1、供應商評估報告 （廠家版）評估報告編號N0.#:_ 評估日期:_供應商資訊供應商名稱:_地址:_電話號碼:_生產產品:_主要客戶:_傳真號碼:_建廠時間:_雇員總數:_QA人數:_有無建立相關管理系統 有 無體系名稱體系標準名稱認證公司認證日期證書編號證書有效期品質管理體系環境管理體系與RoHS社會責任體系其它 總公司聯絡人:_ (職銜_)主要聯絡人:_ 工廠負責人:_ (職銜_) 品質負責人:_ (職銜_) 工程負責人:_ (職銜_)評審所需證據資料(注明有或無,若有請提供副本)1.主要儀器設備清單:_ 2.環保管理手冊:_3.品質架構圖:_ 4.品質管理手冊:_5.產品制程品質控制計劃:_

2、 6.可靠性測試計劃:_7.安規認證證書:_ 8.制程能力研究CPK:_9.社會責任政策:_ 10.法律法規合規性評價:_供應商評價結果1.品質體系總分:_分;評審得_分;百分率:_%2.環境體系與RoHS總分:_分;評審得_分;百分率:_%3.社會責任體系總分:_分;評審得_分;百分率:_%4.是否遵循相關之法律/法規或行業規范( ) 若有違反請描述:_評估結果判定 ( )批準(品質體系得分率、環境體系與RoHS得分率、社會責任體系得分百分率應70%且需在審核日后三個工作日內提交正式的改善報告。( )不批準(需改善后并重新審核)備注：*若發現在供應商有嚴重違反相關法律、法規的要求之行為，無論

3、得分百分率，則被視作為“不批準”。審 核 員 ： 供應商代表： 姓名/職位：_ 姓名 /職位：_供應商評估報告評估報告編號N0.#:_ 評估日期:_一品質管理系統調查評分評價說明1.1有無文件化的品質管理體系?1.2是否清晰規定品質架構及人員職責范圍?1.3是否有文件化的內審程序且予以嚴格執行？1.4是否編制周期性的品質報告,反映來料、制程及出貨品質狀況？1.5是否有持續改善系統?二采購與來料控制2.1供應商有無合格供應商名單?2.2供應商有無對其供應商進行認可性的系統審查?來料是否都是來自合格供應商?2.3來料檢查人員是否經過有效的培訓?2.4購買之物料有無合適的作業指導書及測量儀器檢驗?2

4、.5有無適當的程序防止未檢及壞料入倉?2.6對于來料檢驗發現批量性不合格時有無對其供應商發出改善措施?2.7有無控制日標?對供應商來料達不到目標的有無采取相應的措施?三過程控制3.1制程及QC工位是否有合適的作業指導書?3.2有無定義控制點,頻次及職責的各類產品的生產品質控制計劃?3.3有無控制制程狀態及QC狀態的標識系統,如流程卡、標識卡等?3.4過程控制中,有無足夠的正確的目視標準/規格等?3.5制程QC檢查數據是否記錄并且對于關鍵工序是否量化成不良率?3.6生產制程人員是否經過有效培訓?特殊工位有無上崗證?3.7有無制程巡查人員?是否有詳細的巡查報告與記錄?3.8有無采取及時有效的糾正措

5、施以改善超控態與產品品質?3.9有無區域劃分?物品放置是否在相應的區域?四不合格物料控制4.1有無清晰的標識與區隔不合格物料及不合格物料不會被誤用?4.2有無足夠的體系確保和生產中的不良品得到識別控制與分析?4.3有無物料評審團(MRB)或類似的團隊決定不合格物料的處置方式?4.4有無記錄顯示不合格物料返工后經重檢?五貨倉控制5.1貨倉是否有管理體系?供應商有無程序確保貨倉存貨品質得到保證?5.2供應商有無適當的先入先出原則并被正確執行?5.3貨物的擺放、運輸及儲存是否定義以確保產品品質?每項評分說明:3分完全滿足；2分部分滿足；1分計劃建立；0分未有計劃；N/A：不適用或不適合供應商評估報告

6、評估報告編號N0.#:_ 評估日期:_六產品測試與可靠性測試6.1供應商是否明確定義產品出貨AQL水準?6.2有無證據顯示供應商按照策劃的程序執行產品出貨檢查?6.3供應商產品出貨檢查是否在策劃的適合的條件下進行?6.4檢查員有無合適的出貨檢查指導書?6.5供應商有無產品可靠性檢驗計劃?6.6有無充分的記錄顯示產品可靠性試驗計劃正確地執行?6.7有無適當的系統用于分析不合格問題與實施糾正/預防措施?七儀器校驗7.1供應商有無測量儀器及設備的校驗程序?7.2儀器校驗后,有無貼上設備編號、校驗日期、下次校驗日期及校驗人的校驗狀態標簽?7.3內校標準儀器是否被良好管制且不被用作其它用途?7.4外儀器

