此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除BOT項(xiàng)目建設(shè)流程一、BOT項(xiàng)目的概念BOT是英文BuildOperateTransfer的縮寫，通常直譯為“建設(shè)運(yùn)營移交”。BOT 實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式，以政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成協(xié)議為前提，由政府向私人機(jī)構(gòu)頒布特許，允許其在一定時(shí)期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。二、BOT項(xiàng)目的建設(shè)流程(一)、BOT建設(shè)流程圖成立項(xiàng)目公司項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)勘察設(shè)計(jì)報(bào) 建施 工BOT招投標(biāo)中標(biāo)驗(yàn) 收試運(yùn)行商業(yè)運(yùn)行調(diào)試（二）、報(bào)建基本流程圖總平面方案審查修詳規(guī)報(bào)建施工圖設(shè)計(jì)施工圖審查及備案單體規(guī)劃報(bào)建消防報(bào)建防雷報(bào)建工程招投標(biāo)中標(biāo)通知書監(jiān)督登記人防報(bào)建散裝水泥意見書新型墻體材料意見書噪聲排放許可證施工許可證初步設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)三、各項(xiàng)工作辦理具體要求（一）、成立項(xiàng)目公司1.項(xiàng)目公司名稱核準(zhǔn)2.注冊(cè)地址，注資及驗(yàn)資3.工商、稅務(wù)登記（二）、項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)（發(fā)改局）1.項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)（需由項(xiàng)目所在地鎮(zhèn)、街或項(xiàng)目行業(yè)主管部門加蓋意見）2. 企業(yè)申請(qǐng)報(bào)告原件（核對(duì)原件）3. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.項(xiàng)目建設(shè)立項(xiàng)申報(bào)表原件5.環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見原件6.項(xiàng)目用地預(yù)審函或國有土地使用證復(fù)印件（核對(duì)原件）7.規(guī)劃選址意見或規(guī)劃用地許可證復(fù)印件（核對(duì)原件）8.組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（核對(duì)原件）9.項(xiàng)目節(jié)能專篇10項(xiàng)目資本金來源證明原件（不低于項(xiàng)目投資的30%）提交以上資料并經(jīng)發(fā)改局審核通過后，發(fā)改局會(huì)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)的批復(fù)，作為后面其它報(bào)建程序的一項(xiàng)重要依據(jù)。（三）、初步設(shè)計(jì)及評(píng)審（建設(shè)局）初步設(shè)計(jì)完成后，應(yīng)填寫初步設(shè)計(jì)審查申請(qǐng)表，向建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)初步設(shè)計(jì)評(píng)審工作，在取得初步設(shè)計(jì)評(píng)審專家和職能部門的意見并經(jīng)修改完善后方可進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)及修詳規(guī)報(bào)建。（四）、總平面方案審查（規(guī)劃局）1.立案申請(qǐng)表2.規(guī)劃設(shè)計(jì)條件（含歷次調(diào)整規(guī)劃設(shè)計(jì)條件）的批準(zhǔn)文件3.有效的建設(shè)用地規(guī)劃許可證或建設(shè)用地批準(zhǔn)文件及附圖附件4、規(guī)劃設(shè)計(jì)條件或原規(guī)劃批復(fù)文件中要求取得的專業(yè)管理部門意見5、繪制在1/500或1/2000廣州坐標(biāo)系統(tǒng)現(xiàn)狀地形圖上的總平面圖6、總平面方案圖（規(guī)劃設(shè)計(jì)單位出）、規(guī)劃說明書7、電子磁盤文件（五）、修詳規(guī)報(bào)建（規(guī)劃局）1.立案申請(qǐng)表 (即使由項(xiàng)目公司做為建設(shè)單位，也必須由項(xiàng)目用地規(guī)劃許可證取得的單位項(xiàng)目所在地政府行政主管部門做為申請(qǐng)單位)2.立案基本資料申請(qǐng)函（說明地塊的基本概況，建設(shè)項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模、用途、平面布置及工藝要求等）申請(qǐng)者企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件授權(quán)委托書代理人身份證明文件（復(fù)印件）3.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖附件（復(fù)印件）4.1：500或1：2000實(shí)測現(xiàn)狀地形圖（坐標(biāo)系統(tǒng)和高程系統(tǒng)按規(guī)劃局要求，附電子文件）5.建設(shè)單位取得的市土地管理部門的用地證明6.