第一章管理與管理者

1.1管理的概念、特點以及性質

(1)管理的概念：管理就是在一定的環境下對組織所擁有的資源進行有效的計劃、組織、

領導、控制和創新，以實現組織目標的過程。

(2)管理的特點：

①管理的目的性--實現組織的目標；

②管理的過程性--計劃、組織、領導、控制和創新；

③管理的有效性---體現在效能和效率兩個方面，既要做正確的事，又要正確地做事；

④管理對環境的依賴性――環境提供了機會，又造成了威脅；

⑤管理工作的復雜性--包括各種資源：人、財、物、信息和時間等；

⑥管理工作的普遍性--既適用于盈利組織，也適用于非盈利性組織；

⑦管理工作協作性--共同勞動的產物。

(3)管理的性質：

①管理的二重性--體現在管理的自然屬性和社會屬性，自然屬性是與生產力和社會化

大生產相聯系，而社會屬性是與生產關系和社會制度相聯系。

②管理工作的獨立性--管理工作不同于作業工作。德魯克說：管理就是委托別人做事

(決策、用人、指揮、協調、激勵)。

③管理的科學性--有效的管理需要一定的知識，管理工作有一定的規律，運用這些知

識、遵循這些規律就有可能解決實際中存在的問題。

④管理的藝術性--管理活動還具有一定的不確定性和權變性，有效的管理對于不同的

管理情境需要采用不同的方式和方法。

1.2管理者及其職責

(1)管理者：從事組織指揮工作的人

(2)非管理者--操作者：從事具體性工作的人。

(3)管理者的層次論：

①高層管理者職責：制定組織的目標、戰略、掌握大政方針、對外交往；

②中層管理者職責：貫徹大政方針，指揮基層管理者；

③基層管理者職責：直接指揮和監督現場作業人員。

(4)管理者的技能論：

①技術技能：具備某一專業領域知識和完成任務的能力；

②人際技能：指處理人際關系和與人共事的能力；

③概念技能：統籌全局、抓住關鍵、抽象概括的能力。

1.3管理職能(Function)

(1)管理職能的涵義：指管理從事哪些具體活動或管理在工作中具體起什么作用。

(2)管理的四項職能：

①計劃(Planning)職能：指在工作之前預先制定組織目標和行動方案的過程。計劃

是管理的首要職能，其核心內容是決策，即制定和選擇方案的過程。

②組織(Organizing)職能：組織就是設計組織機構并對組織成員在工作執行過程中分

工協作關系作出合理的安排。

③領導(Leading)職能：就是帶領和指導組織成員去完成組織計劃、實現組織目標的

過程。領導的關鍵是做好組織工作和調動人的積極性。

④控制(Controlling)職能：就是檢查、監督組織活動的進展情況，以便及時采取糾

偏措施，確保計劃及組織目標得以實現的過程。控制的要素和過程：制定控制標準、衡量偏

差信息、采取糾偏措施。

第二章管理學的形成與發展

2.1西方傳統管理思想

(1)亞當斯密一《國民財富的性質和原因的研究》、《國富論》

①勞動價值理論：國民生活水平的高低取決于：勞動熟練程度、勞動技巧和勞動者的

判斷力以及有用勞動者與無用勞動人數的比例。

②勞動分工理論：分工的好處：可以提高勞動效率；可以減少變換工作的時間損失；

可以改進勞動工具；

③“經濟人”理論：經濟現象是以利己主義為基礎的，人們在追求個人利益的同時顧

及他人利益，由此就產生了共同利益，從而實現了社會利益。因此，社會利益是以個人利益

為基礎的。

(2)巴貝奇一《論機器和制造業的經濟》

①主要研究勞動分工的好處，如除了可以提高效率之外，還可以減少支付的工資；

②又提出勞動者收入應由固定工資、效率工資和合理化建議獎金構成。

(3)羅伯特?歐文

提出生產中要重視人的因素，要縮短工人的勞動時間，提高工資待遇，后人尊稱其為“人事

管理之父”。

2.2傳統管理思想的特點

(1)由資本家直接擔任企業管理者；

(2)靠個人經驗從事生產和管理：

①工人憑經驗操作，沒有統一的操作規程；

②產品沒有統一規格，缺乏互換性；

③管理人員憑經驗管理：工人和管理人員的培養主要采取帶徒弟的方法，沒有統一的

訓練標準。

(3)管理的重點是解決分工和協作問題。

2.3科學管理理論

(1)泰勒一《科學管理原理》的主要觀點：

①科學管理的根本目的是謀求最高的工作效率；

②泰勒提出的管理制度：

用科學的操作方法代替本能的操作方法，制定科學的工藝規程；在工資上實行差別計

件工資制；用科學的操作方法培訓工人；把管理職能從操作職能中分離出來；在組織機構的

控制上實行例外管理。

③實施科學管理的核心問題是要求管理人員和工人雙方在精神和思想上來一個徹底變

革。

(2)吉爾布萊斯夫婦--動作研究

吉爾布萊斯夫婦致力于動作研究，把工人的動作分解成十七項基本動作，并用十七種

符號來代替，這組符號用“therblig"-一Gilbreth反寫順序來表示。

(3)亨利?甘特――“甘特圖”

亨利?甘特設計了一種“計劃圖表”。稱之謂“甘特圖”；提出了“計件獎勵工資制”

的工資制。

(4)亨利?福特--"流水生產線”

