證券從業資格證的復習大綱試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業務范圍？

A.證券經紀業務

B.證券投資咨詢業務

C.證券承銷與保薦業務

D.證券自營業務

2.證券市場的基本功能包括哪些？

A.價格發現

B.資源配置

C.投機獲利

D.市場流動性

3.以下哪些屬于證券發行的方式？

A.公開發行

B.非公開發行

C.內部發行

D.直接發行

4.證券交易的基本原則有哪些？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

5.以下哪些屬于證券公司內部控制的主要目標？

A.防范風險

B.提高效率

C.保障合規

D.增強競爭力

6.以下哪些屬于證券市場的主要參與者？

A.證券公司

B.投資者

C.政府機構

D.新聞媒體

7.以下哪些屬于證券市場的主要監管機構？

A.中國證監會

B.銀保監會

C.商務部

D.工業和信息化部

8.以下哪些屬于證券發行市場的交易主體？

A.發行公司

B.證券公司

C.投資者

D.證券交易所

9.以下哪些屬于證券交易市場的交易主體？

A.證券公司

B.投資者

C.證券交易所

D.中國證監會

10.以下哪些屬于證券市場的風險類型？

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.法律風險

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時從事證券經紀業務和證券自營業務。（）

2.證券市場的價格發現功能是指市場能夠及時、準確地反映證券的內在價值。（）

3.證券發行中的非公開發行是指發行對象為特定的投資者群體。（）

4.證券交易市場的交易價格是由買賣雙方在市場上自由競價形成的。（）

5.證券公司的內部控制制度應當由董事會負責監督實施。（）

6.證券市場的監管機構應當對證券公司的業務活動進行定期和不定期的檢查。（）

7.證券發行市場上的發行公司必須向投資者提供詳盡的財務報告和公司信息。（）

8.證券交易市場的交易時間分為交易時間和非交易時間。（）

9.證券市場的市場風險是指由于市場供求關系變化導致的投資損失。（）

10.證券公司的操作風險是指由于內部流程、人員、系統或外部事件導致的損失風險。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司內部控制的基本原則。

2.解釋證券市場中的“三公原則”。

3.簡要說明證券發行過程中的承銷方式及其特點。

4.闡述證券交易過程中的“T+0”交易制度。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經濟中的作用及其重要性。

2.分析證券市場風險管理的措施及其在維護市場穩定中的作用。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的核心功能是：

