1、承包商管理制度一、目的和范圍1、目的：為規范公司承包商的準入、資格、安全、結算及內部管理行為，明確承包商管理各環節的責任主體，建立完善監管體系，使之科學規范安全地服務于公司安全生產和正常經營，特制訂本制度。2、適用范圍：2.1適用對象：本制度適用于所有進入公司生產生活現場、長期或臨時的、以承包或合作的形式，為公司提供技術指導、工程建設、咨詢培訓、勞務合作、加工運輸及生活服務等等的集體法人和自然人。也適用于在公司生產生活現場進行作業和生活的臨時外來人員、車輛和隊伍的管理。2.2管理范圍：對承包商（包括個人）的安全資格審查、承包準入、合同履行、安全環保監管、質量進度控制方面的管理，以及對承包商內部

2、管理的監督。2.3承包商管理實行“誰辦理、誰審查、誰主管、誰負責“的原則。歸口部門為公司負責外包承包的職能部門（以下統稱主辦部門）。二、承包商的選擇及準入原則所有進入公司進行承包、租賃和合作的承包商或個人，應嚴格按照下列原則進行選擇和準入。1、合格承包商機制。職能部門應根據職責權限和工作需要，分類建立各類業務的外包、外協的承包商的合格名錄。合格承包商數量不得少于5個（由于投標單位不得少于三個）。各職能主辦部門需建立并更新完善本轄區內各類承包業務的合格承包方評價準則，合格承包方的評價需根據評價準則進行。并保存有效地評價記錄。2、資格審查資格審查是公司選擇承包商的第一步，做好資格審查關系到承包商的

3、技術能力和服務能力，更關乎公司安全生產工作。2.1資格審查主體。無論采用招標、議標或競價等何種方式確定承包商，承包商資格審查均由公司具體業務承辦職能部門（即主辦部門）負責。公司主辦部門對承包商（包括承包商內部特殊工種）資格的有效性、符合性和合法性負全責。涉及安全、技術等專業的，審查時，主辦部門應邀請公司對應的職能部門參與。公司紀檢辦和企管部有權對通過審查的承包商資格進行重新審查和抽查。2.2資格審查內容。2.2.1自然人個體作為承包商時，審查內容：居民身份證；健康證明；國家法律規定的其他證明文件。2.2.2具有法人資格的承包商的資格審查，必須審查以下內容：工商營業執照原件和復印件；稅務登記證（

4、國稅和地稅）原件和復印件；組織機構代碼證原件和復印件；安全生產許可證復印件。承包商的安全管理組織機構、主要負責人和安全管理人員的安全培訓教育證明及其他主要信息。所有特種作業人員的資格證。承包商的安全管理制度。涉及車輛運輸、建筑施工和特種設備的承包商，主辦部門需根據國家相關法律和行政法規、部門規章要求的內容進行審查其所有資格證書的原件和復印件。同時需審查承包商的工人的勞務合同、崗位技能證書、特殊工種作業證原件和復印件，以及法律法規規定的其他資格文件、其他的國家相關法律規定必須具備的資質文件。3、承包商的選擇。根據公司紀檢辦下發的招投標管理規定，符合招標條件的，必須進行招標。具體辦法執行國家相關法

5、律法規和公司招投標相關規定。招標文件由主辦部門編寫、發布。主辦部門對招投標合法合規性負全責。經公司紀檢辦批準不需要招標的，可采取議標、議價、競價等形式進行承包商的確定。議標、議價和競價由主辦部門負責，必須按法定程序進行審批，以公開的形式進行。具體按照公司紀檢辦要求進行。主辦部門應全程保留相關證據材料，并對過程和結果的合法合規性負全責。對于擁有核心技術或長期合作、表現優秀的合格承包商，可在核準資格文件、并按合格供方評價準則重新評價合格后，經公司最高管理者批準，作為公司承包商。主辦部門需保存相關記錄，并對其負全責。不滿足上述條件的承包商的確定，由公司主辦部門提出申請，紀檢委審查，經分管領導同意，最