亨利?福特創造了流水生產方式，設計了世界上第一條流水生產線--汽車流水生產線，

極大地提高汽車生產效率。

(5)泰勒制的評價：

①泰勒制沖破了多年沿襲下來的傳統的落后的經驗管理方法，將科學引進了管理領域，

并創立了一套具體的科學管理方法來代替單憑個人經驗進行作業和管理的舊方法；

②由于采用了科學的管理方法和科學的操作程序，使生產率成倍的提高，推動力生產

的發展，適應了資本主義經濟發展的需要；

③提出管理職能與執行職能的分離，促進了企業管理工作的專業化；

④泰勒把工人看成是會說話的機器，把人看作是純粹的“經濟人”，忽視了工人的社會

因素對效率的影響。

2.4一般行政管理理論

(1)亨利?法約爾一《工業管理和一般管理》、《國家在管理上的職能》、《管理的一般原則》

①經營管理理論

法約爾認為，經營與管理是兩個不同概念。企業經營包括六類活動(職能)：

商業活動，與原材料、設備采購和產品銷售有關的市場活動；技術活動，與設計制造有

關的活動；安全活動，與設備和人員保護有關的活動；財務活動，與資金籌集和使用有關的

活動；會計活動，與反映和監督資金合理使用而對運動過程進行記錄、歸類和分析的活動；

管理活動，包括計劃、組織、指揮、協調和控制活動。

②十四項管理原則：

(2)韋伯--“理想的行政組織體系”(官僚組織理論)

韋伯認為，行政組織是按照一定的規則來運行的。

①正式職責--無論是社會組織還是經濟組織某一機構的目標及其日常工作事由正式

職責分配的；

②授予權力--執行這種職責所需要的權力是按照一定的方式授予的；

③嚴格選人--只有符合條件的人才被任用。

④韋伯的權力論

權力是統治社會和管理某個組織的基礎，被社會接受的合法權力有三種類型：

傳統型權力--這種權力建立在對于習慣和古老傳統的神圣不可侵犯性的要求之上。

個人魅力型權力--是建立在某個英雄式人物或某個具有神賦天授品質的人的個人的崇

拜基礎之上的權力。韋伯認為，個人魅力型權力不能作為政治統治的穩固制度的基礎。

法理型權力--這是一種有法律確定的職位和地位的權力。韋伯認為，只有法理型權力

才能成為行政組織的基礎。法理型權力的連續性，為管理的連續性提供基礎，權力的運用不

會因領導人的更換而中斷；法理型權力的合理性，擔任職務的人是按照能力來挑選的；法理

型權力的合法性，領導人可以借助法律手段來保證權力的行使；法理型權力的明確性，所有

的權力都有明確規定。

(3)詹姆斯?穆尼-一《組織原理》

詹姆斯?穆尼美國企業家，他在《組織原理》一書中，為行政組織理論概括出一個框

架，并將法約爾和韋伯的觀點聯系起來。

(4)林德爾?厄威克--管理理論綜合

林德爾?厄威克英國著名管理學家，主要貢獻是把科學管理系統化。他認為：

①管理的過程是由計劃、組織和控制三個主要職能構成；

②強調，調查和分析是指導一切各管理職能的基本原則，并提出了與職能相適應的三

項指導原則：預測、協調和指揮；

③他還歸納出管理的間接目標：秩序、穩定、主動性和集體精神。

管理過程

-I

管理的原則

(

1

)

預

測

2

>

協

調

指

揮

管

理

的

間

接

目

標

(1)秩序

(2)穩定

(3)主動性

(4)集體精神

厄威克--管理理論綜合模型圖

2.5行為科學思想

(1)美國科學院專家一霍桑實驗

①照明實驗--照明條件的變化對生產效率的影響；

②工作時間實驗--工作時間長短的變化(增加休息的次數)對效率的影響；

③工資支付方式實驗--工資支付方式對效率的影響(集體工資制改為計件工資制)；

④福利實驗--在工人休息時間供應咖啡和點心的變化對效率的影響。

研究結果表明，這些條件的變化并沒有對工人生產效率產生明顯的影響，實驗沒有達

到預期的目的。

(2)梅奧--霍桑實驗(《工業文明中人的問題》、《工業文明中的社會問題》

霍桑實驗是由梅奧教授作為顧問參與的，于1927至1932年間在芝加哥西方電器公司霍

桑工廠進行的一系列實驗，包括照明實驗、福利實驗、訪談實驗和群體實驗四個階段。

①照明實驗--得出結論：勞動績效與照明無關；

②福利實驗--得出結論：人際關系是比福利措施更重要的因素；

③訪談實驗--得出結論：工作績效與在組織中的身份、地位和人際關系有關；

④群體實驗--由此提出“非正式群體”的概念。

(3)人際關系學說的基本觀點

關于霍桑實驗，許多管理學者發表了大量著作。其中主要有梅奧和洛特里斯伯格等人。

他們根據霍桑實驗的材料，得出了三條重要的結論：

①工人不僅是“經濟人”還是“社會人”，工人不僅僅追求金錢收入，還追求人與人之

間的友情、安全感、歸屬感和受人尊重等；

②企業中存在“非正式組織”，企業除了正式組織之外，還存在非正式組織；

③新的企業領導能力在于提高職工的滿意度。

(4)行為科學理論

所謂行為科學就是利用許多學科的知識來研究人類行為的產生、發展和變化的規律，

以控制和引導人的行為，從而達到充分發揮人的作用、調動人的積極性的目的。

①有關個體行為的研究：包括人的需要、動機、激勵以及企業中人的特性問題，如早

期的人際關系學說和激勵理論等。(馬斯洛的需要層次理論、赫茨伯格的雙因素理論、弗洛

姆的期望理論和亞當斯的公平理論)

