工程監(jiān)理教案

1建設(shè)工程監(jiān)理概述

【內(nèi)容提要】

本章主要內(nèi)容包括：建設(shè)工程監(jiān)理的基礎(chǔ)知識；建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度；建設(shè)工程

監(jiān)理的基本方法和工作步驟：我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的發(fā)展與特點。本章的教學(xué)重點為建設(shè)工

程監(jiān)理基礎(chǔ)知識；教學(xué)難點為建設(shè)工程監(jiān)理的基本方法和工作步驟。

【能力要求】

通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)達到了解工程建設(shè)程序和管理制度；熟悉建設(shè)工程監(jiān)理基礎(chǔ)知識;

掌握建設(shè)工程監(jiān)理的基本方法和工作步驟的要求。

1.1建設(shè)工程監(jiān)理基礎(chǔ)知識

1.1.1建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念

建設(shè)工程監(jiān)理簡稱為工程監(jiān)理。從廣義上來說，包括兩個方面：即政府監(jiān)理和社會監(jiān)理。

政府監(jiān)理是指政府建設(shè)主管部門對參與工程建設(shè)的業(yè)主、承包商、監(jiān)理等單位實行的監(jiān)督管理。

社會監(jiān)理是指經(jīng)過政府有關(guān)部門認(rèn)證、取得資格的社會監(jiān)理單位受業(yè)主的委托，對建設(shè)工程實

施的監(jiān)理。狹義的建設(shè)工程監(jiān)理僅指社會監(jiān)理，也是本書論述的主要內(nèi)容。

1.1建設(shè)工程監(jiān)理基礎(chǔ)知識

1.1.2建設(shè)工程監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別

建設(shè)工程監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督雖都屬于工程建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)督管理活動。但是，它們之

間存在著明顯的區(qū)別。

(1)建設(shè)工程監(jiān)理是在項目組織系統(tǒng)范圍內(nèi)的平等主體之間的橫向監(jiān)督管理；而政府工程質(zhì)

量監(jiān)督則是項目組織系統(tǒng)外的監(jiān)督管理主體對項目系統(tǒng)內(nèi)的建設(shè)行為主體進行的一種縱向監(jiān)督

管理。

(2)建設(shè)工程監(jiān)理的實施者是社會化、專業(yè)化的監(jiān)理單位；而政府工程質(zhì)量監(jiān)督的執(zhí)行者是

政府建設(shè)主管部門的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。

(3)建設(shè)工程監(jiān)理具有明顯的委托性；而政府工程質(zhì)量監(jiān)督則具有明顯的強制性。

(4)建設(shè)工程監(jiān)理不僅以法律、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，還以工程建設(shè)合同為依據(jù)；政

府工程質(zhì)量監(jiān)督僅以國家、地方頒發(fā)的有關(guān)法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。

(5)建設(shè)工程監(jiān)理所進行的質(zhì)量控制工作包括對項目質(zhì)量目標(biāo)詳細(xì)規(guī)劃，采取一系列綜合性

控制措施，既要做到全方位控制又要做到事前、事中、事后控制，貫穿于工程項目建設(shè)的各階

段；而政府工程質(zhì)量監(jiān)督則主要在工程項目建設(shè)的施工階段，對工程質(zhì)量進行階段性的監(jiān)督、

檢查、確認(rèn)。

(6)建設(shè)工程監(jiān)理主要采取系統(tǒng)管理的方法，從多方面采取措施進行項目質(zhì)量控制；而政府工

程質(zhì)量監(jiān)督則更側(cè)重于行政管理的方法和手段。

1.1.3建設(shè)工程監(jiān)理的的行為主體、實施的前提和依據(jù)

1.1.3.1建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體

《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)明確規(guī)定，實行監(jiān)理的建設(shè)工程，由建

設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。

1.1.3.2建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提

《建筑法》明確規(guī)定，建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān)理

合同。也就是說，建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托

監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。

工建設(shè)程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理

合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行

使管理權(quán)，合法地開展工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能

夠開展管理活動，這是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。

承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程

監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。

1.1.3.3建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)

建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括建設(shè)工程文件，有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，建設(shè)工

程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。

(1)建設(shè)工程文件。

包括批準(zhǔn)的可行性研究報告、建設(shè)項目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃

許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件以及施工許可證等。

(2)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)淮、規(guī)范。包括《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和

國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)，《建設(shè)

工程監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章以及地方性法規(guī)等，也包括《建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)強制性條文》、《建設(shè)

