附件2

金屬非金屬地下開采礦山風險分級管控體系

建設實施指南（試用版）

目錄

1范圍.......................................................................1

2規(guī)范性引用文件............................................................1

3.術語和定義................................................................2

3.1風險點..................................................................2

3.2風險....................................................................2

3.3風險評估................................................................2

3.4重大風險...............................................................2

3.5金屬非金屬地下開采礦ill..................................................................................................3

3.6選礦....................................................................3

3.7選礦廠..................................................................3

3.8尾礦庫..................................................................3

3.9文件....................................................................3

3.10記錄...................................................................3

3.11相關方.................................................................3

3.12安全生產標準化........................................................3

3.13職業(yè)健康安全...........................................................4

3.14職業(yè)健康安全管理體系..................................................4

3.15系統(tǒng)...................................................................4

3.16內部審核...............................................................4

4準備.......................................................................4

4.1總貝!|....................................................................4

4.2組織保障................................................................5

4.3資源保障................................................................6

4.4信息收集................................................................7

5風險分級管控..............................................................8

5.1.總貝!|....................................................................8

5.2風險點（危險源）辨識...................................................9

5.3風險評估...............................................................15

5.4.風險管控..............................................................18

6變更管理.................................................................24

7持續(xù)改進..................................................................25

8其他要求..................................................................25

8.1總則....................................................................25

8.2文件管理................................................................25

8.3記錄管理...............................................................26

8.4信息交流...............................................................26

8.4.1交流管理..............................................................26

8.4.2公告警示..............................................................26

8.4.2信息系統(tǒng).............................................................27

附錄.......................................................................27

1范圍

本指南規(guī)定了金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風險分級管控工作各

項要求的指南及指導性方法和實施建議。旨在通過實施“關口前移、風險導向、源頭治理、

精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產主體責

任，持續(xù)提升企業(yè)本質安全水平，遏制各類較大及以上事故。

本指南適用于各種金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（包括礦石開采、礦石洗選及尾礦庫管

理），不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用

于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

中華人民共和國安全生產法

中華人民共和國職業(yè)病防治法

中華人民共和國特種設備安全法（國家主席令（2014）4號）

山東省安全生產條例

山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定（省政府260號令）

山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦

字201636號文）

山東省人民政府安全生產委員會關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進

企業(yè)安全風險管控工作的通知（魯安發(fā)（2016）16號）

關于印發(fā)《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》的通知

（魯安辦發(fā)［2016）10號）

關于推薦安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企的通知（魯安辦發(fā)