A.價格發現

B.投資融資

C.證券交易

D.證券登記

2.以下哪個不是證券發行市場的組成部分：

A.初級市場

B.二級市場

C.新股發行

D.老股轉讓

3.證券公司開展證券經紀業務的必備條件是：

A.具備證券經紀業務許可

B.擁有足夠資金

C.有足夠的客戶

D.有完善的內部控制制度

4.證券發行的價格通常由以下哪個因素決定：

A.市場供求

B.發行公司的業績

C.投資者預期

D.監管機構規定

5.以下哪個機構負責制定和監督執行證券市場的交易規則：

A.證券交易所

B.中國證監會

C.證券業協會

D.商業銀行

6.證券公司的自營業務是指：

A.為客戶提供證券交易服務

B.自行買賣證券以獲取利潤

C.承銷證券發行

D.提供投資咨詢

7.以下哪個不屬于證券市場的參與者：

A.機構投資者

B.個人投資者

C.證券公司

D.政府機關

8.證券市場中的信用風險通常指：

A.市場價格波動風險

B.交易對手違約風險

C.通貨膨脹風險

D.法律法規變化風險

9.證券市場的操作風險可能源于：

A.系統故障

B.人員操作失誤

C.市場突發事件

D.政策調整

10.以下哪個不是證券發行過程中的承銷方式：

A.包銷

B.投標

C.公開招標

D.私募

試卷答案如下

一、多項選擇題答案及解析思路

1.ABCD

解析思路：證券公司的業務范圍廣泛，包括經紀、咨詢、承銷和自營等，所以全部選項均正確。

2.AB

解析思路：證券市場的基本功能包括價格發現和資源配置，投機獲利和市場需求流動性屬于市場參與者的行為，不是市場的基本功能。

3.AB

解析思路：證券發行方式主要有公開發行和非公開發行，內部發行和直接發行不屬于常規的發行方式。

4.ABD

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開和公正，誠信原則雖然重要，但不是交易的基本原則。

5.ABD

解析思路：證券公司內部控制的主要目標是防范風險、提高效率和保障合規，增強競爭力不是直接的控制目標。

6.AB

解析思路：證券市場的參與者包括證券公司和投資者，政府機構和新聞媒體不是直接的交易主體。

7.A

解析思路：中國證監會是證券市場的監管機構，銀保監會負責銀行業和保險業的監管。

8.A

解析思路：發行公司是證券發行市場的交易主體，證券公司、投資者和證券交易所是交易市場的主體。

9.ABCD

解析思路：證券交易市場的交易主體包括證券公司、投資者、證券交易所和中國證監會。

10.ABCD

解析思路：證券市場的風險類型包括市場風險、信用風險、操作風險和法律風險，這些都是常見的投資風險。

二、判斷題答案及解析思路

1.×

解析思路：證券公司不能同時從事證券經紀業務和證券自營業務，因為自營業務存在利益沖突。

2.√

解析思路：價格發現功能是證券市場的基本功能之一，它確保了市場價格能夠反映證券的內在價值。

3.√

解析思路：非公開發行是指發行對象為特定的投資者群體，這與公開發行面向所有投資者不同。

4.√

解析思路：證券交易市場的交易價格確實是由買賣雙方在市場上自由競價形成的。

5.√

解析思路：證券公司的內部控制制度由董事會負責監督實施，這是內部控制制度的基本要求。

6.√

解析思路：監管機構對證券公司的業務活動進行定期和不定期的檢查，以確保市場合規。

7.√

解析思路：發行公司必須向投資者提供詳盡的財務報告和公司信息，以保障投資者利益。

8.√

解析思路：證券交易市場的交易時間分為交易時間和非交易時間，這是市場運作的基本規則。

9.√

解析思路：市場風險是指由于市場供求關系變化導致的投資損失，是證券市場的主要風險之一。

10.√

解析思路：操作風險是指由于內部流程、人員、系統或外部事件導致的損失風險，是證券公司面臨的風險之一。

三、簡答題答案及解析思路

1.證券公司內部控制的基本原則包括：合法性原則、全面性原則、有效性原則、獨立性原則、責任性原則等。

2.證券市場中的“三公原則”是指：公開原則、公平原則、公正原則。公開原則要求市場信息透明；公平原則要求市場機會均等；公正原則要求市場監管公正無私。

3.證券發行過程中的承銷方式及其特點：

-承銷方式：

-包銷：由承銷商承擔全部未售出證券的風險。

-代銷：承銷商不承擔風險，僅代理銷售。

-特點：

-包銷：風險較大，但發行速度快。

-代銷：風險較小，但發行速度慢。

4.證券交易過程中的“T+0”交易制度：

-“T+0”交易制度允許投資者在交易當天買入并賣出同一證券，即當日買進、當日賣出。

-這種制度提高了市場的流動性，但也可能加劇市場波動。

四、論述題答案及解析思路

1.證券市場在國民經濟中的作用及其重要性：

-作用：

-資源配置：通過證券市場，資金可以流向最有潛力的企業和行業。

-投資融資：為企業提供融資渠道，促進企業發展。

-價格發現：反映企業價值和市場供求關系。

-重要性：

-促進經濟增長：為經濟發展提供資金支持。

-優化資源配置：提高資源配置效率。

-穩定金融市場：維護經濟穩定。

2.證券市場風險管理的措施及其在維護市場