上海第一證券有限責任公司績效考核管理辦法（試行）第一條 考核目的為規范公司的績效考核管理，建立科學有效的激勵機制，根據上海第一證券有限責任公司人事管理制度要求，特制定本辦法。本辦法旨在對部門及員工的工作績效進行客觀、公正的評價和反饋，為公司發展策略、部門績效改進及人力資源管理決策提供依據，公平合理地處理與此有關的人力資源管理問題。第二條 考核原則（一）公開、公平、公正性原則。（二）全員考核、層級管理原則。（三）定量與定性、總結與指導相結合原則。（四）部門考核與個人考核相結合原則。第三條 考核的組織管理（一）每年進行兩次考核，分別為年中考核及年度考核。年中考核區間為本年一月初至六月末，一般在每年的七月初進行；年度考核區間為本年一月初至十二月末，在次年初進行。（二）公司設立考核領導小組，小組由公司領導及總裁辦公室、財務管理總部、營銷管理總部、信息技術中心、人力資源總部代表組成；日常事務由人力資源總部辦理。（三）考核領導小組職責：1、確定公司考核實施辦法；2、組織、指導、監督公司的考核工作；3、審定考核意見及決定考核結果；4、裁決考核結果的復核申請。（四）人力資源總部具體負責對本辦法擬訂（修訂），并具體組織實施考核工作。（五）考核領導小組成員應嚴格按規定實事求是地進行考核，對在考核過程中有徇私舞弊、打擊報復、弄虛作假行為的，必須嚴肅處理。第四條 考核實施考核由公司考核領導小組統一布置，根據層級管理原則分層實施，歸口管理。（一）部門考核部門考核是對各部門在考核區間工作情況的一個評定，它既是部門工作業績的綜合反映，也將影響員工個人考核成績。各部門在本部門工作總結的基礎上，由公司領導評分和部門互評，考核領導小組評定。營業部考核按公司營業部綜合考核辦法執行。（二）員工考核： 1、各部門員工由本部門總經理（含主持工作的副總經理，下同）進行考核；2、各部門（含營業部及證券管理總部，下同）總經理由公司領導進行考核；同時兼任證券管理總部和營業部總經理的，將證券管理總部工作納入營業部總經理的考核中；3、營業部財務、電腦負責人同時接受業務歸口部門及所在營業部的考核；4、營業部其他員工的考核由各營業部自行組織實施，考核結果須報考核領導小組審核。第五條 考核內容（一）部門考核是基于本部門在考核區間工作情況及各項指標得分情況進行評定。包括計劃完成情況、費用與成本控制、部門協作滿意度、風險控制、公司文化認可度及內部管理等各項指標內容，根據部門性質不同，設定標準及考核標準不同。（報組，負責年度日內提據各崗位考核細則核定；原則子礎 核領導小組負責組織 2005二）員工考核是對員工個人工作表現及業績情況的評定，包括基本素質及工作態度、工作能力、工作業績三個方面內容，根據崗位及職別的不同，設定不同的考核標準。部門考核結果對員工考核的最終結果有一定影響。第六條 考核的方法及基本程序（一）部門考核由部門總經理對本部門工作進行總結，各項指標情況由相關部門提供，由公司領導評分及部門互評共同完成。營業部的考核由營銷管理總部根據營業部綜合考核辦法考核匯總。詳見附件一上海第一證券部門考核綜合評分表(職能部門)、附件二上海第一證券部門考核綜合評分表(業務部門)、附件三上海第一證券部門考核評定總表、附件四上海第一證券營業部考核綜合評分表（二）員工考核由兩部分組成：第一部分是部門考核結果對員工考核的影響權重；第二部分由員工所在部門相關人員對其進行個人評分，評分結果占另一部分權重。第二部分采取工作寫實、自然觀察及量表評定相結合的考核方法。工作寫實為員工對自己在考核區間的工作行為進行舉證及小結；自然觀察法是指在日常工作中對員工進行直接觀察了解，對員工進行考核描述的一種方式；量表評定法是指根據崗位的不同制定不同的考核細則，用表格形式表現出來，并結合自然觀察法對員工的態度、能力、業績進行綜合考核的方法。（三）一般員工及二級部門經理（副經理，下同）、總經理助理（主任助理，下同）、副總經理（副主任，下同）的考核均由其直接主管負責。一般員工的直接主管為二級部門經理或總經理助理或副總經理；總經理助理、副總經理的直接上級主管為部門總經理。1、被考核人提交考核區間工作寫實并進行自評；2、根據被考核人工作寫實及自評情況，采用自然觀察法及量表評定法，依據職位說明書職責履行情況，分別填寫附件五上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）、附件七上海第一證券員工考核個人評分表（業務部門普通員工），進行他評；他評包括互評、直接主管及部門總經理評定；員工間互評采取無記名評定；3、直接主管根據被考核人的工作寫實及自評，在日常自然觀察的基礎上寫出評述；部門總經理根據直接主管對被考核人的評述，和上海第一證券員工考核個人評分表（附件五、附件七）得分，確定被考核人的個人評分部分的考核結果，并對被考核人進行綜合評述；部門總經理如果即為直接主管則直接進行評述，并確定被考核人的個人評分部分的考核結果。