缺陷管理制度1.目的為辨識設備設施缺陷，對設備設施缺陷進行風險分析和分級管理，及時消除設備設施缺陷，確保設備安全平穩運行，制定本制度。2.范圍本制度適用于設備設施缺陷的辨識、風險分析、分級管理、缺陷識別、缺陷響應與傳達、缺陷消除管理。3.職責3.1總經理3.1.1參與設備設施缺陷辨識和評價，對A級缺陷中風險等級為“很高”的缺陷管控措施的落實情況進行檢查；3.1.2批準A級缺陷的消缺措施和方案；3.1.3對本制度的執行情況進行監督、檢查。3.2生產副總3.2.1參與設備設施缺陷辨識和評價，對A級缺陷中風險等級為“高”的職責范圍內的缺陷管控措施的落實情況進行檢查；3.2.2審核A級缺陷的消缺措施和方案；3.2.3對本制度的執行情況進行監督、檢查。3.3設備副總3.3.1參與設備設施缺陷辨識和評價，對A級缺陷中風險等級為“高”的職責范圍內的缺陷管控措施的落實情況進行檢查；3.3.2審核A級缺陷的消缺措施和方案，批準B級缺陷的消缺措施和方案；3.3.3對本制度的執行情況進行監督、檢查。3.4設備管理部門3.4.1組織開展設備設施缺陷辨識和風險評價，建立設備設施缺陷辨識和分析記錄表并定期更新，對職責范圍內的B級缺陷管控措施的落實情況進行檢查；3.4.2收集各部門、各層級提交的缺陷識別記錄，根據缺陷分級管理要求制定消缺措施和方案，并跟蹤措施/方案的落實情況，建立缺陷識別和消除臺賬；3.4.3批準C級缺陷的消缺措施和方案；3.4.4定期對設備設施缺陷管理機制進行審核、分析、總結，不斷改進缺陷管理機制；3.4.4領導交辦的其他工作。3.5設備所在部門3.5.1參與設備設施缺陷辨識和風險評價，對職責范圍內的B級缺陷、C級缺陷管控措施的落實情況進行檢查；3.5.2按公司缺陷管理制度要求開展缺陷識別，按要求對識別的缺陷進行響應與傳達；3.5.3編制C級缺陷的消缺措施和方案；3.5.4領導交辦的其他工作。4.設備設施缺陷的辨識和風險分析、缺陷分級管理4.1設備設施缺陷的辨識設備管理部門組織開展設備設施缺陷辨識。缺陷辨識可采用SCL法（見《風險評價管理制度》），涵蓋設備設施全生命周期（包含設備監造、出廠驗收、入庫檢驗、安裝驗收、檢驗/測試/預防性維修、使用操作、風險評估和維護檢修等過程）。同時，采購部門向設備供應商/制造商索取的《失效模式及后果分析報告》，也是設備設施缺陷辨識的重要來源。4.2缺陷評價對于辨識出來的設備設施缺陷，設備管理部門組織開展風險評價。風險評價準則見《風險評價管理制度》和《設備完好性管理體系總則》“6.風險管理”章節。從缺陷發生的可能性、缺陷導致的后果嚴重性兩個維度，對缺陷進行風險評價和風險分級。根據風險評價結果，將缺陷分為A、B、C三個等級。其中，A級缺陷包含風險等級為“很高”和“高”的缺陷，B級缺陷為風險等級為“中”的缺陷，C級缺陷為風險等級為“低”的缺陷。4.3缺陷的分級管控針對每一個缺陷，設備管理部門應制定風險管控措施，由相應層級進行管控措施的落實，并將風險管控措施落實到設備巡檢、點檢和定期檢查記錄中進行檢查。A級缺陷中風險等級為“很高”的風險管控措施，管控負責人為總經理；A級缺陷中風險等級為“高”的風險管控措施，管控負責人為設備副總或生產副總；B級缺陷的風險管控責任人為設備管理部門、生產管理部門或設備所在部門負責人，根據各自職責進行劃分；C級缺陷的風險管控措施由設備所在部門分配到班組長或崗位工人。