（2016）11號）

關于開展重大風險點監(jiān)督管理工作的指導意見（安監(jiān)管協(xié)調字［2004］56號）

GB6441企業(yè)傷亡事故分類

GB18218危險化學品重大危險源辨識

AQ/T9006企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范

AQ2007.1金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則

金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南

金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法

選礦廠安全生產標準化評分辦法

尾礦庫安全生產標準化評分辦法

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

AQ2006尾礦庫安全技術規(guī)程

GB18152選礦安全規(guī)程

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

3.術語和定義

下列術語和定義適用于本指南。

3.1風險點

可能導致人身傷害或健康損害、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組

合。

注：風險點也被稱為危險源。

3.2風險

發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的組合。

3.3風險評估

對風險點（危險源）導致的風險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風

險是否可接受予以確定的過程。

3.4重大風險

指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。

3.5金屬非金屬地下開采礦山

以平碉、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加

工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設施。

3.6選礦

利用不同礦物的物理、物理化學或化學性質上的差異，在特定的工藝設備條件下使礦石

中的有用礦物與脈石礦物分離，或使共生的各種有用礦物彼此分離，得到一種或幾種相對富

集的有用礦物的作業(yè)過程。

3.7選礦廠

包括具有獨立法人的選礦廠和隸屬于礦山企業(yè)的選礦車間，系指被用作或可以被用作選

礦的土地、建筑物和作業(yè)場所。

3.8尾礦庫

筑壩攔截谷口或圍地構成的、用以貯存金屬非金屬礦山進行礦石選別后排出尾礦或其他

工業(yè)廢渣的場所。

3.9文件

信息及其承載媒體。

注1：媒體可以是紙張，計算機磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。

3.10記錄

闡明所取得的結果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。

3.11相關方

關注組織安全及職業(yè)健康績效或受其影響的工作場所之內或之外的個人或團體。

3.12安全生產標準化

通過建立安全生產責任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危

險源，建立預防機制，規(guī)范生產行為，使各生產環(huán)節(jié)符合有關安全生產法律法規(guī)和標準規(guī)范

的要求，人、機、物、環(huán)處于良好的生產狀態(tài)，并持續(xù)改進，不斷加強企業(yè)安全生產規(guī)范化

建設。

3.13職業(yè)健康安全

影響或可能影響工作場所中員工、暫時性工作人員、承包商人員、參觀者以及其他人員

的健康和安全的條件與因素。

注：組織可能有法律要求對直接工作場所以外人員的健康和安全，或接觸工作場所活動

的人員的健康和安全進行管理。

3.14職業(yè)健康安全管理體系

組織管理體系的一部分,用來制定和實施職業(yè)健康安全管理方針和管理其職業(yè)健康安全

風險。

注1：一個管理體系是用以建立方針與目標并達成這些目標的相關要素的組合。

注2：一個管理體系包括組織機構、策劃活動（如包括風險評估和設定目標）、職責、

實務、程序、過程和資源。

3.15系統(tǒng)

具備某項獨立功能的相互關聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機體。

注:根據(jù)實現(xiàn)功能的不同，系統(tǒng)可能再細分子系統(tǒng)。如尾礦處理系統(tǒng)實現(xiàn)尾礦處理功能。

可能包含分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系

統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

3.16內部審核

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、

獨立的并形成文件的過程。

4準備

4.1總則

建議金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)在建設風險分級管控體系之前對所需的組織、資源、

知識進行保障，對相關的人員能力進行確認、提供及保證，對必要的信息進行搜集，必要時，

對企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進行評審。

4.2組織保障

4.2.1組建團隊

建議各企業(yè)在風險分級管控體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負責人為組長的領導團隊

或小組。并抽調分管領導、車間(科室)負責人、安全管理人員、各系統(tǒng)(采掘、提升、排

水、運輸、供電、通風、充填、選礦、尾礦處理等)專業(yè)人員、本崗位員工、工會人員(不

懂專業(yè)的人從另外角度發(fā)現(xiàn)風險)，通過解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提

供技術支持的方式指導所有相關系統(tǒng)、各個崗位、各種作業(yè)活動進行嚴謹細致的風險識別、

評價及管控。確保風險識別全面，定位準確，評價得當。

此領導團隊或小組應向公司安全管理機構負責。

4.2.2職能分配

企業(yè)主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔根本的責任。

其主要職能應包括：

(1)確保可獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人

力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務資源。

(2)確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管控管理。

建議結合安全生產標準化管理形成安全生產責任制。

(3)確保體系變更時，維持體系完整性。

(4)確保團隊或小組其他人員履行其職責。

(5)確保全員參與風險分級管控體系。

其他負責人按照制定的職責與權限在體系運行有效性方面做出承諾。

責任制需明確全員參與風險分級管控體系的職責與權限，主要體現(xiàn)在所屬系統(tǒng)、所屬崗

位可能涉及的風險點的辨識、評價與管控措施的策劃。

4.2.3紀律保障

建議企業(yè)依據(jù)安全生產標準化中的安全生產責任制及相關獎懲制度對應風險分級管控

體系的建立、實施、保持及持續(xù)改進進行過程及績效管控考核。建議公司安全管理機構根據(jù)

各部門、車間、人員風險辨識活動開展情況、完成的質量情況進行考核，進行適當獎懲。

4.3資源保障

主要負責人需確認、提供并維護實施風險管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、

監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務等資源。

4.3.1人員與能力保證

確保參與風險分級管控體系的各級人員充足且具備相應的管理或專業(yè)能力。

建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓、招聘、調崗等方法滿足相關能力。

其中，主要負責人需具備以下能力：

(1)熟練掌握國家政策、安全及行業(yè)有關的、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。

(2)熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法。

團隊或小組成員需具備以下能力：

(1)熟練掌握安全及行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。

(2)熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法。

(3)熟練掌握分管部門或專業(yè)的專業(yè)知識。

具體參與辨識人員需具備以下能力：

(1)具備高中或以上文化水平或同等學力。

(2)熟練掌握安全或行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。

(3)熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設備設施等。

4.3.2方法與知識

企業(yè)需確定適用本企業(yè)的風險點識別方法、風險評價方法及相關管控措施并對其進行管

理。可通過行業(yè)交流、標準獲取、經驗積累、外部指導等方式獲取。同時應通過安全和職業(yè)

