1、 2016 年度社會責任報告本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本報告編制說明一、報告范圍報告組織范圍：本報告覆蓋株洲時代新材料科技股份有限公司總部、控股子公司及各業務單元。報告時間范圍：2016年1月1日至2016年12月31日報告發布周期：本報告為年度報告二、報告編制依據本報告根據上海證券交易所發布的關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知、上海證券交易所上市公司環境信息披露指引等文件進行編寫。三、報告數據說明報告中的財務數據均來自2016年度財務報告，其他數據以2016年為主，部分包括以

2、前年度數據。本報告中所涉及貨幣金額以人民幣作為計量幣種，特別說明的除外。四、報告獲取方式報告以電子版形式發布，您可在上海證券交易所網站查詢。五、聯系方式株洲時代新材料科技股份有限公司董事會辦公室地址：株洲市天元區海天路18號電話真洲時代新材料科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告書是公司連續第九次對外發布履行社會責任的報告。本報告客觀、真實、透明地反映了公司在追求經濟效益同時，積極協調維護股東、員工、客戶、供應商等利益相關者的權益，努力實現企業、社會、環境的和諧發展，力爭在承擔盈利功能的同時，履行更多的社會責任。受各種條件限制，

3、本報告可能存在未盡之處，歡迎社會各界人士監督并發表意見或建議。一、公司概況（一）公司簡介株洲時代新材料科技股份有限公司（以下稱“時代新材”或“公司”）始建于 1984 年 4 月，其前身為原鐵道部株洲電力機車研究所橡膠實驗室，2002 年 12月在上海證券交易所上市（股票代碼：600458）。公司專業從事高分子復合材料研究及工程化推廣應用研究，具體產品包括減振降噪制品、工程塑料制品、絕緣結構材料及制品、大型風電葉片等，產品廣泛應用于軌道交通、汽車、風力發電以及工程機械等行業，覆蓋鐵路新型機、客、貨車，城市軌道和客運專線、風力發電等市場領域，已實現大批量出口，為我國交通裝備全面提速、重載、輕量化

4、、舒適性的技術進步做出了積極貢獻。公司生產基地遍布全球，在德國、美國、巴西、斯洛伐克、澳大利亞、法國、中國等多個國家建有海外研發和制造基地。時代新材以“新材科技，奉獻時代”為企業使命，致力于成為受客戶、股東、投資者等利益相關方歡迎和尊重的企業，先后獲評“金牛上市公司百強獎”、湖南省科學進步一等獎、全國石油化工行業質量管理優秀企業、湖南省誠信建設示范單位、湖南省質量信譽等級 AAA 級企業、湖南省重點工業產品生產企業分組監督 AA 級企業、全國優秀質量管理小組。2016 年全球非輪胎橡膠制品 50 強排行榜，時代新材位列第 16 位，較 2015 年的第 28 位上升 12 位，成功晉升全球非輪

5、胎橡膠制品 20 強，繼續刷新中國企業在該榜單的最好排名。（二）企業文化與理念愿景：To be the leader of polymer technology（做高分子材料研究及工程化應用的領先者）使命：Perfection in motion（創造安全、舒適、清潔的運動空間）發展理念：Form follows future（順勢而為，與時俱進）價值觀：融身群體、追求卓越、成就你我；終其一生、學習一生、創造一生。二、公司治理（一）規范的法人治理結構公司嚴格按照公司法、證券法和中國證監會有關上市公司的法規等要求，建立了規范的現代公司治理結構。股東大會、董事會、監事會“三會”規范運作，權責分明，

6、相互制衡、相輔相成。股東通過股東大會依法行使投融資、利潤分配等重大事項的表決權。公司董事會的職權由股東大會授予，負責制定公司的基本經營方針，決策公司重大事宜。董事會成員具有多元化的學科背景，各位董事在知識結構和專業領域方面具有很強的互補性，為董事會決策的科學性和正確性提供了保障。獨立董事擔任董事會下屬提名委員會、審計委員會以及薪酬和考核委員會三個專門委員會的主任委員，在完善公司治理中發揮著重要作用。管理層負責組織實施股東大會、董事會決議事項，主持公司日常經營管理工作。公司監事會對股東大會負責，對公司財務及依法運作情況進行監督。公司監事認真履行職責，通過出席董事會、股東大會，對公司生產經營、財務

7、運作以及董事會和管理層履行職責的合法合規性進行監督，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況、投資融資、董事和高管的履職情況等進行有效監督并發表獨立意見。（二）“三會”規范運作2016 年，公司圓滿召開了兩次股東大會，九次董事會和六次監事會及八次董事會專門委員會會議，公司注重與董事、監事的及時匯報溝通，注重與交易所、證監局等監管機構的及時匯報溝通，保證了各次會議召集、召開程序合法有效，表決結果合法有效，會議決議信息披露及時、完整、準確。（三）持續信息披露根據中國證監會上市公司信息披露管理辦法和上海證券交易所股票上市規則的規定，公司制定了信息披露事務管理制度、內幕信息知情人登記管理制度，形成了一套行之

