1、期貨法律法規考試樣卷一、單項選擇題（共 60題，每小題 0.5分，共 30分）以下備選項中只有一項最符合題 目要求，不選、錯選均不得分。1. 境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構， 設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由（A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、C.國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門以及境外期貨經營機構在境內）制訂，報國務院批準后施行。外匯管理部門等有關部門D.國務院期貨監督管理機構會同國務院外匯管理部門2. 期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（A.變更法定代表人B.變更住所）。C.終止境內分支機構

2、D.終止境外期貨類經營機構3.下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（A.以營利為目的）。B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免4.在我國，期貨交易的結算，由（A.中國證券登記結算公司B.期貨公司）組織進行。C.期貨交易所D.中國期貨業協會5.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（A.國務院）制定。B.國務院期貨監督管理機構C.國務院財政部門D.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門6. 下列關于期貨保證金的表述，正確的是（A.保證金可以是由期貨交易者按照規定交納的資金）。第/共1頁2 4 頁A. 1B. 1C. 1倍以上

3、 3倍以下倍以上 4倍以下D. 1倍以上 5倍以下8. 期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（A. 3000B. 4000）萬元。C. 5000D. 60009.下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（A.供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定）。B.供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓C.供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料D.供應商應在中國期貨業協會注冊10. 根據期貨交易管理條例，依法對我國商品期貨和金融期貨市場實行監督管理的 機構是（ ）。A.商務部B.中國人民銀行C.國務院銀行業監督管理機構D.國務院期貨監督管理機構11. 期貨投

4、資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至 險準備金賬戶總額的（ ）繳納形成。A. 5%2006年12月31日風B. 10%C. 15%D. 20%12. 期貨交易所、期貨公司違反期貨投資者保障基金管理暫行辦法的規定，延期繳 納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據期貨交易管理條例進行處罰。第/共2頁2 4 頁B.保證金只能用于結算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現金 7. 根據期貨交易管理條例，單位或者個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨 交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 倍以上 2倍以下A.財政部B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨投資者保障基金管

5、理機構13. （）定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。A.中國證監會B.期貨保證金安全存管監控機構 C.期貨交易所D.中國期貨業協會14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所（A.股東大會B.董事會）的職權。C.監事會D.專門委員會15. 依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是（A.中國證監會）。B.期貨交易所所在地人民政府C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構16. 下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（A.聯名提議召開臨時股東大會）。B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交

6、割等業務D.按照交易規則行使申訴權17. 下列關于會員制期貨交易所會員大會的表述，正確的是（A. 期貨交易所應在會員大會召開 20日前將會議審議事項通知各會員，經全體會員同 意，可以對通知未列明事項進行表決B. 期貨交易所應在會員大會召開 10日前將會議審議事項通知各會員，臨時會員大會不 得對通知未列明的事項作出決議C. 1/3 以上理事聯名提議時，應當召開臨時會員大會D. 會員大會必須有 1/2 以上會員參加方為有效）。18.期貨交易所應當按照（A.成交金額）20%的比例提取風險準備金。第/共3頁2 4 頁B.會員費收入C.信息費收入D.手續費收入19.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的

7、保存期限應當不少于（A. 25B. 35）年。C. 20D. 3020. 下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（ ）。A.股東會應當按照公司法和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決 B.股東會每年應當至少召開一次會議C.股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權D.股東會作出決議后的 3個工作日內，應當向中國證監會備案21.下列關于客戶與期貨公司委托關系終止的表述，錯誤的是（A.客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續B.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用）。C.對于銷戶的客戶有關資料檔案，除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保 密D.銷戶

8、的客戶有關資料保存期限不得少于10年22. 下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構 B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理 C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理）。23. 下列關于期貨公司與客戶關系的表述，錯誤的是（A.期貨公司應當妥善保存客戶資料）。B.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密C.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請期貨交易所仲裁24. 依法對期貨公司及其分支機構實行自律管理的機構是（A.中國證監會