工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

(3)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)兩類合同，即工程

監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和建設(shè)單位與承建單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程

合同對承建單位進行監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)依據(jù)哪些有關(guān)的建設(shè)工程合同進行監(jiān)理，視委托監(jiān)理

合同的范圍來決定。全過程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)包括咨詢合同、勘察合同、設(shè)計合同、施工合同以及設(shè)備

采購合同等；決策階段監(jiān)理主要是咨詢合同；設(shè)計階段監(jiān)理主要是設(shè)計合同；施工階段監(jiān)理主

要是施工合同。

1.1.4建設(shè)工程監(jiān)理的范圍、任務(wù)與責(zé)任

1.1.4.1建設(shè)工程監(jiān)理的范圍

在我國的建設(shè)監(jiān)理制度中，監(jiān)理的工作范圍包括兩個方面：一是工程類別，包括各類土木

工程、建筑工程、線路管道工程、設(shè)備安裝工程和裝修工程等。工程監(jiān)理企業(yè)只能在資質(zhì)審批

的工程類別內(nèi)進行監(jiān)理活動。

二是工程建設(shè)階段，包括工程投資決策階段、勘察設(shè)計招投標(biāo)與勘察設(shè)計階段、施工招投

標(biāo)與施工階段(包括設(shè)備采購與制造和工程質(zhì)量保修)

此外，按照《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，我國強制實行監(jiān)理的范圍包括：

(1)國家重點建設(shè)工程

(2)項目總投資額在3(X)()萬元以上的大中型公用事業(yè)工程。

(3)成片開發(fā)建設(shè)的建筑面積在五萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。

(4)利用外國政府或者國際組織貸款資金的項目。

(5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程，包括學(xué)校、影劇院、體育場館項目和總投資額在3()00

萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目。

1.1.4.2建設(shè)工程監(jiān)理的任務(wù)

建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù)就是控制工程項目目標(biāo)，也就是控制經(jīng)過科學(xué)規(guī)劃所確定的工程

項目的投資、進度和質(zhì)量目標(biāo)。這三大目標(biāo)是相互關(guān)聯(lián)、相互制約的。

1.1.4.3建設(shè)工程監(jiān)理的責(zé)任

(1)建設(shè)監(jiān)理的普通責(zé)任，

對于工程項目監(jiān)理，不按照委托監(jiān)理合同的約定履行義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查

或不按規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

(2)建設(shè)監(jiān)理的違法責(zé)任。

1)與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)

連帶賠償責(zé)任。

2)與建設(shè)單位或建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正、處以罰款、降低

資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3)監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)立即責(zé)令改正，并沒收違法所得；或停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；

情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷資質(zhì)證書。

1.1.5建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)、作用和原則

1.1.5.1建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)

建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性、科學(xué)性、公正性、獨立性。

(1)服務(wù)性

建設(shè)工程監(jiān)理是一種知識密集型的、有償?shù)募夹g(shù)服務(wù)活動。

(2)科學(xué)性

科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。建設(shè)工程監(jiān)理以協(xié)助建設(shè)單位實現(xiàn)其

投資目的為己任，力求在計劃的目標(biāo)內(nèi)建成工程。面對工程規(guī)模日趨龐大，環(huán)境日益復(fù)雜，功

能、標(biāo)準(zhǔn)要求越來越高，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，參加建設(shè)的單位越來越

多，市場競爭日益激烈，風(fēng)險日漸增加的情況，只有采用科學(xué)的思想、理論、方法和手段才能

駕馭工程建設(shè)。

(3)公正性

監(jiān)理單位不僅是為建設(shè)單位提供技術(shù)服務(wù)的一方，還應(yīng)當(dāng)成為建設(shè)單位與承建商之間的公

正的第三方。

(4)獨立性

從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)理單位是直接參與工程項目建設(shè)的“三方當(dāng)事人”之一，它與項

目建設(shè)單位、承建商之間的關(guān)系是一種平等主體關(guān)系。

1.152建設(shè)工程監(jiān)理的作用

(1)有利于提高工程建設(shè)投資決策科學(xué)化水平。

(2)有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為。

(3)有利于保證建設(shè)工程的質(zhì)量和使用安全。

(4)有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化

1.1.5.3建設(shè)工程監(jiān)理的原則

監(jiān)理單位受業(yè)主委托對工程項目實施監(jiān)理時，應(yīng)遵循公正、獨立、自主的原則，遵循權(quán)責(zé)

一致、嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)、綜合效益、預(yù)防為主以及實事求是的原則。