8、有效的信息披露及內幕信息管控體系。2016 年，公司嚴格履行信息披露義務，按照國家有關法律法規、證監會規定，及時、準確、完整發布披露了 4 份定期報告及 47 份臨時報告。（四）投資者溝通交流公司注重投資者關系管理。與投資者保持密切交流互動，全年累計接待調研 機構 16 批次、200 余人次，接聽投資者電話 200 余次；11 月，參加湖南證監局 組織的網上投資者集體接待活動，就公司生產經營現狀及未來發展戰略，通過互 動平臺與投資者進行溝通，增進了投資者對公司的認同與了解。公司切實做好日 常投資者來訪調研接待和參觀工作，認真完成公司網站投資者關系欄目信息更新，滿足投資者對公司核心能力信息的需求

9、，維護廣大股民知情權利。（五）紀檢監察紀檢監察工作是企業治理的重要組成部分。2016 年公司以黨風廉政建設為主線，認真落實“一崗雙責”。黨委每年與下屬各部門的黨政主要負責人簽訂黨風廉政建設責任書，各業務單元內部同步簽訂黨風廉政建設責任書，“一崗雙責”層層落實，要求各級干部既要干事，還不能出事，一手抓發展，一手抓廉政。加強效能監察和監督檢查。今年以來，監察工作不斷延伸至企業運營的重點環節，在招待費、產業剝離應收賬款和存貨、低效閑置設備、物資采購等方面開展了 8 項效能監察和專項督查，針對問題提出監察建議并限期整改。其中，按計劃實施清理獨家采購、代理采購效能監察工作，確保年度采購降本不低于 2%。

10、制定建立健全懲防體系工作任務分解計劃，加強對業務單元紀檢監察工作督導，推動反腐倡廉工作開展。預防關鍵崗位廉潔風險。修訂了關鍵崗位人員交流管理辦法，關鍵崗位交流人次率不低于 20%。近三年公司物資采購、物資管理、財務管理、營銷貿易、項目管理、招標管理等關鍵崗位交流人次率均超過 35%。本年度，公司完成中國中車巡視迎檢及初步整改工作，上級黨委對時代新材經營發展、黨建及運營管理工作的一次全面體檢和深度診斷，找出了存在的問題和發展的薄弱環節，對進一步加強黨建工作，促進企業經營發展具有深遠意義。三、經濟責任（一） 誠信經營公司堅持走可持續發展道路，不斷提高經營管理能力、提升經營業績，嚴格控制和防范各種經

11、營風險，促進各項主營業務穩定、健康發展。2016 年，時代新材堅持“效率、效益”為先，全年實現營業收入 116 億元，實現凈利潤為 2.4億元。2016 年公司實現基本每股收益 0.3 元，上繳國家稅收 33039 萬元，向員工支付工資及福利費 198127.01 萬元，向銀行等債權人給付的借款利息 7928.22萬元，排污費 217 萬元。根據以上數據及有關公式計算形成的每股社會貢獻值為3.73 元。（二） 研發創新公司擁有國家認定企業技術中心、企業博士后科研工作站、國家地方聯合工程研究中心、國家軌道交通高分子材料及制品質量監督檢測中心四大國家級技術創新平臺，是國家火炬計劃重點高新技術企業。

12、公司國家認定企業技術中心在國家發改委公告的排名中排名第 25 位，并位列湖南省以及鐵路系統國家認定企業技術中心首位。2016 年，公司研發創新工作緊扣“市場導向”原則，緊抓國際化發展趨勢，取得了一系列成果。2016 年，公司開發新產品 1400 多項；共申請專利 210 項，其中發明專利 164 項，實用新型 46 項；取得授權專利 135 項，其中發明專利 40項，實用新型專利 95 項，進一步提升了公司的核心競爭力。四、利益相關者（一）股東及債權人的權益1、股東回報上市以來，公司始終重視投資者回報，堅持利潤分配。2016 年，公司依據股東大會決議，以 2015 年末總股本 802,798,

13、152 股為基數,向全體股東每 10 股派發現金股利 0.50 元(含稅)，共計分配 40,139,907.60 元。至此，自公司 2002年上市以來，向股東累計分配現金股利達 3.72 億元，同時通過實施股票紅利分配，資本公積轉增股本等方案，回報股東。2、風險控制2016 年度，公司認真貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的各項要求，根據公司戰略發展需要，立足公司風險管控現狀，通過不斷摸索與實踐，逐步形成了具有本企業特色的全面風險管理體系和運行機制。公司管理層和員工在工作中重視對風險的管控，堅持對重大風險實施持續監控的原則，充分利用各種控制方法提高風險管理的效率和效果，加強風險日常監