衛(wèi)生的法律法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共享，以及內外部、各層次的安全培

訓I,確保相關人員能及時獲取到這些知識。企業(yè)的風險知識來源可包括(但不限于)以下內

容：

令安全和職業(yè)衛(wèi)生相關法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范；

令各專業(yè)基礎知識；

令安全常識；

令內外部培訓及各類安全培訓教材；

令規(guī)章制度、操作規(guī)程；

令設備資料及技術說明書；

令產品規(guī)范、化學品安全說明書（MSDS）

令事故案例；

令本企業(yè)以往的事故、事件；

令安全、職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告；

令特種設備檢測報告；

令本企業(yè)的平面布置、管網圖、物料清單等基礎資料。

金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)風險分級管控體系建設涉及法規(guī)、技術標準目錄（參考）

見附錄Go

4.3.3監(jiān)測工具或儀器

企業(yè)需確認、提供并維護實施風險點辨識方法、風險評估方法及相關管控措施有關的監(jiān)

測工具或儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強度測試、噪聲測試、照度

測試等儀器或工具。并按相關要求對儀器進行校準或檢定。

4.3.4信息系統(tǒng)

為了方便風險信息采集、處理、傳輸、反饋，利于風險分類，利于企業(yè)診斷，便于領導

決策，必要時，有條件的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)安全戰(zhàn)略及實際情況建立風險數(shù)據(jù)庫。可以作為事

故隱患預警指標量化的基礎，有利于使風險管控系統(tǒng)有效運行。

可根據(jù)系統(tǒng)建立信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫：

（1）地下礦山（不含基建項目、不含地面構筑物）：分提升系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、行人系

統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風系統(tǒng)、通風防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應急救援系

統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材管理）、生產輔助系統(tǒng)（化驗、機修、倉儲）等子系統(tǒng)。

（2）選礦廠：分破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

（3）尾礦庫：分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、

尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

企業(yè)在系統(tǒng)分類時，參考以上分類標準，具體要根據(jù)本單位實際情況進行。

4.4信息收集

建議在風險分級管控體系建設之前收集相關必要的信息。為全面辨識、評價及管控風險

點打下基礎，包括：

（1）企業(yè)平面圖（包括各個采區(qū)、選廠、尾礦庫、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；

（2）各大系統(tǒng)圖；

（3）組織架構圖；

（4）安全、職業(yè)衛(wèi)生相關的法律、法規(guī)及相關標準、規(guī)程清單；

（5）在用設備清單（特種設備可單列）；

（6）采、選、尾礦管理的詳細的工藝流程；

（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；

（8）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設備大修等）；

（9）已識別的風險點（危險源）識別清單、重要風險點（危險源）清單，對應的措施

（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；

（10）風險點（危險源）辨識、評價及控制程序文件或制度；

（11）安全管理制度匯編；

（12）安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程；

（13）應急預案文本

（14）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；

（15）各崗位職責或安全生產責任制；

（16）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；

（17）采礦許可證；

（18）安全專篇；

注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫。

5風險分級管控

5.1.總則

風險分機管控的基本內容包括：風險點識別、風險評估分級和風險管控措施確定。

圖6-1示出了風險點（危險源）辨識、風險評估分級和風險控制策劃的基本步驟。

制

定評

確風

險審

定

風

控措

風

制

險風

施

險

措

評險

施

點計

估

是計

分辨

、劃

劃

識否

類分(的

級

可如

有充

容

必分

許要

)性

圖6-1風險點（危險源）辨識、風險評估和風險控制策劃的基本步驟

5.2風險點（危險源）辨識

5.2.1總則

目前主要的風險評估方法主要有安全檢查表法、專家評議法、危險指數(shù)法、危險性預先

分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故

障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、安全檢查表法、工作危害

分析法（JHA）、專家評定法等，可選用其中一種或多種方法結合的方式進行風險點識別。

其中“安全檢查表法”適用于國家、行業(yè)相關標準或規(guī)程比較成熟的系統(tǒng)或功能模塊。

“工作危害分析法（JHA）”適用于流程性強的方面或情況。”專家評定法”適用于臨時的、

孤立的、風險相對低的方面或情況。

金屬非金屬地下開采礦山可能涵蓋采礦、選礦廠、尾礦庫及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)的一種

或幾種。

其中采礦過程可能涵蓋提升系統(tǒng)、供風系統(tǒng)、通風防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、生產輔助系