1.2.1建設(shè)程序

1.2.1.1建設(shè)程序的概念

工程項目建設(shè)程序是指工程項目從基本項目決策、設(shè)計、施工到竣工驗收整個過程中各個

階段及其先后次序。它是客觀規(guī)律的反映，是由建筑生產(chǎn)的技術(shù)經(jīng)濟特點決定的。

1.2.1.2建設(shè)工程各程序的工作內(nèi)容

（1）項目建議書階段的工作內(nèi)容。

（2）可行性研究階段的工作內(nèi)容。。

（3）設(shè)計階段的工作內(nèi)容。

（4）建設(shè)準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容。

（5）施工安裝階段的工作內(nèi)容。

（6）生產(chǎn)準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容。

（7）竣工驗收階段的工作內(nèi)容。

1.2.2建設(shè)工程管理制度

1.2.2.1建設(shè)工程施工許可制

1.2.2.2建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)制

1.2.2.3建設(shè)工程監(jiān)理制

1.2.2.4從業(yè)資格與資質(zhì)制

1.2.2.5合同管理制

1.2.2.6安全生產(chǎn)責(zé)任制

1.2,2,7工程質(zhì)量責(zé)任制

1.2.2.8工程竣工驗收制

1.2.2.9工程質(zhì)量備案制

1.2210工程質(zhì)量保修制

1.2.2.11工程質(zhì)量終身責(zé)任制

122.12建設(shè)項目法人責(zé)任制

1.2.2.13項目決策咨詢評估制

122.14工程設(shè)計審查制

1.3建設(shè)工程監(jiān)理的基本方法和工作步驟

1.3.1建設(shè)工程監(jiān)理的基本方法

建設(shè)工程監(jiān)理的基本方法是一個系統(tǒng)，它由不可分割的若干個子系統(tǒng)組成。它們相互聯(lián)系、

相互支持、共同運行，形成一個完整的方法體系，這就是目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信

息管理和合同管理。

1.3.1.1目標(biāo)規(guī)劃

這里所說的目標(biāo)規(guī)劃是以實現(xiàn)目標(biāo)控制為目的的規(guī)劃和計劃，它是圍繞工程項目投資、進

度和質(zhì)量目標(biāo)進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風(fēng)險管理、制定措施等各項工作的集合。

目標(biāo)規(guī)劃是目標(biāo)控制的基礎(chǔ)和前提，只有做好目標(biāo)規(guī)劃的各項工作才能有效實施目標(biāo)控制。目

標(biāo)規(guī)劃得越好，目標(biāo)控制的基礎(chǔ)就越牢，目標(biāo)控制的前提條件也就越充分。

1.3.1.2動態(tài)控制

動態(tài)控制是開展建設(shè)工程監(jiān)理活動時采用的基本方法。動態(tài)控制工作貫穿于工程項目的整

個監(jiān)理過程中。

所謂動態(tài)控制，就是在完成工程項目的過程中，通過對過程、目標(biāo)和活動的跟蹤，全面、

及時、準(zhǔn)確地掌握建設(shè)工程信息，將實際目標(biāo)值和建設(shè)工程狀況與計劃目標(biāo)和狀況進行對比，

如果偏離了計劃和標(biāo)準(zhǔn)的要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標(biāo)的實現(xiàn)。這是一個

不斷循環(huán)的過程，直至項目建成交付使用。

這種控制是一個動態(tài)的過程。過程在不同的空間展開，控制就要針對不同的空間來實施。

工程項目的實施分不同的階段，控制也就分成不同階段的控制。工程項目的實現(xiàn)總要受到外部

環(huán)境和內(nèi)部因素的各種干擾，因此，必須采取應(yīng)變性的控制措施。計劃的不變是相對的，計劃

總是在調(diào)整中運行，控制就要不斷地適應(yīng)計劃的變化，從而達到有效的控制。監(jiān)理工程師只有

把握住工程項目運動的脈搏才能做好目標(biāo)控制工作。動態(tài)控制是在目標(biāo)規(guī)劃的基礎(chǔ)上針對各級

分目標(biāo)實施的控制。整個動態(tài)控制過程都是按事先安排的計劃來進行的。

1.3.1.3組織協(xié)調(diào)

組織協(xié)調(diào)與目標(biāo)控制是密不可分的。協(xié)調(diào)的目的就是為了實現(xiàn)項目目標(biāo)。在監(jiān)理過程中，

