更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 一、單項選擇題 1.（ ）是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。 A.國債 B.證券 C.股票 D.基金 2.證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為證券的（ ）、收益性和風險性。 A.市場性 B.流動性 C.波動性 D.套現性 3.證券交易必須遵循“（ ）”三個原則。 A.流動、收益、風險 B.公示、公平、公正 C.公開、公平、公正 D.年報、季報、月報 4.證 券交易種類通常是根據（ ）來劃分的。 A.交易主體 B.交易對象 C.交易單位 D.交易金額 5.關于證券交易所的職能，下面說法錯誤的是（ ）。 A.接受上市申請、安排證券上市 B.設立證券登記結算機構 C.對上市公司進行經營 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 D.提供證券交易的場所和設施 6.證券交易所會員應當向證券交易所履行一些定期報告義務，其中包括“每年（ ）前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料”。 A.6 月 30 日 B.12 月 31 日 C.8 月 31 日 D.4 月 30 日 7.證券經紀業務是指（ ）通 過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。 A.證券交易所 B.證券公司 C.商業銀行 D.基金公司 8.證券公司的客戶開立資金賬戶（ ）辦理。 A.可以通過網絡在線方式 B.須本人到證券營業部柜臺 C.可以通過電話方式 D.可以由其他人代理到證券營業部柜臺 9.客戶辦理委托買賣證券時，必須（ ）。 A.向中國證券監督管理委員會下達委托指令 B.本人親自到股份公司辦理 C.向證券公司指定托管銀行下達委托指令 D.向證券經紀商下達委托指令 10.我國 證券交易所規定，不同證券的交易采用不同的計價單位，下面說法錯誤的是（ ）。 A.債券質押式回購為每百元資金到期年收益 B.基金為每份基金價格 C.權證為每股價格 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 D.債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價格 - 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 來源 : 2010-10-20 編輯 :yangmeiling 【字體 :小 大】 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 11.在證券委托執行時，申報方式有 （ ）。 A.上證股申報和深證股申報 B.A股申報和 B股申報 C.有形席位申報和無形席位申報 D.個人席位申報和機構席位申報 12.在我國，證券交易所內的證券交易按（ ）原則競價成交。 A.機構優先、價格優先 B.價格優先、時間優先 C.數量優先、時間優先 D.價格優先、數量優先 13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出 X 股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價 3.50 元，時間 13:35；乙的賣出價 3.20 元，時間 13:40；丙的賣出價 3.55 元，時間 13:25；丁的賣出價 3.20 元，時間 13:38。那么這四位投資者交易的優先順序為（ ）。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 A.甲、乙、丙、丁 B.甲、乙、丁、丙 C.丁、乙、甲、丙 D.丁、乙、丙、甲 14.按照我國證券交易所的有關規定，未成交的證券買賣申報，在無撤單的情況下，證券委托（ ）有效。 A.當時 B.一周 C.當日 D.1 小時內 15.根據現行制度規定，無論證券買入或賣出， ST 股票和 * ST 股票價格漲跌幅度不得超過（ ）。 A.15% B.10% C.無限制 D.5% 16.為保證稅源，簡化印花稅繳款手續，現行的做法是由（ ）。 A.中國結算公司直接同投資者辦理收取 B.稅務機關直接扣繳 C.證券監管部門負責收繳 D.證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收 17.在我國，證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的（ ）。 A.利益憑證 B.權利憑證 C.股東憑證 D.義務憑證 18.在我國，開立證券賬戶應堅持合法性和（ ）的原則。 A.獨立性 B.真實性 C.主體明確性 D.本土性 19.目前，中國結算公司辦理證券登記業務的主要依據是（ ）經證監會批準發布的證券登記規則。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 A.2008 年 4 月 B.2006 年 7 月 C.2003 年 7 月 D.2002 年 12 月 20.在我國，絕大多數股票采用了（ ）。 A.網上定價發行 B.認購發行 C.網下定價發行 D.網上競價發行 21.根據證券發行與承銷管理辦法的規定，對于股票上網發行操作流程，下面正確的程序應是（ ）。 A.（結算與登記）（投資者申購）（申購資金凍結、驗資及配號）（搖號抽簽、中簽處理）（申購資金解凍） B.（申購資金凍結、驗資及配號）（投資者申購）（申購資金解凍）（搖號抽簽、中簽處理）（結算與登記） C.（投資者申購）（申購資金凍結、驗資及配號）（搖號抽簽、中簽處理）（申購資金解凍）（結算與登記） D.（投資者申購）（搖號抽簽、中簽處理）（申購資金凍結、驗資及配號）（申購資金解凍）（結算與登記） 22.在我國， B股的現金紅利發放日為（ ）。 A.T+11 日 B.T+3 日 C.T 日 D.T+6 日 23.假設在上海證券交易所， A公司權證的某日收盤價是 4 元， A公司股票收盤價是 16 元，行權比例為 1。那么 A公司股票和權證次日可以上漲或下跌的幅度分別為（ ）。 A.1.6 元， 2 元 B.0.8 元， 1 元 C.3.2 元， 1.6 元 D.2.4 元， 2 元 24.深圳證券交易所配股操作流程中，配股認購于（ ）開始。 A.R+6 日 B.R+1 日 C.R 日 D.R+7 日 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 25.