上級負責管控的風險管控措施，下級必須管控。設備管理部門建立《設備設施缺陷分級管控清單》（見附件1）。5.缺陷識別、響應與傳達5.1缺陷識別設備管理部門組織開展缺陷識別工作。設備監造、出廠驗收、入庫檢驗環節的缺陷識別，由采購管理部門組織相關部門開展。設備安裝、施工環節的缺陷識別，由設備管理部門組織相關部門開展。設備設施檢驗/測試/預防性維修、使用操作、風險評估和維護檢修環節的缺陷識別，由設備管理部門組織相關部門通過設備設施巡檢、點檢和定期檢查等方式開展。5.2缺陷響應與傳達5.2.1缺陷響應：對于各級缺陷，響應措施見下表：缺陷等級風險等級響應措施A很高立即停車，通知可能受影響的上下游裝置或相關方；啟動應急預案；制定消缺措施或方案，消除缺陷之前不得開車高做好隨時停車的準備，通知可能受影響的上下游裝置或相關方；做好隨時啟動應急預案的準備；制定可靠的臨時性措施并跟蹤落實；制定消缺措施或方案，盡可能利用計劃停車的機會消除缺陷，如不可能，則立即停車消除缺陷B中通知可能受影響的上下游裝置或相關方；制定可靠的臨時性措施并跟蹤落實；制定消缺措施或方案，盡可能利用大修機會消除缺陷，如不可能，則利用計劃停車機會消除缺陷C低通知可能受影響的上下游裝置或相關方；制定可靠的臨時性措施并跟蹤落實；制定消缺措施或方案，利用大修機會消除缺陷5.2.2缺陷傳達：缺陷發現人員填寫《缺陷消除申請單》（見附件2），經所在部門負責人批準后，傳達至設備管理部門，設備管理部門根據缺陷等級制定缺陷消除措施或方案（C級缺陷的消缺措施或方案由設備所在部門制定），經相應管理層級批準后實施。設備管理部門應建立《缺陷識別和消除臺賬》（見附件3）。6.缺陷消除6.1缺陷消除驗收標準消缺方案或措施制定單位在制定消缺方案或措施時，應參照《設備設施缺陷分級管控清單》中“檢查標準”一欄制定缺陷消除驗收標準，并填寫在《缺陷消除申請單》中。6.2缺陷消除程序6.2.1C級缺陷的《缺陷消除申請單》傳達至設備所在部門負責人時，設備所在部門負責人制定可靠的臨時性措施、消缺措施或方案，報設備管理部門后，由設備管理部門批準并組織實施臨時性措施、消缺措施或方案。6.2.2B級缺陷的《缺陷消除申請單》傳達至設備所在部門負責人時，設備所在部門負責人制定可靠的臨時性措施，報設備管理部門，由設備管理部門組織制定消缺措施或方案，報設備副總批準后，由設備管理部門組織落實。6.2.3A級缺陷的《缺陷消除申請單》傳達至設備所在部門負責人時，由設備所在部門負責人制定可靠的臨時性措施，報設備管理部門，由設備管理部門組織制定消缺措施或方案，經生產副總、設備副總審核后，報總經理批準，由設備管理部門組織落實。6.2.4C級缺陷，由設備所在部門組織對缺陷消除情況按缺陷消除驗收標準進行驗收；B級缺陷、A級缺陷，由設備管理部門組織對缺陷消除情況按缺陷驗收標準進行驗收。6.2.5缺陷消除后，設備管理部門在《缺陷識別和消除臺賬》如實登記。7.缺陷統計、統計和持續改進7.1設備管理部門每季度對缺陷識別及消除情況進行統計、分析，提出持續改進建議。7.2缺陷管理必須納入設備完