1、精品資料推薦股份有限公司非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議書XX股份有限公司非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議書本協(xié)議于 年 月 日由以下雙方簽署：甲 方： XX 股份有限公司地址：法定代表人：乙 方：地 址：法定代表人： 股東卡賬號： 托管席位名稱： 托管席位號：鑒于：1、XX股份有限公司（以下簡稱：“發(fā)行人”或“ XX股份”）系依 法設(shè)立并在XX證券交易所掛牌上市的股份有限公司，本次非公開發(fā)行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”）經(jīng) XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時(shí)股東大會審議通 過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字【 XXXX XX號文件 核準(zhǔn)。2、XX股份已經(jīng)與X

2、XX證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“XXX證券”） 簽署了保薦暨代銷協(xié)議，聘請XXX證券作為本次非公開發(fā)行的保 薦機(jī)構(gòu)和主承銷商。3、乙方系依法設(shè)立并有效存續(xù)，且符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和XX股份XXX）年第五次臨時(shí)股東大會決議規(guī)定的合格投資者。乙方已 經(jīng)知悉XX股份披露的與本次非公開發(fā)行有關(guān)的全部信息。基于上述，根據(jù)中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證 券法及上市公司證券發(fā)行管理辦法等法律、法規(guī)的規(guī)定，為明 確本次非公開發(fā)行過程中甲、 乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 經(jīng)甲乙雙方協(xié) 商，就乙方認(rèn)購甲方本次非公開發(fā)行的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條 認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格和認(rèn)購款項(xiàng)支付1、認(rèn)購數(shù)量：乙方同意認(rèn)購

3、 XX股份本次非公開發(fā)行的股票萬股；甲方同意乙方作為本次非公開發(fā)行特定對象之一， 向 乙方發(fā)行股票 萬股。2、 認(rèn)購價(jià)格：每股價(jià)格為人民幣元。3、認(rèn)購款總金額： 乙方同意認(rèn)購股票的金額總計(jì)人民幣萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計(jì)人民 幣萬元（大寫）。4、支付方式：本協(xié)議生效后，乙方按主承銷商 XXX證券發(fā)出的 繳款通知規(guī)定的支付時(shí)間， 向本次非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu) （主承銷商） XXX證券指定的賬戶支付本協(xié)議約定的扣除履約保證金后的認(rèn)購款項(xiàng)。第二條 甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利1、甲方有權(quán)要求乙方配合XX股份本次非公開發(fā)行的申請工作， 并按照中國證監(jiān)會關(guān)于申請文件的要求提供真實(shí)、 準(zhǔn)確、

4、完整的相關(guān) 資料。 2 、甲方有權(quán)要求乙方在發(fā)生中國證監(jiān)會及深圳證券交易所 規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)后，及時(shí)通知甲方。3、甲方有權(quán)要求乙方在繳款通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付全部認(rèn)購款 項(xiàng)。（二）甲方的義務(wù)1、 甲方保證向中國證監(jiān)會提交的證券發(fā)行申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2、甲方保證在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信 息披露要求的重大事項(xiàng)后，及時(shí)通知乙方。3、在乙方根據(jù)本協(xié)議繳納認(rèn)購款項(xiàng)后，甲方應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī) 的規(guī)定盡快辦理相應(yīng)股票的登記手續(xù)。4、法律、行政法規(guī)規(guī)定或各方協(xié)商約定的與本次非公開發(fā)行相 關(guān)的應(yīng)由甲方承擔(dān)的其他義務(wù)。第三條 乙方的權(quán)利