在證券交易所里，大宗交易是指（ ）。 A.機構對機構的證券買賣 B.單筆數額較大的證券買賣 C.基金與保險資金之間的證券買賣 D.多筆數量較大的證券買賣 26.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務手段，自（ ）起，啟用綜合協議交易平臺（以下簡稱“協議平臺”），取代原有大宗交易系統。 A.2009 年 1 月 18 日 B.2008 年 5 月 1 日 C.2006 年 7 月 12 日 D.2009 年 1 月 12 日 27.上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前（ ）交易日發布公告。 A.10 個 B.1 個 C.30 個 D.5 個 28.我國證券交易所 A股是在權益登記日的（ ）對該證券作除權、除息處理。 A.前一日 B.次一交易日 C.次二交易日 D.當日 29.所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（ ）。 A.50% B.20% C.16% D.30%30.證券自營業務是指（ ） 。 A.經中國證券業協會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。 B.經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用客戶資金和籌集的各種資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 C.經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用中國證監會的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或其他有價證券，以獲取盈利的行為。 D.經 中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。 31.（ ）是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險，也是證券公司自營業務面臨的主要風險。 A.經營風險 B.市場風險 C.利率風險 D.合規風險 32.中國證監會頒布的證券公司風險控制指標管理辦法規定：證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除 外。 A.30% B.100% C.5% D.500% 33.根據證券交易所管理辦法第四十五條的規定，每年（ ），證券交易所向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。 A.6 月 30 日和 12 月 31 日過后的 30 日內 B.3 月 31 日 C.1 月 31 日和 7 月 31 日過后的 30 日內 D. 12 月 31 日之前 34.在證券的自營買賣業務中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失（ ）。 A.部分由證券公司自身承擔 B.完全由證券公司自身承擔 C.完全由證券公司客戶承擔 D.由證券公司和受 托管理的客戶分別承擔 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 35.證券公司從事資產管理業務，應當凈資本不低于（ ）元人民幣。 A.10 億 B.2 億 C.1 億 D.5 億 36.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的（ ）。 A.20% B.50% C.5% D.10% 37.自然人不得用（ ）參與定向資產管理業務。 A.靠抵押物品獲得的貸款資金 B.籌集的他人資金 C.信用卡取現的資金 D.自己持有的證券 38.（ ）應當負責證券公司的集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務。 A.證券公司 B.會計師事務所 C.證券交易所 D.托管機構 39.監管機構對集合資產管理計劃申購新股的規定，下面說法正確的是（ ）。 A.不設申購上限 B.不設申購下限 C.金額上限是 1 億元，申購數量不限 D.申購數量不得超過 500 萬股 40.證券公司、托管機構應當保證客戶能夠按照集合資產管理合同約定的時間和方式，至少（ ）披露一次集合計劃份額凈值。 A.每月 B.每個季度 C.每周 D.每個工作日 41.（ ）主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 A.管理風險 B.合規風險 C.經營風險 D.市場風險 42.“證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保”，證券公司將受到的處罰是（ ）。 A.給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 B.責令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款 ；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。 C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 ；沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款 ；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可 。 D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 ；沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款 ；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。 43.證監會派出機構應當自收到“證券公司申請融資融券業務試點材料”之日起（ ）內，向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。 A.5 個工作日 B.30 個工作日 C.60 個工作日 D.10 個工作日 44.客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由（ ）向證券公司營業部提出申請。 A.客戶本人 B.信托 公司 C.客戶委托他人 D.證券交易所 45.融資融券業務合同應約定客戶從事融資融券交易的（ ），約定內容應當符合證券交易所的有關規定。 