9、）。B.期貨保證金安全存管監控機構C.中國期貨業協會第/共4頁2 4 頁），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職D.中國證監會派出機構25. 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數 的（ ）。A. 10%B. 20%C. 30%D. 25%26.期貨公司的獨立董事應當保持（ 務。A.權威性B.獨立性C.專業性D.自主性27.期貨公司董事長任職必須具備的條件是（）。A.具有期貨從業人員資格B.通過中國證監會認可的資質測試C.具有碩士學位D.具有 5年以上的期貨從業經歷28. 下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（A.期貨交易所的非期貨公司結算會員 B.期貨投資

10、咨詢機構）。C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨公司29.參加期貨從業資格考試的，應當具有（A.高中以上文化程度）。B.大學本科以上文化程度C.大學經濟、投資等相關本科學歷D.初中以上文化程度30.被注銷期貨從業資格的人員連續（從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。A. 1 年B. 2 年）未在期貨經營機構中執業的，在申請期貨第/共5頁2 4 頁C. 6 個月D. 3 個月31.下列屬于期貨從業人員管理辦法所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是 （ ）。A.從事期貨業務的會計師事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫32. 以下符合期貨從業人員管理辦法中規定的期貨從

11、業資格申請條件的是（A.已被從事期貨經營業務的機構聘用）。B.最近 3年內受過刑事處罰C.最近 3年內被撤銷證券從業資格D.最近 3年內受過中國銀監會的行政處罰33. 期貨從業人員違反期貨從業人員管理辦法以及中國期貨業協會自律規則的，協 會應當給予（ ）。A.行政處罰B.市場禁入C.紀律懲戒D.罰款34.期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（ 工作日內向中國期貨業協會報告。）個A. 10B. 20C. 30D. 535. 首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向期貨公司（A.總經理B.董事會）負責。C.監事會D.股東會36.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準

12、備金最低余額的，應當在（ 期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.當日結算前）向第/共6頁2 4 頁）。）。B.當日結算后C.下一交易日開市前D.期貨交易所規定期限內37.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時 間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權采取的措施是（A.對該非結算會員進行公開譴責B.對該非結算會員的持倉強行平倉C.及時向期貨交易所報告D.及時向中國證監會舉報38.為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據期貨公司風險監管指標管理辦法， 以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是（ ）。A.期貨公司的長期借款B.期貨公司向股東

13、或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款D.期貨公司的短期借款39.根據期貨公司風險監管指標管理辦法，應當由具備證券、期貨相關業務資格的 會計師事務所進行審計的風險監管報表是（ ）。A.日風險監管報表B.周風險監管報表C.月度風險監管報表D.年度風險監管報表 40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（A.對股東的開戶資料進行審查B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同C.代股東接收交易密碼D.代股東下達交易指令 41.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業務委托協議的，雙方應當在（ ）工作日內報各自所在地的中國證監會

14、派出機構備案。A. 5 個B. 10 個C. 15 個D. 20 個42. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下行為（）。第/共7頁2 4 頁）辦理客戶交易編A.向客戶提示風險B.代客戶接收交易密碼C.代客戶交存保證金D.利用客戶交易編碼進行期貨交易43. 根據期貨市場客戶開戶管理規定，期貨公司應當登錄（ 碼的注銷。A.期貨公司交易系統B.期貨公司結算系統C.期貨交易所交易結算系統D.中國期貨保證金監控中心統一開戶系統44. 根據期貨市場客戶開戶管理規定，（A.期貨公司）負責客戶開戶管理的具體實施工作。B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會45. 根據期貨市場

15、客戶開戶管理規定，（ 放和管理。A.期貨公司B.期貨交易所）負責對客戶交易編碼進行分配、發C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會46. 在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人 民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（ 月。）個A. 12B. 6C. 2D. 147. 根據金融期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近 期加蓋相關證券營業部專用章的（A.商品期貨交易結算單B.記賬式國債買賣記錄C.外匯買賣交割單）作為證券交易經歷證明。D.股票對賬單第/共8頁2 4 頁48. 期貨公司不得為知識測試評分低于（A.