繪制在1：500或1：1000現(xiàn)狀地形圖上的總平面規(guī)劃圖藍(lán)圖（2份）7.規(guī)劃成果“修詳通”電子文檔8.修建性詳細(xì)規(guī)劃電子報(bào)批初步審查檢測報(bào)告（將修詳通電子文檔及總圖藍(lán)圖送規(guī)劃局測量隊(duì)檢測后即可）（注意：總圖中不能出現(xiàn)“綜合樓”，建筑面積按建筑物面積計(jì)算）9.市城鄉(xiāng)規(guī)劃管理現(xiàn)場踏勘表（在規(guī)劃局網(wǎng)站下載，需到鎮(zhèn)、街規(guī)劃管理部門蓋章）資料齊全15個(gè)工作日完成（六）、施工圖設(shè)計(jì)及審查備案施工圖設(shè)計(jì)完成后，應(yīng)向建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)施工圖審查，將施工圖交由具有審圖資質(zhì)的單位審查，取得施工圖審查合格證。1.施工圖審查時(shí)需提供的資料（審圖中心）立項(xiàng)批文（復(fù)印件1份）規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)（規(guī)劃批準(zhǔn)圖）（復(fù)印件1份）建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖的復(fù)印件1份環(huán)保審查意見書（復(fù)印件1份）勘察合同及登記表（復(fù)印件1份）設(shè)計(jì)合同及登記表（復(fù)印件1份）施工圖設(shè)計(jì)文件審查登記表勘察報(bào)告（原件1份）完整施工圖紙二套（如需加蓋審圖章，可酌情多送圖紙?zhí)讛?shù)）居住/公共建筑的：（應(yīng)提供建筑節(jié)能計(jì)算書電子版一份）1） 提供廣州市居住/公共建筑節(jié)能設(shè)計(jì)、審查表原件（一式八份）2） 廣州是居住/公共建筑節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案表（修訂版）（一式八份）3） 建筑節(jié)能計(jì)算報(bào)告書（一式二分）資料齊全15個(gè)工作日完成2.建設(shè)工程勘察（設(shè)計(jì)）合同登記（建設(shè)局）市建設(shè)工程勘察（設(shè)計(jì)）合同登記表（原件3份）；勘察（設(shè)計(jì)）單位的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件1份，加蓋公章，核對(duì)原件）； 勘察（設(shè)計(jì)）單位的工程勘察設(shè)計(jì)資格證書副本（復(fù)印件1份，加蓋公章，核對(duì)原件）；建設(shè)工程勘察（設(shè)計(jì)）合同（須由勘察設(shè)計(jì)單位法定代表人簽署，否則，須提交法人委托授權(quán)書）（原件3份）；鉆孔平面布置圖（辦理勘察合同登記時(shí)提交，須技術(shù)負(fù)責(zé)人簽名）（原件1份）；參與該項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)人員名單（須項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)人員簽名，設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人加蓋注冊(cè)章）（原件1份）；市設(shè)計(jì)合同登記明細(xì)表；進(jìn)入市的廣州地區(qū)以外的勘察（設(shè)計(jì)）單位（包括省屬、部屬和軍隊(duì)所屬單位）需提交有效的廣州地區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)注冊(cè)登記證或廣州地區(qū)單項(xiàng)工程勘察設(shè)計(jì)登記證或廣州市規(guī)劃局城市勘察測量許可證（復(fù)印件1份，加蓋公章，核對(duì)原件） 資料齊全3個(gè)工作日完成3.審查備案 施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格證書（原件1份）施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見書（原件1份）施工圖審查合同（原件1份）建筑節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案表（原件1份）資料齊全3個(gè)工作日完成（七）、工程招投標(biāo)項(xiàng)目的建筑工程、安裝工程、設(shè)備及重要材料的采購、監(jiān)理等均按照發(fā)改局核準(zhǔn)的要求采取相應(yīng)的招標(biāo)方式，可以委托某個(gè)招標(biāo)代理有限公司組織項(xiàng)目的招投標(biāo)程序，招投標(biāo)工作完畢并確定中標(biāo)單位后應(yīng)向市建設(shè)工程交易中心遞交相關(guān)資料，由其公示和發(fā)出中標(biāo)通知書，遞交的相關(guān)資料有：1.申請(qǐng)報(bào)告（以建設(shè)單位的名義寫）2.招標(biāo)申請(qǐng)表3.建設(shè)單位資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照（原件核對(duì)）4.建設(shè)單位驗(yàn)資報(bào)告（原件核對(duì)）5.有關(guān)立項(xiàng)批復(fù)文件（原件核對(duì)）6.國有土地使用證（原件核對(duì)）7.建設(shè)用地規(guī)劃許可證（原件核對(duì)）8.建設(shè)工程規(guī)劃許可證（原件核對(duì)）9.工程圖紙審查備案書（原件）10.銀行資信證明（存款不少于項(xiàng)目的30%）（原件核對(duì)）11.工程代理合同（原件核對(duì)）12.代理公司備案資料（代理公司資質(zhì)證書、法人證明、招標(biāo)負(fù)責(zé)人職稱證復(fù)印件）13.工程監(jiān)理合同備案表、監(jiān)理合同14.