當(dāng)設(shè)計概算超過投資估算時，監(jiān)理工程師要與設(shè)計單位進行協(xié)調(diào)，使設(shè)計與投資限額之間達成

一致，既要滿足建設(shè)單位對項目的功能和使用要求，又要力求使費用不超過限定的投資額度；

當(dāng)施工進度影響到項目動用時間時，監(jiān)理工程師就要與施工單位進行協(xié)調(diào)，或改變投入，或修

改計劃，或調(diào)整目標(biāo)，直到制訂出一個較理想解決問題的方案為止；當(dāng)發(fā)現(xiàn)承包單位的管理人

員不稱職，給工程質(zhì)量造成影響時，監(jiān)理工程師要與承包單位進行協(xié)調(diào)，以便更換人員，確保

工程質(zhì)量。

組織協(xié)調(diào)包括項目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。如項目總監(jiān)理工程師與

各專業(yè)監(jiān)理工程師之間、各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的人際關(guān)系以及縱向監(jiān)理部門與橫向監(jiān)理部門

之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)還存在于項目監(jiān)理組織與外部環(huán)境組織之間，其中主要是與項目建

設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位以及與政府有關(guān)部門、社會團體、咨詢單

位、科學(xué)研究、工程毗鄰單位之間的協(xié)調(diào)。

1.3.1.4信息管理

建設(shè)工程監(jiān)理離不開工程信息。在實施監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師要對所需要的信息進行收

集、整理、處理、存儲、傳遞和應(yīng)用等一系列工作，這些工作總稱為信息管理。

信息管理對建設(shè)工程監(jiān)理是十分重要的。監(jiān)理工程師在開展監(jiān)理工作當(dāng)中要不斷預(yù)測或發(fā)

現(xiàn)問題，要不斷地進行規(guī)劃、決策、執(zhí)行和檢查，而做好每項工作都離不開相應(yīng)的信息。規(guī)劃

需要規(guī)劃信息，決策需要決策信息，執(zhí)行需要執(zhí)行信息，檢查需要檢查信息。監(jiān)理工程師在監(jiān)

理過程中的主要任務(wù)是進行目標(biāo)控制，而控制的基礎(chǔ)就是信息。任何控制只有在信息的支持下

才能有效地進行。

1.3.1.5合同管理

監(jiān)理單位在建設(shè)工程監(jiān)理過程中的合同管理，主要是根據(jù)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同

的簽訂、履行、變更和解除進行監(jiān)督、檢查，對合同雙方的爭議進行調(diào)節(jié)和處理，以保證合同

的依法簽訂和全面履行。

1.3.2建設(shè)工程監(jiān)理的工作步驟

建設(shè)監(jiān)理單位從接受監(jiān)理任務(wù)到圓滿完成監(jiān)理工作，主要有如下幾個步驟。

1.3.2.1取得監(jiān)理任務(wù)

建設(shè)監(jiān)理單位獲得監(jiān)理任務(wù)主要有以下途徑：

(1)業(yè)務(wù)點名委托。

(2)通過協(xié)商、議標(biāo)委托。

(3)通過招標(biāo)、投標(biāo)，擇優(yōu)委托。

此時，監(jiān)理單位應(yīng)編寫監(jiān)理大綱等有關(guān)文件，參加投標(biāo)。

1.3.2.2簽訂監(jiān)理委托合同

按照國家統(tǒng)一文本簽訂監(jiān)理委托合同，明確委托內(nèi)容及各自的權(quán)利、義務(wù)。

1.3.2.3成立項目監(jiān)理組織

建設(shè)監(jiān)理單位在與業(yè)主簽訂監(jiān)理委托合同后，根據(jù)工程項目的規(guī)模、性質(zhì)及業(yè)主對監(jiān)理的

要求，委派稱職的人員擔(dān)任項目的總監(jiān)理工程師，代理監(jiān)理單位全面負(fù)責(zé)該項目的監(jiān)理工作。

總監(jiān)理工程師對內(nèi)向監(jiān)理單位負(fù)責(zé)，對外向業(yè)主負(fù)責(zé)。

在總監(jiān)理工程師的具體領(lǐng)導(dǎo)下，組建項目的監(jiān)理班子，并根據(jù)簽訂的監(jiān)理委托合同，制訂

監(jiān)理規(guī)劃和具體的實施計劃(監(jiān)理實施細(xì)則)，開展監(jiān)理工作。

1.3.2.4資料收集

收集有關(guān)資料，以作為開展建設(shè)監(jiān)理工作的依據(jù)。

1.3.2.5制訂監(jiān)理規(guī)劃、工作計劃或?qū)嵤┘?xì)則

工程項目的監(jiān)理規(guī)劃是開展項目監(jiān)理活動的綱領(lǐng)性文件，由項目總監(jiān)理工程師主持，專業(yè)

