I 摘 要 邁克爾 990 年出版的國家競爭優勢中，引入了“集群”這一概念對產業集聚及其對國家競爭力的影響進行了分析，從而引發了集群研究的熱潮。目前，產業集群已經成為區域經濟的重要組成部分，區域經濟之間競爭的本質即是不同產業集群之間生產方式與生產效率的競爭。因此，產業集群在未來全球產業價值鏈中的地位將十分關鍵，促進產業集群的發展對增強區域經濟實力、乃至國家競爭力意義重大。 有研究表明：技術創新擴散是實現產業集群技術進步、維持產業集群競爭優勢的理性選擇和最優途徑之一；產業集群和創新擴散活動之間存在著 相互促進的自增強關系，知識外溢、技術擴散等創新活動促進了企業的空間集聚，而產業集群中企業集聚的加速又有利于區域創新網絡的形成。由此，本文將技術創新擴散作為有效措施引入了產業集群的行為集合。 在我國，產業集群有了可喜的發展，如北京中關村的高新企業集群、東莞的外向型加工企業集群、溫州一帶的民營中小企業集群等。然而，從整體來看，我國的產業集群發展并不平衡，較為發達的是一些技術水平低、產品檔次不高的中小企業集群，而一些關乎國計民生的重要行業，比如為各行業提供裝備的裝備制造業，產業集群的發展卻不容樂觀，集群內的技術創 新和擴散活動相對滯后，已經成為制約行業進步的瓶頸。而且，從國內現有的研究成果來看，產業集群內技術創新擴散的研究都集中于長、珠三角的紡織、小商品等特色行業，針對裝備制造業產業集群的該問題的研究幾乎是個空白。因此，無論從現實意義，還是從研究創新的角度來看，本文對于裝備制造業產業集群內技術創新擴散的研究都是有一定價值的。 本文首先對產業集群內的技術創新擴散進行了一般性分析，研究了技術創新擴散的動力機制、影響條件、模式及過程，從而掌握了其發展軌跡和一般規律，并指出了存在于產業集群內的技術創新擴散活動的特征，分析了不 同產業集群模式對擴散活動的影響。接著，以裝備制造業產業集群為例進一步解析集群內的技術創新擴散，在概述裝備制造業行業和產業集群的現狀和特點的基礎上，指出技術創新擴散對發展裝備制造業產業集群的重要作用，研究技術如何 產業集群中的企業間進行擴散，以及裝備制造業產業集群特有的結構對技術創新擴散的影響，得出了裝備制造業產業集群內技術創新擴散有別于其他行業的運行規律和特征。最后，基于以上分析，從政府、集群中間機構和企業三個層面，提出了促進裝備制造業產業集群內技術創新擴散的相應對策。 關鍵詞： 技術創新擴散，產業集群，裝 備制造業 I he . 990, a of on us a of on as a of on in is a in It is to of of of of is to a of is a of as of of in is to of of as an of a of on as of it is on of to of is II s as of of in is on of in on of in is no on in of on of in of in is as in it on of of of in In it as an to of of in On of of it of in of in of of In on in it to of in of I 目 錄 1 引言 1 基本概念定義 1 產業集群 1 技術創新擴散 2 裝備制造業 3 研究背景及動因 4 國內外有關研究發展現狀 5 產業集群研究綜述 5 產業集群內的技術創新擴散研究 6 本文研究的主要內容和基本思路 8 2 產業集群內的技術創新擴散解析 10 技術創新擴散初辨 10 技術創新擴散的動力機制 10 技術創新擴散的影響條件 10 技術創新擴散的模式 11 技術創新擴散的過程 12 產業集群與其內部的技術創新擴散間的自增強關系 13 產業集群的地理集聚與技術擴散的空間 