投標(biāo)單位確認(rèn)表及資質(zhì)材料（邀請(qǐng)函）（三個(gè)單位資質(zhì)復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、建造師執(zhí)業(yè)資格證、B證）15.招標(biāo)文件16.工程預(yù)算書（須造價(jià)蓋章資質(zhì)章、公章、造價(jià)師章）17.投標(biāo)文件（中標(biāo)單位的1份）18.中標(biāo)通知書（八）、消防報(bào)建（公安局防火監(jiān)督大隊(duì)）1.封面：項(xiàng)目名稱、設(shè)計(jì)單位、日期2.扉頁：設(shè)計(jì)單位法定代表人、技術(shù)總負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù)責(zé)人姓名，并經(jīng)上述人員簽署或授權(quán)蓋章3.設(shè)計(jì)文件目錄4.設(shè)計(jì)說明書5.設(shè)計(jì)圖紙6.建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)備案表（九）、防雷報(bào)建（氣象局）1.防雷裝置設(shè)計(jì)審核申報(bào)表2.防雷設(shè)計(jì)圖紙3.規(guī)劃總圖4.防雷施工單位資質(zhì)復(fù)印件、防雷工程資格證書2本復(fù)印件（均需核對(duì)原件）（十）、單體規(guī)劃報(bào)建（規(guī)劃局，辦理完后取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證）1.立案申請(qǐng)表（表C1）(即使由項(xiàng)目公司做為建設(shè)單位，也必須由項(xiàng)目用地規(guī)劃許可證取得的單位項(xiàng)目所在地政府行政主管部門做為申請(qǐng)單位)2.立案基本資料申請(qǐng)函（說明地塊的基本概況，建設(shè)項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模、用途、平面布置及工藝要求）申請(qǐng)者企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件授權(quán)委托書代理人身份證明文件（復(fù)印件）3.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖附件（復(fù)印件）4.國有土地使用證（復(fù)印件）5.經(jīng)市規(guī)劃局批準(zhǔn)的修建性詳細(xì)規(guī)劃及附圖（復(fù)印件）6.建筑施工設(shè)計(jì)圖（2份）7.建設(shè)工程放線測量記錄冊(cè)（2份）（由規(guī)劃局測量隊(duì)提供） 辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)需向測量隊(duì)提供如下資料：建設(shè)用地規(guī)劃許可證（復(fù)印件1份） 審批過的規(guī)劃總平面圖（復(fù)印件1份）報(bào)建建筑藍(lán)圖一式一份（原件）、電子圖一式一份（報(bào)建通規(guī)整過）建設(shè)工程規(guī)劃管理測量記錄（一式兩份由測量隊(duì)提供，要有建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位蓋章）資料齊全15個(gè)工作日完成，取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證（十一）、人防報(bào)建（建設(shè)局）辦公樓、門衛(wèi)室需辦理人防報(bào)建，繳納易地建設(shè)費(fèi)。需提供的資料有：1.人防報(bào)建申請(qǐng)表（一式三份）2.項(xiàng)目計(jì)劃備案文件（復(fù)印件1份，加蓋公章）3.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖（復(fù)印件1份，加蓋公章）4.建設(shè)工程規(guī)劃許可證及附件（建設(shè)工程審核意見書及建筑功能制表明細(xì)表）（復(fù)印件1份，加蓋公章）。5.規(guī)劃部門審批的建筑工程報(bào)建圖紙（包括建筑平、立、剖面及總平面圖、藍(lán)圖各1份）資料齊全，3個(gè)工作日完成(十二)、散裝水泥與新型墻體材料報(bào)建（建設(shè)局）建筑物需預(yù)繳納散裝水泥及新型墻體材料專項(xiàng)資金，需填寫建設(shè)項(xiàng)目預(yù)繳散裝水泥及新型墻材專項(xiàng)資（基）金申報(bào)表（一式兩份）及修規(guī)總圖復(fù)印件1份。辦理完畢建設(shè)局該業(yè)務(wù)科室會(huì)出具建設(shè)工程使用散裝水泥意見書、建設(shè)工程使用新型墻體材料意見書(十三)、噪聲排放許可證（環(huán)保局）主要指建筑施工噪聲需辦理排放許可證，按修規(guī)總圖中建筑面積計(jì)算，填表繳費(fèi)即可。(十四)、監(jiān)督登記（建設(shè)局）1. 已蓋章的建設(shè)工程質(zhì)量（安全）監(jiān)督登記表（一式五份）2. 建設(shè)工程規(guī)劃許可證3. 基坑先行開挖批準(zhǔn)文件（基坑先行開挖工程提供）4. 建設(shè)工程施工中標(biāo)通知書5. 建設(shè)工程監(jiān)理中標(biāo)通知書（符合監(jiān)理招標(biāo)條件工程）6. 總承包（專業(yè)承包）單位項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書復(fù)印件（正式受理報(bào)監(jiān)需提供原件存管）7. 工程地質(zhì)勘察資料8. 施工圖設(shè)計(jì)文件審查報(bào)告（原件）9. 施工圖設(shè)計(jì)文件審查批準(zhǔn)書（原件）10. 經(jīng)設(shè)計(jì)審查合格的施工圖一套11. 