16、 80B. 85）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。C. 90D. 9549.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（A.期貨公司應當公平對待委托客戶）。B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形 成研究分析意見和結論C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報 告、資訊信息謀取不當利益50. 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（ 報送期貨投資咨詢業務信息。A.每周B.每月C.每季D.每年）向住所地中國證監會派出機構51. 下列關于期貨公司提供交易咨

17、詢服務的表述，錯誤的是（ ）。A.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據D.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄 露客戶的投資決策計劃信息52. 期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀 的態度為投資者提供服務，并（A.為投資者創造最大權益B.最大限度維護投資者利益C.保證投資者滿意）。D.維護投資者的合

18、法權益53.根據期貨從業人員執業行為準則（修訂）（ ）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A.中國證監會，期貨從業人員在執業過程中應當對第/共9頁2 4 頁B.期貨交易各方C.所在機構的股東D.主管部門54. 期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（ A.如損失小，可不承擔責任B.是否承擔責任由中國期貨業協會決定C.應當承擔相應責任）。D.是否承擔責任由中國證監會決定55. 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主 要原則是當事人是否（ ）。A.有過錯B. 有損失C.違法D.提起訴訟56. 人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權

19、益，正確確定其應承擔 的（ ）責任，并維護期貨市場秩序。A.客體B.故意C.風險D.市場57. 對客戶的下列損失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 A.期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失 B.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險，對透支交易造成的 損失80%的是（）。C.期貨公司與有交易經歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂期貨交易風險說明書， 對客戶交易中發生的損失D.客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發生 的損失58. 期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（ 萬元。A. 10B. 50C. 1

20、00D. 300第/共10頁2 4 頁59. 期貨公司應當于年度結束后（ 度資產管理業務年度報告。）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年A. 1B. 2C. 3D. 560. 期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及 其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（ ）個工作日內向住所地中國證監會 派出機構備案。A. 3B. 5C. 10D. 15二、多項選擇題（共 40題，每小題 1分，共 40分）以下備選項中有兩項或兩項以上符 合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。61.根據期貨交易管理條例，期貨公司可以申請經營的業務有（ A.期貨自營B.境內期貨經紀C.境外期貨

21、經紀D.期貨投資咨詢）。62. 下列關于中國期貨業協會理事和理事會的表述，錯誤的有（A.期貨業協會根據會員大會的決定設立理事會）。B.期貨業協會理事會成員按照章程的規定選舉產生C.期貨業協會理事會由常任理事和非常任理事組成D.期貨業協會理事會成員由中國證監會提名63. 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對下列（ 監管指標作出規定。A.期貨公司的凈資本與凈資產的比例B.期貨公司凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例 C.期貨公司固定資產與流動資產的比例）風險D.期貨公司流動資產與流動負債的比例64. 期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的， 理期貨業務許可證注銷手

22、續。（國務院期貨監督管理機構應當依法辦第/共11頁2 4 頁）。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.成立后無正當理由超過 3個月未開始營業C.主動提出注銷申請D.被國務院期貨監督管理機構行政處罰兩次以上65.根據期貨交易管理條例，（ ）的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公 正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的 利益。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨保證金存管銀行66.期貨公司有下列哪些（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得， 并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款。A.違反規定從事與期貨業務無關的

23、活動的B.從事或者變相從事期貨自營業務的C.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的D.進行混碼交易的67.出現下列（）情形時，經有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨投資者保障基金總額達到 8億元人民幣B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨市場運行平穩，市場風險水平顯著降低68. （）應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。A.中國證監會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構D.期貨交易所和期貨公司 69.下列關于會員制期貨交易所召開會員大會的表述，正確

24、的有（A.召開會員大會，應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名B.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議C.會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效第/共D.會員大會結束后，期貨交易所應當按照規定將文件報告中國證監會12頁2 4 頁）。）。72. 期貨公司不得接受（A.期貨公司工作人員）的委托，為其進行期貨交易。第/共70. 公司制期貨交易所董事會秘書負責（A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.檢查董事會決議的實施情況 71. 會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會包括（A.監察委員會B.財務委員會C.結算委