統(tǒng)等子系統(tǒng)。

選礦廠可能涵蓋破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

尾礦庫可能涵蓋尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾

礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

輔助系統(tǒng)可能劃分為化驗、機修、倉儲、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。

以上四大系統(tǒng)中，采礦、尾礦庫系統(tǒng)中存在各類子系統(tǒng)并行的情況，流程性較弱。而選

礦系統(tǒng)的各子系統(tǒng)流程性較強。另外，各子系統(tǒng)中可能存在分項系統(tǒng)并行或流程性較強情況。

鑒于金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)的行業(yè)特點，建議選取的風險辨識的方法不能孤立或

單獨的選用。

建議選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結合的“系統(tǒng)-工作危害分析法

（S-JHA）”，具體見附錄B。

5.2.2風險點（危險源）辨識的主要范圍

風險點（危險源）與風險評估過程中，應對如下方面存在的危險和有害因素進行辨識與

分析，圖6-2o

（1）礦區(qū)、選廠、尾礦庫選址及環(huán)境條件

從礦區(qū)、選廠及尾礦庫的工程地質、地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、

搶險救災支持條件等方面進行分析。

（2）礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫平面布局

1）總圖：功能分區(qū)（生產、管理、輔助生產、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質、噪聲、

輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向、安

全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護距離等。

2）井下、井上運輸線路：廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。

廠址及環(huán)境條件

廠區(qū)平面布局

建（構）筑物

生產工藝過程或系統(tǒng)

生產設備裝置

圖6-2風險點辨識范圍

（3）建（構）筑物

結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開

門，生產衛(wèi)生設施。

（4）生產工藝過程

物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控

狀態(tài)。

（5）生產設備、裝置

1）提升、通風、排水、運輸設備、裝置：意外墜落、脫軌、振動、關鍵部位的備

用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。

2）機械設備：運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作。

3）電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電。

4）危險性較大設備、高處作業(yè)設備。

5）特殊單體設備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙煥站、空壓機房、柴油站庫、危

險品庫等。

6）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。

7）管理工作設施、事故應急搶救設施和輔助生產、生活衛(wèi)生設施。

8）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。

5.2.3系統(tǒng)或單元劃分

建議將金屬非金屬地下開采礦山分為采礦、選礦廠、尾礦庫及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。

按照生產工序流程或所實現(xiàn)的具體功能可將四大系統(tǒng)細分子系統(tǒng),子系統(tǒng)可能細分為分

項或區(qū)域。

其中，其中采礦過程可能劃分為提升系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、

供風系統(tǒng)、通風防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材

管理）、等子系統(tǒng)。

選礦廠可能劃分為破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

尾礦庫可能分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦

回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

輔助系統(tǒng)可能劃分為化驗、機修、倉儲、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。

各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或實現(xiàn)主體功能的作用再細分分項。工序性強的子系統(tǒng)繼續(xù)

按流程細化分項。如，化驗科可分為取樣、破碎、磨礦、浮選、壓濾、化驗等分項或活動。

子系統(tǒng)流程性不強的可按區(qū)域或活動再細分，如倉儲可細分油庫、危化品庫、一般倉庫

管理等活動。

5.2.4風險點（危險源）辨識

5.2.4.1風險點分類

根據(jù)危險在事故發(fā)生發(fā)展過程中的作用，安全科學理論把能量釋放的危害劃分為兩大

類。

（1）第一類風險點

根據(jù)能量意外釋放理論，生產過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險源物質稱

作第一類危害。正常情況下，生產過程中的能量或危險物質到約束或限制，不會發(fā)生意外釋

放，即不會發(fā)生事故，一旦這些約束或限制能量或危險物質的措施遭到破壞或失效，則將發(fā)

生事故，常見的第一類危害，如圖6-3所示。

第一類危害具有的能量越多或包含的危險物質越多，一旦發(fā)生事故危險性就越大。

（2）第二風險點

導致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素稱作第二類危害，它通常包括

人的失誤、物的故障和作業(yè)條件三個方面的因素。第二類危害，如圖6-4所示。

人的失誤是指人的行為結果偏離了被要求的標準，即沒有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不

安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會造成能量或危險物質控制系統(tǒng)故障，使屏蔽破壞或失

效，從而導致事故發(fā)生。

物的故障是指機械設備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實現(xiàn)預定的功能的現(xiàn)象。