②有關群體行為的研究：人在群體中的行為與其作為獨立的個人時的行為相比較，表

現出許多獨特或差異之處。主要內容包括：群體壓力、群體中成員互動過程，以及群體中的

溝通、競爭和沖突問題的研究等。如“以人為中心”的領導理論、體現“以人為本”原則的

工作設計與組織設計理論以及組織發展和組織變革理論等。

2.6現代管理理論叢林

2.6.1社會協作系統學派

社會系統學派是從社會學角度來研究管理，把企業組織及其成員的相互關系看成是一

種協作的社會系統。其創始人美國高級經理工科管理學家巴納德，其代表著作《經理的職責》

闡述了他的管理思想。

⑴巴納德認為，組織是一個協作系統。

巴納德認為，“組織是由兩個以上的人有意識地加以協調活動的組織”。這個組織系統

包括三方面因素：物理因素，廠房、機器和其他物質條件；生物因素，即組織成員；社會心

理因素，即信息、熱情和集體的相互作用。一個管理人員必須具備同時與所有這些因素打交

道的能力。

⑵協作系統的三個基本要素：

作為正式組織的協作系統，無論其規模大小或級別高低，都包含了三個基本要素：協

作的意愿、共同的目標和成員間的信息溝通。

⑶經理的作用

巴納德認為，經理是協作組織系統中的關鍵人物，經理要在以下三個方面發揮重要作

用：確立組織的宗旨和目標、發現最好的人員并能正確使用、建立整個組織的信息系統并保

持其暢通。

⑷權力理論

巴納德認為，權力的使用必須同時滿足下列條件才能順利實現：必須使下屬理解這個

命令；必須使下屬認識到這個命令是與組織目標相一致的；必須使下屬認識到這個命令和他

們自身的利益是一致的；下屬具備完成任務的能力。

2.6.2決策理論學派

決策理論是以社會系統論為基礎，吸收行為科學和系統論的觀點，運用計算機技術和

運籌學的方法而發展起來的一種理論。這個學派的代表人物是西蒙（美國人，經濟學家和社

會學家）。決策理論的主要觀點：

⑴管理就是決策，決策貫穿于整個管理過程。如制定組織目標和實施過程是計劃決策；

組織設計、權力分配是組織決策；領導風格與激勵方式的選擇是領導決策；實際與計劃比較

是控制決策。

⑵決策是一個過程。決策要包括四個階段：①情報活動；②設計活動；③抉擇活動；

④審查活動。

⑶決策要遵循一定的準則，決策的核心是要選擇，選擇要遵循一定的準則，不應強調

最優方案，而應選擇滿意方案。即決策需遵循“滿意原則”。

⑷要把程序性決策與非程序性決策分開。例行活動、反復出現的問題，可建立一定的

程序來決策；非例行活動、不經常出現的問題，需采取特殊的方式加以處理。

2.6.3經驗主義學派

經驗主義學派以向西方大企業的經理提供管理企業的成功經驗和科學方法為目標，以

大企業的管理經驗為主要研究對象，將其概括和理論化，以便于向企業管理的實際工作者和

研究人員傳授。這個學派的代表人物有德魯克、戴爾、斯隆等。

彼得?德魯克是經驗主義學派的重要代表人物，其主要著作有：《管理的實踐》、《有

效的管理者》、《管理：任務、責任、實踐》以及《動蕩年代的管理》等。他的主要觀點有：

（1）德魯克認為，作為主要管理者的經理有兩項別人無法替代的任務：

①經理必須創造一個“生產統一體”，這個生產統一體的生產力要大于其組成部分的生

產力之和；②經理在制定每一個決策或采取每一個行動之時，都必須統籌考慮企業的長遠利

益和目前利益。

（2）德魯克認為，每個經理都在執行一些基本的、共同的職能：

①樹立組織的目標并分配給有關人員；②進行組織工作，把組織活動劃分成小項目，

并建立組織機構，選拔人員；③進行鼓勵和溝通，經理要利用表揚、獎勵、報酬、提拔等手

段來鼓勵人們做好工作；④確定標準，對企業成果進行分析，對人員工作情況進行評價；⑤

使員工得到成長和發展，經理的工作將影響到員工的才能是否得到發展。

2.6.4權變理論學派

權變理論學派是70年代在西方形成的一種管理學派。權變理論認為，企業管理要根據

內外條件隨機應變，沒有一成不變的、普遍使用的、最好的技術和方法。企業管理的方式要

隨著環境的變化而變化。權變理論的代表人物及其理論：①莫爾斯和洛爾斯的“超Y理論”；

②威廉?大內的“Z理論”；③菲特勒的“隨機制宜領導理論”；④科曼、何塞、布蘭查的“領

導生命周期理論”等。

2.6.5管理科學學派

從名稱上看，凡是以管理為研究對象的科學都可以稱為管理科學，但作為一個學派，

它通常是將定量方法運用于企業管理中，有時也稱作管理的數學學派或運籌學派。管理科學

學派認為，管理就是制定和運用數學模型與程序的系統，就是通過對企業生產、采購、人事、

財務、庫存等職能間相互關系的分析，然后用數學公式表示各變量之間的關系，最后解出最

優的答案，已達到企業的目的。其有如下幾個特點：

（1）生產經營管理各個領域的各項活動都是以經濟效果好壞作為評價標準，即以盡可

能少的消耗獲得盡可能大的成果；

(2)衡量各項活動效果的標準要求定量化，并借助于數學模型找出最優方案；

(3)依靠電子計算機進行各管理，企業經營規模的擴大，決策問題的復雜化，決策的

及時性，都要求借助計算機作為管理的手段；

(4)強調使用先進的科學理論和管理方法，如系統論、信息論、控制論、運籌學、概

率論等數學方法及數學模型。

管理科學常用的數學模型：盈虧平衡分析模型、庫存控制模型、決策樹模型、網絡計

劃技術、線性規劃模型、排隊論模型和博弈論模型等。

2.6.6管理的過程學派

管理過程學派的代表人物是法約爾、孔茨、穆尼、奧唐奈等，代表著作有《管理原理》、

《管理理論的叢林》。該學派的基本思想是：

(1)管理就是通過別人或同別人一起完成一定工作的過程；

(2)管理過程同管理職能是分不開的，管理有五個職能：計劃、組織、人事、指揮和

控制，協調不獨立為職能，而是有效應用這五個職能的結果；

(3)管理職能適用于各類組織，各類管理者不是順序執行這些職能，而是同時執行這

些職能。

2.7中國管理思想

2.7.1中國傳統管理思想

中國傳統管理思想可分為宏觀管理的治國學和微觀管理的治生學。治國學適應中央集

權的封建國家的需要，包括財政賦稅管理、人口田制管理、市場管理、貨幣管理、漕運驛遞

管理、國家行政管理等；治生學則是在生產發展和經濟運行的基礎上通過官、民的實踐逐步

積累起來的，包括農副業、手工業、運輸、建筑工程、市場經營等方面的學問。治國學大體

上相當于現在的政治學和行政管理學；治生學相當于現在的經濟管理學。

中國傳統管理思想的主要觀點如下：

(1)有關人事管理方面的思想，強調重人、人和、守信。重人，即重視人才的作用，

講究用人之道；人和，注重團結和人際關系；守信，無論是治國、經商還是做人、做事都要

講究信譽。

(2)有關財務管理方面的思想，提倡節儉。即理財和治生，都要崇尚節儉、節用。

(3)有關物質管理方面的思想，主張利器。即注意通過改進勞動工具來提高生產效率。

(4)其他還有順道、求實、法制和對策等管理思想。順道，指做事要遵循事物發展的

客觀規律；求實，辦事要從實際出發，不要脫離客觀現實；法制，提倡法制，克服人治；對

策，注重預測和運籌，注重有備無患。

(5)中國傳統管理思想與現代管理思想有著密切的聯系。例如：

①田忌賽馬中使用的對策體現了《運籌學》中博弈論的思想；

②《孫子兵法》中許多觀點完全符合《戰略管理學》的思想；

③孟子的“性善論”、荀子的“性惡論”體現了現代行為科學的思想，即“Y理論”