A.維持擔保比例和計算公式 B.補倉價格 C.補倉后應達到的維持擔保比例 D.證券公司要求客戶補倉的通知方式 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 46.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的（ ），期限不超過（ ）。 A.2 倍， 6 個月 B.3 倍， 8 個月 C.5 倍， 10 個月 D.10 倍， 1 年 47.客戶融資買入、融券賣出的證券，標的證券為股票的，該股票應在交易所上市 交易滿（ ）。 A.1 年 B.1 個月 C.3 個月 D.6 個月 48.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ）。 A.融資保證金比例 =保證金（融券賣出證券數量賣出價格） 100% B.融資保證金比例 =保證金（融券賣出證券數量買入價格） 100% C.融資保證金比例 =保證金（融資買入證券數量買入價格） 100% D.融資保證金比例 =融資買入證券數量（保證金買入價格） 100% 49.證券公司融資融券業務中，對市場風險可能導致的市場波動、交 易異常及危及市場安全等問題，證券交易所采取措施進行控制，其中包括：單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 A.20% B.25% C.60% D.50% 50.根據人民銀行 1997 年的通知，（ ）不得參與交易所債券回購交易。 A.證券公司 B.保險公司 C.商業銀行 D.信托公司 51.證券交易所質押式回購的申報要求中，報價方式是以債券回購交易資金的（ ）進行報價 A.日收益率 B.月收益率 C.季收益率 D.年收益率 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 52.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為（ ）。 A.份 B.手 C.張 D.股 53.銀行間債券市場回購交易中，（ ）是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。 A.單邊報價 B.公開報價 C.自主報價 D.格式化詢價 54.上海證券交易所國債買斷式回購的最小報價變動（ ）。 A.0.1 元 B.0.01 元 C.1.00 元 D.0.001 元 55.我國內地 B股證券市場采用的滾動交收周期時間為（ ）。 A.T+2 B.T+1 C.T+3 D.T+0 56.在上海證券交易所，當資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責任時，結算參與人應于（ ）通過 PROP 系統向其資金交收賬戶劃付款項。 A.T 十 1 日 16： 00 前 B.T 十 1 日 09： 00 前 C.當日 16： 00 前 D.當日 24： 00 前 根據案例，回答 57 60 題。 案例：某證券公司持有國債余額為 A券面值 1200 萬元， B券面值 4 000 萬元，兩種券的標準券折算率分別為 1.15和 1.25。當日該公司上午買入 R028品種 5 000萬元，成交價格 3.50%；下午賣出 B券面值 4 000 萬元，成交價格 126 元 /百元。 57.回購交易清算：應收資金為（ ）。 A.5000 萬元 B.5040 萬元 C.1200 萬元 D.6200 萬元 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 58.國債現貨交易清算：應收資金為（ ）。 A.5000 萬元 B.1200 萬元 C.5040 萬元 D.4880 萬元 59.標準券庫存余額為（ ）。 A.-1 200 萬元 B.1 200 萬元 C.-1380 萬元 D.-3620 萬元 60.當日資金清算凈額為（ ）。 A.5 200 萬元 B.7 420 萬元 C.6 420 萬元 D.3620 萬元 - 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 來源 : 2010-10-20 編輯 :yangmeiling 【字體 :小 大】 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 二、不定項選擇題 1.關于證券交易的特征，下面說法錯誤的是（ ）。 A.證券之所以能夠流動，就是因為它可能為持有者帶來一定收益。 B.證券需要有流動機制，因為只有通過流動，證券才具有較強的變現能力。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 C.證券不需要有流動機制，證券流動會造成價值損失。 D.經濟發展過程中存在許多 不確定因素，所以證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險。 2.根據發行主體的不同，債券主要有（ ）。 A.政府債券 B.金融債券 C.房產債券 D.公司債券 3.證券投資者可以分為（ ）兩大類。 A.養老投資者 B.個人投資者 C.理財投資者 D.機構投資者 4.證券登記結算機構應履行的職能包括（ ）。 A.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務 B.證券的存管和過戶 C.證券持有人名冊登記 D.提供證券交易的場所和設施 5.在電子化交易情況下，證券交易的基本過程包括 （ ）等幾個階段。 A.結算 B.開戶 C.成交 D.委托 6.證券交易所普通交易席位的取得，需要的條件包括（ ）。 A.須是境內機構 B.具有政府背景 C.繳納席位費 D.具有會員資格 7.在證券經紀業務中，包含的要素有（ ）。 A.證券交易所 B.委托人 C.證券交易對象 D.證券經紀商 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 8.上海證券交易所和深圳證券交易所通過競價交易進行證券買賣的申報數量，下面說法正確的是（ ）。 A.上海證券交易所規定買入股票申報數量必須是 100 股或其整數倍。 B.上海證券交易所規定賣出股票時， 余額不足 100 股的部分，應一次性申報賣出。 C.深圳證券交易所規定買入股票申報數量必須是 500 股或其整數倍。 D.上海證券交易所規定賣出股票時，余額不足 100 股的部分，可多次申報賣出。 9.關于證券委托交易時限價委托方式的優點有（ ）。 A.沒有價格上的限制 B.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交 C.成交迅速且成交率高 D.