監(jiān)理工程師參加編制，建設(shè)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批淮。

在監(jiān)理規(guī)劃的指導(dǎo)下，為了具體指導(dǎo)投資控制、進度控制、質(zhì)量控制，還需要結(jié)合工程項

目的實際情況.制訂相應(yīng)的實施計劃或細(xì)則(或方案)。

1.3.2.6根據(jù)監(jiān)理實施細(xì)則開展監(jiān)理工作

作為一種科學(xué)的工程項目管理制度，監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)工作的時序性

(2)職責(zé)分工的嚴(yán)密性

(3)工作目標(biāo)的確定性

（4）工作過程系統(tǒng)化

1.3.2.7參與項目竣工驗收，簽署建設(shè)監(jiān)理意見

工程項目施工完成后，應(yīng)由施工單位在正式驗收前組織竣工預(yù)驗收。監(jiān)理單位應(yīng)參與驗收

工作，在預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)與施工單位溝通，提出要求，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見。

13.2.8向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料

工程項目建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，向業(yè)主提交的監(jiān)理檔案資料應(yīng)包括：監(jiān)理設(shè)計變更、工程

變更資料；監(jiān)理指令性文件；各種簽證資料；其他檔案資料。

1.3.2.9監(jiān)理工作總結(jié)

監(jiān)理工作總結(jié)包括以下主要內(nèi)容。

第一部分，是向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié)。其內(nèi)容主要包括：監(jiān)理委托合同履行情況概述:

監(jiān)理任務(wù)或監(jiān)理目標(biāo)完成情況的評價：由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗

設(shè)施等的清單；表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。

第二部分，是向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)。其內(nèi)容主要包括：監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以

是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的經(jīng)驗以及簽訂監(jiān)

理委托合同方面的經(jīng)驗，如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗等。

第三部分，監(jiān)理工作中存在的問題及改進的建議，也應(yīng)及時加以總結(jié)。以指導(dǎo)今后的監(jiān)理

工作，并向政府有關(guān)部門提出政策建議，不斷提高我國建設(shè)工程監(jiān)理的水平。

1.4我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的發(fā)展與特點

1.4.1我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的發(fā)展

1.4.1.1建設(shè)工程監(jiān)理經(jīng)歷的三個發(fā)展階段

1988年以前，我國沒有監(jiān)理制度、監(jiān)理公司及監(jiān)理工程師。但是在世界銀行和亞州銀行貸

款的項目中卻把實施監(jiān)理作為貸款的先決條件，因此，需要聘請國外的監(jiān)理公司和監(jiān)理人員進

行這些項目的工程監(jiān)理工作，如魯布革水電站、西三公路、南昌大橋等工程。

1998年以后，我國的建設(shè)工程監(jiān)理制度先后經(jīng)歷了試點、穩(wěn)步發(fā)展和全面推行三個階段。

1988—1992年為試點階段，建設(shè)部在全國范圍內(nèi)確定在北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、

哈爾濱、深圳八個城市和交通、水電兩個行業(yè)中開展試點工作。1993-1995年為穩(wěn)步發(fā)展階段,

在監(jiān)理試點工作取得很大發(fā)展的情況下，建設(shè)部于1993年5月在天津召開了第五次全國建設(shè)監(jiān)

理工作會議。會議分析了全國建設(shè)監(jiān)理工作的形勢，總結(jié)了試點工作經(jīng)驗，并決定在全國結(jié)束

建設(shè)監(jiān)理試點工作，轉(zhuǎn)入在全國地級以上城市穩(wěn)步開展工程監(jiān)理工作。

截至1995年底，全國29個省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院39個工業(yè)、交通等部門推行了建

設(shè)工程監(jiān)理制度，開展監(jiān)理工作的地級以上城市153個，占總數(shù)的76%。1995年底，建設(shè)部在

北京召開了第六次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，明確宣布自1996年開始，我國的建設(shè)監(jiān)理由8年前

的試點、穩(wěn)步發(fā)展階段轉(zhuǎn)入全面推行階段。目前，全國建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè)蓬勃發(fā)展。

1.4.1.2建設(shè)工程監(jiān)理法規(guī)體系初步建立

為了監(jiān)理制的建立、完善和發(fā)展.國家出臺了一系列法律、法規(guī)及部門規(guī)章，形成了建設(shè)