公共建筑節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案表12. 基坑設(shè)計(jì)審查文件（基坑工程必須提供）13. 施工組織設(shè)計(jì)（或分期專項(xiàng)施工方案）14. 監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實(shí)施細(xì)則）或旁站監(jiān)理方案15. 人防審核意見書（人防工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)審查意見書及經(jīng)審查的施工圖一套或防空地下室易地建設(shè)意見書）（地下室工程提供）16. 按建設(shè)行政主管部門要求及工程特點(diǎn)需提供的其它資料(十五)、施工許可證（建設(shè)局）資料由建設(shè)單位和施工單位共同提供，其中，由建設(shè)單位提供的資料有：1.建筑工程施工許可申請(qǐng)表（原件一式兩份）2.國有土地使用證（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）3.建設(shè)工程規(guī)劃許可證（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）4.人防辦理情況意見書（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）5.施工圖審查備案的證明文件（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）6.監(jiān)理工程備案表（應(yīng)監(jiān)理工程提供）（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）7.施工中標(biāo)通知書（必須招標(biāo)的工程提供）（復(fù)印件，需與原件核對(duì)，需注明安全措施費(fèi)用）8.建設(shè)工程使用散裝水泥意見書（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）9.建設(shè)工程使用新型墻體材料意見書（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）10.建筑工程施工噪音排放許可證（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）11.建設(shè)工程質(zhì)量（安全）監(jiān)督登記表（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）12.建設(shè)單位開戶銀行的存款證明或?qū)ㄔO(shè)單位支付和履約的擔(dān)保：政府投資項(xiàng)目僅需提供財(cái)政撥款證明文件（復(fù)印件，需與原件核對(duì)）由施工單位提供的資料有：1.施工單位資質(zhì)證書、廣州地區(qū)資質(zhì)備案證、安全生產(chǎn)許可證、法定代表人證明書、法人授權(quán)委托證明書（證書提供復(fù)印件，需與原件核對(duì)，法定代表人證明書、法人授權(quán)委托證明書提供原件）2.項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、安全員證書及身份證復(fù)印件；人員委任通知書；三類人員安全生產(chǎn)考核合格證；工地安全、防火責(zé)任人委托書、電工證、材料取樣員證。（證書提供復(fù)印件，需與原件核對(duì)，其它提供復(fù)印件、身份證只需提供復(fù)印件，不必核對(duì)原件，項(xiàng)目經(jīng)理還需提供安全考核合格證B證，安全員還需提供安全考核合格證C證）3.安全文明施工現(xiàn)場查勘表（需提供原件）4.承發(fā)包合同（復(fù)印件，需與原件核對(duì)，列明安全措施費(fèi)用及支付條款，有分包工程的還需提供分包單位與總承包單位簽訂的承發(fā)包合同）5.保證工程質(zhì)量和安全的措施（原件，施工組織設(shè)計(jì)；施工專項(xiàng)安全資料，必須包含安全生產(chǎn)責(zé)任制、應(yīng)急救援預(yù)案、專項(xiàng)安全施工方案及工程質(zhì)量措施）6.勞動(dòng)保險(xiǎn)統(tǒng)籌金、合同印花稅繳納憑證（需提供原件）四、報(bào)建費(fèi)用組成（一）、初步設(shè)計(jì)評(píng)審費(fèi)主要指評(píng)審專家、各職能部門及組織單位的相關(guān)服務(wù)費(fèi)用（二）、施工圖審查費(fèi)需與審圖單位簽訂施工圖審查合同，原則上審圖費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)采用（設(shè)計(jì)費(fèi)+勘察費(fèi)）10%，具體費(fèi)用可以和審圖單位洽談。（三）、防雷設(shè)施施工圖審查及檢測費(fèi)1.防雷設(shè)施檢測費(fèi)：80元/點(diǎn)2.防雷設(shè)施設(shè)計(jì)施工圖技術(shù)審查費(fèi)：0.1元/m2（四）、噪聲排放許可證按建筑面積計(jì)算： 1元/m2（五）、人防易地建設(shè)費(fèi)按建筑面積計(jì)算：30元/ m2（六）、散裝水泥與新型墻體材料專項(xiàng)資金1.散裝水泥專項(xiàng)基金=4水泥用量（水泥用量=建筑面積0.2）2.新型墻體材料專項(xiàng)基金=10建筑面積（七）、規(guī)劃局測量隊(duì)建筑放線及放線面積核算1.建筑放線費(fèi):2594元/宗2.放線面積核算費(fèi)：450元/份（八）、單體報(bào)建費(fèi)用（村鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)）37.5元/m2（各地標(biāo)準(zhǔn)有異）（九）招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)（十）、辦理中標(biāo)通知書費(fèi)用1建設(shè)單位：場地費(fèi)=工程費(fèi)用0 .52施工單位：交易服務(wù)費(fèi)=工程費(fèi)用0 .9（十一）、建設(shè)勞保金工程總投資的2%。