和“X理論”的觀點；

④管仲的''衣食足而知榮辱”，與馬斯洛的“需要層次理論”和赫茨伯格的“雙

因素理論”非常相似。

2.7.2中國現代管理思想

中國現代管理思想主要體現在以下幾個方面：

(1)官僚資本企業的管理：官僚資本企業有官辦、官督商辦和官商合辦三種形式。官

辦企業是國家資本主義的基本形式，官督商辦和官商合辦是國家資本與私人資本相結合，由

國家控制私人資本的企業形式。這些企業基本屬于資本主義性質的企業，其管理主要學習西

方企業管理的經驗，很大程度上與封建政權聯系在一起。

(2)民族資本主義企業的管理：民族工業企業大都集中在大城市，集中于輕工業，沒

有形成獨立的工業體系；又由于在技術、設備、原材料及資金等方面依賴帝國主義，造成了

它的先天不足。但仍有一些管理經驗值得今天借鑒：如注重技術與管理的結合，努力提高質

量，盡力降低成本，掌握行情，以銷定產，嚴格的規章制度，周到熱情的服務等，在同官僚

資本和外商的競爭中，積累一定經驗。

(3)根據地公營企業的管理：主要是小規模的軍火工業和小的被服工業，基本屬于地

區性自給自足的和為戰爭服務的小工業。其有以下幾個特點：

①領導制度上實行“三人團”制(廠長、支部書記和工會委員長)；

②有一定的規章制度，注重民主管理；

③注重開展勞動競賽和思想政治工作；

④大部分實行供給制，后期有少量的工資制；

⑤一般不進行經濟核算，不計成本，不計效益，注重完成任務。

(4)社會主義經濟管理體制改革：擴大企業自主權、推行經濟責任制、實行利改稅、

實行承包經營責任制、實行租賃制、實行股份制、轉換企業經營機制、建立現代企業制度。

2.7.3中國現代管理思想發展趨勢

中國現代管理思想發展趨勢主要體現在如下幾點：

(1)從計劃經濟的封閉型管理向市場經濟的開放型管理轉變；

(2)從行政官員管理向專家管理轉變；

(3)從單一化向多元化管理轉變；

(4)從重視物的管理向“以人為本”的管理轉變；

(5)從經驗管理向科學化、現代化管理轉變；

(6)從粗放型管理向集約型管理轉變。

第三章管理的基本原理

3.1管理原理的含義及特征

管理原理是對管理工作的實質內容進行科學分析總結而形成的基本原理，它是現實管

理現象的抽象，是對各項管理制度和管理方法的高度綜合與概括。管理原理的主要特征有：

(1)客觀性:管理原理是對管理的實質及其客觀規律的表述，它與管理中所確定的原

則有嚴格區別，規律性的東西是客觀存在的，原則是以客觀規律為依據，人為規定的行為準

則。

(2)概括性：各行各業各有特點，企業管理必須根據各自特點，采用不同的管理方式

和方法，但管理原理所概括的原理是普遍性的規律，不是一時一地的經驗。

(3)穩定性：管理原理隨著人們認識水平的不斷提高而不斷發展，不斷發現新的規律

性的東西，但也不是變化多端、搖擺不定的，而是相對穩定的，具有“公理的性質”。

(4)整體性：管理原理中的系統原理、效益原理、人本原理和責任原理，組成一個有

機體系，不是概念、原則的簡單堆砌，也不是論點、論據的機械組合，而是根據管理現象形

成一個相互聯系的完整的統一體。管理的實質，就是在系統內部，以人為本，通過確定責任，

以達到一定的效益。

3.2系統原理

(1)系統的概念及其特征

系統是指由若干相互聯系、相互作用的部分組成的具有特定功能的有機整體。在自然界

和人類社會中，一切事物都是以系統的形式存在的。系統從不同角度可以分作不同的種類，

從組成要素的性質看，可以分為自然系統和人造系統兩大類。系統的有以下幾個特征：

①集合性：這是系統的最基本的特征。一個系統至少有兩個或兩個以上的子系統構成。

構成系統的子系統稱為要素，也就是說系統是由各個要素結合而成的，這就是系統的集合性。

②層次性：系統的結構是有層次的，構成一個系統的子系統和子子系統分別處于不同的

地位，一般說來上一個層次對下一個層次來說就是環境。

③相關性：系統內各要素之間是相互依存、相互制約的關系，這是系統的相關性。它一

方面表現為子系統同系統之間的關系，系統是子系統存在和發展的前提或環境，另一方面系

統內部各種系統之間還相互聯系、相互影響，某一子系統的變化會影響其它子系統的發展。

(2)系統原理的要點：

①整體性原理：各子系統組成一個整體，局部服從整體，局部最優不等于整體最優，整

體大于各個孤立部分之和。

②動態性原理：系統是運動著的有機體，其穩定狀態是相對的，運動狀態是絕對的，系

統的功能是時間的函數。

③開放性原理:嚴格地說，完全封閉的系統是不存在的，任何一個系統都要與外界(外

部環境)發生物質、能量、信息的交換。系統的開放性越好，系統從外部獲得的能量越大，

系統發展的加速度就越大。

④環境適應性原理：上一個層次系統對下一個層次系統來說就是環境。如果系統能夠適

應環境，就能夠生存和發展，如果不能適應環境，將無法生存。