有利于客戶實現預期投資計劃，謀求最大利益 10.下面哪些情況下，證券交易所市場一定休市（ ）。 A.國家法定假日 B.每周一至周五 C.證券交易所公告的休市日 D.每周六 11.在我國證券交易市場，連續競價時，成交價格的確定原則包括（ ）。 A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。 B.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。 C.買入申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價。 D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 12.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價 格應符合的規定包括（ ）。 A.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的 110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的 130%且不低于該平均數的 70%。 B.即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格。 C.即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。 D.當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格。 13.投資者教育主要是通過（ ）等多種方式進行。 A.證券營業部設立“投資者園地” B.公司網站 C.交易委托系統 D.電視、報刊、網絡 14.下面關于證券經紀業務合規風險的防范措施，描述錯誤的是（ ）。 A.證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識。要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念，進而轉化成全體員工在業務經營中的自覺行為。 B.要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度。制定統一、完善、標準化的經紀業務操作規程，做到各項業務 都有章可循，業務操作標準化、規范化。證券公司應設立合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、 監督和檢查。 C.強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互融合的管理制度。經紀業務營銷、賬戶管理、信息系統管理、會計核算等部門或崗位應加強聯系，注重混合操作。 D.對客戶交易結算資金實行自己獨立存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理 ；對風險程度和重要性不同的業務，實行每日復核、分級審批。加強對經紀業務主要環節和風險點的控制。 15.證券經紀業務管理風險的防范措施包括（ ）。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 A.要加強經紀業務營銷管理。證券公司應對全公司所屬營業部、全部營銷人員的營銷活動進行有序組織、合理分工、統籌管理 ；要明確營銷人員的授權范圍、業務職責、組織控制、績效考核及禁止行為。 B.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益。 C.建立客戶投訴處理及責任追究機制。應明確客戶投訴和糾紛處理流程，并以適當形式向客戶公示。 D.嚴格執行經紀業務操作規程。營業部在辦理業務時，不論是否繁忙、客戶是誰，每一筆業務都 必須嚴格按規定的程序操作。 16.開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的（ ）。 A.商業銀行 B.中國證券監督管理委員會 C.證券公司 D.中國結算公司境外 B股結算會員 17.下面關于證券賬戶管理規則規定的描述，正確的是（ ）。 A.對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。 B.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證 券賬戶。 C.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。 D.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立兩個。 18.證券登記按證券種類可以劃分的種類包括（ ）等。 A.權證登記 B.股份登記 C.交易型開放式指數基金登記 D.基金登記 19.股票網上發行的特征包括（ ）。 A.新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 B.利用證券交易所的交易系統進行 C.投資者通過證券營業部交易系統進行申購 D.股票通過證券營業部由投資者認購 20.增發新股是已 經上市的股份公司再次向社會發行股票，增發新股可以采用的發行方式有（ ）。 A.現金發行 B.網上發行 C.政府發行 D.網下發行 21.關于滬、深證券交易所的 網絡投票系統，下面說法錯誤的是（ ）。 A.深圳證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。 B.通過交易系統進行投票，其操作類似于新股申購。 C.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。 D.通過互聯網投票系統投票的投資者需申請密碼，并要在互聯網注冊， 然后通過交易系統激活。 22.代辦股份轉讓服務業務的特征包括（ ）。 A.這種股份并沒有在證券交易所掛牌 B.在這項業務中，提供股份轉讓業務的證券公司是主辦券商 C.通過證券公司進行交易 D.通過證券交易所進行交易 23.依據我國相關規定，對于股份轉讓基本規則的描述正確的是（ ）。 A.證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。 B.轉讓日當天的價格信息發布內容為：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 C.股份每周轉讓 3 次的公司，在會計年度結束后的 4 個月 內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的年度報告。 D.