從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，由設計、制造

缺陷造成；也可能由于維修、使用不當，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。

人和物存在的環(huán)境，即生產作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風換氣

第一類危害

產生、供給能使人體或物能量載體一旦失控可有毒、有害、

量的裝置、設體具有較高（如壓縮氣能產生巨大易燃、易爆

備（如壓力容勢能的裝置體、地壓等）能量的裝等危險物質

器等）設備場所（如置、設備、（如危險化

提升機等）場所（如尾學品等）

礦庫、油庫

等）

圖6-3第一類危害

圖6-4第二類危害

等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。

第二類危害往往是一些圍繞第一類危害隨機發(fā)生的現(xiàn)象，它們出現(xiàn)的情況決定事故發(fā)

生的可能性。

一起事故的發(fā)生常常是第一類危害和第二類危害共同作用的結果，第一類危害是事故

發(fā)生的能量主體,決定事故后果的嚴重程度;第二類危害是第一類危害造成事故的必要條件,

決定了事故發(fā)生的可能性。兩類危害互相關聯(lián)、互相依存。

5.2.4.2風險辨識

建議金屬非金屬地下開采礦山各企業(yè)選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結

合的“系統(tǒng)-工作危害分析法（S-JHA）”，具體見附錄B。其中主要的使用表格為附錄B.1

《風險點辨識、評價、管控措施表》。

方法主要規(guī)則及流程如下：

（1）按照6.2.2要求劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)等。

（2）將各子系統(tǒng)按照區(qū)域或活動再分分項（可能具體細化到區(qū)域設備系統(tǒng)或涉及的活

動）。分項劃分的原則是：

第一，按照子系統(tǒng)內存在的活動劃分，如采礦子系統(tǒng)可能再細分爆破、運輸、鏟運、維

修等；

第二，也可按照區(qū)域劃分，如供電子系統(tǒng)可能再分變電、輸送、配電等分項，而每個分

子還會有存在停電、送電、檢修等活動。

第三，劃分的分子至少包含第一類風險點。

（3）按劃分的結果將劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)、分項等信息填寫在《風險點辨識、評價、管

控措施表》。

（4）根據(jù)GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》的規(guī)定，將生產或其他

活動過程中的危險和有害因素分為6類（見附錄C）,從物理性危險和有害因素、化學性危

險和有害因素、生物性危害和有害因素、心理生理性危害和有害因素、行為性危險和有害因

素和其他方面進行第二類風險點的識別。

在“風險點”一列中將風險點描述清楚。根據(jù)能量意外釋放理論識別兩類風險點結合理

解，需要說明是何種第二類風險點（人的不安全行為、物的安全狀態(tài)、管理缺陷、環(huán)境因素

等）或組合觸發(fā)了何種第一類風險點（電能、勢能、能量裝置、危化品、水壓、地壓等）導

致了哪種后果。

要明確活動過程、風險根源，如，”維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外

送電的誤操作，導致維修工觸電”中，“維修水泵”屬于活動過程，“未掛牌、未上鎖及無

監(jiān)視又意外送電”屬于風險根源，”維修工觸電”屬于導致結果。

在子系統(tǒng)或分項中識別風險點時要注意按照工作流程所發(fā)生的活動識別，防止識別順序

混亂導致識別不充分。

在某些子系統(tǒng)、分項中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設備等國家、行業(yè)相關標準、規(guī)程比較

成熟的方面或情況。可以借助“安全檢查表法”的思路識別第二類風險點。如，提升機、配

電室、油庫等均可參照相關安全規(guī)程或設計規(guī)范進行識別。作為“系統(tǒng)-工作危害分析法(S

-JHA)”的補充。

建議充分利用原有的風險點(危險源)識別的資料。將原有識別資料按照

GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》規(guī)定的6類危險和有害因素分類識別，

再補充識別、完善。

(4)根據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》(見附錄F),綜合考慮起因物、致害物、

傷害方式、不安全狀態(tài)、不安全行為等，將危險因素分為20類。在“可能導致的后果”欄

中說明危害類型，如“觸電”，需注意，后果也包括“財產損失”。

具體示例見表6-1：

5.3風險評估

5.3.1總則

主要的風險評估方法主要有安全檢查表法、專家評議法、危險指數(shù)法、危險性預先分析

方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類

型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險

矩陣評價法等。

其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評估方

法是在金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)