⑤綜合性原理：一方面是系統目標的多樣性與綜合性，另一方面是系統實施方案選擇的

多樣性與綜合性。同時，任何系統都是可以分解的，復雜的問題是由簡單問題構成的，要善

于把復雜的系統分解為簡單單元去解決。

3.3人本原理

人本原理，就是以人為中心的管理思想。人本原理的主要觀點：

(1)職工是企業的主體：人們對勞動者在企業生產經營中的作用是逐漸認識的，這個

認識過程大體經歷了三個階段：

①要素研究階段：以泰勒為典型，他的全部研究目的就是致力于挖掘作為機器附屬物的

勞動者的潛能；他堅信，工人只要按照規范程序作業，就能實現最高的勞動生產率，就能得

到最多的勞動報酬，這樣對勞資雙方都有利。

②行為研究階段：以梅奧和后來的行為科學家們為代表。他們認為，勞動者的行為決定

了企業的效率、質量、成本；他們強調管理者要從多方面去激勵勞動者的工作熱情，引導他

們的行為，使其符合企業的要求。這種認識即有合理的一面，但也有不完全的一面，即把勞

動者當作管理的客體。

③主體研究階段：日本企業在20世紀70年代的成功，使很多人認識到職工在企業生產

經營中的重要作用，逐漸形成了以人為中心的管理思想。根據這種認識，職工是企業的主體，

而不是客體；管理是對人的管理，也是為人的管理，生產不單純是商品的生產，而是為人的

生存和社會發展而生產。

(2)有效管理的關鍵是職工參與：實現有效管理有兩條途徑，一條是高度集權，另一

條是適度分權。前者把職工當作管理上的客體，后者是把職工當作主體。當職工受到經濟、

政治和社會壓力時，前者有時是有效的，而當職工經濟條件好、生活有保障、就業較容易，

以及政治和社會環境較寬松時，后一種方法更為合理、更為有效。職工參與企業管理的途徑

和形式主要有：

①通過職工代表大會選舉代表參加企業最高決策機構一一企業管理委員會或董事會(職

工代表占有一定的比例)；

②由職工代表大會代表參加企業的最高監督機構一一監事會(職工代表占有較多的名

③廣泛參與日常生產管理活動，如質量管理、設備管理、成本管理、現場管理等。

（3）現代管理的核心是使人性得到最完美的發展。任何管理者的行為都影響下屬人性

的發展，其行為本身就是人性的反映。只有管理者的人性達到比較完善的境界，才能使職工

人性得到完美的發展，而職工隊伍的狀況又是企業成功的關鍵。因此，企業應重視人性的塑

造，重視精神文明的建設，重視企業文化的建設。

（4）管理是為人服務的。管理是以人為中心的，是為人服務的，這個人，既包括企業

內部的人，也包括企業的用戶和企業外部的人。在計劃經濟條件下，企業服務上級、服務計

劃，也是間接為用戶服務，為市場服務；在市場經濟條件下，企業要直接為用戶服務，為市

場服務，這是企業生存和發展的需要。

總之，尊重人、依靠人、發展人、為了人，是人本管理原理思想的基本內容和特點。

3.4責任原理

（1）明確每一個人的職責

職責，在合理分工的基礎上確定每一個人的職位，明確規定各職位應擔負的任務。所以，

職責是組織賦予個人的任務，是維護組織秩序的一種約束力。職責不是抽象的概念，而是在

數量、質量、時間、效益等方面規定的行動規范。職責的形式主要有：規程、條例、范圍、

目標、計劃等。明確職責的要求如下：

①職責界限要清楚。在實際工作中，應根據職位與工作成果聯系的密切程度，劃分出直

接責任和間接責任。通常在第一線的要負直接責任，后方的和管理部門要負間接責任。

②職責內容要具體。只有具體并作出明文的規定，才便于執行、檢查和考核。

③職責中要包括橫向聯系的內容。在規定某個崗位職責的同時，還必須規定同其他單位

和個人協作的要求。

④職責要落實到個人。只有落實到個人，才能做到事事有人負責。沒有分工的共同負責，

實際上就是職責不清，無人負責。

（2）責、權、利要與能力協調

貫徹責任原理的另一個要求就是責任、權限、利益與責任人的能力要協調一致。

①權限：明確了責任，就要授予相應的權力，如果沒有一定的人權、物權、貝椒，任何

人都不可能對任何工作真正負責。如果任何事情都需要請示上級，由上級決策，實際上等于

說下級對此事不必完全負責。

②利益：完全負責就意味著責任人要承擔全部風險。任何人在承擔風險時都要與個人利

益進行權衡，即承擔這種風險是否值得。

③能力：要做到完全負責，還要求責任人有完全負責的能力，即需要有生產、技術、經

濟等方面的知識，又要有處理人際關系的能力，還要有一定的實踐經驗。這三方面構成了管

理的能力。

責任、權力、利益和能力之間是相互聯系、相互制約的關系。責任、權力、利益應相等，

能力可略少于責任，使工作富有挑戰性，這種壓力促使個人工作更努力。（等邊三角形原理）

（3）獎罰要分明

貫徹責任原理，還要求對每一個責任人工作表現應給予及時公正的獎罰。首先，要制定

