分析2025年證券從業資格證考試趨勢試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.2025年證券從業資格證考試將重點考查以下哪些知識點？

A.證券市場基本法律法規

B.證券投資基礎知識

C.證券交易與結算

D.證券發行與承銷

2.以下哪些屬于證券市場基本法律法規的范疇？

A.證券法

B.公司法

C.保險法

D.銀行法

3.證券交易中的“T+0”交易制度是指什么？

A.交易當日可買入，也可賣出

B.交易當日只能買入

C.交易當日只能賣出

D.交易次日可買入，也可賣出

4.以下哪些屬于證券發行與承銷的基本環節？

A.報送發行申請

B.公開發行

C.預約發行

D.確定發行價格

5.證券投資分析中，技術分析的方法主要包括哪些？

A.K線圖分析

B.移動平均線分析

C.相對強弱指數分析

D.指數平滑異同移動平均線分析

6.以下哪些屬于證券市場風險管理的基本策略？

A.優化資產配置

B.分散投資

C.設置止損點

D.增持優質股票

7.證券從業資格證考試中，以下哪些屬于職業道德與行為規范？

A.誠信經營

B.客戶至上

C.堅持原則

D.遵守法律法規

8.以下哪些屬于證券公司內部控制的基本要求？

A.風險管理

B.信息披露

C.合規經營

D.內部審計

9.證券市場中的“漲停板”制度是指什么？

A.限制股票上漲幅度

B.限制股票下跌幅度

C.限制股票交易時間

D.限制股票交易量

10.以下哪些屬于證券市場信息披露的基本原則？

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.及時性

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.2025年證券從業資格證考試將取消對金融基礎知識的要求。（×）

2.證券法是調整證券市場各類主體之間關系的法律規范。（√）

3.證券發行市場是指證券公司作為發行主體，向社會公眾發行證券的市場。（×）

4.技術分析中的“量價關系”是指成交量與股價之間的相互關系。（√）

5.證券投資分析中的基本分析側重于對宏觀經濟和行業發展趨勢的研究。（√）

6.證券公司內部控制的目的是確保公司業務活動的合規性和有效性。（√）

7.證券市場中的“漲跌停板制度”是為了保護投資者利益而設置的。（√）

8.證券從業人員的職業道德要求其必須保守客戶的商業秘密。（√）

9.證券發行與承銷過程中的“詢價”環節是指投資者對發行價格進行詢價。（×）

10.證券市場信息披露應當遵循公開、公平、公正的原則。（√）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發行與承銷的基本流程。

2.解釋什么是證券市場的“流動性”以及它對市場的重要性。

3.簡要分析證券投資中風險與收益的關系。

4.證券從業人員的職業道德規范主要包括哪些方面？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經濟中的作用及其重要性。

2.結合當前證券市場的發展趨勢，分析證券從業人員的未來職業發展前景。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券市場的基本功能？

A.價格發現

B.風險分散

C.價值存儲

D.宏觀調控

2.證券發行市場中，主承銷商的主要職責是：

A.負責證券發行的價格確定

B.負責證券發行的組織和實施

C.負責證券發行的財務顧問

D.負責證券發行的法律顧問

3.以下哪種類型的證券屬于債券？

A.股票

B.基金份額

C.普通債券

D.投資者保護基金

4.以下哪項不是影響股票價格的因素？

A.公司基本面

B.宏觀經濟環境

C.政策法規

D.天氣變化

5.技術分析中，以下哪個指標用于衡量股票的超買或超賣狀態？

A.相對強弱指數（RSI）

B.移動平均線

C.成交量

D.布林帶

6.證券交易中的“T+1”制度意味著什么？

A.交易當日可買入，次日可賣出

B.交易次日可買入，次日可賣出

C.交易當日買入，次日賣出

D.交易次日買入，次日賣出

7.證券市場中的“做空”交易是指：

A.賣出已經持有的證券

B.賣出未持有的證券

C.買入預期下跌的證券

D.買入預期上漲的證券

8.證券從業人員的職業操守中，以下哪項不屬于禁止行為？

A.濫用內幕信息

B.誤導投資者

C.保守客戶秘密

D.損害公司利益

9.證券公司的內部控制制度中，以下哪項不屬于風險管理的范疇？

A.風險評估

B.風險監控

C.風險報告

D.風險轉移

10.證券市場中的“配股”是指：

A.公司向現有股東發行新股

B.公司向非股東發行新股

C.公司向現有股東優先發行新股

D.公司向非股東優先發行新股

試卷答案如下

一、多項選擇題答案

1.ABCD

2.ABD

3.A

4.ABD

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.A

10.ABCD

二、判斷題答案

1.×

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

三、簡答題答案

1.證券發行與承銷的基本流程包括：發行準備、發行申請、發行定價、發行公告、認購與配售、發行結束等環節。

2.證券市場的“流動性”是指證券買賣雙方能夠迅速、低成本地買賣證券的能力。流動性對市場的重要性體現在：提高市場效率、降低交易成本、增強市場信心、促進資源配置等。

3.證券投資中風險與收益的關系是正相關的，即風險越高，潛在收益也越高；風險越低，潛在收益也越低。投資者在投資決策時，需要在風險和收益之間進行權衡。

4.證券從業人員的職業道德規范主要包括：誠信、公正、專業、保密、合規等。

四、論述題答案

1.證券市場在國民經濟中的作用包括：資源配置、風險分散、價格發現、促進經濟增長等。證券市場的重要性體現在：為企業和政府提供融資