25、員會D.調解委員會B.中國期貨業協會工作人員C.期貨公司工作人員的配偶D.證券市場禁止進入者 73. 期貨公司開展期貨經紀業務，應當（ ）。A.建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程B.按照規定實行投資者適當性管理制度C.確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產安全D.充分了解和評估客戶風險承受能力 74. 下列關于期貨公司報送資料的表述，正確的有（ ）。A.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內容有異議的，應當注明意 見和理由B.期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料C.期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見D.期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險

26、官和財務負責人應當對月度 報告簽署確認意見75.期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當 （ ）。A.自開戶之日起 5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告開戶情況B.定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.定期向獨立董事提交專項報告D.定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況13頁2 4 頁76. 依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構有（ A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會）。D.期貨保證金安全存管監控機構77. 期貨從業人員違反期貨從業人員管理辦法規定的，中國證監會及其派出機構可 以采取下列監

27、管措施（ ）。A.責令改正B.監管談話C.出具警示函D.給予降級直至開除78. 中國期貨業協會負責下列事項（A.對期貨從業人員實施自律管理B.建立期貨從業人員信息數據庫 C.組織期貨從業人員后續職業培訓D.對違規期貨從業人員采取罰款處罰）。79.期貨從業人員不得從事或者協同他人從事（A.欺詐客戶）行為。B.內幕交易C.操縱期貨交易價格D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息80. 根據期貨從業人員管理辦法，中國證監會可以對期貨公司的下述（ 實施行政處罰。A.任用無從業資格的人員從事期貨業務 B.以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口 C.對依法履行報告義務的期貨從業人員打擊報復 D.在

28、辦理期貨從業資格申請過程中弄虛作假）行為81.期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業務，其首席風險官應當針對性監督檢查 的事項有（ ）。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節， 期貨公司是否有效控制風險C.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則第/共14頁2 4 頁）。）等不同情況D.與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規定82. 根據期貨公司首席風險官管理規定（試行），首席風險官應當向監管部門履行 的定期報告有（ ）。A.月度報告B.季度報告C.半年度報告D.年度報告 83.全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結

29、算會員保證金的情形有（A.依據非結算會員的要求支付可用資金B.收取非結算會員應當交存的保證金C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形84. 期貨交易所全面結算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業務 （ ）。A.本公司的客戶B.交易所的非結算會員C.交易所的交易結算會員D.其他期貨公司的客戶85.根據期貨公司風險監管指標管理辦法，期貨公司應當按照（ 采取不同比例對資產進行風險調整。A.分類B.流動性C.賬齡D.可回收性86.根據期貨公司風險監管指標管理辦法，以下選項中屬于期貨公司風險監管指標 的有（ ）。A.期貨公司凈資本B.期

30、貨公司凈資產C.期貨公司凈資本與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求87.證券公司為期貨公司從事中間介紹業務應當制訂并有效執行的業務制度包括 （ ）。A.介紹業務規則制度第 /共B.內部控制制度C.結算制度D.合規檢查制度88.根據期貨市場客戶開戶管理規定，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客 戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（ ）。A.合規B.真實C.準確D.完整89.按照金融期貨投資者適當性制度的規定，一般單位客戶申請開戶，應當具備符合企 業實際的參與金融期貨交易的（ ）等相關制度。A.內部控制制度B.風險管理制度C.公司治理制度D.財務會計制度90. 根據期貨公司期貨投資咨詢

31、業務試行辦法，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業 務的有（ ）。A.協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理 顧問服務B.收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的 價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務D.接受客戶委托代為從事期貨交易91.根據期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法，期貨投資咨詢業務人員應當與（ 等業務人員崗位獨立，職責分離。A.交易、結算B.風險控制C.財務D.技術92.期貨從業人員在執業過程中應當（ ）。A.根據投資者實

