證券從業(yè)資格證考試新手指南試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務范圍？

A.證券經(jīng)紀

B.證券承銷

C.證券投資咨詢

D.證券自營

E.證券資產(chǎn)管理

2.證券交易市場分為哪些類型？

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.四級市場

E.五級市場

3.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券投資者

D.證券交易所

E.政府監(jiān)管機構(gòu)

4.證券發(fā)行分為哪些階段？

A.初步詢價階段

B.預詢價階段

C.公開詢價階段

D.發(fā)行定價階段

E.發(fā)行上市階段

5.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家稅務總局

D.國家審計署

E.證券交易所

6.以下哪些屬于證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

E.效率原則

7.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風險控制制度

B.財務管理制度

C.人力資源管理制度

D.業(yè)務管理制度

E.信息披露制度

8.以下哪些屬于證券市場的風險？

A.市場風險

B.信用風險

C.流動性風險

D.操作風險

E.政策風險

9.以下哪些屬于證券投資者的權(quán)利？

A.信息查詢權(quán)

B.投資決策權(quán)

C.收益分配權(quán)

D.交易權(quán)

E.投訴權(quán)

10.以下哪些屬于證券市場的自律組織？

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券投資者保護基金

E.證券評級機構(gòu)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時進行證券經(jīng)紀和證券自營業(yè)務。（）

2.證券交易所負責對證券公司的業(yè)務活動進行日常監(jiān)管。（）

3.證券投資者在二級市場買賣證券時，必須通過證券登記結(jié)算機構(gòu)進行交易。（）

4.證券發(fā)行定價階段，發(fā)行人和主承銷商可以協(xié)商確定發(fā)行價格。（）

5.中國證監(jiān)會是唯一負責證券市場監(jiān)管的政府機構(gòu)。（）

6.證券市場的公平原則要求所有市場參與者享有平等的交易機會。（）

7.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括風險控制、財務管理和業(yè)務管理等方面。（）

8.證券市場的流動性風險是指證券價格波動導致投資者無法及時買賣的風險。（）

9.證券投資者在遭受侵權(quán)時，可以直接向證券交易所投訴。（）

10.證券市場的自律組織負責制定行業(yè)規(guī)則和自律公約。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行的基本程序。

2.解釋證券交易中的T+0和T+1交易制度。

3.簡要說明證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容和目標。

4.證券投資者在進行投資決策時，應考慮哪些因素？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實際案例，分析證券市場監(jiān)管中的風險防范措施及其有效性。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本職能不包括以下哪項？

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.信用創(chuàng)造

D.信息傳遞

2.以下哪個機構(gòu)負責制定和實施中國證券市場的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.證券業(yè)協(xié)會

3.證券承銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的行為，以下哪種承銷方式最常見？

A.包銷

B.代銷

C.自銷

D.證券公司直接發(fā)行

4.以下哪種證券不屬于債券？

A.國債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.股票

5.證券交易所的會員資格通常由哪個機構(gòu)審批？

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所理事會

6.證券交易中的“T+0”交易制度意味著投資者可以在同一交易日內(nèi)？

A.進行一次買賣

B.進行多次買賣

C.在非交易日進行買賣

D.在特定時段內(nèi)進行買賣

7.以下哪項不是證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.風險控制

B.財務管理

C.法律合規(guī)

D.人力資源

8.證券市場的投資者保護基金是由哪個機構(gòu)管理的？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

9.以下哪種情況會導致證券市場的波動？

A.政府政策調(diào)整

B.經(jīng)濟數(shù)據(jù)公布

C.上市公司業(yè)績公告

D.以上都是

10.證券投資者的投資決策應基于以下哪個原則？

A.風險最小化

B.收益最大化

C.信息最大化

D.長期投資

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCDE

解析思路：證券公司的業(yè)務范圍包括經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、自營和資產(chǎn)管理。

2.AB

解析思路：證券交易市場分為一級市場（發(fā)行市場）和二級市場（交易市場），沒有三級市場以上的分類。

3.ABCD

解析思路：證券市場的主要參與者包括證券公司、登記結(jié)算機構(gòu)、投資者和證券交易所。

4.ACDE

解析思路：證券發(fā)行包括詢價和定價兩個階段，其中定價階段之前是公開詢價階段。

5.AE

解析思路：中國證監(jiān)會負責證券市場的監(jiān)管，證券交易所是自律機構(gòu)，而中國人民銀行負責貨幣政策。

6.ABCDE

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開、公正、誠信和效率。

7.ABCDE

解析思路：證券公司的內(nèi)部控制制度涵蓋了風險控制、財務管理、人力資源、業(yè)務管理和信息披露。

8.ABCDE

解析思路：證券市場的風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和政策風險。

9.ABCDE

解析思路：證券投資者的權(quán)利包括信息查詢、投資決策、收益分配、交易和投訴等。

10.ABCDE

解析思路：證券市場的自律組織包括證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、保護基金和評級機構(gòu)。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析思路：證券公司不能同時進行證券經(jīng)紀和證券自營業(yè)務，因為這可能引發(fā)利益沖突。

2.×

解析思路：證券交易所負責組織證券交易，但日常監(jiān)管由證監(jiān)會負責。

3.√

解析思路：證券投資者在二級市場買賣證券時，必須通過登記結(jié)算機構(gòu)進行結(jié)算和交易。

4.√

解析思路：發(fā)行定價階段，發(fā)行人和主承銷商可以通過協(xié)商確定發(fā)行價格。

5.√

解析思路：中國證監(jiān)會是負責證券市場監(jiān)管的唯一政府機構(gòu)。

6.√

解析思路：公平原則要求所有市場參與者享有平等的交易機會。

7.√

解析思路：內(nèi)部控制制度確實包括風險