14、控和風險應對措施落實，不斷增強公司抵御風險的能力。（二）員工權益員工是公司最寶貴的資源和財富，公司的發展和成功是全體員工共同努力的結果。2016 年我們繼續為員工創造健康和正能量的工作氛圍，努力為員工搭建發展平臺，保障員工的職業健康安全和合法權益，增強員工的認同感和歸屬感，實現員工與公司共同成長。1.員工選聘公司建立了公開、平等的人才引進制度。公司有計劃地從高等院校引進專業技術人才，保證公司人才的穩定供給。并制定有競爭力的高校畢業生待遇政策，提高公司在畢業生人才市場的吸引力和美譽度。2016 年公司結合經營戰略需要和產業發展實際，加大高層次人才引進力度，提高人力資源配置的合理性和有效性。本年度

15、公司新聘用員工 225 人，其中中高級經營管理人才 15 人，博士學歷人員 9 人，碩士學歷人員 82 人，外籍人員 2 人，海外留學人員 31 人。在內部人才選拔中，倡導公開競爭：2016 年公司持續完善人才選拔評價體系，開展后備國際化人才選拔工作，共選拔出 100 余名具有良好英語基礎的復合型人才，為公司的海外并購整合充當各崗位的后備力量，加快國際化人才儲備步伐。2.薪酬福利公司實施以員工能力和貢獻為導向、以職位評價為基礎的復合薪酬體系。除了全面執行國家法定的工資標準和社會保險，還額外為員工提供了多重保障。公司自主集體福利：三關心三保證專用資金、員工互助互濟基金補助、公司救助基金、公出人員

16、責任險、中餐補貼、健康體檢、定期療養、職業裝工裝、教育培訓、上下班通勤車、單身公寓、集體娛樂活動與健身項目。公司自主激勵性福利：無息購房貸款、工作通訊補貼、交通費補貼、高級人才引進專項待遇、在職學歷教育等。 3.員工培訓與發展公司建立了良好的人才培養機制。2016 年公司共組織培訓 1948 期，培訓人數 69883 人次，人均培訓 64.85 課時，員工的專業素質和綜合素質得到了有效提升。針對不同職業階段、部門及崗位的需求，公司規劃了日常培訓項目和特色培訓項目。日常培訓項目包含管理提升培訓、專業技術培訓、國際化人才培訓、在職學歷教育等。2016 年開展了多項特色培訓：中高層管理人員集訓、國際

17、化人才培養項目“星才計劃”培訓、星級英語提升培訓等，為公司的可持續發展提供了人才保證。4.員工關懷公司協助解決高級員工子女入學問題，幫助他們在株洲安居樂業，免除后顧 之憂。關注一線員工身體健康，制定詳細的高溫季節“送清涼”防暑降溫工作方 案，在保證生產作業完成的前提下對株洲地區的一線生產部門人員安排了高溫假。堅持為員工辦實事，對食堂、公寓、停車場、作業環境進行優化升級，為員工營 造良好的生產生活環境。關注員工身心健康。號召青年健身，在株洲團市委牽頭推進的“首屆青年公益樂跑”項目中，公司青年員工獲全市男子組第一名；組織 800 余名員工參加新老工業園 15 公里毅行；針對青年婚戀交友難題，為青年

18、搭建靠譜的交流平臺，舉辦“相約七夕致愛情”活動；協辦和組織青年參與中車株洲所第六屆集體婚禮；舉辦親子開放日活動，邀請家人體驗“科技的魅力”；開展“心靈的旅行”、 “八小時之外”讀書活動，充實了青年員工的精神需求。關心青年成長成才，積極發揮青年沙龍和社團陣地的作用，運用內刊、青年 論壇等載體，組織開展核心價值觀教育、后備人才選拔、年度青年評選、英語風 采大賽等活動，有效發揮生力軍和突擊隊作用；公司獲評共青團中央、國家安全 監管總局聯合認定的“全國青年安全生產示范崗”，并涌現出中車青年崗位能手、 株洲市青年文明號等先進典型；公司分團委連續兩年獲評“株洲市五四紅旗團委”。5.職業健康公司關心職工身體

