適應(yīng)未來(lái)的證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息披露

D.市場(chǎng)調(diào)節(jié)

2.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是：

A.股票是股份有限公司發(fā)給股東作為股份所有權(quán)的憑證

B.股票的收益包括股息收入和資本利得

C.股票的持有者對(duì)公司有決策權(quán)

D.股票的發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

3.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：

A.債券是發(fā)行人向投資者出具的債務(wù)憑證

B.債券的收益固定，風(fēng)險(xiǎn)較低

C.債券的發(fā)行價(jià)格通常高于面值

D.債券的持有者對(duì)公司有決策權(quán)

4.以下關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是：

A.基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

B.基金的投資對(duì)象包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等

C.基金的收益與市場(chǎng)波動(dòng)密切相關(guān)

D.基金的投資者對(duì)公司有決策權(quán)

5.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券交易市場(chǎng)是證券買賣雙方進(jìn)行交易的場(chǎng)所

B.證券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行和流通的重要場(chǎng)所

D.證券交易市場(chǎng)的交易規(guī)則由政府制定

6.以下關(guān)于證券投資分析的方法，不屬于基本分析法的是：

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司基本面分析

D.技術(shù)分析

7.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在投資過(guò)程中可能遭受的損失

B.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等

C.證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)降低

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)證券市場(chǎng)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督和管理

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

9.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)

B.證券公司業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等

C.證券公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高，需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

D.證券公司業(yè)務(wù)的發(fā)展與市場(chǎng)環(huán)境密切相關(guān)

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德的說(shuō)法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密，不得泄露

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益，不得損害客戶利益

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，樹立良好形象

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的交易時(shí)間由各證券交易所自行規(guī)定。（）

2.證券交易所的會(huì)員公司可以參與股票的自營(yíng)交易。（）

3.證券公司可以同時(shí)擔(dān)任發(fā)行人和承銷商的角色。（）

4.投資者可以通過(guò)證券交易所的官方網(wǎng)站查詢到實(shí)時(shí)股票交易數(shù)據(jù)。（）

5.基金管理公司只能發(fā)行封閉式基金。（）

6.股票的價(jià)格主要由公司的基本面決定。（）

7.證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)來(lái)規(guī)避。（）

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法行為的處罰可以采取罰款、暫停或撤銷業(yè)務(wù)資格等措施。（）

9.證券從業(yè)人員離職后，其所在公司有權(quán)繼續(xù)對(duì)其在職期間的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。（）

10.證券市場(chǎng)交易價(jià)格的形成是市場(chǎng)供求關(guān)系作用的結(jié)果。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券投資組合，并說(shuō)明其重要性。

3.簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)和措施。

4.闡述證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應(yīng)遵循的基本原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并分析當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展中存在的問(wèn)題及對(duì)策。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施及其在保護(hù)投資者利益中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.資源配置

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息披露

D.信用創(chuàng)造

2.股票發(fā)行價(jià)格通常高于面值的現(xiàn)象稱為：

A.市價(jià)發(fā)行

B.超額發(fā)行

C.等額發(fā)行

D.折價(jià)發(fā)行

3.債券的票面利率在發(fā)行時(shí)就已經(jīng)確定，這種債券稱為：

A.固定利率債券

B.浮動(dòng)利率債券

C.零息債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

4.以下哪項(xiàng)不屬于基金的類型？

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.混合型基金

C.指數(shù)基金

D.房地產(chǎn)基金

5.證券交易所的日常管理由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)？

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所理事會(huì)

C.證券交易所總經(jīng)理

D.證券交易所監(jiān)事會(huì)

6.以下哪項(xiàng)不是證券投資分析的基本方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

D.心理分析

7.證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)以下哪種方法來(lái)降低？

A.增加投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量

B.選擇高風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)

C.分散投資

D.長(zhǎng)期持有

8.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)？

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新

D.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

9.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指：

A.代理客戶買賣證券

B.自行買賣證券

C.為客戶提供投資建議

D.從事證券承銷業(yè)務(wù)

10.證券從業(yè)人員在處理客戶關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪個(gè)原則？

A.利益最大化

B.客戶至上

C.利益共享

D.風(fēng)險(xiǎn)最小化

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.C

2.A,B,D

3.C

4.A,B,C

5.A,B,C

6.D

7.A,B,C

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.×

3.×

4.√

5.×

6.×

7.×

8.√

9.×

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括：資金籌集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散和利益共享。

2.證券投資組合是將不同種類的證券結(jié)合在一起，以達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)、降低投資成本和提高投資收益的目的。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)包括：保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)公平和透明。措施包括：制定法規(guī)、加強(qiáng)信息披露、監(jiān)管交易行為、處罰違法違規(guī)行為。

4.證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應(yīng)遵循的基本原則包括：誠(chéng)信、專業(yè)、保密、公正、公平、客戶至上。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提供投資渠道、提高企業(yè)治理水平。存在問(wèn)題及對(duì)策：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理、監(jiān)管體系不完善