4、各部門填寫上海第一證券員工考核評定總結表（附件九、附件十），并得出員工的最終考核結果；5、提交考核領導小組審核；6、考核領導小組將考核結果委托相關人員通知被考核人。（四）部門總經理由公司有關領導進行考核。1、部門總經理提交述職報告、部門年度總結；2、采用自然觀察法及量表評定法，根據職位說明書職責履行情況，由公司有關領導填寫附件六上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門總經理）、附件八上海第一證券員工考核個人評分表（業務部門總經理），進行上級評述；3、公司分管領導根據被考核人的述職報告、部門工作總結，以及上海第一證券員工考核個人表（附件六、附件八）得分情況，進行書面評述；4、填寫上海第一證券員工考核評定總結表（附件十一）；5、提交考核領導小組，確定最終考核結果；6、考核領導小組委托相關人員將考核結果通知被考核人。第七條 考核評分二素工作寫實、自然觀察法果的使用遵循公司同一崗位執行相同標準的原 （一）考核結果分為優秀（A）、良好（B）、合格（C）、基本合格（D）、不合格（E）五個等次。 （二）部門考核、員工考核結果的等次劃分：考評總分90分（含）以上為優秀（A）、80分（含）至90分為良好（B）、70分（含）至80分為合格（C）、60分（含）至70分為基本合格（D）、60分以下為不合格（E）。（三）員工考核優秀（A）的比例不得超過10%。第八條 考核結果與反饋被考核部門或個人如果對考核結果有異議，可在得到考核結果之日向考核領導小組申請復核，考核領導小組在三日內給出回復意見。上級主管對下級被考核部門及個人有解釋、溝通考核結果的義務，同時要針對考核結果與被考核相關人員進行面談，幫助被考核部門及相關人員提出目標步聚、改進工作的建議。對部門員工的溝通面談由該部門總經理實施；對部門總經理的溝通面談工作由公司分管領導負責實施。第九條 考核結果的使用（一）部門考核結果作為年終績效薪酬分配的依據，對績效表現出色的部門進行褒獎以鼓勵進步，對表現欠佳的部門進行指導改進。（二）根據員工的考核結果確定被考核員工年終績效薪酬，并作為晉升、降職、調職、離職等異動情況的依據。1、被考核人被評定為優秀的，具有優先晉升職務（技術序列等級）的資格；2、被考核人被評定為合格以上等次的，方可推薦參加各類專業培訓或學習進修；3、被考核人被評定為基本合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，并于下一年度予以調整崗位；4、被考核人被評定為不合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，并于下一年度予以降職、調整崗位或解聘；5、若被考核人連續兩年被評為基本合格的，以不合格者處理。第十條 考核保密及檔案管理（一）考核結果只對同部門考核者、被考核者公開。（二）任何人不得將考核結果告訴無關人員。（三）考核結果按檔案管理程序由人力資源總部統一管理，并將個人的考核結果存入員工個人檔案。（四）營業部考核結果檔案由營業部統一管理，考核結果報人力資源總部備案。第十一條 本辦法由人力資源總部負責解釋，自發布之日起生效。附件一：上海第一證券部門考核綜合評分表（職能部門）附件二：上海第一證券部門考核綜合評分表（業務部門）附件三：上海第一證券部門考核評定總表附件四：上海第一證券營業部考核綜合評分表附件五：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）附件六：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門總經理）附件七：上海第一證券員工考核個人評分表（業務部門普通員工）附件八：上海第一證券員工考核個人評分表（業務部門總經理）附件九：上海第一證券員工考核評定總結表（普通員工）附件十：上海第一證券員工考核評定總結表（營業部財務電腦負責人）附件十一：上海第一證券員工考核評定總結表（部門總經理）13附件一：上海第一證券部門考核綜合評分表(職能部門)考核區間： 年 月 日至 年 月 日 評分人：部門考核指標總分 （百分制）公司文化認同度 內部管理計劃完成情況費用與成本控制部門協作滿意度總裁辦人力資源總部財務管理總部稽核監督總部營銷管理總部信息技術中心客戶資金存管中心研發中心黨辦附件二：上海第一證券部門考核綜合評分表(業務部門)考核區間： 年 月 日至 年 月 日 評分人：部門考核指標總分 （百分制）公司文化認同度 內部管理計劃完成情況費用與成本控制風險控制部門協作滿意度投資銀行總部投資管理總部固定收益總部資產管理總部附件三：上海第一證券部門考核評定總表考核區間： 