32、力的大小，安排辦理期貨業務的時間B.以投資利益最大化為原則，不受授權范圍的限制C.按照其職責范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復D.保護投資者合法利益第/共16頁2 4 頁）。）原則，維護期貨交易各方）。93.下列關于期貨從業人員在執業過程中避免利益沖突原則的表述，正確的有（A.自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露有關情況B.自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，以自身利益優先C.相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當以交易量大的客戶利益優先D.相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益 得到公平對待94.期貨從業人員在執業過程中應當

33、堅持期貨市場的（ 的合法權益。A.公開B.公平C.公正D.效率95. 根據中華人民共和國刑法修正案，期貨公司的從業人員存在下列哪些（ 情形可能會構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。A.故意提供虛假信息B.變造交易記錄C.銷毀交易記錄D.偽造交易記錄 96. 在下列情況中，交割倉庫應承擔賠償責任的有（A.交割倉庫未履行貨物驗收職責給倉單持有人造成損失B.交割倉庫因保管不善給倉單持有人造成損失C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務，造成客戶損失D.交割倉庫工人誤工，給倉單持有人造成損失97. 根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定，下列哪些行為產生 的民事責任由期貨公司承擔（ ）。A.

34、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任B.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為C.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營 范圍開展經營活動而產生的該分支機構不能承擔的民事責任D.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規定的表見代理條 件98. 根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二），因期貨交易 所履行職責引起的商事案件包括（ ）。A.期貨投資者以期貨交易所違反法律法規，履行監督管理職責不當，造成第/共其損害為由17頁2 4 頁99. 期貨公司不得將下列（A.期貨公司董事）人員作為

35、本公司資產管理業務的客戶。提起的商事訴訟案件B.保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規則的規定，履行監督管理職責不 當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨公司以期貨交易所違反其實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理 職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.其他期貨市場參與者以期貨交易所違反國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨公司從業人員C.期貨公司從業人員的配偶D.期貨公司董事的父母100. 根據期貨公司資產管理業務試點辦法，期貨公司開展資產管理業務，以下 表述正確的有（ ）。A.客戶應當具有較強的資金實力和風險

36、承受能力B.期貨公司監事的配偶可以作為本公司資產管理業務的客戶C.期貨公司應當按照合同約定管理委托資產，控制投資風險D.投資非期貨類品種的，也應按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產三、判斷題（共 20題，每小題 0.5 分，共10分）不選、錯選均不得分。101. 當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處 置措施。102.在 期貨交易所之外的國務院期貨監督管理機構批準的交易場所進行期貨交易， 依照期貨交易管理條例的有關規定執行。103.期 貨交易所應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存 管監控機構。104.期貨交易所、期貨公司違反期貨投

37、資者保障基金管理暫行辦法規定，延期 繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監 會根據期貨交易管理條例有關規定對其進行處罰。105.公 司制期貨交易所總經理的職責包括組織實施股東大會、董事會通過的制度和第/共決議。106. 期貨公司申請停業后又恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。18頁2 4 頁107. 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受商業賄賂或者利用職務之便牟取 其他非法利益。108.程，中國期貨業協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規 按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。109.期貨從業人員辭

38、職、被解聘或者死亡的，用人機構應當在規定的期限內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。110.首席風險官發現期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險時，應當 立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。111. 全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的客戶要求調整保證金標準。112. 根據期貨公司風險監管指標管理辦法，期貨公司應當在月度終了后的 工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送經審計的月度風險監管報表。113. 證券公司從事期貨中間介紹業務，應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保 證期貨交易數據傳送的安全和獨立。114. 根據期貨市場客戶

39、開戶管理規定，期貨公司在交易結算系統中維護的客戶 資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。115.115. 金融期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分，其中“基本情況”的分值上限為 20分。116.期貨公司期貨投資咨詢業務人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服117.118.務。金。期貨從業人員可以在客戶不知情的情況下給客戶代理人或介紹人適當返還傭非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未 公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或 者拘役，并處或者單處一定數額的罰金。119. 有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過