工程監(jiān)理法規(guī)體系。這些先后出臺的法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件，為建立相應(yīng)的管

理制度、規(guī)范監(jiān)理市場秩序、促進建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的健康發(fā)展，提供了強大的法律保證。

2000年，建設(shè)部在總結(jié)了十幾年建設(shè)工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定并發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319—2000)。這個規(guī)范雖不屬于建設(shè)工程法規(guī)體系，但卻建立了

我國建設(shè)工程監(jiān)理行為規(guī)范制度，它標(biāo)志著我國建設(shè)工程監(jiān)理己經(jīng)走上了規(guī)范化的新階段。

141.3監(jiān)理成效顯著，監(jiān)理范圍不斷擴大

據(jù)2004年北京、重慶、云南等一些省、自治區(qū)、直轄市對監(jiān)理工程的質(zhì)量抽查表明，其工

程質(zhì)量合格率均達到了100%。一些重大工程項目，如上海的金茂大廈工程(高420.5m,地上

88層)實施了建設(shè)工程監(jiān)理。該工程完成后，經(jīng)驗收，所有分項分部工程均達到優(yōu)良等級，中心

位移偏差最大的一層僅2mm,垂直度偏差小于L26cm,大大低于規(guī)范允許值，被國外專家稱為

“質(zhì)量第一流”的建筑工程。

目前，建設(shè)工程監(jiān)理制度已得到社會廣泛認(rèn)可，在鐵道、交通、水利、電力、冶金、機電、

林業(yè)、礦山、航空航天、石油化工、信息產(chǎn)業(yè)、輕工紡織、房屋建筑和市政公用等各類建設(shè)工

程中普遍實施了工程監(jiān)理制度，這表明監(jiān)理涉及的范圍覆蓋了建設(shè)工程的各個領(lǐng)域。

1.4.1.4監(jiān)理隊伍穩(wěn)步發(fā)展

人員素質(zhì)不斷提高。開展建設(shè)工程監(jiān)理以來，我國工程監(jiān)理隊伍在實施建設(shè)工程監(jiān)理制的

實踐中發(fā)展壯大，監(jiān)理人員經(jīng)過崗前培訓(xùn)、繼續(xù)教育、實踐探索，素質(zhì)不斷提高。全國的監(jiān)理

企業(yè)數(shù)量、從業(yè)人員、取得職業(yè)資格證書及崗位證書的人數(shù)，每年均按一定比例穩(wěn)定增長。據(jù)

不完全統(tǒng)汁：截至2(X)5年底，全國監(jiān)理企業(yè)已從1993年的8(X)多家發(fā)展到620()多家，從業(yè)人

員由1993年的5.8余萬人發(fā)展到40余萬人。

通過全國考試取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的人員由1993年持建設(shè)部、人事部認(rèn)可的監(jiān)理