投資者在轉讓結束后應及時辦理交收手續，并核對賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），應當按規定繳納印花稅和手續費。 24.證券公司申請中間介紹業務資格，應當符合的條件有（ ）。 A.申請日前 6 年各項風險控制指標符合規定標準。 B.配備必要的業務人員，公司總部至少有 1 名具有期貨從業人員資格的業務人員。 C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。 D.參股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構 控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2 個月的風險監管指標持續符合規定的標準。 25.根據深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務實施細則的規定，下列交易可以通過協議平臺進行（ ）。 A.專項資產管理計劃收益權份額協議交易（簡稱“專項資產管理計劃協議交易”） B.權益類證券大宗交易，包括 A股、 B股、基金等 C.債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等 D.交易所規定的其他交易 26.上市公司應當在股票交 易實行退市風險警示之前 1 個交易日發布公告，公告應當包括以下內容（ ）。 A.公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施 B.實行退市風險警示的主要原因 C.股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日 D.實行退市風險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式 27.如果上市證券發生（ ）等事項，就要進行除息與除權。 A.摘牌 B.權益分派 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 C.配股 D.公積金轉增股本 28.對于下面（ ）等情形證券交易所規定在首個交易日不實行價格漲跌幅限制。 A.首次公開發行上市的股票 B.增發上市的股票 C.上海證券交易所的封閉式基金 D.暫停上市后恢復上市的股票 29.上海證券交易所目前公布的指數包括（ ）等。 A.上證 580 指數 B.上證綜合指數 C.上證紅利指數 D.上證 H股指數 30.證券自營業務的特點包括（ ）。 A.收益的不確定性 B.決策的自主性 C.交易的風險性 D.收益的相對確定性 31.證券自營業務風險的防范措施主要有以下幾方面（ ）。 A.自營業務的規模及比例控制 B.自營業務的內部控制 C.自營業務的外部控制 D.自營業務資金是否引入了其他資金 32.證券市場幕信息包括（ ）。 A.可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。 B.公司分配股利或者增資的計劃。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 C.公司債務擔保的重大變更。 D.公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的 20%。 33.對于證券公司監督管理條例的有關規定，下面描述錯誤的是（ ）。 A.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券，證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 10 倍以上 50 倍以下的罰款。 B.證券公司違反 規定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 C.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券，情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。 D.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以 30 萬元以上 100 萬元以下的罰款。 34.刑法對證券市場的規定包括（ ）。 A.證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買 人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，將追究刑事責任。 B.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將追究刑事責任。 C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量，情節嚴重的，將追究刑事責任。 D.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格，情節嚴重的，將追究刑事責任。 35.限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資（ ）。 A.國債和信用度高且流 動性強的固定收益類金融產品 B.國家重點建設債券 C.債券型證券投資基金 D.在證券交易所上市的企業債券 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 36.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，還應當符合下列要求（ ）。 A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。 B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于 2 億元人民幣。 C.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。 D.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于 3 億元人民幣。 37.證券公司開展定向資產管理業務應遵循以下基 本原則（ ）。 A.投資風險客戶自擔 B.健全內控、規范運作 C.投資風險證券公司承擔 D.公平公正、誠實守信 38.證券公司定向資產管理業務的內部控制措施有（ ）。 A.建立授權管理與問責制 B.完備的合規檢查 C.科學、嚴密的投資決策 D.完全整合的業務運作 39.上海證券交易所對集合資產管理計劃信息披露與報告的有關規定包括（ ）。 