五、驗(yàn)收工作（一）、規(guī)劃驗(yàn)收（二）、消防驗(yàn)收（三）、防雷驗(yàn)收（四）、工程驗(yàn)收（五）、環(huán)保驗(yàn)收（六）、驗(yàn)收備案六、試運(yùn)行與商業(yè)運(yùn)行（一）、試運(yùn)行（二）、商業(yè)運(yùn)行（三）、收費(fèi)與調(diào)價(jià)七、運(yùn)營期費(fèi)用構(gòu)成（一）人工成本1工資2節(jié)日費(fèi)3保險(xiǎn)金：3.37萬元養(yǎng)老保險(xiǎn)： 醫(yī)療保險(xiǎn)： 失業(yè)保險(xiǎn)：生育保險(xiǎn)：工傷保險(xiǎn)：重大醫(yī)療補(bǔ)助； 人身意外險(xiǎn)4職工教育經(jīng)費(fèi)5伙食補(bǔ)貼6通訊補(bǔ)貼 （二）日常運(yùn)營費(fèi)用1日常辦公費(fèi)： 辦公用品、文具等打印紙2電話網(wǎng)絡(luò)費(fèi)3會(huì)議費(fèi)4車輛使用費(fèi)5污水處理廠運(yùn)營直接成本水電費(fèi)藥劑6環(huán)保局例行監(jiān)測費(fèi)7生活垃圾管理費(fèi)8修理費(fèi)：0.5萬元9業(yè)務(wù)招待費(fèi)10稅金印花稅11審計(jì)費(fèi)（三）其他費(fèi)用1勞動(dòng)工作服2勞動(dòng)保護(hù)用品3污水廠維修維護(hù)費(fèi)： 4食堂支出5飲用桶裝水6其他費(fèi)用BOT項(xiàng)目運(yùn)作程序1. 確定項(xiàng)目方案這一階段的主要目標(biāo)是研究并提出項(xiàng)目建設(shè)的必要性、確定項(xiàng)目需要達(dá)到的目標(biāo)。傳統(tǒng)的政府融資項(xiàng)目，往往通過聘請(qǐng)咨詢公司或者設(shè)計(jì)院，編制項(xiàng)目建議書和可行性研究，并通過召開咨詢會(huì)議和審查會(huì)議的方式對(duì)項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的內(nèi)容進(jìn)行優(yōu)化，并通過計(jì)劃管理部門下達(dá)批文的方式加以確定。與傳統(tǒng)的政府項(xiàng)目不同，BOT項(xiàng)目在這一階段的主要目標(biāo)是確定項(xiàng)目建設(shè)的必要性，并進(jìn)一步研究確定設(shè)計(jì)規(guī)模和項(xiàng)目需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，而不需要確定項(xiàng)目采用的技術(shù)、項(xiàng)目投資額或者投資收益水平。因此，在招標(biāo)文件中不需要詳細(xì)規(guī)定項(xiàng)目的技術(shù)方案和實(shí)施方案，只需要勾畫出項(xiàng)目在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的輪廓，鼓勵(lì)投標(biāo)人在項(xiàng)目構(gòu)想和設(shè)計(jì)方面提出新的觀點(diǎn)，發(fā)揮他們各自的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，從而有利于政府從各投標(biāo)方案中選擇一個(gè)最佳方案作為實(shí)施方案。當(dāng)然，一般情況下，為做到心中有數(shù)，政府聘請(qǐng)咨詢公司或者設(shè)計(jì)院進(jìn)行預(yù)可行性研究，提出項(xiàng)目技術(shù)要求并進(jìn)行實(shí)施方案比較，也是十分必要的。項(xiàng)目是否具備合理的投資收益，或者說，政府是否準(zhǔn)備允許投資人獲得合理的投資回報(bào)，是在這一階段必須確定的原則性問題之一。只有允許投資人獲得合理的回報(bào)，項(xiàng)目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的項(xiàng)目，只能由政府或者公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資建設(shè)，除非政府能夠采取財(cái)政補(bǔ)貼等方式保證項(xiàng)目投資人獲得合理的回報(bào)。2立項(xiàng)立項(xiàng)，是指計(jì)劃管理部門對(duì)項(xiàng)目建議書或預(yù)可行性研究報(bào)告以文件形式進(jìn)行同意建設(shè)的批復(fù)。目前，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和我國加入WTO等客觀實(shí)際的需要，立項(xiàng)管理的程序和審批權(quán)限正在改革之中。BOT項(xiàng)目在發(fā)布招標(biāo)文件之前，按照國家的基本建設(shè)程序完成項(xiàng)目立項(xiàng)是非常必要的。已經(jīng)立項(xiàng)的項(xiàng)目可以降低招標(biāo)后的項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)，提高投標(biāo)人參與項(xiàng)目的積極性。在項(xiàng)目沒有立項(xiàng)的情況下進(jìn)行招標(biāo)工作，如果投資人確定后政府不批準(zhǔn)項(xiàng)目，將會(huì)給中標(biāo)人造成很大的損失。因此，項(xiàng)目立項(xiàng)通過的審批文件一般被作為招標(biāo)的依據(jù)。目前，一般來說，外資BOT項(xiàng)目需要得到國家計(jì)委的批復(fù)，內(nèi)資BOT項(xiàng)目可以由地方政府批復(fù)。