條件危險性評價法(LEC)(見附錄D作業(yè)條件危險性評價法(LEC))或風險矩陣評價法

(見附錄E風險矩陣評價法)。

本指南就作業(yè)條件危險性評價法做應用說明。

作業(yè)條件危險性評價法將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D),事故或危險事件發(fā)生的可

能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函

數(shù)式：D=LXEXC。

根據(jù)實際經驗方法給出了3個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象

風險點辨識、評價、管控措施表

辨識模塊：地下礦山系統(tǒng)名稱尾礦庫系統(tǒng)

單元劃分風險辨識風險評價風險控制

子系分序風險點可能導致LECD風典型備

統(tǒng)項號的后果險注

控制措施

等

級

尾礦設1承擔尾礦庫的勘察、設計、施潰壩61402402承擔尾礦庫的勘察、設

堆積計工及施工監(jiān)理單位不具有相計、施工及施工監(jiān)理單

滑坡

系統(tǒng)應資質條件。初期壩壩基坐落位應具有相應資質條

在不適的工程地質層上，投入件。初期壩壩基選址要

使用后隨著尾礦量的不斷增經論證，初期壩要符合

加其所受壓力逐漸增強，壩體設計安全要求；

出現(xiàn)較大沉降與位移；

放2尾礦排放筑壩過程中在庫側、滑坡62151802尾礦排放筑壩過程中

礦庫后排放，不按照設計文件要按照設計文件要求均

求均勻排放；沉積灘面出現(xiàn)側勻排放；

坡、扇形坡，使礦泥在灘面上

大面積沉積形成不透水夾層，

影響尾礦正常滲透，導致壩體

浸潤線不規(guī)則變化，發(fā)生局部

浸潤線出逸；

.....

尾礦回1當回水與尾礦庫安全灘長和影響壩體167424保證灘長和安全超高，

回水水安全超高有矛盾時安全及時回水

系統(tǒng)

.....

庫水水1洪水導致庫內水位超過限制洪水浸頂61402402做好排洪系統(tǒng)日常巡

位控位的最高洪水位時潰壩檢，保持干灘長度、安

制和控全超高，做好應急救援

防洪制預案

.....

在線浸1排滲設施失靈導致浸潤線出壩體不穩(wěn)167424及時維護

監(jiān)測潤溢，光纜老化和傳感器失靈滑坡潰壩

系統(tǒng)線

.........

表6-1風險點（危險源）辨識表-示例

根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃

分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件

危險性的方法。

5.3.2風險評估及分級

根據(jù)選用的風險評估方法將識別的風險點進行分級，按照分級標準進行分級。

風險分級是指根據(jù)風險值的大小（意味著危害程度），將風險劃分不同等級，根據(jù)不同

等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終降低風險的目的。

風險劃分層級會因企業(yè)的認知結果差異而不同，一般會根據(jù)風險評價方法劃分為5個等

級，將5級風險并入4級風險統(tǒng)一列為4級管控。

分級的原則是，一類風險點的數(shù)量、規(guī)模或蘊藏的能量大小，可能造成的財產損失或傷

亡人數(shù)，直接觸發(fā)一類風險點的第二類風險點。

對于一類風險點，可根據(jù)《關于開展重大風險點監(jiān)督管理工作的指導意見》（安監(jiān)管協(xié)

調字[2004]56號）和《危險化學品重大風險點辨識》（GB18218）判斷是否存在重大風險點，

如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。

針對作業(yè)條件危險性評價法（LEC）,按照附錄D-作業(yè)條件危險性評價法（LEC）介紹

的方法對事故或危險事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險環(huán)境的頻率（E）及危險嚴重程度（C）

進行打分，算出風險值D。然后對照附錄D介紹中的《風險等級劃分表》進行分級。

當然，企業(yè)也可以自行制定分級標準對識別的風險點進行分級。

舉例如表6-2某企業(yè)風險分級及應對措施，根據(jù)風險劃分標準將風險分析的的結果進

行評級，對于不同的級別的風險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。

等級劃分標準管控措施備注

多人傷亡

一級特別重大A立即停產、撤人，做好應急公司

50萬元及以上經濟損失

1人以上死亡

二級重大B立即采取措施，做好應急公司

10萬元及以上經濟損失

重傷

三級較大C制定整改方案車間

1萬元及以上經濟損失

一般傷害下達整改指令班組

四級一般D

1萬元以下經濟損失立即提醒、改進岡LLJ位/上

表6-2某企業(yè)風險分級及管控措施

5.4.風險管控

5.4.1總則

風險管控措施包括：

(1)工程控制；

(2)管理(行政)控制；

(3)個體防護控制；

(4)應急控制。

其中工程控制包括：

(1)消除或減弱危害一一通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施;

