有效性和可操 作性等進行確認，需要修改的部分進行修改完善。并報總經理進行審批。四、部門級制度由公司各部門組織起草，由部門負責人審核后，報公司分管領導審批， 報戰略運營部審定和備案，第五章 制度的頒布一、公司級制度由公司總經理簽發，部門級制度由公司分管領導簽發。二、公司級制度和部門級制度由戰略運營部統一編排文號， 下發和歸檔 （含電子文檔） 管理。三、公司級制度的下發范圍為公司領導、 各部門負

10、責人、 部門主管，特殊情況由總經理確 定發放范圍， 各部門相關人員需用時向上級索閱， 部門級制度的下發范圍由部門負責人確定。四、制度頒布后， 由起草部門及戰略運營部負責監督實施， 戰略運營部負責對公司整體制 度運行情況進行監督、考核、反饋與評估。第六章 制度的試行一、新制度頒布后， 戰略運營部應及時組織制度起草部門在公司或所屬部門范圍內進行 制度的宣貫工作。二、新制度一律試行六個月。試行期間戰略運營部和制度起草部門應及時收集各方意見 和建議， 在試運行期結束前 15 天，戰略運營部應組織相關部門就制度的可行性、 可操作性 及運行效果等進行綜合評估和分析， 視制度試運行情況對制度進行進一步的修訂

11、和完善，三、公司級制度修訂后， 戰略運營部將試運行制度修訂版提交總經理批準后正式頒布； 部門 級制度修訂后，由公司分管領導審批。第七章、制度的評估、修訂、解釋和廢除一、制度的評估為適應公司內外部環境的變化和內部管理水平提高的要求， 戰略運營部應就制度的適宜 性、充分性和有效性定期組織制度的評估， 評估周期最少一年一次， 制度評估應納入公司年 度制度工作計劃。 制度評估前戰略運營部應會同制度起草部門對制度的執行情況及存在問題 廣泛收集意見和建議， 進行分析，提出改進措施 ，經總經理辦公會討論，總經理批準后， 視具體情況進入制度立項程序。二、制度的修訂和修改制度修訂應遵循可行性、 穩定性、 總體修訂和局部修訂相結合以及新制度優先的總體原 則。制度的修訂應列入年度制度工作計劃， 原則上每兩年修訂一次， 由戰略運營部負責組織 制度的修訂工作。三、制度的解釋：公司級制度由戰略運營部負責組織解釋，制度起草部門負責制度的具 體解釋工作。四、制度的廢除：廢除某項制度應由同級或高級的制度文件予以確定，廢除主要制