考核標準；其次，獎罰要公平及時。獎勵有物質獎勵和精神獎勵。

3.5效益原理

（1）效果、效率和效益的基本概念

①效果：是指由投入經過轉換而產出的有用成果。有效果并不表示有效益，只有那些社

會所接受的效果，才是有效益的。

②效率：是指單位時間所取得效果的數量，反映了勞動時間的利用狀況。

③效益：是有效產出與其投入之間的一種比例關系。可從社會和經濟這兩個角度去考察，

經濟效益和社會效益。經濟效益是以講究社會效益為基礎的，經濟效益較社會效益直接、顯

見，經濟效益可以運用若干經濟指標來計算和考核；而社會效益則較難計算，必須借助其他

形式來間接考核。管理應把講究經濟效益和社會效益結合起來。

（2）效益評價的方式和方法

效益的評價，可由不同的主體，從不同的角度去進行，沒有一個絕對的標準，不同的標

準將會得到不同的結論。

①領導評價：有一定權威性，對組織影響較大，但有可能不夠細致、具體；

②群眾評價：一般比較公正客觀，但要花費較多時間和費用，才能得到最后的評價結果；

③專家評價：比較細致、技術性強，但有可能只注重直接效益而忽視間接效益；

④市場評價：評價結果與市場完善程度有關，規范成熟的市場，其評價容易公正、客觀。

市場評價的體現主要是經濟效益。

（3）效益原理的應用

企業的一切活動都應以提高經濟效益為核心，要把當前效益與長遠效益結合起來，更重

要的是追求長期穩定的效益；追求局部利益與全局利益協調一致，要把企業職工利益與企業

經濟效益結合起來。

第四章管理的基本方法

4.1管理的法律方法

（1）法律方法的含義及其包含的內容

法律方法是指國家根據人民的根本利益，通過各種法律、條例和司法、仲裁工作調整各

種社會關系的方法。管理的法律方法中包括的法律：

①國民經濟方面：有計劃法、工業法、農業法、商業法、基本建設法、財政法等。

②工業交通方面：工業企業法、交通運輸法。

③流通領域方面：商標法、價格法、外匯管理法、證券交易法、經濟合同法等。

④資源和環境方面：自然資源法、能源法、環保法等。

⑤勞動者權益方面：勞動法、專利法、版權法等。

⑥其它：中外合資經營法、外資企業法、對外貿易法、涉外稅法等。

（2）法律方法的實質：

法律方法的實質是實現經濟上占統治地位階級的意志，并維護他們的利益。在社會主義

條件下，法律方法要反映廣大人民的利益，反映社會發展的客觀規律，調動各方面的積極性。

（3）法律方法的特點：

①嚴肅性：法律和法規一旦制定和頒布出來，就具有相對嚴肅性，必須嚴格執行；

②規范性：法律方法嚴格、準確、對組織和個人具有同樣的約束力；

③強制性：法律、法規一經制定就要通過司法機關來強制執行；

④局限性：在法律范圍之外，還有大量的經濟關系需要用其它來調整和處理，有時法律

方法還不夠靈活。

4.2管理的行政方法

（1）行政方法的內容與實質：

行政方法就是依靠行政組織的權威，運用命令、規定、指示等手段，按照行政系統的關

系，直接指揮下屬工作的管理方法。行政方法的實質，就是通過行政組織中的職務和職位來

進行管理。它強調職責、職權、職位，而并非個人的能力。上級指揮下級，完全是由高一級

職位所決定的，下級服從上級是對上級所擁有的權限的服從。

（2）行政方法的特點

①權威性：與管理的職務和職位有關；

②強制性：運用權力來工作，通過經濟權和人事權發揮作用；

③垂直性：下級服從上級，通過行政系統來實現；

④具體性：具有明確的內容，包括對象、時間等；

⑤無償性：執行起來不講價，無條件服從；

⑥穩定性：行政系統具有嚴密的組織、統一的目的，有強有力的控制手段，外部不容易

干擾。

(3)行政方法的正確運用

行政方法是實現管理功能的一個重要手段，但只有正確運用，不斷克服其局限性，才能

發揮它應有的作用。

①管理者必須認識到行政方法的本質是服務；

②行政方法的效果為領導者水平制約；

③信息在運用行政方法過程中是非常重要的；

④行政方法的運用由于借助于職位的權力，容易助長官僚主義作風，不利于調動各方面

的積極性。因此要注意把各種方法結合起來。

4.3管理的經濟方法

(1)經濟方法的內容和實質

經濟方法是根據客觀經濟規律，運用各種經濟手段，調節各種經濟利益關系，以獲得較

高經濟效益與社會效益的管理方法。其實質是圍繞物質利益，運用各種手段，處理好國家、

集體和個人三者經濟關系，最大限度調動各方面積極性。

(2)主要經濟手段：

①價格：價格是最重要的經濟杠桿，在計劃經濟時代是最主要的手段；在市場經濟條件

下，主要通過供求關系來形成。

②稅收：政府通過稅率的制定來調節生產和流通各行各業及個人收入水平，實現社會的

根本利益。

③信貸：信貸是銀行存款、貸款等信用活動的總稱。信貸是最靈活的、有效的經濟杠桿。

具體手段主要有：貸與不貸、多貸少貸、以及利率差別。