(2)密閉一一對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；

(3)隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；

(4)移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。

管理(行政)控制包括：

(1)制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等;

(2)減少暴露時間(如異常溫度或有害環(huán)境)；

(3)監(jiān)測監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用)；

(4)警報和警示信號；

(5)安全互助體系；

(6)培訓；

(7)風險轉移(共擔)。

個體防護包括：

(1)個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、

呼吸器等；

(2)當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；

(3)當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；

(4)當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。

應急控制：

(1)應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原

因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；

(2)做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應

急準備；

(3)編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；

現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。

5.4.2第二類風險點管控

根據(jù)風險點識別推薦使用的“系統(tǒng)-工作危害分析法(S-JHA)”的原則要求，可以邏輯性

的認為在附錄B.1《風險點辨識、評價、管控措施表》中識別出的“風險點”即是觸發(fā)第一

類風險點的第二類風險點。因此，將“風險點”中的第二類觸發(fā)因素消除就是對應的典型控

制措施，在表格的“典型控制措施”行填入即可。如，“風險點”為“維修水泵時，未掛牌、

未上鎖、無監(jiān)視二產生意外送電的誤操作，導致觸電”，那么“典型控制措施”可以是“維

修水泵時需掛牌、上鎖或監(jiān)視，防止誤操作。”

5.4.3第一類風險點管控

可通過工藝改進的方式以消除、替代的措施管控第一類風險點。

5.4.4風險分級管控

根據(jù)風險評估的分級結果，將風險按嚴重程度分為一、二、三、四四個級別，將按照風

險分級方法劃分的第五級并入第四級統(tǒng)一管理。根據(jù)風險級別的不同采取不同的管控措施,

交由不同層級管控。

如一級、二級風險可能交由公司或礦級直接管控；三級可能交由車間級管控；四級可能

交由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。

具體的金屬非金屬地下開采礦山風險點辨識、風險評估及控制措施實施案例見附錄H.

5.4.5典型風險管控措施

典型風險管控措施是指，針對特定行業(yè)的典型風險，考慮法律法規(guī)要求、經驗、安全管

理技術、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與社會、經濟及行業(yè)發(fā)展相適應管控措施。可

能可能由工程控制、管理（行政）控制、個體防護控制或應急控制等措施中的一種或幾種組

成。

金屬非金屬地下開采礦山的典型風險管控措施示例如表6-2金屬非金屬地下開采礦山

的典型風險管控措施示例所示。

風險評估

典型風險

序傷害方式風險

系統(tǒng)子系統(tǒng)風險點作業(yè)條件風險性

號及后果等級管控措施

LECD

安裝設備設施

采掘通風不良、有害氣

1采礦作業(yè)中毒100.540200二

系統(tǒng)體超標必須先通風后

作業(yè)

采掘及時支護

2采礦作業(yè)巖石節(jié)理發(fā)育冒頂100.540200二

系統(tǒng)

加強排查

按規(guī)程操作

壓風空壓機安全裝置失

3壓風作業(yè)爆炸100.540200二

系統(tǒng)靈本體及安全附

件檢定

禁止邊鑿巖邊

采掘

4鑿巖作業(yè)打殘眼爆炸100.540200二裝藥

系統(tǒng)

制定應急預案

皮帶核子秤計量礦

運輸

5皮帶運輸量發(fā)生放射物質泄輻射傷害6140240二

系統(tǒng)制定放射源管

漏（或放射源丟失）

理制度，周邊作

旋流器給礦、溢流業(yè)人員佩戴放

選礦濃度計監(jiān)測濃度放射計量筆，監(jiān)視

6磨礦分級輻射6140240二

系統(tǒng)射物質發(fā)生泄漏測量

（或放射源丟失）

制定應急預案

濃度計監(jiān)測濃度放

充填

13充填作業(yè)射物質發(fā)生泄漏輻射6140240二

系統(tǒng)

（或放射源丟失）

尾礦排放按照

設計文件要求

放礦與設計不符、

尾礦均勻排放；做好

庫遇特大暴雨，尾礦

7尾礦庫淹溺6140240二排洪系統(tǒng)日常

庫排水不暢、壩體