14 產業集群內組織特征與技術擴散的速度 14 產業集群內的分工合作與技術擴散的強度 14 產業集群內的二次創新與技術擴散的質量 15 不同產業集群模式對技術創新擴散的影響 15 3 裝備制造業產業集群內的技術創新擴散 17 裝備制造業及其產業集群的發展 17 裝備制造業發展概覽 17 我國裝備制造業的現狀與問題 17 裝備制造業的集群化選擇 20 裝備制造業產業集群的特點 21 裝備制造業產業集群內技術創新擴散的重要作用 22 裝備制造業進步的關鍵在于技術水平的提升 22 集群化的技術創新擴散是提升裝備制造技術的有效途徑 23 裝備制造業產業集群內技術創新擴散的模式分析 24 融合擴散型 24 轉移擴散型 25 裝備制造業特有結構對集群內技術創新擴散的影響 26 企業規模結構 26 專業市場結構 28 產品結構 29 4 促進裝備制造業產業集群內技 術創新擴散的對策 31 政府層面 31 建立區域技術擴散體系 31 規范競爭秩序 31 推行創新擴散的激勵補償政策 32 嚴格審批制度，提升技術層次 32 集群中間機構層面 32 中介機構 32 公共部門 32 企業層面 33 轉變企業家觀念，認識技術創新擴散的重要性 33 提高企業技術創新能力 33 培育成員企業間的合作競爭意識 34 確定合理的技術定位 34 參考文獻 35 后 記 37 1 引言 1 1 引言 基本概念定義 產業集群 邁克爾 1990 年版的國家競爭優勢一書中最早提出了產業集群（ 概念。此后西方的學者對于產業集群在工商業領域的研究、應用已相當廣泛和完善。我國學者對集群的研究始于對國外文獻的翻譯和介紹，迄今為止，并沒有形成統一的定義，在產業集群的概念使用上也存在著很大的差異，比如稱之為產業集群、企業集群、產業簇、產業群、生產網絡等。這些概念關注于不同層面（比如產業集群指宏觀和中觀層面，而 企業集群則指微觀層面）；或是應用于不同的學科（比如經濟學、經濟地理學等）；或是側重表達不同的關注點，但都是從不同的側面反應了產業集群的地理、產業聯系、外部經濟、聚集經濟和社會文化等特征。本文將運用產業集群這一概念進行表述，有時會簡稱集群。 對于產業集群的定義，目前有兩種得到廣泛的公認。 一是邁克爾 1998）的定義：“產業集群是在某一特定領域內互相聯系的、在地理位置上集中的公司和機構集合。產業集群包括一批對競爭起重要作用的、相互聯系的產業和其他實體。產業集群經常向下延伸至銷售渠道和客戶，并側面擴展到輔 助性產品的制造商，以及與技能技術或投入相關的產業公司。產業集群包括提供專業化培訓、教育、信息研究和技術支持的政府和其它機構。” 二是 1999）對產業集群的定義：“為了獲取新的互補技術，從互補資產和知識聯盟中獲得收益，加快學習過程，降低交易成本，克服或構筑市場壁壘，取得協作經濟效益，分散創新風險和相互依賴性很強的企業（包括專業供應商）、知識生產機構（大學、研究機構和工程設計公司）、中介機構（經紀人和咨詢顧問）和客戶通過增值鏈相互聯系形成的網絡， 這種網絡就是群。” 裝備制造業產業集群內的技術創新擴散 2 比較這兩個概念，前者側重于集群地理集聚的特征，以價值鏈為聯系內容，而后者則從集群形成的動機和功能出發進行定義，以組織學習和知識創新作為集群的顯著特征。本文對于產業集群中技術創新與擴散的研究， 定義，來解析知識（技術）外溢在集群中的過程和所起的作用。 技術創新擴散 熊彼特（ 1912）最早對技術創新擴散進行了定義，他將技術進步過程分為發明、創新和擴散三個不同的階段，技術擴散發 生在發明和創新之后，指技術創新通過市場傳播，被更多的經濟個體所采用的過程，一個最直觀的現象，就是出現了更多的新技術的使用者。熊彼特認為，技術創新會使創新者獲得壟斷利潤，這種壟斷利潤使其他企業對技術創新進行模仿，而技術創新的大面積或大規模的模仿就是技術創新擴散。 