④工資：工資是按勞分配、按勞取酬的一種形式。正確運用這一手段，可調節勞動者個

人的積極性。一般可根據各類人員勞動的特點制定不同的工資形式。如計時工資、計件工資、

浮動工資、結構工資等。

④獎金與罰款：對超額勞動可通過獎金的形式給予鼓勵；對于違章違紀或帶來工作中的

損失的，可以用罰款的形式加以警示，以期不再和重復出現。

(3)經濟方法的特點：

①利益性：通過利益機制引導人們的行為；

②關聯性：人們的行為大多與其利益有關，所以可以通過利益的得失控制人的各方面行

為；

③靈活性：針對不同的對象，不同的環境采取不同的手段；

④平等性：社會按照統一的價值尺度計算和分配經濟成果。

4.3管理的教育方法

管理的人本原理認為，人的因素第一，管理最重要的任務是提高人的素質，充分調動人

的積極性。教育是按照一定的目的、對受教育者施加影響的活動。其實質就是提高人的素質，

不僅包括科學文化素質還包括道德素質。

(1)教育的主要內容：素質道德教育、集體主義教育、法制紀律教育、科學文化教育和

企業文化教育等。

（2）教育的方式：可根據不同的教育內容和教育對象采取靈活的教育方式。

第六章環境研究

6.1環境研究的必要性

組織環境是組織系統之外的一切條件和影響因素的總和。從系統論的觀點看，系統是分

層次的，上一個層次的系統對于下一個層次的系統來說就是環境。

（1）外部環境研究的目的

企業的外部環境為企業生存和發展提供了條件，同時也會限制企業的生存和發展。企業

外部環境是不斷變化的，環境的變化對企業有可能產生兩方面的影響：一是企業外部環境因

素變化對企業生存、發展產生有利的影響，這稱為機會；二是外部環境因素變化對企業生存

和發展產生了不利的影響，這稱為威脅。企業在制定計劃、確定長遠目標和戰略時，應充分

地考慮利用機會、避免或減少威脅，因此，企業要研究對企業能夠產生重大影響的關鍵外部

環境因素，預測其發展趨勢和規律。

（2）內部環境研究的目的

內部環境包括組織內部的物質環境和文化環境。內部物質環境研究的意義：客觀上看，

自然資源是有限的，企業的財力是有限的；主觀上看，企業能夠利用的資源是有限的。內部

組織文化研究的意義：組織文化是指組織及其成員的行為方式以及這種方式所反映的被組織

成員共同接受的信仰、價值觀念及行為準則。組織文化影響組織成員心理需要的滿足、成員

間的信息溝通以及組織的外部形象。

6.2外部環境

6.2.1一般環境

（1）經濟環境：宏觀經濟環境（人口、國民收入、GDP速度），微觀經濟環境（收入、就

業、需求等）；

（2）政治法律環境：政策、法律等因素；

（3）社會文化環境：教育、風俗、價值觀等；

（4）技術環境：技術水平、專利、研發投入；

（5）自然環境：地理位置、氣候、資源等。

6.2.2特殊環境

圖6-1波特五力模型

（1）現有競爭對手的分析

基本情況的分析：對手的數量、分布、實力、威脅；找出主要競爭對手，分析其

信息，了解其發展動向。反映對手實力的主要指標有：銷售增長率、市場占有率、銷售利潤

率。

（2）潛在競爭對手分析

潛在競爭對手威脅大小取決于進入障礙。影響進入障礙的因素有：

①規模經濟：生產規模擴大帶來成本節約的好處；

②產品差別化：真實的差別，虛幻的差別；

③在位優勢：技術、設備、人才、經銷渠道等；

④政府政策：市場進入的限制。

（3）替代產品威脅分析

替代產品以限制一個行業最高價格的方式加劇這個行業的競爭，即限制行業的利潤率。

由于替代品的存在，即使行業只存在少數企業，也不會形成壟斷價格。替代產品的分析包括

兩方面的內容：

①哪些產品可以替代本企業的產品；

②哪些產品真正造成威脅。判斷的方法是用功能價格比。如果功能相當，價格較低，其

威脅較大；如果功能價格比大致相當，則不會造成較大的威脅。

（4）用戶分析

用戶分析主要包括兩方面的內容：

①需求分析：包括市場容量；需求結構、需求對象、地區；購買力水平及其影響因素；

②用戶討價還價的能力分析：購買數量；產品性質；差別產品還是無差別產品；用戶后

向一體化的

（5）供應商的分析

供應商分析主要包括以下幾方面的內容：

①是否存在其它貨源：貨比三家，用戶有利；

②供應廠家的數量：數量少，對供應商有利；用戶分散對供應商有利；用戶大而集中，

對供應商不利；

③尋求替代的可能性：如果沒有相近的替代品對供應商有利；

④企業后向一體化的可能性。如果企業可實行后向一體化生產，對企業有利；如果不能

自生產，又沒有相近替代品，對供應商有利。

6.3內部環境

6.3.1內部物質環境分析

（1）人力資源分析：數量、結構、素質分析；

（2）物力資源分析：設備、廠房、材料等；

（3）財力資源分析：資本結構、財務指標分析；

（4）組織與人事分析：組織結構與經理人選分析；

（5）市場營銷分析：市場定位、市場營銷組合分析；

