1、管理制度參考范本芻議HSE管理體系審查a.膽I時間H 卜/1 / 4HSE管理體系作為一種廣泛應用于國際石油行業的先進管理方法, 擁有一套嚴密、科學的審查體系，這是 HSE體系的精髓。體系審查的 過程從內涵上講就是依據標準要求對體系文件的符合性及運行的有效 性進行的全方位檢查，從另一個側面講，也就是對體系要素的狀況和 效果進行審查。一、對體系要素實施狀況的審查衡量體系要素狀況的做法通常是對體系要素在建立運行過程中的 執行情況進行監測。監測體系要素狀況可以按以下 4 個階段進行：a）第一階段：建立中的體系要素。在此階段，企業要根據體系要 素的要求，結合實際，編寫出一套 HSE管理體系文件。b）第

2、二階段：體系要素試運行階段。在此階段，編寫出的HSE管 理體系文件經管理者審定、批準后發布實施，應用于各個作業環節中， 同時提供必要資源為實施做保障。c） 第三階段：體系要素正式運行階段。在這一階段，體系要素在 組織中發揮功效。為保證體系要素完整且達到預期效果，要不間斷對 運行過程進行監視，從而及時發現問題并進行不間斷的調整、改進。d）第四階段：體系要素持續改進階段、通過足夠的資源支持，定 期的反饋、評審和持續改進，對個體系進行驗證和提高完善，從而確 保體系要素的持續適用性、有效性。二、對體系要素效果的審查對體系要素效果的審查其實就是對體系要素的適合性有效性進行 測量。1 體系要素適合性審查對

3、體系要素的適合性審查也就是測量體系要素與其預定的目的及 其技術要求是否適合。確定適合性的一個問題是：“體系與活動或作 業相關的危險及與使用它的組織相匹配嗎？”例如：體系要素太復雜， 或需要在多的資源，以至于使組織實際上無法實施，那么體系就不能 發揮作用，其適合性也會受到質疑；如果一個體系要靠龐大的工作團隊來實施和滿足體系預期的全部要求，這樣當團隊解散的時候，該體 系也就無法維持下去。在測量體系要素的適合性時，需考慮以下因素：a）及時性。即：體系能及時地獲得預期的結果嗎？能夠及時地處理與期望結果的偏差和例外情況嗎？能否按照適當的時間間隔進行審 核？b）匹配性。即：與體系實施相關的人員是否已對體系

4、的責任和目 標進行了交流，并已理解和接受？是否能保持體系的持續適宜性？C）資源的充足性。即：是否已為體系的實施和保持配備了恰當的 資源？是否已對有關人員進行了充分的培訓？d）結果的適當性。即：重點是否放在較危險的活動上？體系運行 中產生的信息資料是否是恰當的、準確的和全面的？2 體系要素有效性審查在測量體系要素的有效性時，可以按照體系要素對主要目標和次 要目標的滿足情況，將體系要素的效果為 4 個檔次：a）體系要素的主要目標正在落實，但還沒有滿足，此時體系要素 的效果是最低的，為第一檔次；b）如果體系要素滿足了主要目標，其它大部分次要目標僅僅處于 落實階段，則表明體系效果屬于第二檔次；c）如果體系要素滿足了所有的主要目標和大部分的次要目標，體 系效果屬于第三檔次；d）如果體系要素基本上滿足了所有體系目標，體系效果屬于第四 檔次，也是最高的。例如：為便于討論，把作業許可證程序看作控制高危險性作業的 體系要素內容之一。在某一特殊地點，高溫作業是很常見的一種作業， 而其他類型高危險性作業僅僅是偶爾進行。如果將這一地點的體系要 素設計成只對熱作業進行許可管理，那么體系只滿足了主要目標，而 不能滿足其它目標（如有限空間的進入、挖掘等），這些目標同樣是 高危險的，只不過很少發生而已。在這種情況下，體系效果是第二檔 次的