6、高管理者批準后確定。所有程序必須嚴格遵循國家法律法規要求。無論采用何種方式，承包商都必須在建立的合格承包商名錄中選擇，且符合合格承包商評價條件。承包商須在每年年末進行重新評價、選擇并確定，主辦部門保留相關記錄。重新評價選擇須按本規定，并嚴格遵守國家法律法規。主辦部門對此負全責。三、合同簽訂。按規定程序確定承包商后，主辦部門嚴格按照合同法等相關法律規定負責合同的簽訂、效力、履行、變更和轉讓、解除和終止及合同違約的處理，并明確合同生效、解除和終止條件。合同款的辦理和支付執行公司有關規定。承包合同應明確承包商的安全、環保、質量、進度等責任。對于作業人數超過五人或作業面較大、承包周期超過1個月的，應專

7、門簽訂安全和環保專項協議。四、承包商進廠。承包合同生效后且具備承包商進入條件后，主辦部門通知承包商進廠并負責協助承包商按下列程序進行相關登記備案。1、保衛部備案登記并辦理出入證、暫住證。保衛部需查驗承包合同等相關證明，并依法辦理登記備案程序，并建立外來人員管理檔案。保衛部負責外來人員及承包商員工的出入、治安管理，并建立和完善相關制度加強對外包單位和人員、車輛出入廠的管理。2、繳納安全抵押金。保衛部備案后，承包商代表應到公司財務部繳納5000-10000元的安全風險抵押金，用于對承包商的安全管理。抵押金收取需開具正式收據，賬戶必須保證金額足量，如有減少，財務部需通知承包商及時補交。安全抵押金由財

8、務部保管，安環部和公司相關部門考核使用。安全抵押金在終止和解除勞動合同時將余款退還承包商。3、安全環保部登記備案并培訓。安全環保部核查備案登記信息及安全抵押金收據后，對承包單位的集體和個人進行備案登記，必要時應重新審核其安全生產相關資格文件。安環部登記備案結束后，開始進入承包商入廠安全教育培訓階段。五、承包商安全管理。承包商進廠后，安環部負責承包商的安全教育的檢查、安全生產的監管和事故調查及處理等相關工作。1、安全（環保）協議承包商在進行安全培訓前，必須與公司簽訂安全（環保）協議。安全（環保）協議與承包主合同具有同樣法律效力，并一同裝訂保存。1.1安全協議的責任主體：安全協議由主辦部門牽頭起草

9、、所涉及的車間以及化機電儀相關專業人員參與條款的擬定和完善。安全協議內容需結合承包商所從事的工作和專業特點制定操作性強、有針對性的安全協議。主辦部門對安全協議條款的全面性和安全協議的全面執行負責。1.2安全（環保）協議必備條款的要求：必須明確承包商在承包中的安全責任條款；明確承包商在承包過程中應執行的安全管理規范、標準和制度。明確承包商應建立和完備的管理機構、必備的安全管理人員，并明確專人負責安全管理方面的監督、協調和聯系。承包商應提供的符合安全標準的設施和個人防護用品清單明細；承包商應接受現場安全檢查、監督和考核辦法。明確安全事故的責任界定、事故的上報、調查和處理程序。明確承包商在承包作業過

10、程中安全和環保方面危險因素、安全風險和環境因素的識別、控制和管理辦法，并明確需要具備的控制措施。承包商作業范圍內重大危險因素和危險源的應急救援體系的建立和演練。安全抵押金的繳納、管理和使用辦法。承包商作業現場應該配置的安全標識、安全設施等硬件。公司安環部、所在車間和主辦部門以及各級領導認為必須明確的安全和和環保方面的條款。1.3安全協議的審定：安全協議經主辦部門會同相關車間和專業草定后，報經安環部審核，安環部需對條款的合理性和全面性進行檢查，必要時責令主辦部門重新擬定重新審核。安環部審定通過后，主辦部門負責提請其分管領導審核。1.4安全協議的簽訂：安全協議的簽訂主體為承包合同的簽訂人。也即誰簽