（6）研究與開發分析：目標、人員水平、研發投入。

6.3.2內部文化環境分析

（1）組織文化的構成要素：

①價值觀、英雄式人物、禮儀和慶典、文化宣傳；

②器物文化、制度文化、觀念文化；

③精神文化、物質文化、管理文化、形象文化。

（2）組織文化的功能：

①優化功能：使組織活動協調、有序；

②激勵功能：通過價值觀的宣傳來實現；

③約束功能：價值觀告訴人們什么行為是受肯定的，什么行為是不希望出現的。

6.4環境研究的程序和方法

（1）環境研究的程序：

確定課題、提出假設、收集資料、整理資料、環境預測、提出報告。

（2）環境研究的方法：

設計調查表：有一定的技術性；選擇調查對象：全面調查或抽樣調查；采用適當調查方

法：觀察法、詢問法、實驗法；

（3）環境預測：

定性預測方法：綜合判斷法、德爾菲法；

定量預測方法：簡單平均法、移動平均法、指數平滑法、回歸分析法等。

第七章決策理論

7.1決策的概念及類型

7.1.1決策的概念

所謂決策是指組織和個人為了實現某種目標而對未來一定時期有關活動的方向、內容及

方式的選擇或調整過程。

決策的主體：組織或個人；

決策的客體：活動的方向、內容和方式；

要解決的問題：活動的選擇或調整；

涉及的時限：長期的決策或短期的決策。

7.1.2決策的分類

（1）按照決策的主體，可將決策分為：個人決策和集體決策

①個人決策：決策過程簡單、決策迅速、獨立性強，有利于發揮個人智慧的作用；具有

一定的局限性。

②集體決策：決策過程復雜，時間較長，需要環境分析，進行機會、威脅、優勢、劣勢

的比較和方案對比，定性分析與定量分析比較，一般適合較復雜問題的決策。集體決策有利

于發揮集體智慧的作用；但集體決策有時不能取得一致意見，另外，少數人的意見有可能被

多數人否決。

（2）按照決策的過程，可將決策分為：初始決策和追蹤決策。

①初始決策：就是指在實施方案前對方案的選擇決策；

②追蹤決策：就是在方案實施過程中對實施活動的調整型決策。追蹤決策的特點：

回溯分析：方案實施一段時間以后，重新考察初始決策是否恰當，考察環境是否發生了

變化，這種變化是否有必要執行該方案；

非零起點：追蹤決策時面臨的條件與初始決策時情況有了很大的變化，如果此時改變方

案會更復雜；

雙重優化：初始決策是在原備選方案中比較選優，而追蹤決策要在變化了的環境下擇優。

（3）程序化決策與非程序化決策

①程序化決策：經常發生的、有章可循的決策；

②非程序化決策：不經常發生、無章可循的決策。

（4）經驗決策與科學決策

①經驗決策：是指決策者主要根據個人的知識、智慧、洞察力、直覺作出的判斷和選擇；

②科學決策：指以用一定的方法進行預測、思考和通過科學計算，經過一定的程序作出

的選擇。

(5)戰略決策、管理決策和業務決策

高層

管理者戰略決策/

中層

管理者決策

基層——

管理者/業務決策

(6)按照決策問題的性質，可將決策分為確定性決策、風險性決策和非確定性決策

①確定性決策：每個方案只有一種狀態，哪種自然狀態發生知道，決策結果唯一；

②風險性決策：有幾種自然狀態，哪種發生不能肯定，但可以估計各種自然狀態發生

的概率，決策結果存在風險，有一定偏差；

③非確定性決策：有多種自然狀態，發生的概率無法估計，決策結果不是唯一的，決

策結果往往取決于決策人的風格(對待風險的態度)。

7.1.3決策的特點

(1)目的性：決策應有明確的目的或目標，目標是評估和比較方案的標準；

(2)可行性：任何活動都有一定的限制性條件，通常是人力、物力、財力、時間等資

源的約束，決策前提的備選方案能夠滿足約束條件，即任何方案都是可行的；

(3)選擇性：決策就是一種選擇，從可行方案中選擇一個最滿意的方案；

(4)滿意性：為什么決策不選擇最優解而選擇滿意解，主要原因是：①信息不全；②

方案有限，不可能把所有可行的方案都列出來；③對未來難于準確預測。所以，現代決策理

論認為“以滿意解代替最優解”。

(5)過程性：廣義的決策認為決策是一個過程，決策前要收集信息，選擇方案以后在具

體實施時，又會遇到一系列問題，仍然需要決策，所以，西蒙認為“管理就是決策”。

(6)動態性：由于方案實施中，環境是在不斷變化的，應根據環境的變化不斷調整人力、

物力等資源，才能實現預期目的。

7.2決策的過程與影響因素

7.2.1決策的過程

(1)研究現狀：即發現問題，確定對什么問題進行決策，決策的目的是為了使組織內部

活動與外部環境相平衡。

(2)確定目標：目標就是預期結果及要求，也是方案制定和選擇的依據，而且是決策實

施和控制的標準。決策目標的要求：①具體、量化；②分清主次及相互關系；③明確約束條

件。

(3)擬定方案：提出兩個以上的可行方案，以便比較和選擇。要求初始方案盡可能多；

方