年 月 日至 年 月 日部門公司領導評分（權重60%）部門評分(權重40%)部門考核總分（百分制）小計(加權平均)總裁辦人力資源總部財務管理總部稽核監督總部營銷管理總部信息技術中心客戶資金存管中心研發中心黨辦投資銀行總部投資管理總部固定收益總部資產管理總部小計(加權平均)總裁辦人力資源總部財務管理總部稽核監督總部營銷管理總部信息技術中心客戶資金存管中心研發中心黨辦投資銀行總部投資管理總部固定收益總部資產管理總部注:部門考核總分=公司領導評分(加權平均)*60%+部門評分(加權平均)*40%營業部考核綜合評分表考核區間： 年 月 日至 年 月 日營業部 名稱利潤數A股、基金市場份額 A股、基金成交量托管國債增加量客戶保證金月均余額 客戶托管市值 基金 銷售量 B股 交易量 安全 經營費用控制水平咨詢服務水平公司政令落實情況創新能力與推廣非現場交易比率 總分 (百分制) 南永叔南八一南物資南洪城南洪都贛贛龍贛文清贛物資萍鄉上饒九江撫州景德鎮鷹潭吉安深圳北京滬天鑰滬西凌營銷管理總部評述考核領導小組審核意見注：各項指標得分以營業部綜合考核辦法的評分標準為依據,各指標總基礎分值共200分,總分最后折算成百分制。附件五：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工作態度 滿分(100)職業道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執業道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結協作精神1098.987.976.965.90權重20%自身素質5、學識、工作經驗程度，接受新業務知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)職務技能8、對所任職位相關知識的掌握、運用，專業技術能力，文字表達能力，工作熟練程度依據職位說明書、 崗位評定要點。302726.92423.92120.91817.90執行力9、對事件的理解力、判斷力，對工作的細致程度，考慮問題的邏輯性、全面性201817.91615.91413.91211.90計劃性10、對本職工作事前計劃程度，對工作安排分配的合理性、有效性1098.987.976.965.90應變力11、對事物變化的反應力及處理突發事件的能力，采取措施的主動性、有效性，對上級的依賴度1098.987.976.965.90權重40%溝通力12、與內部、外部環境的溝通協作能力1098.987.976.965.90發展潛力13、是否具有學識、涵養，可塑程度1098.987.976.965.90改善創新14、問題意識強否，為有效工作，在改進工作方面的主動性及效果1098.987.976.965.90工作業績滿分(100)工作目標達成度15、完成各項工作質量，工作過程、結果的符合程度依據職位說明書。403635.93231.92827.92423.9016、與年度目標或期望值比較，工作達成與目標或標準的差距201817.91615.91413.91211.90權重40%17、完成工作數量201817.91615.91413.91211.9018、完成工作的速度，迅速性、時效性，有無浪費時間或拖拉現象201817.91615.91413.91211.90評價得分：（1-7項）*20%+（8-14項）*40%+（15-18項）*40%= 分注:1、各要素A類得分者不得超過本部門人數的10%。考評人： . 2、營業部財務、電腦負責人以此表考核，歸口業務部門及營業部均執行此評分標準。附件六：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門總經理）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工作態度 滿分(100)職業道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執業道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結協作精神1098.987.976.965.90權重20%自身素質5、學識、工作經驗程度，接受新業務知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)管理能力8、全局觀念,對公司（部門）各項政策的貫徹執行力依據職位說明書201817.91615.91413.91211.90計劃能力9、確立部門工作計劃及目標能力201817.91615.91413.91211.90組織協調性10