證券從業(yè)資格證考試分析能力技巧試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)基本分析的說(shuō)法，正確的是（）

A.基本分析側(cè)重于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司的基本面研究

B.基本分析適用于長(zhǎng)期投資和投機(jī)

C.基本分析可以幫助投資者了解公司的盈利能力和增長(zhǎng)潛力

D.基本分析可以用來(lái)預(yù)測(cè)股票的短期價(jià)格波動(dòng)

2.下列關(guān)于證券投資組合管理目標(biāo)的說(shuō)法，正確的是（）

A.投資組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)收益最大化

B.投資組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化

C.投資組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)的平衡

D.投資組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

3.以下關(guān)于股票市場(chǎng)交易機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）

A.交易機(jī)制是指證券交易市場(chǎng)的組織形式和交易規(guī)則

B.交易機(jī)制包括競(jìng)價(jià)機(jī)制和做市商機(jī)制

C.交易機(jī)制對(duì)證券價(jià)格的形成具有重要影響

D.交易機(jī)制包括電子交易和柜臺(tái)交易

4.以下關(guān)于債券投資的說(shuō)法，正確的是（）

A.債券投資具有較高的安全性

B.債券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于信用風(fēng)險(xiǎn)

C.債券投資收益率通常低于股票投資

D.債券投資可以分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

5.以下關(guān)于證券市場(chǎng)法規(guī)的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券市場(chǎng)法規(guī)是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要手段

B.證券市場(chǎng)法規(guī)包括《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)

C.證券市場(chǎng)法規(guī)對(duì)證券發(fā)行和交易活動(dòng)具有約束力

D.證券市場(chǎng)法規(guī)對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)具有重要意義

6.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)等業(yè)務(wù)

B.證券公司業(yè)務(wù)范圍受?chē)?guó)家相關(guān)法律法規(guī)的約束

C.證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券市場(chǎng)服務(wù)、資產(chǎn)管理等

D.證券公司業(yè)務(wù)范圍受市場(chǎng)環(huán)境、公司實(shí)力等因素的影響

7.以下關(guān)于基金投資的說(shuō)法，正確的是（）

A.基金投資具有分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)管理、流動(dòng)性好等特點(diǎn)

B.基金投資適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者

C.基金投資收益主要來(lái)自于基金凈值增長(zhǎng)和分紅

D.基金投資風(fēng)險(xiǎn)較高，投資者需謹(jǐn)慎選擇

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)證券市場(chǎng)公平、公正、透明的必要手段

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管涉及多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和法律法規(guī)

9.以下關(guān)于衍生品市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.衍生品市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分

B.衍生品市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

C.衍生品市場(chǎng)可以用來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置

D.衍生品市場(chǎng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)管理能力要求較高

10.以下關(guān)于投資策略的說(shuō)法，正確的是（）

A.投資策略是投資者在投資過(guò)程中遵循的基本原則和方法

B.投資策略應(yīng)結(jié)合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)

C.投資策略應(yīng)具備前瞻性和適應(yīng)性

D.投資策略需要不斷調(diào)整和優(yōu)化以適應(yīng)市場(chǎng)變化

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和行業(yè)動(dòng)態(tài)。（）

2.投資組合管理中的分散化策略可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

3.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制中，做市商機(jī)制比競(jìng)價(jià)機(jī)制更能保證價(jià)格的穩(wěn)定性。（）

4.債券的信用評(píng)級(jí)越高，其收益率通常越低。（）

5.證券市場(chǎng)法規(guī)的制定和執(zhí)行是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益。（）

6.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。（）

7.基金管理公司通常由多家銀行共同出資設(shè)立。（）

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管所有類(lèi)型的金融產(chǎn)品。（）

9.衍生品市場(chǎng)中的期貨合約和期權(quán)合約都是現(xiàn)貨合約的衍生品。（）

10.投資策略的選擇應(yīng)完全基于投資者的個(gè)人偏好，而不考慮市場(chǎng)環(huán)境。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)基本分析的主要步驟。

2.解釋投資組合管理中的Beta系數(shù)的含義及其在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明債券信用評(píng)級(jí)的主要考慮因素。

4.分析證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)和實(shí)施手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)波動(dòng)性的影響因素及其對(duì)投資者決策的影響。

2.分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并探討如何建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的“T+0”交易制度是指（）

A.每個(gè)交易日都可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易

B.交易當(dāng)日買(mǎi)入的證券當(dāng)日可以賣(mài)出

C.交易次日才能進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易

D.交易次日可以賣(mài)出當(dāng)日買(mǎi)入的證券

2.以下哪項(xiàng)不是衡量公司盈利能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)？（）

A.毛利率

B.凈利率

C.流動(dòng)比率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

3.在證券市場(chǎng)交易中，以下哪種情況可能導(dǎo)致股價(jià)劇烈波動(dòng)？（）

A.公司發(fā)布盈利報(bào)告

B.行業(yè)政策調(diào)整

C.市場(chǎng)傳聞

D.經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)公布

4.以下哪種債券的風(fēng)險(xiǎn)最低？（）

A.企業(yè)債券

B.地方政府債券

C.國(guó)債

D.可轉(zhuǎn)換債券

5.證券公司的主要業(yè)務(wù)之一是（）

A.證券投資

B.證券交易

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.證券評(píng)級(jí)

6.基金凈值增長(zhǎng)率是指（）

A.基金每單位基金份額凈值的增長(zhǎng)幅度

B.基金每單位基金份額的凈收益

C.基金每單位基金份額的收益

D.基金每單位基金份額的成本

7.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施證券市場(chǎng)法規(guī)？（）

A.證券交易所

B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)

8.衍生品市場(chǎng)中的期權(quán)合約是一種（）

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.互換合約

D.期權(quán)合約

9.以下哪個(gè)指標(biāo)用來(lái)衡量股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)？（）

A.平均市盈率

B.平均市凈率

C.上證指數(shù)

D.深證成指

10.投資者進(jìn)行投資時(shí)，以下哪個(gè)原則最為重要？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.收益最大化

C.分散投資

D.長(zhǎng)期持有

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題

1.ACD

2.C

3.ABCD

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.ABC

二、判斷題

1.×

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.×

三、簡(jiǎn)答題

1.證券市場(chǎng)基本分析的主要步驟包括：宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、估值分析。

2.投資組合管理中的Beta系數(shù)是指某一證券或投資組合相對(duì)于市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)的敏感度。它在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用是衡量證券或投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，即與市場(chǎng)整體波動(dòng)相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.債券信用評(píng)級(jí)的主要考慮因素包括：發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、債務(wù)結(jié)構(gòu)、償債能力、市場(chǎng)條件、行業(yè)地位等。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施手段包括法律法規(guī)的制定和執(zhí)行、信息披露制度、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、日常監(jiān)管等。

四、論述題