5、和義務(wù)（一）乙方的權(quán)利1、乙方有權(quán)要求甲方向中國證監(jiān)會提交的證券發(fā)行申請文件真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2、乙方有權(quán)要求甲方在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所 規(guī)定的信息披露要求的重大事項(xiàng)后，及時(shí)通知乙方。3、法律法規(guī)及其他相關(guān)制度規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)由乙方享有的權(quán)利。（二）乙方的義務(wù)1、乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方及保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行本次非公開發(fā)行的申請工 作，并按照中國證監(jiān)會、 深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司深圳分公司等部門的有關(guān)要求提供真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資 料。2、乙方應(yīng)當(dāng)在發(fā)生與甲方本次非公開發(fā)行有關(guān)的中國證監(jiān)會及 深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大

6、事項(xiàng)后，及時(shí)通知甲 方。3、乙方應(yīng)在繳款通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付全部認(rèn)購款項(xiàng)，保證用 于支付本次非公開發(fā)行認(rèn)購款項(xiàng)的全部資金來源合法并符合中國證 監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，否則，由此產(chǎn)生的一切后果由乙方承擔(dān)全部責(zé)任。4、法律、行政法規(guī)規(guī)定或甲乙雙方約定的應(yīng)由乙方承擔(dān)的其他 義務(wù)。第四條 保密條款甲乙雙方保證， 除非根據(jù)有關(guān)法律、 法規(guī)及部門規(guī)章等規(guī)定應(yīng)向 有關(guān)政府主管部門或證券監(jiān)管部門辦理有關(guān)批準(zhǔn)、 備案手續(xù)， 或?yàn)槁?行在本協(xié)議下的義務(wù)或聲明與保證需向第三方披露或公開披露， 雙方 同意并促使其有關(guān)知情人對本協(xié)議的所有條款及本次非公開發(fā)行的 有關(guān)事宜嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方允許不得向任何第三方提供有關(guān)信息。第五條

7、 違約責(zé)任1、本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方違反本協(xié)議的規(guī)定，不能向乙方發(fā)行本協(xié)議規(guī)定的乙方認(rèn)購的全部或部分股票， 甲方應(yīng)按違約部分認(rèn)購 款項(xiàng)的 5%向乙方支付違約金。2、本協(xié)議生效后，如乙方不能在繳款通知規(guī)定的支付時(shí)間內(nèi)向甲方支付全部或部分認(rèn)購款項(xiàng)，乙方應(yīng)按違約部分認(rèn)購款項(xiàng)的5%向甲方支付違約金。3、如果違約金不足以彌補(bǔ)守約方的損失的，違約方應(yīng)賠償守約 方的相應(yīng)損失（包括但不限于合理的律師費(fèi)、調(diào)查費(fèi)等） 。第六條 轉(zhuǎn)讓與放棄 1、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義 務(wù)。2、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使 其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利， 將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄

8、該等 權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。第七條 通知與送達(dá) 本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書面形式傳真或郵寄送達(dá)， 任何通知 一經(jīng)被通知人簽收即為送達(dá)。 如派專人送交， 通知送達(dá)至被通知人之 地址時(shí)，視為已正式送達(dá)。第八條 爭議解決本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭議， 應(yīng)先由雙方友好協(xié)商解決。 如果 在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢龃隧?xiàng)爭議之日起十五日內(nèi)未能協(xié) 商解決，爭議雙方應(yīng)將爭議提交北京仲裁委員會進(jìn)行仲裁。 仲裁裁決 為終局裁決，對雙方均具有法律效力。第九條 協(xié)議生效、有效期及終止1、本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公 章后生效；2、本協(xié)議的有效期為自本協(xié)議簽署之日起至中國證監(jiān)會核準(zhǔn)XX股份本次非公開發(fā)行股票后六個月止。3、出現(xiàn)以下情形時(shí)本協(xié)議終止，雙方均不負(fù)法律責(zé)任。（1）本協(xié)議約定的甲、乙雙方之義務(wù)履行完畢；（ 2）本協(xié)議約定之有效期屆滿；（ 3）發(fā)行人本次發(fā)行失敗；（4）本協(xié)議履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素。第十條 未盡事宜1、本協(xié)議如有未盡事宜，由協(xié)議雙