A.在會計年度結束后 15 天內，向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。 B.集合資產管理規模在開始運作之日起 6 個月內首次達到合同約定比例的，應 于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。 C.發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起 2 個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。 D.集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前 15 個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值（包括上月中每個工作日的資產凈值）。 40.集合資產管理合同應包括的主要內容有（ ）。 A.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定。主要是參與金額（比例）、收益分配和責任分擔方式 及集合計劃存續期內不得退出的承諾。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 B.集合計劃費用。主要是明確集合計劃運作期間投資所發生的交易手續費、印花稅等有關稅費、管理人管理費、托管人托管費等的計提和支付方式。 C.集合計劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產管理和資產托管報告時間、方式和內容，委托人查詢集合計劃資產配置狀況等信息的時間和方式，關聯交易等重大事項披露的約定。 D.集合資產管理合同當事人。即委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯系方式等。 41.證券公司集合資產管理 業務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規定，或者違規開展資產管理業務的，中國證監會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取下列監管措施（ ）。 A.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行勒令離職處分，記入監管檔案。 B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案。 C.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果。 D.證券公司停業整頓。 42.為了控制風險，相關法規要求證券公司開展資產管理業務時要遵守的規定有（ ）。 A.證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。 B.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況 ；客戶應當如實提供相關信息。 C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。 D.證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設 置賬戶、獨立核算、分賬管理。 43.證監會根據審慎監管的原則，批準符合規定條件的證券公司開展融資融券業務試點，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（ ）。 A.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控。 C.財務狀況良好，最近 3 年各項風險控制指標持續符合規定，最近 2 個月凈資本均在 2 億元以上。 D.公司及其董事、監事 、高級管理人員最近 2 年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。 44.客戶要在證券公司開展融資融券業務，客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料，包括（ ）。 A.融資融券業務申請表 B.客戶具有支配權的資產證明 C.住址證明 D.融資融券擔保品證明 45.融資融券業務合同應當對下面哪些在融資融券交易期間的情況進行約定。（ ） A.當出現可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率調整、保證金比例與維持擔保比例調整、標的證 券范圍調整 B.標的證券暫停交易或終止上市 C.證券公司被取消或限制融資融券交易權限 D.客戶信用證券賬戶記載的權益被繼承、財產細分或無償轉讓 46.融資融券業務的授信方式一般有（ ）。 A.非現金方式 B.固定授信方式 C.現金方式 D.非固定方式 47.客戶融資買入、融券賣出的股票，應當符合的條件有（ ）。 A.股票發行公司已完成股權分置改革 B.股票交易未被交易所實行特別處理 C.在交易所上市交易滿 6 個月 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 D.股票發行公司已完成戰略投資者引進 48.證券公司融資融券業務的風險主要 包括（ ）。 A.信息技術風險 B.客戶信用風險 C.業務規模及集中度風險 D.資金托管風險 49.融資融券業務中，證券公司監督管理條例的有關規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 ；沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款 ；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。情形包括（ ）。 A.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與 收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。 B.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。 C.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。 D.融資融券客戶和數額過少，沒達到證監會規定的規模。 50.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購的品種有（ ）。 