、調動下屬工作積極性能力、與部門間協作能力，與下屬員工的協作性及關系201817.91615.91413.91211.90應變力11、對客觀變化的敏感性，采取措施的主動性、有效性1098.987.976.965.90權重40%領導力12、指導和培養下屬員工的能力1098.987.976.965.90專業性13、管理知識的水平及專業知識水平201817.91615.91413.91211.90工作業績滿分(100)工作目標達成度14、工作完成情況（質量、數量），指導下屬工作完成情況依據職位說明書605453.94847.94241.93635.90權重40%15、服務、協作工作效果403635.93231.92827.92423.90評價得分：（1-7項）*20%+（8-13項）*40%+（14-15項）*40%= 分考評人： .附件七：上海第一證券員工考核個人評分表（業務部門普通員工）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工作態度 滿分(100)職業道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執業道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結協作精神1098.987.976.965.90權重20%自身素質5、學識、工作經驗程度，接受新業務知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)職務技能8、依據職位說明書，對所任職位相關知識的掌握、運用，專業技術能力，文字表達能力，工作熟練程度依據職位說明書崗位評定要點302726.92423.92120.91817.90執行力9、對事件的理解力、判斷力，對工作的細致程度，考慮問題的邏輯性、全面性201817.91615.91413.91211.90計劃性10、對本職工作事前計劃程度，對工作安排分配的合理性、有效性1098.987.976.965.90應變力11、對事物變化的反應力及處理突發事件的能力，采取措施的主動性、有效性，對上級的依賴度1098.987.976.965.90權重30%溝通力12、與內部、外部環境的溝通協作能力1098.987.976.965.90發展潛力13、是否具有學識、涵養，可塑程度1098.987.976.965.90改善創新14、問題意識強否，為有效工作，在改進工作方面的主動性及效果1098.987.976.965.90工作業績滿分(100)工作目標達成度15、個人工作目標完成情況，占部門業績比例605453.94847.94241.93635.9016、依據職位說明書，完成各項工作質量，工作過程、結果的符合程度201817.91615.91413.91211.90權重50%17、與年度目標或期望值比較，工作達成與目標或標準的差距1098.987.976.965.9018、完成工作的速度，迅速性、時效性，有無浪費時間或拖拉現象1098.987.976.965.90評價得分：（1-7項）*20%+（8-14項）*30%+（15-18項）*50%= 分 注:各要素A類得分者不得超過本部門人數的10%。考評人： .附件八：上海第一證券員工考核個人評分表（業務部門總經理、營業部總經理）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工作態度 滿分(100)職業道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執業道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結協作精神1098.987.976.965.90權重20%自身素質5、學識、工作經驗程度，接受新業務知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)管理能力8、全局觀念,對公司（部門）各項政策的貫徹執行力依據職位說明書201817.91615.91413.91211.90計劃能力9、確立部門、個人工作計劃及目標的科學性、可行性201817.91615.91413.91211.90組織協調性10、調動下屬工作積極性能力、與部門間協作能力，與下屬員工的協作性及關系201817.91615.91413.91211.90應變力11、對客觀變化的敏感性，采取措施的主動性、有效性1098.987.976.965.90權重30%領導力12、指導和培養下屬員工的能力，促使下屬達到工作目標能力1098.987.976.965.90專業性13、管理知識的水平及專業知識水平201