11、訂承包合同、誰簽訂安全協議。1.5安全協議的履行監督和檢查考核：安全協議同承包主合同一道，均由協議簽訂者和主辦部門負責對承包商的履行情況進行檢查和考核。公司安環部負責監督，并對主辦部門提出監管要求。安全協議和承包主體合同同時生效、同時解除或終止。1.6安全協議的管理：安全協議須與承包主合同一起保存，并按公司檔案管理規定存檔。安環部、主辦部門和所在車間需保留安全協議的副本。2、安全教育培訓。2.1入廠安全培訓。公司相關部門和車間嚴格按照國家和行業有關規定，對承包商進行安全教育。廠級安全教育由主辦部門組織、安環部負責培訓和教育并進行考核。二級（車間級）安全教育由承包商作業地所在車間負責組織教育培訓

12、并進行考核。三級（現場級）由主辦部門組織、作業區所在車間以及所涉及的化、機、電、儀相關專業部門進行針對性較強的安全教育，車間進行考核。各級安全教育的組織方要保留培訓和考核記錄。公司安環部需對各級安全培訓過程和結果進行抽查和監督。2.2常規安全培訓。正常情況下，對承包商的廠級安全培訓每年至少進行一次。二級安全培訓每季度至少進行一次，三級安全培訓每月至少進行一次。各組織方要保留培訓和考核的相關記錄，并建立承包商人員安全培訓檔案、及時更新。安環部需將常規培訓納入公司安全聯檢范疇，按期對常規安全教育的過程和結果進行監督檢查2.3非常規安全培訓。如發生下列情況時，公司相關部門和車間需對承包商，按職責和歸

13、口進行特定時期安全教育，并保留相關記錄。安環部需對培訓過程和結果進行監督檢查。國家法定假日前后及放假期間；重大政治時期，包括各級黨和政府重大事件、會議；重大安全檢查和專項安全檢查時期。如春季安全大檢查、百日安全競賽等。公司內部發生重大事件或生產出現重大波動時；承包商設備、極具、人員、作業環境和工藝發生變化時；安環部、主辦部門和所在車間認為其他需要的。2.4安全教育主要內容的要求。各級安全教育培訓組織方，應對培訓保留記錄。并對培訓效果負責，保證培訓內容和結果能夠滿足我公司的安全生產管理需要。培訓內容必須包含以下內容：國家、行業和公司有關安全方面的法律法規、規章制度等。承包商作業所在地及周邊臨近區

14、域的工藝特性、安全重點、主要危險和應急處理措施，進入現場后各類場所的安全注意事項等等。安全協議的內容。其他相關部門認為應該培訓的內容。3、安全開工通知。安全協議簽訂完成且安全培訓考核合格后，安環部負責簽發承包商進入現場的安全開工單，并經工藝、設備及所在車間確認后，承包商方可進入現場作業。未在安環部獲得安全開工許可，任何承包商不得進入現場作業。主辦部門對此負責。安全開工單一經簽發，承包商的安全監管權限和責任即由所在車間和主辦部門負責。4、安全檢查、監督和考核。4.1安全檢查和監管主體：承包商作業過程中的安全檢查、監管和考核實行三級監管體系。第一級由作業現場所在車間（部門）負責，承擔主要責任。第二

15、級由主管部門和主辦部門負責，承擔管理責任。安環部作為公司安全管理職能部門，應定期對相關部門的安全檢查和監管情況進行三級督察，并承擔監管責任。4.2公司安環部、承包商所在車間、主辦部門（或主管部門）均有權且有責任對承包商的安全行為進行安全檢查和考核。并將處罰獎勵情況以書面形式經分管領導批準后直接報財務部進行處罰。處罰在安全抵押金中當月兌現。安全抵押金不足時，財務部應責令補繳，拒不補繳者，財務部有權在其當月承包費用中預扣足額抵押金。4.3檢查考核內容和依據：國家、行業的法律法規、標準和規程，以及公司相關部門發布的安全管理方面的規章制度。承包商涉及到的安全管理和相關部門應建立健全檢查考核制度，以便有