19、健康，維護職工合法權益，分批次開展員工健康體檢和接觸職業危害工種的體檢確保員工安全從業。全年共組織 1500 余人參加了健康體檢，體檢費共計 120 萬元；組織 1740 人參加了職業健康體檢，專項體檢費用 70萬元。通過開展在崗體檢，及時發現職業性異常情況并予以及時妥善處理，全年接觸職業危害工種體檢率 100%，職業危害檢測實現公司生產場所全覆蓋，為公司安全生產、員工身心健康提供了保障。（三）供應商權益公司一貫重視與供應商之間建立互惠共贏的合作關系。2016 年，公司在供應商管理方面持續貫徹“數量控制、戰略培養、及時監督”的原則，重點管控高風險產品戰略供方供貨質量，在技術和管理方面加大對供方

20、的支持力度，極大提升了供應商管理水平和效率。同時，持續加強供應商質量監控與日常管理，完善管理制度與考評體系，規范管理流程；加強現場審核，開展質量分析與質量改進活動；加強供方人才管理，穩定人才隊伍；加強戰略供方培養等舉措，有效提升了供應商的供貨能力和質量保證能力。例如軌道交通事業部根據 IRIS 體系要求，通過質量體系、專項審核提升供應商質量保證能力，培養海外重點客戶產品、高速車產品主要材料的主要供應商建立符合 IRIS 要求的質量體系(包含油漆、二次加工、機加工等供方)。風電產品事業部按照國際先進企業的經驗，將在招標中的質量占比由 15%提升至 35%，形成以實物質量、體系質量、質量改善三個方

21、面評價體系。2016 年全年未發生因供應商原因導致的重大質量問題或投訴，供應商供貨質量穩定且基本滿足公司需求。公司通過實施供方扶持和戰略供應商培養，有效提升了戰略及核心供應商的供貨能力和質量保證能力，同時，在供應商隊伍中樹立了良好的形象和信譽，促進了供需合作共贏邁向新的臺階。（四）客戶權益1、構建產品質量管理體系公司始終堅持以“質量永遠是第一位的，我們將以精良的產品質量、一流的開發能力和優質的技術服務來得到用戶滿意”的質量方針和“創造安全、舒適、環保的移動空間”的安全方針為指導，為客戶提供高質量的產品。公司建立了產品質量管理的長效機制和 ISO9001、TS16949、IRIS、AAR、CRC

22、C、CE、CCS、GJB9001B等質量管理體系，通過執行嚴格的質量標準，采取全面、完善的質量控制措施，從原料采購質量、生產過程控制、銷售環節控制、售后技術服務等各個環節加強質量控制與保證，提升產品品質和服務質量，為客戶提供了安全的產品和優質的服務。2、開展產品體系認證2016 年公司共通過各類產品和體系認證 18 次。迎接并順利通過 CRCC 現場審核 5 次，完成了 75 種產品的復評審，56 種產品監督審核及動車空簧、動車節點、橡膠墊板等共計 7 個型號規格的擴項，均一次性順利通過。順利通過了 ISO9001:2008、TS16949:2009、IRIS（RVE.02）、AAR、 GJB

23、9001B:2009 等質量監督和換證審核。同時，葉片產品（昆明）、抗側滾扭桿、牽引拉桿、芳綸紙板產品順利通過 ISO9001 擴項認證，絕緣系統通過 UL 認證，纖維增強樹脂基復合材料制品研究和服務通過 GJB90001b-2009 擴項認證。各項體系或產品認證審核的順利通過或擴項，有效實現了質量管理的持續改進，為產品實現、市場開拓及公司實力的提升提供了有力的質量保證。3、接受客戶審核2016 年公司共接受了 GE、ALSTOM、BT、青島四方、龐巴迪、富士通、中國船級社等客戶審核共 126 次，審核結果均為通過。通過接受二方審核，促進了公司質量管理體系的完善和提升，贏得了客戶的肯定和認可，

24、為訂單獲取和與的長期合作奠定了堅實的基礎。4、售后服務管理體系建設2016 年公司確立了“以客戶為中心，提供快捷，高效，可靠的專業化運維服務”的售后服務理念和“打造國內一流運維服務能力和品牌”的售后服務目標。啟動了售后服務管理標準化與信息化建設工作，完成售后服務管理體系建設和信息化方案的制定。（五）規范化安全管理公司強化“黨政同責、一崗雙責”的原則，成立了以總經理、黨委書記為主任、副總經理為副主任，各部室、各業務單元負責人為成員的安全生產委員會。各業務單元按照“分級管理、分線負責”的要求，全面梳理安全職責、層層分解安全目標，簽訂安全管理責任狀，促進全員安全責任履行和措施落實。2016 年，公司安全生產共投入 1596 萬元；公司全年排查并完成整改一般隱患 574 個，重大隱患 14 個；辨識出公司有一般危險源 806 個，重要危險源 27個，已全部采取管控措施；按照安全生產法要求開展各類安全培訓，培訓率達 100%