在前期準(zhǔn)備工作不足的情況下，計(jì)劃管理部門也可不批復(fù)項(xiàng)目建議書或預(yù)可行性研究報(bào)告，而是批復(fù)進(jìn)行同意項(xiàng)目融資招標(biāo)，這種批復(fù)也可作為招標(biāo)的依據(jù)。3招標(biāo)準(zhǔn)備項(xiàng)目立項(xiàng)工作完成后，即可著手準(zhǔn)備招標(biāo)工作，主要內(nèi)容有：第一步，成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室。從已有的BOT項(xiàng)目來看，成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室，對(duì)于落實(shí)項(xiàng)目基本條件、加快招標(biāo)進(jìn)度和提高工作效率，具有十分重要的意義。招標(biāo)委員會(huì)一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，計(jì)劃、財(cái)政、稅務(wù)、土地、價(jià)格等主管部門的主要負(fù)責(zé)人作為委員會(huì)的成員。招標(biāo)委員會(huì)的主要職責(zé)是研究招標(biāo)過程中的重大事項(xiàng)并做出決策。招標(biāo)辦公室往往設(shè)在負(fù)責(zé)辦理招標(biāo)具體事宜的單位，可能是行業(yè)主管部門，也可能是政府控制的國有企業(yè)，其職能是貫徹執(zhí)行招標(biāo)委員會(huì)做出的決策，牽頭落實(shí)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作，研究項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面的問題，并就重大問題的解決方案向招標(biāo)委員會(huì)提出建議。第二步，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，包括專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計(jì)院。由于BOT項(xiàng)目完全按照國際慣例進(jìn)行運(yùn)作，要求政府和投資人在簽訂合同前，對(duì)于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等方面的問題，做出細(xì)致、完整、嚴(yán)密的規(guī)定，否則，即使是一個(gè)看似微小的疏忽，也可能帶來不利的后果，輕者致使項(xiàng)目失去公平，使政府處于不利地位，重者將導(dǎo)致招標(biāo)失敗、項(xiàng)目流產(chǎn)，甚至使政府和國家遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。因此，聘請(qǐng)專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計(jì)院，發(fā)揮他們?cè)趪H招投標(biāo)、國際投融資等方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，幫助政府進(jìn)行充分和細(xì)致的招標(biāo)準(zhǔn)備工作，使項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)更加嚴(yán)謹(jǐn)和符合國際慣例，最大限度地降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功率，是十分必要的。第三步，進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)問題研究，明確技術(shù)要求。雖然政府在招標(biāo)前并不需要規(guī)定投標(biāo)人采取何種技術(shù)方案，但是，由于項(xiàng)目最終將移交給政府，而且項(xiàng)目多是為大眾提高公共服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施，因此，必須在規(guī)劃條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝和設(shè)備水平、環(huán)境保護(hù)等方面提出明確的要求。為此，政府應(yīng)該聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)院作為技術(shù)顧問，對(duì)上述問題進(jìn)行細(xì)致和周密的研究，并將經(jīng)政府確認(rèn)后的要求在招標(biāo)文件中詳細(xì)而清晰地進(jìn)行說明。第四步，準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，制定資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)。資格預(yù)審是招標(biāo)工作中一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)，尤其是對(duì)于前期工作周期長、情況復(fù)雜的BOT項(xiàng)目。在正式投標(biāo)前進(jìn)行資格預(yù)審，選定少數(shù)幾家競爭力較強(qiáng)的投標(biāo)人，邀請(qǐng)他們前來參加投標(biāo)，能減少招標(biāo)工作量，提高招標(biāo)質(zhì)量。因?yàn)椋?jīng)過資格預(yù)審后，只有那些具有較強(qiáng)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)能力的公司才能參加投標(biāo)，招標(biāo)人不需耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力對(duì)那些競爭力不強(qiáng)的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審，可以認(rèn)真仔細(xì)地對(duì)通過了資格預(yù)審后的投標(biāo)人的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審。