目前，技術創新擴散尚無完全統一的定義，本文將按照 1998）的定義對其進行研究：“技術擴散是指創新隨后被許多使用者采用的過程”。技術創新擴散有兩種主要表現形式：一種是創新技術供給者（供方）向潛在采用者（受方）轉移創新技術的過程；另一種是潛在的 采用者對創新技術的使用、再使用、消化、吸收、再創新的過程。 技術創新擴散通常發生在企業之間，企業內部和部門之間，而以企業間的擴散為主要形式和常態形式。本文中產業集群內的擴散是指集群內各企業間的技術創新擴散過程。 圖 1 1 技術進步的過程 發 明 創 新 經濟個體 經濟個體 經濟個體 市 場 擴 散 首次商業化應用 大規模、大面積的傳播、模仿 1 引言 3 另外，論及技術創新擴散，就需解釋和辨析與其密切相關的另一個概念“技術創新”。這不僅因為技術創新是技術創新擴散的前提，還因為在技術創新擴散過程中充滿著技術創新，兩者往往交織在一起。 熊彼特也是創新概念的首創者，他在經濟發展理論（ 1912）中，將創新視 為現代經濟增長的核心，并將其描述為“創新就是生產函數的變動，而這種函數是不能分解為小的步驟的”。熊彼特的創新概念包含的范圍很廣，既涉及技術性變化的創新又涉及非技術性變化的創新。后來創新被劃分為技術創新和制度創新兩大類型，即從熊彼特提出創新的本義來看，創新指的是一種經濟活動，技術創新和制度創新都是從創新概念演化而來的，它們都是創新的一個重要組成部分。技術創新通常指“發明的首次商業化應用”，但有些技術的跨行業應用也構成了重大的創新，但事實上則屬于技術創新擴散，類似這樣的擴散，往往會使全行業技術水平升級，甚至開辟 新的領域，這是技術創新和技術創新擴散相互交融的一個方面。另一方面，在技術創新擴散的過程中也始終充滿著再創新。在擴散過程中，新的技術需要擴展其用途以適應新的需求，就必須對技術進行改進和完善，這就包含了技術創新的要素。最后，從某種程度上來講，技術創新擴散比技術創新的意義更為重大，因為技術創新的一次應用只能提高單個企業的勞動生產率，而整個行業或社會技術的全面進步則需要技術創新的大面積使用，即通過技術創新擴散的過程來實現。另外，一些國家和地區由于資源的限制，從事技術創新的能力較弱，技術創新擴散就顯得更為實用和重要。 裝備制造業 目前世界其它國家和國際組織并沒有定義裝備制造業這個概念，可以說“裝備制造業”只是在我國提出并使用的，而國外相對應的概念為“機械工業”（ “機械制造業”（ 國家發展計劃委員會將裝備制造業定義為：“為國民經濟和國家安全提供技術裝備的企業的總稱，是為滿足國民經濟各部門發展需要而制造各種技術裝備的產業”。按照國民經濟行業分類，裝備制造業可分為 8 大類，分別是：金屬 制裝備制造業產業集群內的技術創新擴散 4 品業、普通機械制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、武器彈藥制造業、電氣及器材制造業、電子及通信設備制造業以及儀器儀表、文化、辦公用機械制造業。它所提供的產品包括系統、主機、零部件、元器件和技術服務。裝備制造業的發展水平是衡量一個國家國際競爭力和科技進步水平及社會進步程度的重要標志之一。裝備制造業是國家的戰略性產業，是決定國家在經濟全球化進程中國際分工地位的關鍵因素。 研究背景及動因 集群一詞在空間經濟學、區位經濟學、地理經濟學中用得比較多，按照波特的定義，“集群是指特定的領域里相互聯系的 公司和機構在地理上的集中”，它具有非常明顯的地理特性以及集群內部成員間的產業關聯特性。產業集群的形成和發展，導致了集群內企業外延的拓展和企業行為的變化，即處于產業集群中的企業，在生產經營和技術創新等活動中呈現出了與單個企業或正式契約聯結下的企業不同的方式。在工業經濟時代，規模是企業贏得競爭優勢的主要來源，產業向城市聚集發展主要是為了獲取外部規模經濟效益和外部范圍經濟效益，節約生產成本。