A.14 天 B.28 天 C.7 天 D.3 天 - 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 來源 : 2010-10-20 編輯 :yangmeiling 【字體 :小 大】 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 51.全國銀行間債券市場債券回購業務中，目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有（ ）。 A.證券交易所 B.煙臺住房儲蓄銀行 C.部分符合條件的城市商業銀行 D.各全國性商業銀行 52.債券買斷式回購交易也可稱為（ ）。 A.開放式回購 B.間接式回購 C.買斷式回購 D.封閉式回購 53.買斷式回購的這一特性對完善債券市場功能具有重要意義，主要表現在（ ）。 A.有利于降低利率風險，合 理確定債券和資金的價格 B.有利于金融市場的流動性管理 C.有利于債券交易方式的創新 D.有利于政府管控市場 54.清算與交收的聯系，下面正確的描述是（ ）。 A.從時間發生及運作的次序來看，交收是清算的基礎和保證。 B.從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成。 C.清算結果正確才能確保交收順利進行。 D.只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程。 55.最低備付的含義，下面描述正確的是（ ）。 A.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額 B.結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 C.最低備付可用于完成交收，特殊情況下可以直接劃出 D.如果用于交收，次日必須補足 56.中國結算上海分公司按照凈額結算原則，對結算參與人當日的證券買賣進行軋差清算，并扣除（ ）等各項費用，產生各結算參與人資金應收應付凈額。 A.印花稅 B.交易經手費 C.投資管理費 D.證管費 57.對于合格境外機構投資者（以下簡稱“合格投資者”）參與 A股、基金、債券等品種的交易，其結算適用合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務實施細則的規定，具有一定特殊 性，體現在（ ）。 A.合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結算參與人承擔交收責任，而普通投資者委托證券公司達成的交易，一般由接受其交易委托的證券公司充當結算參與人。 B.合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶需要同時在中國證監會和國家外匯管理局備案，而一般情況下，結算參與人的指定收款賬戶只需在中國證監會備案。 C.在清算交收過程中，如出現資金交收違約和證券交收違約，中國結算公司將按照貨銀對付原則加以處理。 D.在清算交收過程中，如出現資金交收違約和證券交收違約，中國結算公司將按中國 人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息、按每日透支金額的 1向結算參與人收取罰息。 58.全國銀行間市場債券回購資金清算額分（ ）。 A.中期資金清算額 B.首次資金清算額 C.過期資金清算額 D.到期資金清算額 59.關于債券買斷式回購的清算與交收，下面說法正確的是（ ）。 A.買斷式回購采用“一次成交、兩次結算” 的方式。 B.初始結算由中國結算上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收，此時，中國結算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。 C.到期結算由中 國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收。 D.兩次結算包括初始結算與到期結算。 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 60.依照中國結算上海分公司清算系統根據買斷式回購業務履約金歸屬判定規則，下面屬于保證金歸融資方的情形是（ ）。 A.雙方均履約 B.融資方履約，融券方申報不履約 C.融資方履約，融券方無力履約 D.雙方均申報不履約 - 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 來源 : 2010-10-20 編輯 :yangmeiling 【字體 :小 大】 2010 年證券從業資格考試證券交易絕密預測題 三、判斷題 1.1990 年 7 月 1 日，中華人民共和國證券法（以下簡稱證券法）正式開始實施，這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。（ ） 2.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。（ ） 3.金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。（ ） 4.在我國，證券公司是指依照中華人民共和國公司法規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的 有限責任公司或者股份有限公司。（ ） 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 5.證券交易所會員可享有某些權利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規定包括“參與交易所的正常經營和管理”。（ ） 6.在證券經紀業務中，證券公司不收取傭金作為業務收入，只賺取買賣差價。（ ） 7.證券公司的客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼，客戶在以后的交易時間內不可以修改密碼。（ ） 8.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以自行對沖成交，同時進場申報競價成交。（ ） 9.在證券委托交易中，采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現，市價委托將優先成交。（ ） 10.