如果通過預(yù)審的投標(biāo)者在財(cái)力上和技術(shù)上是健全和可信的，盡管投標(biāo)者數(shù)量不多，同樣能夠保證在投標(biāo)過程中形成激烈競爭的局面。從投標(biāo)人的角度來看，參加投標(biāo)的投標(biāo)者數(shù)量越多，中標(biāo)的機(jī)會(huì)越小，因此他們可能不愿意花費(fèi)太多的時(shí)間和精力來準(zhǔn)備標(biāo)書。相反，如果他們是少數(shù)投標(biāo)者中的一員，中標(biāo)的機(jī)會(huì)增大，就會(huì)促使他們認(rèn)真而努力地提出一份競爭力很強(qiáng)的標(biāo)書。因此，政府應(yīng)該及早準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，在資格預(yù)審文件中明確資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)。資格預(yù)審的期限可以根據(jù)項(xiàng)目前期工作的準(zhǔn)備情況適當(dāng)延長，讓更多的潛在投資人獲悉項(xiàng)目信息，增加競爭的激烈程度。資格預(yù)審文件中的資格要求，應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求進(jìn)行制訂。第五步，設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，落實(shí)項(xiàng)目條件。不同地方的政府及其職能部門，在管理程序上不盡相同；不同類型的項(xiàng)目具有不同的特點(diǎn)和各種不同的要求。因此，應(yīng)該針對(duì)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，結(jié)合政府在本項(xiàng)目上制訂的目標(biāo)，設(shè)計(jì)合理的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，并根據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，逐項(xiàng)落實(shí)項(xiàng)目的各種條件。一個(gè)在BOT方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)的咨詢公司，能夠幫助政府設(shè)計(jì)和制訂合理的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，并幫助政府有計(jì)劃地、系統(tǒng)地落實(shí)各項(xiàng)條件，為確保招標(biāo)成功打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第六步，準(zhǔn)備招標(biāo)文件、特許權(quán)協(xié)議、制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在確定項(xiàng)目結(jié)構(gòu)后、初步落實(shí)項(xiàng)目基本條件后，即可開始編制招標(biāo)文件，制訂特許權(quán)協(xié)議。在招標(biāo)文件中，必須詳細(xì)說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的要求，讓投標(biāo)人盡可能充分和準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)政府的意圖。應(yīng)該把投標(biāo)人必須遵守的強(qiáng)制性的要求和可由投標(biāo)人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定項(xiàng)目涉及的主要事項(xiàng)，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該體現(xiàn)政府在選擇什么樣的投資人和建成一個(gè)什么樣的項(xiàng)目方面的要求和標(biāo)準(zhǔn)，尤其要對(duì)主要目標(biāo)（例如：最終消費(fèi)者支付的價(jià)格最低，或者公共開支最低，或者對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)而言項(xiàng)目的投資費(fèi)用最低等）有一個(gè)清楚的定義。招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該盡可能明確和詳盡，以便于投標(biāo)人設(shè)計(jì)出最符合政府要求的方案。為了加快進(jìn)度，招標(biāo)文件的準(zhǔn)備工作往往與資格預(yù)審?fù)竭M(jìn)行，只要保證資格預(yù)審階段和招標(biāo)階段的時(shí)間能夠合理安排就行。4資格預(yù)審邀請(qǐng)對(duì)項(xiàng)目有興趣的公司參加資格預(yù)審，如果是公開招標(biāo)則應(yīng)該在媒體上刊登招標(biāo)公告。參加資格預(yù)審的公司應(yīng)提交資格申請(qǐng)文件，包括技術(shù)力量、工程經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、履約記錄等方面的資料。招標(biāo)委員會(huì)應(yīng)該組織資格預(yù)審專家組，對(duì)這些文件進(jìn)行比較分析，擬定一個(gè)數(shù)量不多和參加最終投標(biāo)的備選名單，并在項(xiàng)目條件基本落實(shí)和招標(biāo)文件基本準(zhǔn)備就緒之后，發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知，同時(shí)向通過資格預(yù)審的投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。