16、效的、有針對性的進行檢查。4.4承包商在公司內部進行登高、動火、動土等特殊作業，必須嚴格遵守公司規定，按要求辦理各種票證。所在車間和項目主管部門對此負責。4.5承包商的車輛、機具和人員出入廠由公司保衛部負責管理，在生產廠區內的行駛和活動由公司安環部管理，在作業場所的活動由所在車間管理，在生活區的活動由后勤部管理，在辦公區的活動由辦公室管理。主辦部門應告知承包商應當遵循的規定和制度，并督促其按章辦事。本條涉及的管理部門在處理承包商違規時，有權對其主管部門提出連帶責任處理。5、安全和環保事故的調查處理。5.1事故責任的界定。因公司生產、設備、人員等己方責任且承包商毫不知情的情況下形成事故，傷及承包

17、商的，由公司承擔責任，承包商負責協調。如公司相關部門事先已經知道隱患，且已告知承包商，承包商不聽勸告或不予改正而導致承包商受損的，承包商負責。但公司相關部門須提供告知證據。因承包商人員違法違規違章或機具設備缺陷造成公司人員和財產傷害的，由承包商負責承擔賠償，公司主辦部門協調。因承包商責任造成自己設備或人員傷害的，由承包商承擔所有責任。5.2事故上報。承包商發生安全生產事故，實行兩條線上報制度。事故發生后，承包商法人代表或主要安全負責人首先應嚴格按國家法律法規規定程序和時間上報政府有關部門并報公司安環部門。同時承包商所在車間、主管部門也應按照公司規定向公司安環部門和主要領導上報，并根據事故分級情

18、況向上級公司和政府有關部門報告。5.3事故和事件的調查。承包商作業生活過程中發生的所有安全環保事故和事件，由公司和承包商共同調查、共同處理。如屬重大事故，事故調查組調查期間，承包商應積極配合。5.4承包商應建立本單位的安全管理事故臺賬，對各類事故進行登記匯總和分析，并采取預防和糾正措施，避免再次發生。公司主管部門和安環部門定期對事故臺賬進行檢查指導。六、承包商內部管理要求。承包商作為在公司內部進行合作或服務的組織，公司各相關職能部門需對其內部管理進行監督檢查和糾正，以保證公司安全生產經營有序進行。1、安全管理方面。承包商必須配備必需的安全管理機構和專職安全人員，與內部全體員工簽訂安全協議，進行

19、員工內部安全培訓，配備法定的安全防護用品、建立員工安全檔案。本項由公司安環部負責檢查、督促并責令改正。2、勞動人事方面。承包商必需與內部全體員工簽訂勞動合同、為員工繳納工傷保險等各種法定保險（如承包商為個體自然人，需本人自行繳納方可上崗）。從事特殊工種作業的，承包單位應保證特殊工作全員培訓，取證上崗。并及時進行特殊工種人員復訓。本項由公司人力資源部負責檢查、督促并責令改正。3、特種設備管理。承包商應根據國家有關規定，定期對所使用的特種設備、強檢器具進行鑒定，使之保證合格，并建立特種設備和強檢器具臺賬。本項由公司設備部負責檢查、督促并責令改正。4、人員健康體檢。承包商應按國家規定，定期為員工進行健康體檢，并建立員工體檢檔案。本項由公司人力資源部負責檢查、督促并責令改正。5、承包商主體變更，或承包商內部人員調整、變動、作業工藝變更、設備設施變更，作業場所變動，需在公司相關部門重新按本規定進行備案培訓。本項由公司主辦部門負責并承擔相應責任。七、承包商的進度、質量和費用管理。1、承包商的進度、質量和費用管理歸口和責任部門為主辦部門。2、主辦部門在簽署承包合同時應在合同中明確承包期限，起止時間、進度要求、質量標準，合同生效和終止條件，糾紛處理辦法等內容。工程建設合同還應專門簽署技術合同。承包主體合同、技術協議和安全協議均由同一