工程師資格證書的376人發(fā)展到近10萬人，其中有8萬余人經(jīng)過注冊取得了監(jiān)理工程師的崗位

證書。預(yù)計到2012年，我國監(jiān)理從業(yè)人員將超過5()萬人，注冊監(jiān)理工程師人數(shù)可達13萬人以

上。目前，我國的監(jiān)理隊伍不僅具有承擔(dān)國內(nèi)各類工程監(jiān)理的能力，而且部分監(jiān)理企業(yè)及優(yōu)秀

的監(jiān)理工程師還具有國際市場競爭的能力。

1.4.1.5監(jiān)理理論研究進一步深入

我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，它的基本理論和方法來自建

設(shè)項目管理學(xué)。這門新興學(xué)科發(fā)展很快，加上我國的建設(shè)工程監(jiān)理制是參照國際慣例引入的，

在具有中國特色的市場環(huán)境下出現(xiàn)了許多新情況、新問題。

1.4.2我國現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點

我國的建設(shè)工程監(jiān)理無論在管理理論和方法上，還是在業(yè)務(wù)內(nèi)容和工作程序上，與國外的

建設(shè)項目監(jiān)理都是相同的。但在現(xiàn)階段，由于發(fā)展條件不盡相同，主要是需求方對監(jiān)理的認(rèn)知

度較低，市場體系發(fā)展不夠成熟，市場運行規(guī)則不夠健全，因此與國外相比還有一些差異，呈

現(xiàn)出某些特點。

(1)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性。

(2)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度。

(3)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。

(4)市場準(zhǔn)入雙重控制。

【知識歸納】

1、建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念。

2、建設(shè)工程監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別。

3、建設(shè)工程監(jiān)理的的行為主體、實施的前提和依據(jù)。

4、建設(shè)工程監(jiān)理的范圍、任務(wù)與責(zé)任。

5、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)、作用和原則。

6建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度。

7、建設(shè)工程監(jiān)理的基本方法和工作步驟。

思考題：

1-1什么是建設(shè)工程監(jiān)理？

1-2建設(shè)工程監(jiān)理有哪些性質(zhì)？

1-3工建設(shè)程監(jiān)理的作用主要表現(xiàn)在哪幾個方面？

1-4.建設(shè)工程監(jiān)理的基本方法和步驟是什么？

1-5實施工程監(jiān)理后，我國的工程項目建設(shè)程序有哪些？

2工程監(jiān)理企業(yè)

【內(nèi)容提要】

本章主要內(nèi)容包括：工程監(jiān)理企業(yè)的概念、分類和組織形式；工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立與資質(zhì)

管理；工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理；工程監(jiān)理企業(yè)與工程建設(shè)各方的關(guān)系。學(xué)習(xí)重點是工程監(jiān)理

企業(yè)的資質(zhì)管理，難點是工程監(jiān)理企業(yè)與工程建設(shè)各方的關(guān)系。

【能力要求】

通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)達到了解工程監(jiān)理企業(yè)的概念、分類和組織形式等基礎(chǔ)知識，熟

悉工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容，掌握工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、資質(zhì)管理等有關(guān)知識的要求,

2.1工程監(jiān)理企業(yè)的概念、分類和組織形式

2.1.1工程監(jiān)理企業(yè)的含義

工程監(jiān)理企業(yè)是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格，主要從事建設(shè)工程監(jiān)理工作的監(jiān)理

公司、監(jiān)理事務(wù)所，以及承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)計■、科研院所和工程咨詢單位，它是監(jiān)理工程

師的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。

(2)按所有制性質(zhì)劃分

①全民所有制企業(yè)

②集體所有制企業(yè)

(3)按工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級劃分

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)

和技術(shù)特點劃分為若干工程類別；綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級別。

(4)按專業(yè)類別劃分

根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》的最新規(guī)定，我國的工程類別分為房屋建筑工程、冶

煉工程、礦山工程、化工石油工程、水利水電工程、電力工程、農(nóng)林工程、鐵路工程、公路工

程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、機電安裝工程共14類。

2.1.3工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式

工程監(jiān)理企業(yè)按照組織形式分為公司制工程監(jiān)理企業(yè)、合伙工程監(jiān)理企業(yè)、個人獨資工程

監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營工程監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營工程監(jiān)理企業(yè)等。下面主要對公司制工

程監(jiān)理企業(yè)和合伙工程監(jiān)理企業(yè)進行簡單介紹。

2.1.3.1公司制工程監(jiān)理企業(yè)

我國公司制工程監(jiān)理企業(yè)分為兩類，即監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限公司。

(1)監(jiān)理有限責(zé)任公司

監(jiān)理有限責(zé)任公司是指由2人以上5()人以下的股東共同出資，股東以其出資額對公司承擔(dān)

有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

監(jiān)理有限責(zé)任公司有以下特征：

①公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。

②股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，股東不得退股，

只能轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

③公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限。

④公司具有法人地位。

⑤在公司名稱中必須注明“有限責(zé)任公司”字樣。

⑥公司可以設(shè)立分公司。

⑦公司財務(wù)可以不對外公開。

(2)監(jiān)理股份有限公司

監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所

認(rèn)購股份時公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

監(jiān)理股份有限公司主要有以下特征：

①公司資本劃分為金額相等的股份，股東以其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任。

②公司可以公開向社會發(fā)行股票，但發(fā)起人認(rèn)繳和社會公開募集的股本需達到法定資本最低限

額，即1000萬元人民幣。

③公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

④公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個以上發(fā)起人。

⑤股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。

⑥在公司名稱中必須注明“股份有限公司”字樣。

⑦公司賬目必須公開，以便于股東全面掌握公司的經(jīng)營狀況。

⑧公司管理實行兩極分離。董事會接受股東大會委托，監(jiān)督公司財務(wù)的保值增值，行使公司財

務(wù)所有者職權(quán)，經(jīng)理由董事會聘任，掌握公司的經(jīng)營權(quán)。

2.1.3.2合伙工程監(jiān)理企業(yè)

合伙工程監(jiān)理企業(yè)是依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》在中國境內(nèi)設(shè)立的，由各合伙人訂

立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)

