2015年上半年海南省基金從業資格：基金生命周期模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、下列各項中，_不屬于基金運作信息披露文件。A基金份額發售公告B基金年度報告C基金合同生效公告D基金份額上市交易公告書 2、證券投資基金專業管理的表現在_。A管理人負責基金的投資運作，基金財產的保管由獨立于管理人的托管人負責B基金由基金管理人進行專業化投資運作和組合管理C基金管理人一般擁有眾多的專業投資研究人員，掌握較為全面的專業知識D深入研究各類市場信息能夠更好地對證券市場進行全方位的跟蹤與分析3、股票的內在價值就是股票未來收益的_。A現值B期望價值C價值總和D期望價格 4、_是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A基金投資人B基金管理人C基金托管人D基金監督人5、依據證券投資基金法規定設立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于_億元人民幣。A：1B：2C：3D：5 6、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業務制度，清算、交割系統應當符合_。A系統內證券交易結算資金在第二天匯劃到賬B從交易所安全接受交易數據C與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業務機構的系統安全對接D依法執行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜 7、股票基金持股集中度是指_。A前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重D前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重 8、基金公允價值變動形成的損益在_對基金資產按公允價格估值時予以確認。A季度末B年度末C估值日D月度末 9、久期用來衡量債券的_風險。A利率B信用C提前贖回D通貨膨脹 10、證券法規定，國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起_個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。A1B3C6D1211、基金管理公司和基金代銷機構制作、分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關材料。其報送內容包括_。A基金托管銀行出具的基金業績復核函B基金宣傳推介材料的形式和用途說明C基金管理公司督察長出具的合規意見書D基金定期報告中相關內容的復印件以及有關獲獎證明的復印件 12、經中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國第一只上市交易的投資基金的是_。A武漢證券投資基金B淄博鄉鎮企業投資基金C深圳南山投資基金D富島基金 13、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是_。A專業性B適用性C服務性D一次性14、可轉換債券在轉換前后體現的分別是_。A債權債務關系，所有權關系B債權債務關系，債權債務關系C所有權關系，所有權關系D所有權關系，債權債務關系 15、投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為_元/股。A32B40C50D80 16、在公告的_日前，基金管理人應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。A：15B：30C：45D：60 17、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的_承擔。A：商業銀行B：證券公司C：基金管理公司D：信托公司 18、關于股東表決權，下列表述不正確的是_。A普通股股東對公司重大決策參與權是平等的B股東每持有一份股份，就有一票表決權C普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權D對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定 19、_是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎。A基金資產總值B基金資產凈值C基金份額總數D基金份額凈值 20、基金管理公司內部控制制度由_組成。A內部控制大綱B基本管理制度C部門業務規章D業務操作手冊 21、下列哪項不屬于基金銷售人員的禁止行為_A承諾利用基金資產進行利益輸送B在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，提供業績信息的原始出處C對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔D同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務 22、根據證券投資基金法，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在_個月內選任新基金管理人。A3B6C9D1223、道氏理論認為市場波動具有_A：2種趨勢B：4種趨勢C：3種趨勢D：5種趨勢 24、在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關系是_A：兩者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：沒有直接的關系25、證券投資基金評價業務管理暫行辦法規定，機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為有_。A對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月B對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月C對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月D對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、根據基金投資目標的不同，基金可以劃分為_。A增長型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金 2、按照規定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0%3、基金績效衡量是對資產管理人_進行計算。A：期望收益B：實現的收益C：組合風險D：投資成本 4、下列屬于利息收入的有_。A結算備付金收入B存出保證金收入C股利收入D買入返售金融資產收入5、_是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。A資本證券B資產證券C商品證券D貨幣證券 6、關于債券發行主體，下列論述不正確的是_。A政府債券的發行主體是政府B公司債券的發行主體是股份公司C憑證式債券的發行主體是非股份制企業D金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構 7、基金管理人應當自基金合同生效之日起_個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。A：3B：6C：9D：12 8、關于ETF上市后應遵循的交易規則，下列說法正確的有_。A上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行C基金申報價格最小變動單位為0.01D買入申報數量為1000份及其整數倍，不足1000份的部分可以賣出 9、若某股票基金半年內股票交易金額為80億元人民幣，該階段內披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉率為_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 10、2007年6月18日，中國證監會頒布的_規定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A：證券投資基金管理暫行辦法B：合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法C：中華人民共和國證券投資基金法D：開放式證券投資基金試點方法11、證券投資基金管理公司管理辦法規定，一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過_。A1家B2家C3家D5家 12、認購LOF份額，可能使用_。A中國結算公司上海開放式基金賬戶B深圳人民幣普通證券賬戶C中國結算公司深圳開放式基金賬戶D深圳證券投資基金賬戶 13、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在_。A封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則B上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則C交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則D經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責14、我國股票價格指數不包括_。A滬深300指數B香港恒生指數C日經指數D金融時報指數 15、基金已實現收益是指基金利潤減去_后的余額。A利息收入B投資收益C公允價值變動收益D其他收入扣除相關費用后的余額 16、考察基金經理的過往業績時，基金經理連續管理_年以上的基金業績才具有較強的參考意義。A半B1C3D5 17、下列各項中，_不是基金營銷特殊性的主要體現。A服務性B專業性C持續性D廣泛性 18、_是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。A：資本證券B：有價證券C：貨幣證券D：商品證券 19、當封閉式基金二級市場價格_基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為_。_A高于；正數B低于；負數C低于；正數D高于；負數 20、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有_。A持有人戶數B持有人結構及前50名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 21、根據證券投資基金信息披露管理辦法，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起_內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A15日B30日C45日D60日 22、關于債券與股票，下列說法錯誤的是_。A債券和股票都屬于有價證券B債券和股票的收益率是相互影響的C債券通常有規定的利率，