證券委托受理時，驗證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查，包括由證券營業部業務員驗對客戶的相關證件，即驗對客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的，還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。（ ） 11.上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日 9:15 9:25、 9:3011:30、 13:00 15:00。每個交易日 9:20 9:25 的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機可接受撤單申報。（ ） 12.我國的證券交易市場每日交易時無漲跌幅限制。（ ） 13.證券經紀業務的風險是指證券投資人在證券投資過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。（ ） 14.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正 ；情節嚴重的，處以 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以 1 萬元以上5 萬元以下的罰款，或直接被責令關閉。（ ） 15.人民幣普通股票賬戶簡 稱“ A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。（ ） 16.目前在我國，自然人及一般機構開立證券賬戶，都是直接通過中國結算公司辦理。（ ） 17.根據規定，證券應當登記在證券持有人本人名下，不允許登記在名義持有人名下。（ ） 18.證券非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（ ） 19.上海 證券交易所規定，每一股票申購單位為 500 股，申購數量不少于 500 股，超過 500股的必須是 500 股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者 9 999.9 萬更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 股。（ ） 20.股票網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下 30 個交易日內完成登記。網上與網下股份登記完成后，中國結算公司將新股股東名冊交予發行人。（ ） 21.上海證券交易所配股操作流程中，證券公司的營業網點均可按照上市公司公告中的配股價格受理投資者的配股認購繳款業務。（ ） 22.1990 年 8 月 17 日，深圳證券交易所發布了深圳證券交易所上市開放式基金業務規則 ；1991 年 8 月 20 日，中國結算公司發布了中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則。（ ） 23.我國證券市場規定，單筆權證買賣申報數量不得超過 1000 萬份，申報價格最小變動單位為 0.01 元人民幣。（ ） 24.證券公司在代辦股份轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，也可以接受全權委托。（ ） 25.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。（ ） 26.根據深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務實施細則的規定，雙邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的意向申報 ；雙邊定價申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。（ ） 27.在證券收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所完全相同。（ ） 28.某上市公司每 10 股派發現金紅利 1.50 元，同時按 10 配 5 的比例向現有股東配股，配股價格為 6.40 元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為 11.05 元，則除權（息）報價應為 9.40 元。（ ） 29.股票換手率的 計算公式為：換手率 =流通股數（份額） /成交股數（份額） 100%。（ ） 30.證券公司在進行自營買賣時，不能自主決定買賣品種、價格。（ ） 31.經營自營業務，證券公司無須建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。（ ） 32.由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的證券公司風險控制指標管理辦法規定：持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 5%。（ ） 33.證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。（ ） 34.證券公司將自營業務與代理業務混合操作并不違反證券法規定。（ ） 更多證券資格考試資料請進去： /susuh15 35.證券公司從事資產管理業務，必須最近五年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（ ） 36.證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的 30%。（ ） 37.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同 意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈 值的 10%。（ ） 38.定向資產管理業務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。（ ） 39.證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的定向資產管理合同。（ ） 40.因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在 2 個工作日內進行調整。（ ） 41.證券公司辦理集合資產管理業務，由客戶自行行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務。（ ） 42.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離，