到了新經濟時代，創新能力與集群區內技術擴散速度成為企業競爭優勢的新源泉。于是，產業集群的動力也從過去共享基礎設施、節約運輸成 本等靜態的集群經濟效益轉向有利于技術、知識的創新和擴散等動態的集群經濟效益上來。 技術和技術進步對區域經濟領先發展的影響日益重要。一般認為，技術進步的源泉來自于技術創新，而技術創新對社會經濟增長的影響則是通過技術創新擴散來實現的。技術創新擴散作為技術創新的后繼過程，從某種程度上說，比技術創新更具重要意義。技術創新的一次應用只能提高單個單位的勞動生產率，卻難以提升行業及整個國民經濟的效率。尤其對于我國而言，技術基礎薄弱， R&D 能力不強，且缺乏技術創新所需的軟、硬件資源，因此，技術創新擴散更顯得尤為重要。通過技 術創新擴散，可以降低 R&D 費用和風險，節約時間，越過中間步驟，最終實現經濟的跳躍式發展。 技術創新擴散作為一項實踐活動，由來已久，然而將其作為科學理論進行1 引言 5 分析和研究，則始于 20 世紀初，至今關于技術創新擴散的理論、過程、方式的研究仍不夠完善，尤其是針對不同產業集群內技術創新擴散的實證研究較為缺乏。 本文正是針對裝備制造業產業集群內部的技術創新擴散展開研究。本文的選題基于以下原因：第一，裝備制造業是我國的戰略性產業，它的進步對我國經濟發展和國家安全保障的意義重大，研究如何提升裝備制造業競爭力水平有著重要的現實意 義。第二，裝備制造業產業鏈條長且環節繁雜，因此裝備制造業產業集群的特征也就更為明顯，構成因素也更為復雜，且我國的裝備制造業歷經體制變革，目前存在的問題比較突出，這對于研究產業集群內部技術創新擴散的條件和影響因素都具有十分典型意義。第三，我國基于裝備制造業對產業集群內的技術創新擴散的研究幾乎是一個空白，尚未產生較為成熟的研究成果。如果本文的研究能取得預期成果的話，將對我國裝備制造業技術的進步和產業的提升，乃至東北老工業基地的振興產生一定的促進作用，也將填補某些研究空白。因此，該選題是具有一定意義的。 國內外有關研究發展現狀 產業集群研究綜述 國外對產業集群的研究始于 20 世紀 70 年代，我國的研究始于 20 世紀 90年代末期。目前的研究主要集中于集群的形成機制、集群與創新、集群與區域經濟的發展以及集群與企業的競爭優勢等方面。 國外不同的經濟學流派對產業集群的研究互有差異。古典經濟學以分工為基礎，研究與產業集群相關的比較優勢，采用規模收益不變和完全競爭的假設，推導出區域間的比較優勢和集群產生的原因，強調包括非流動性要素的不均勻分布、獨特的氣候條件或運輸樞紐等的“空間異質性”。新古典經濟學理論在完全 競爭市場結構和生產函數規模報酬不變的假設下，注重產業集群地理臨近性導致的知識外溢，以及靜態和動態的空間外部性，集群地域內的勞動力成為促進交流的介質。新增長經濟理論認為，內生經濟增長是“干中學”的過程，無論企業、產業或地方區域經濟都是如此。內生技術進步的經濟增長在地域空間裝備制造業產業集群內的技術創新擴散 6 上表現為區域經濟增長的不平衡性，聚集產生的技術外部性和貨幣外部性使要素邊際收益遞增，從而引起經濟活動的空間聚集。 我國研究產業集群較為知名的成果包括：楊洸（ 1995）將馬歇爾的聚集經濟思想和熊彼特的創新經濟思想相結合，認為聚集經濟是創新集群形 成的內在依據，聚集經濟和外部性對集群形成存在一定的作用。仇保興（ 1998）從專業化分工角度，分析了小企業集群的形成機制，從產權、市場結構、產品和要素市場以及人文環境等方面分析了產業集群形成和發展過程中的制約因素。葉建亮（ 2001）從知識溢出的角度分析了集群形成的原因，認為知識溢出也會導致集群內部產品的雷同和惡性競爭的發生。魏守華（ 2002）從區域經濟發展理論角度研究企業集群，認為產業集群理論是繼梯度推進、增長極和地域生產綜合體理論之后的新興區域經濟理論。 