7、校驗是否可追溯到國家或國際校準機構并有證明存檔?7.5有無儀器校驗清單?7.6內校人員是否受過合適的培訓并取得資格證書?7.7有無超出校驗有效性的儀器/設備被使用?八文件控制與記錄控制8.1有無文件及記錄控制程序?8.2有無體系防止使用涂改的、報廢的或非法的圖紙或文件？8.3質量記錄及受控文件有無涂改及涂改有無簽名？8.4有無版本/版次控制文件及圖紙，規格或程序文件之有效性？8.5文件與記錄的保存期限是否已規定？8.6物料變更有無文件支持及跟蹤？九ESD與5S9.1所有ESD控制的區域是否有適當的ESD保護措施，如戴靜電手帶等？9.2ESD控制區域是否有定期的檢查確保ESD防護設備的可靠性？9

8、.3工作環境衛是否潔凈并符合“5S”要求？9.4所有生產設備是否進行定期清潔與保養工作？9.5有無公司范圍內的年度培訓計劃并予以切實執行？品質管理體系合計得分每項評分說明:3分完全滿足；2分部分滿足；1分計劃建立；0分未有計劃；N/A：不適用或不適合供應商評估報告評估報告編號N0.#:_ 評估日期:_十環境管理系統與RoHS指令執行情況調查10.1有無文件化的環境管理體系?10.2是否遵守國家和地方法律法規對廢水、廢氣、噪聲、廢渣進行有效管控,并且予以嚴格執行?10.3是否有制定環境目標指標與管理方案?10.4是否有對固體廢棄物進行分類標示并嚴格管理?10.5是否有對員工進行環境保護方面的培訓

9、?10.6環境目標指標與管理方案是否有效執行?10.7是否有收集相適應的法律法規與其它要求?并形成清單?10.8是否有進行法律法規與其它要求合規性評價?10.9是否有識別重要環境因素?10.10供應商是否清晰了解歐盟之WEEE&RoHS指令?是否已進行培訓?10.11是否有一個特別團隊控制及處理RoHS?10.12RoHS程序是否開始于原材料P/O?10.13供應商有無建立RoHS禁用之六種有毒元素之最大允許含量指標?10.14有無RoHS檢測設備?10.15來料對RoHS禁用之六種有毒元素含量有無定義和記錄檢測結果?10.16P/N可以區分RoHS和NON-RoHS?10.17RoHS物料是

10、否有驗證報告?10.18對物料RoHS驗證報告有無期限管控?10.19供應商有無將RoHS生產變更以書面形式知會顧客?10.20IQC檢查有無核對RoHS證明并記錄證明編號?10.21出貨成品標識是否符合公司要求?10.22有無體系確保RoHS產品與非RoHS產品之清晰標識,區分與隔離?10.23生產線是否使用適合RoHS生產的設備、工夾具?10.24供應商有無RoHS原材料之識別管理與倉儲系統?10.25RoHS是否貫穿整個生產過程?10.26RoHS物料回收及循環利用是否清晰?環境管理體系與RoHS合計得分每項評分說明:3分完全滿足；2分部分滿足；1分計劃建立；0分未有計劃；N/A：不適用

11、或不適合供應商評估報告評估報告編號N0.#:_ 評估日期:_十一社會責任調查 11.1有無制定社會責任政策方針或承諾?11.2有無建立童工及未成年工保護政策?有無使用童工?11.3有無建立反對囚犯政策?有無使用囚犯勞工?11.4有無建立婦女保護政策?11.5有無建立平等就業政策以消除歧視?11.6有無達到當地政策規定之最低工資標準?11.7有無超時加班現象?每周連續工作時間是否有超過6天?11.8工廠有無提供給工人干凈的飲用水?11.9工廠危險及可能對人體有傷害的工序是否已采取適當的防護措施?11.10工廠是否預備足夠數量的消防器材?消防器材是否定期檢查?11.11工廠有無組織定期的消防演習?11.12對有職業健康安全危害的崗位員工是否有進行崗位培訓?11.13對有職業健康安全危害的崗位員工是否有定期進行健康體檢?社會責任體系合計得分每項評分說明:3分完全滿足；2分部分滿足；1分計劃建立；0分未有計劃；N/A：不適用或不適合注：QC：品質控制、AQL：驗收合格標準、ESD：靜電防護、5S：整理,整頓,清掃,清潔,素養、RoHS：環保認證 WEEE：報廢