參加資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量越多，招標(biāo)人選擇的范圍就越大。為了在確保充分競爭的前提下盡可能減少招標(biāo)評(píng)標(biāo)的工作量，通過資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量不宜過多，一般為35家比較合適。北京第十水廠BOT項(xiàng)目的資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)布后，共有34家跨國公司或銀行購買了資格預(yù)審文件，7家聯(lián)合體（共19家公司）提交了資格申請(qǐng)文件。招標(biāo)委員會(huì)選擇了其中的5家聯(lián)合體參加項(xiàng)目投標(biāo)。這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。5準(zhǔn)備投標(biāo)書在獲得招標(biāo)委員會(huì)的書面邀請(qǐng)后，通過資格預(yù)審的投標(biāo)者，如果決定繼續(xù)投標(biāo)，則應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求，提出詳細(xì)的建議書（即投標(biāo)書）。在投標(biāo)者的建議書中，一般應(yīng)詳細(xì)地說明所有關(guān)鍵方面，如：設(shè)施的類型及所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的性能或水平；建設(shè)進(jìn)度安排及目標(biāo)竣工日期；產(chǎn)品的價(jià)格或服務(wù)費(fèi)用；價(jià)格調(diào)整公式或調(diào)整原則；履約標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量、資產(chǎn)壽命等）；投資回報(bào)預(yù)測和所建議的融資結(jié)構(gòu)與來源；外匯安排（如果是外資BOT）；不可抗力事件的規(guī)定；維修計(jì)劃（這對(duì)于BOT項(xiàng)目尤其重要，因?yàn)轫?xiàng)目的所有權(quán)必須在壽命中期移交給政府）；風(fēng)險(xiǎn)分析與分配。在準(zhǔn)備標(biāo)書階段，投標(biāo)人將就標(biāo)書中的有關(guān)內(nèi)容向招標(biāo)人提出疑問。招標(biāo)人應(yīng)該以標(biāo)前答疑會(huì)等形式進(jìn)行解答，并將解答內(nèi)容以書面形式正式通知所有通過資格預(yù)審的投資人。為使投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標(biāo)人應(yīng)該組織一次現(xiàn)場考察。在北京第十水廠BOT項(xiàng)目的招標(biāo)過程中，5家通過資格預(yù)審的聯(lián)合體在購買了招標(biāo)文件之后，在準(zhǔn)備標(biāo)書期間陸續(xù)提出了一百余道問題。招標(biāo)委員會(huì)舉行了標(biāo)前答疑會(huì)議，并多次回答了投標(biāo)人提出的問題。5家聯(lián)合體最終全部遞交了標(biāo)書，這在國內(nèi)類似項(xiàng)目中是第一次（其他項(xiàng)目中都有投標(biāo)人放棄投標(biāo)的現(xiàn)象）。6評(píng)標(biāo)與決標(biāo)投標(biāo)截至后，招標(biāo)委員會(huì)將組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)人提交的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)必須在招標(biāo)文件中做出明確陳述。評(píng)標(biāo)方法的選擇將顯著地影響到最終的評(píng)標(biāo)結(jié)果，因此，一般情況下，招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不允許更改。標(biāo)書中的主要標(biāo)的應(yīng)該是評(píng)標(biāo)時(shí)重點(diǎn)考慮的核心因素，如果采用評(píng)分法評(píng)標(biāo)，則該因素的分值應(yīng)該占有絕對(duì)的權(quán)重。北京第十水廠BOT項(xiàng)目評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)以水價(jià)為主，適當(dāng)考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案。評(píng)標(biāo)結(jié)果將受下列因素影響：折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費(fèi)用為目標(biāo)，應(yīng)該用資金的社會(huì)機(jī)會(huì)成本對(duì)未來的費(fèi)用效益進(jìn)行折現(xiàn)計(jì)算。用資本的市場利率作財(cái)務(wù)折現(xiàn)率進(jìn)行財(cái)務(wù)費(fèi)用的比較則較為適宜。稅金處理：在以消費(fèi)者支付的價(jià)格為目標(biāo)時(shí)，稅金可以被看做是一項(xiàng)費(fèi)用。但在以公共開支為目標(biāo)的比較中，稅金則可不予以考慮。免去政府機(jī)構(gòu)所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意義：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營機(jī)構(gòu)，從整個(gè)經(jīng)濟(jì)來看，可能