我國對產業集群與創新體系研究較為系統的是北京大學的王 緝慈，在創新的空間 企業集群與區域發展一書中概括了產業集群理論和新產業區理論，將我國的產業集群判斷為五種類型：一是沿海外向型出口加工基地；二是智力密集地區的高新技術企業集群；三是鄉鎮企業自然發展起來的集群；四是條件優越的開發區的跨國公司引導的集群；五是國有大中型企業為核心的產業集聚區域。王緝慈（ 2001）針對前三類進行了調查，研究這些區域“如何提高內部的學習能力和創新能力，促進本地的生產系統與知識系統的有機結合，加強企業集群內部的分工與合作，以及區域如何應對全球化挑戰的關鍵問題”，并提出“培育區域特色 產業、發展專業化產業區是提高區域產業競爭力的關鍵” 1。本文中裝備制造業的產業集群顯然屬于該分類中第五類，是以國有大中型企業為核心帶動配套中小企業發展的產業集群。 產業集群內的技術創新擴散研究 目前已經有不少學者將產業集群與創新和擴散聯系起來進行研究。庫克（ 2000）、阿歇姆（ 2000）認為產業集群創新系統的行動主體是從事同一或相關產業的企業及其它地方機構，它們在特定的各種正式、非正式制度的協同作用下，通過正式、非正式的方式，促進知識在集群內部創1 引言 7 造、儲存、轉 移和應用的各種活動和相互關系的總和。庫克（ 1998）、阿歇姆（ 2002）對產業集群創新系統進行了分類，根據創新所需的知識源是位于集群之內還是集群之外，把產業集群創新系統分為內生和外生兩大類。同時根據推動創新的主體的不同，內生的集群創新系統又可進一步分為企業自發和組織推動兩類：企業自發的集群創新系統的創新活動主要是由企業之間相互學習來實現的；而在組織推動的集群創新系統中，非企業的機構充當了提供創新所需的知識源的角色，更具計劃性。 在實證研究方面，相關學者研究證明了產業集群具有創新優勢，分析了企業網絡、制度化網 絡和非正式制度對產業集群創新的重要作用，指出創新是產業集群競爭力的一個重要來源。綜合研究的結果表明：（ 1）產業集群有利于促進集群內部企業的創新能力的提高（ 1999； 1998）和創新成果的擴散（ 2000）。（ 2）企業網絡具有重要作用，不僅使集群在技術、市場多變的情況下得以生存，更為重要的是通過企業之間的集體學習促進了產業集群內企業的技術創新和擴散（ 1999）。（ 3）制度化網絡的重要性，產業集群的出現并不是政府有意識的產業政策的 結果，但地方機構隨著產業集群的發展顯得日益重要（ 1994； 1996； 997）。 針對產業集群的技術創新問題，許多學者作了大量的研究，但絕大多數學者都是從產業集群技術創新系統的建立、運行機制和提高產業集群創新能力等方面進行研究的，較少對產業集群內技術創新擴散進行深入分析。我國學者對集群內創新與擴散活動研究較為系統的有王緝慈、王珺、劉友金等，但這方面的專著并不多 2。 我國近年對產業集群內創新擴散進行實證研究的文章不多，且主要集中于那些生產過程可分型比較強的產業 ，尤其是中小企業網絡比較發達的產業，研究的地域也集中于國外和我國的東部較為發達的地區。比如美國的硅谷、臺灣的新竹、廣東東莞的電腦產業集群、浙江諸暨大唐襪業產業區、瑞安汽摩配產業集群、西樵紡織產業集群、滁州領帶業集群等等。然而，對于以大型企業為核心的重、化工業卻涉及較少，目前中文資料中只有王緝慈對德國魯爾區的研裝備制造業產業集群內的技術創新擴散 8 究 3，且著墨較少。 本文研究的主要內容和基本思路 本文緊緊圍繞產業集群內的技術創新擴散問題，選取具有典型產業特征的裝備制造業為例，對其產業集群內部的技術創新活動規律、特點、影響因素進行了系統的 研究。文章共分為四大部分。 第一部分為引言。首先，引入了本文所要重點論述的概念：產業集群、技術創新擴散以及裝備制造業。