企業研究論文-中小企業國際化機遇與應對策略探討摘要：目前，由于自身條件的限制、全球金融危機和人民幣的持續升值，我國中小企業的國際化發展面臨嚴重障礙。因此，在借鑒西方各國扶持中小企業國家化發展的政策經驗后，提出提升我國中小企業國際化水平的政策傾斜和技術支持的相關建議。關鍵詞：中小企業；國際化；全球價值鏈；發展階段1引言國家發改委中小企業司發布的統計結果顯示，2008年相當部分中小企業面臨資金鏈斷裂等困難，全國只有約十分之一的中小企業在2008年上半年工業增加值增長率接近30，較2007年同期減少15。據初步統計，2008年上半年6.7萬家規模以上的中小企業倒閉。我國中小企業正處在生死攸關的十字路口，提升中小企業的競爭力迫在眉睫。2我國中小企業國際化的發展階段從中小企業自身的角度來看，我國中小企業的競爭態勢從國內市場競爭轉變為與國外企業之間更直接、更全面、更激烈的競爭。世界跨國公司在其全球戰略的指導下，大規模地在華進行直接投資，特別是以搶占中國市場為目的的直接投資，對我國企業形成了巨大的沖擊和挑戰。從宏觀角度看，中小企業進入國際市場能夠提升我國的國際競爭力。首先，我國中小型出口企業發展迅猛，構成出口的主體力量。其次，中小企業是吸納就業的主力軍，為社會提供了大量新增就業機會。盡管中小企業的實力比較弱、科研力量和技術人才的規模有限，但它們所起到的創新作用遠遠超過其自身規模的限制。企業總體的國際化進程遵循從有形商品、技術的交易，到資本層面的投資，再發展到戰略層面的聯盟；Johanson，Wiedersheim-Pau（1975）和Johanson，Vahlne（1977）等在對北歐企業國際化過程的研究中建立了企業國際化階段理論，即烏普薩拉模型（UppsalaModel，簡稱U-M）。該理論的核心論點是：企業國際化是一個發展過程且這一發展過程表現為企業對外國市場逐漸提高投入的連續形式。Johanson和Vahlne對瑞典四家有代表性的制造業企業進行了深入的案例研究發現，可以用幾個不同的階段來描述這些企業的國際化進程：一個企業通常通過直接出口開始其國際化進程；經過一段時間以后通過其在海外的代理商出口，即所謂的間接出口；接下來是在國外市場建立自己的銷售分支；最1從2004年開始我國對外直接投資（FDI）劇增，我國企業總體上處于資本層面的國際化階段，但是大部分中小企業的國際化仍停留在進出口和技術交易層面上。歐美中小企業的國際化過程遵循企業國際化階段理論，在穩定了商品和技術層面的國際化后，歐美中小企業把重點放在了資本層面的投資。但日本中小企業國際化過程是個例外，盡管有很多中小企業在經歷了簡單的進出口貿易后選擇了對外直接投資的方式，但是由于日本的中小企業與大集團的密切關系，其國際化過程與大集團的國際化不可分割，而且日本的中小企業也更傾向于建立戰略聯盟。3我國中小企業國際化面臨的問題與挑戰3.1我國中小企業層面的問題（1）資本缺乏問題。缺乏國際化經營的資本，往往是很多中小企業國際化過程中碰到的首要問題。在財政政策上我國主要通過設立支持中小企業發展專項資金，來解決中小企業發展關鍵點上的資金缺口。但僅僅依靠財政收入還遠遠不能滿足我國中小企業國際化的資金缺口；專項資金以“給予”方式運行，這些資金的利用效率也是值得思考的。在稅收方面，我國現行的中小企業稅收優惠措施存在明顯不足：優惠政策目標起點不高、針對性不強，稅收優惠措施多而零散、缺乏系統性和規范性，優惠手段單一、力度小。（2）人力資源缺乏問題。缺乏跨國經營人才，從業人員整體素質不高是中小企業面臨的又一個緊迫問題。我國2434家民營企業共有從業人員91.4萬人，大專以下占八成以上，大專以上僅占17.9%，技術人員占13.40%，高層管理人員占2.70%。民營企業總經理中，大學本科以上文化的占三分之一，大專及以下文化的占三分之二。由于企業缺乏真正以人為本的管理理念，造成企業核心資產人力資本的內在素質低下，技術創新能力非常有限。（3）缺乏信息、知識的問題。與國外企業相比，我國中小企業很少購買和建立信息通信系統以及進行必要的人員培訓。中小企業在國際化過程中迫切需要法律法規、稅收、海關規則、商務咨詢、培訓、融資等信息和知識。但是由于自身積累不足和學習能力的限制，我國中小企業難以取得這些信息，這對國際化經營非常不利。3.2外部環境的挑戰在20世紀90年代以后開始的第四次國際產業轉移中，一些跨國公司保留關鍵技術，專注于高利潤的研發和銷售環節，將價值鏈中間的加工組裝環節轉移到其他國家，占據施振榮“微笑曲線”附加值高的兩端。中國大量的中小企業利用自然資源和廉價勞動力的比較優勢參與國際分工，爭取跨國公司的外包生產業務，依賴技術引進從事微笑曲線附加值低的中間加工環節，企業利潤微薄，人力資本投資和企業研發不足，最后陷入低附加值循環，落入比較優勢陷阱。另一方面，由于美國次貸危機不斷擴散，人民幣加速升值，對出口及相關制造業、對機電產品特別是對紡織服裝業、對企業特別是中小企業的影響極深。首先，次貸危機造成美國、歐盟經濟增長下降，國際需求減少。進入2008年以來，人民幣升值對出口的負面影響也不斷顯現。其次次貸危機造成資金鏈斷裂，特別是一些著名跨國企業的資金鏈斷裂，使得其對外投資下降，那些依賴于跨國企業的中小企業的生產經營受到嚴重影響。3.3行業層面聯合討價還價能力的缺失問題2004至2005年間，我國溫州鞋商分別在西班牙和俄羅斯遭遇兩起重大事件，造成了近億元的損失。作為我國中小企業的代表，溫州中小企業的遭遇反映出我國中小企業國際化經營中的普遍存在的問題，一方面是中小企業缺乏企業文化、品牌管理能力不強，另一方面反映出中國中小企業在國際市場中單打獨斗、孤軍奮戰的現狀。雖然我們采取了能為中小企業出口提供便利的方法，例如對俄貿易的“灰色清關”方法，但僅憑一家企業的力量，難以應對類似突發情況。我國中小企業需要能在國際事務上代表企業進行談判的行業代表。4國外中小企業國際化過程中的政策經驗與啟示發達國家為推進其中小企業的國際化發展，在不同的階段采取了不同的政策和措施，這將為我國中小企業的國際化提供良好的參照模式。4.1歐美國家中小企業國際化發展中的政策經驗與啟示資金短缺是中小企業普遍存在的問題。歐美政府幫助中小企業融通資金的主要方式有：政府直接提供優惠貸款、貸款擔保及貸款貼息等。美國政府直接對中小企業提供的融資渠道有三種：一是向小企業進行風險投資；二是向遭受自然災害的小企業提供自然災害貸款；三是向小企業提供出口信貸。美國政府制定和實施了國際貿易信貸計劃（ITL）和出口周轉資金貸款計劃（EWCP），對參與國際貿易的中小企業給予資金扶持。歐洲國家除了建立政府信貸和籌集中小企業發展基金外，主要方法就是建立風險投資機制，為高速發展中的中小企業提供資本。一方面，政府建立風險投資基金。德國政府就曾運用風險投資基金扶持生物技術等高科