40、交易所要求的結算擔保 金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民 法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。120. 期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事 項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，但客戶不得提前終 止資產管理委托。第/共19頁2 4 頁）。四、綜合題（共 20題，每小題 1分，共 20分）以下備選項中有一項或多項符合題目要 求，不選、錯選均不得分。121. 某期貨公司的期末凈資本為 2700萬元，凈資產為 3000萬元，負債（不含客戶 權益）為 1000萬元，風險資本準備為 2800萬元。該公司下列風險監

41、管指標中低于 規定標準的是（ ）。A.凈資本B.凈資本 / 風險資本準備C.凈資本 / 凈資產D.負債 /凈資產122.甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保 證金比例是 5%，甲的實際保證金水平為 4%。對此，下列表述正確的是（A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承 擔B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不 利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任C.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司 應當對甲的持倉進行平倉D.期貨公司履行了通知義務后，甲未

42、能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司 繼續保留甲的持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔全部責任123.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，該證券公司擬以 7500萬元人民幣以及經評估作價為 2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權 出資。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是（ ）。A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規定，股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資124.小王是某期貨公司的客戶。某日結算后，因小王賬戶可用資金不足，期貨公

43、司 向小王發出追加保證金通知。次日，小王未在通知時限內及時追加，期貨公司對小 王所持有的全部合約實行強行平倉，數額高于所需追加保證金。后行情發生反轉。 小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。關于期貨公司對小王的 強行平倉行為，下列說法正確的是（ ）。A.符合法律法規的要求，不須向小王賠償B.客戶追加保證金的時限，應為期貨經紀合同約定的時限第/共C.公司應當在期貨經紀合同內約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的公司 無權進行強行平倉D.公司強行平倉的規模須與追加保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由公 司承擔20頁2 4 頁）。并向中國期貨業協會報告 還應當再取得中國證

44、監會核準的董事長任職資格 總經理125.某期貨公司因操縱期貨市場被監管機構處罰。對此，該期貨公司下列做法正確 的是（ ）。A.期貨公司書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司在股東會上予以報告D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東126.甲是某期貨公司的客戶，持有空頭合約。合約到期時，甲向期貨公司申請交割。 期貨公司因疏忽未代甲辦理交割。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲 可以（ ）。A.要求期貨公司承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任127. 甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下

45、對沖、對賭等行為，未將甲的指 令入市交易。因期貨公司的上述行為形成的交易結果（ ）。A.有效B.有效，不過如果甲認為損害自己利益，可以撤銷C.效力待定，如果甲追認，則有效D.無效 128. 某期貨公司股東會通過決議，擬任命公司現任總經理王某為期貨公司董事長，并兼任總經理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是（A.無須向監管機構報告B.應立即書面通知全體股東，C.王某擔任期貨公司董事長，D.王某不能同時兼任董事長、129. 劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下 將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。對此，劉某可能受到中國期貨業協會的紀律懲 戒包括（ ）。A.罰

46、款B.公開譴責C.沒收違法所得D.訓誡1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該第/共130.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不 力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口21頁2 4 頁）。）。9名客戶在 累計透支金額約 2）。但應當取得有限責任公司其他股東放棄優先購買權的紡紗廠 600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用 保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（A.802萬元B.901萬元C.990萬元D.1000萬元131.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第 二天，有價證券未能如期

47、交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書 面保倉協議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（A.罰款B.責令停業整頓C.吊銷期貨業務許可證D.沒收違法所得132.自2007年 10月9日至 2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等保證金不足的情況下繼續進行期貨交易，累計透支交易6000筆，億元，期貨公司累計收取手續費 9000元。在上述交易期間，即 2007年 11月17日 和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20 萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公 司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。對此，下列表述正確的是（ ）。A.期貨公司允許邵某等 9名客戶保證金不足的情況下繼續進行期貨交易，屬于期貨公 司內部經營管理問題，并不違法B.對邵某等 9名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔賠償責任的數額不超過9000元C.期貨公司允許邵某等 9名客戶保證金不足的情況下繼續進行期貨交易，違反了期 貨交易管理條例，構成透支交易D.是否