其次，說明了研究產業集群、集群內創新擴散以及針對裝備制造業解釋相關問題的重要意義，以此作為本文的研究背景。再次，介紹了國內外有關本選題研究的發展現狀，指出基于裝備制造業研究產業集群內技術創新擴散的成果目前相當缺乏，因此本文具有一定的理論和現實意義。最后，介紹了本文的主要內容和思路。 第二部分對產業集群內的技術創新與擴散的進行了一般性分析，分為三小節。第一節對技術創新擴散進行了概述，分析了技術 創新擴散的動力機制、影響條件、模式和過程，掌握了其發展軌跡和一般規律。第二節著重研究產業集群內部技術創新擴散有別于一般擴散過程的特征，即集群與技術創新擴散之間相互促進的自增強關系。第三節分析三種不同的集群模式對內部技術創新擴散的影響，得出政府支持型的集群模式最有利于內部技術創新擴散的結論。 第三部分為本文的核心部分，基于裝備制造業具體行業研究其產業集群內部的技術創新擴散規律。這一部分分為四節。第一節對裝備制造業的產業集群發展狀況進行了概述，基于我國裝備制造業發展中存在的問題，提出走集群化道路是提升裝備制造業 的有效路徑，并分析了裝備制造業產業集群的特點，為接下來的論述奠定了基礎。第二節著重分析集群內的技術創新擴散對促進裝備制造業產業集群發展的重要作用。在這里詳細分析了裝備制造業的進步在很大程度上取決于其內部技術水平的提升，而集群內的技術創新擴散又是促進產業整體技術水平提高的有效途徑。第三節研究裝備制造業產業集群內技術擴散的模式，基于裝備制造業的行業特點，指出了融合擴散型和轉移擴散型兩大模式，進而解析技術如何在產業集群中的企業間進行擴散。第四節分析裝備制造業特1 引言 9 有的產業特征對集群內技術創新擴散的影響，指出企業規模結 構、專業市場結構、產品結構三個方面所呈現出來的特征緊密聯系在一起，作為一個整體共同對集群優勢的獲得和發揮產生影響。由此抓住有利于裝備制造業產業集群內部技術創新與擴散發展的關鍵因素，為下文的對策研究提供依據。 第四部分，基于以上分析，從政府、集群中間機構和企業三個層面，提出了促進裝備制造業產業集群內技術創新擴散的相應對策。 本章注釋： 1 王緝慈：創新的空間 企業集群與區域發展，北京大學出版社 2001 版，第 14 頁 2 包括：王緝慈的創新的空間 企業集群與區域發展；王珺的集群成長與區域發展；劉友金的中小企業集群式創新等。 3 王緝慈：創 新的空間 企業集群與區域發展，北京大學出版社 2001 版 裝備制造業產業集群內的技術創新擴散 10 2 產業集群內的技術創新擴散解析 技術創新擴散初辨 了解技術創新擴散，就需要弄清楚技術創新擴散因何產生；影響技術創新擴散的因素有哪些；技術創新擴散的運行模式是 怎樣的以及技術擴散的運行過程等幾個問題。 技術創新擴散的動力機制 研究技術的創新擴散，首先應解決的是該過程為什么會發生的問題，即技術的創新擴散的動力機制。這里將技術創新擴散的動力分解為四個作用力，分別是供方利益推動力、供方競爭壓力、受方拉動力和受方市場吸引力。 供方利益推動力、供方競爭壓力指的是技術作為商品，它的供給與需求受一系列經濟規律的制約，技術創新擴散的行為規律遵循著商品經濟規律的指導機制，這種機制成為技術的供給者不斷擴散創新技術的內在動力。受方拉動力和受方市場吸引力指的是一方面技術市場 的需求限定了技術創新擴散的數量和技術的質量、規模和輸出的流向；另一方面，社會需求、政治環境、人才經濟條件和自然條件等諸多因素的綜合作用形成了統一的市場引力，這種引力促發了技術創新擴散需求的產生。 技術創新擴散的影響條件 技術創新擴散本質上是非線性的過程，除了技術參與主體之間網絡般的聯系外，擴散本身還受技術、經濟、社會以及文化觀念等在空間上的影響。 對于技術創新擴散的供方（即技術擴散源）而言，這一擴散過程受信息傳遞的障礙、創新技術適用性的不確定、技術的相容性、空間距離和文化差異等因素的影響。同樣 ，技術擴散對受方的影響也取決于多種因素，如技術轉移渠道、受方技術基礎結構的發展水平、受方企業在消化技術上的努力等等。 總體來說，技術創新擴散過程中的受方內部基礎、供受方技術梯度、供受2 產業集群內的技術創新擴散解析 11 方動力機制和外部條件等四方面條件會對技術創新擴散產生最主要的影響，如表 2 1 所示： 表 2 1 技術創新擴散的影響條件 影響條件 有利因素 受方內部基礎 受方企業的資金有余、資源限制少、新技術在企業的適應性高等 供受方技術梯度 供受方技術梯度不高，雙方存在的技術差距小 供受方動力機制 雙方均 是理性廠商，即傳播新技術的供方與采納新技術的受方均能 實現利益最大化，存在政策激勵 外部條件 信息流暢，技術市場完善等 技術創新擴散的模式 技術創新擴散基本上分為四種模式，即政府導向型、企業導向型、市場導向型以及交叉型。 （ 1）政府導向的政策式技術創新擴散模式 政府通過興建科技園區來創造良好的孵化環境，對園區內高新技術企業實行政策優惠，引導高新技術產業集群的形成，形成區域競爭優勢，促進技術擴散。這種模式以科技園區和優惠政策為導向，以高新技術的中小企業為主體，以高新技術為對象進行技術擴散。 （ 2）企業導向的集團式創新擴散模式 企業集團利用規模優勢進行 R&D 投入，領先創新技術，收獲技術成果后，優先在企業集團內部擴散運用。從企業集團內部契約角度考慮，以產權為主要連接紐帶的企業集團能克服資源限制、清除技術交易障礙，由于技術信息的公共物品特征，成員企業有可能通過“搭便車”而獲得新技術生產的收益，這樣既降低了交易成本，又可實現“收益倍放”的效應。 （ 3）市場導向型的交易式創新擴散模式 傳統型的中小企業在市場上獲得新的技術信息，以交易的方式得到技術實體，從而一項新的技術能夠在市場機制的作用下擴散。這種模式 以技術市場完善、信息對稱為前提。由于我國目前技術市場并不完善，信息交流不暢，因此這種模式往往需要技術中介的參與，有時技術中介會參與承擔創新技術轉移的風險，并服務于創新技術轉移的全過程，以降低技術中介行業產生“信用危機”裝備制造業產業集群內的技術創新擴散 12 的風險。 （ 4）交叉式創新擴散模式 是以上模式的綜合疊加，即一項新技術以多種途徑同時得到擴散。 技術創新擴散的過程 技術創新擴散的過程研究的是技術創新擴散的運動形式，這對進一步認識技術創新擴散規律有著十分重要的意義。一般而言，技術創新擴散過程包括了以下四種。 （ 1）技術創新的單向 擴散過程 圖 2 1 技術創新的單向擴散過程 圖 2 1 表明，技術創新經初始擴散源擴散到第一家采用企業后，與該企業一起成為新的擴散源，然后擴散到第二家企業如此一直繼續。該過程表明技術創新擴散不僅可以由初始擴散源擴散，而且可以由技術創新的采用企業繼續向其他企業擴散。 （ 2）技術創新的復合擴散過程 初始擴散源 企業一 企業二 企業三 2 產業集群內的技術創新擴散解析 13 圖 2 2 技術創新的復合擴散過程 圖 2 2 表示了初始擴散源將技術創新傳給了采用企業 1 和采用企業 2，采用企業 2 又將技術擴散了給采用企業 3、 3和 3，接著 依次擴散。這種狀況在經濟生活中是很常見的。 （ 3）存在中介方的技術創新擴散過程 圖 2 3：存在弱中介方的擴散過程 圖 2 4：存在強中介方的擴散過程 前文中提到，中介往往在技術創新擴散中扮演著橋梁和紐帶的作用。如圖2 3 所示，中介方在技術擴散中起著聯系和協調的作用，在這種情況下，中介方并不掌握技術創新，只是將供需兩方撮合在一起，政府一般扮演著這一類的角色。而在圖 2 4 中，中介方則起著更為直接和關鍵的作用，它不但掌握著大量的信息，而且一般擁有供方的授權，有權選擇受方并與之談判、成交 。在這種過程中的中介方往往是贏利性的機構。 產業集群與其內部的技術創新擴散間的自增強