任的營利性組織。

2.2工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立與資質(zhì)管理

2.2.1工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立

2.2.1.1工程監(jiān)理企業(yè)設(shè)立的基本條件

(1)有自己的名稱和固定的辦公場所。

(2)有自己的組織機構(gòu)，如領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、技術(shù)機構(gòu)等，有一定數(shù)量的專門從事監(jiān)理工作的工程經(jīng)

濟、技術(shù)人員，而且專業(yè)基本配套，技術(shù)人員數(shù)量和職稱符合要求。

(3)有符合國家規(guī)定的注冊資金。

(4)有工程監(jiān)理企業(yè)的章程。

(5)有主管單位同意設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的批準(zhǔn)文件。

(6)擬從事監(jiān)理工作的人員中，有一定數(shù)量的人己取得國家建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的“監(jiān)理工

程師資格證書”，并有一定數(shù)量的人取得了“監(jiān)理培訓(xùn)結(jié)業(yè)合格證書

2.2.1.2申請設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的程序

設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的申報和審批程序如圖2-1所示。

|向資質(zhì)筲理部門?)通交”送?立監(jiān).現(xiàn)企、山申請』艮告

1~

薄t讖ar鋪獺巾]核定苴業(yè)務(wù)和藍(lán)翎嘩翻a等級.并發(fā)給■“ife理申漸批準(zhǔn)書”I

，『監(jiān)理報:準(zhǔn):中詳?書書J:匚商管理機,關(guān)「卜iW登t3注明|

1—

I工商管理%兒關(guān)核準(zhǔn)登記注冊]

在銀行開立賬戶.并接受賬務(wù)■監(jiān)樗

C」發(fā)暹的業(yè)務(wù)范:闡內(nèi)JT展監(jiān)丁里、>.<6-

圖2-1設(shè)立工程蹌瑪企業(yè)的中限和申此棟年

2.2.2工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)3個序列。其中，專業(yè)資質(zhì)按照

工程性質(zhì)和技術(shù)特點劃分為若干工程類別。

綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級，房屋建筑、水利水電、公路

和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級。

2.2.3各資質(zhì)等級工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍

(1)綜合資質(zhì)

?綜合資質(zhì)是指可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及建設(shè)工程項目管

理、技術(shù)咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)。

(2)專業(yè)資質(zhì)

①專業(yè)甲級資質(zhì)。專業(yè)甲級資質(zhì)指可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù),

還可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。

②專業(yè)乙級資質(zhì)。專業(yè)乙級資質(zhì)指可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級以下(含二級)建設(shè)工程

項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。

③專業(yè)丙級資質(zhì)。專業(yè)丙級資質(zhì)指可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理

業(yè)務(wù)，可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。

(3)事務(wù)所資質(zhì)

事務(wù)所資質(zhì)指可承擔(dān)三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項

目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)，但是國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。

2.2.4工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請與審批

申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民

政府建設(shè)主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日

起20天內(nèi)初審?fù)戤叄⒊鯇徱庖姾蜕暾埐牧蠄髧鴦?wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)

當(dāng)自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理申請材料之日起60天內(nèi)完成審查，公示審

查意見。公示時間為10天。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信和民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的,

由國務(wù)院建設(shè)主管部門送國務(wù)院有關(guān)部門審核。國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在2()天內(nèi)審核完畢，并將

審核意見報國務(wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門根據(jù)初審意見審批。

專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部

門審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10天內(nèi)，將準(zhǔn)予資

質(zhì)許可的決定報國務(wù)院建設(shè)主管部門備案。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的有效期為5年。

資質(zhì)有效期屆滿，工程監(jiān)理企業(yè)需要繼續(xù)從事工程監(jiān)理活動的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書有效期屆

滿60天前，向原資質(zhì)許可機關(guān)申請辦理延續(xù)手續(xù)。

對在資質(zhì)有效期內(nèi)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，信用檔案中無不良記錄，且專

業(yè)技術(shù)人員滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，經(jīng)資質(zhì)許可機關(guān)同意，有效期延續(xù)5年。

工程監(jiān)理企業(yè)不得有下列行為：

(1)與建設(shè)單位串通投標(biāo)或者與其他工程監(jiān)理企業(yè)串通投標(biāo)，以行賄手段謀取中標(biāo)。

(2)與建設(shè)單位或者施工單位串通弄虛作假、降低工程質(zhì)量。

(3)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。

(4)超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)名義承欖監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(5)允許其他單位或個人以本企業(yè)的名義承攬工程。

(6)將承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包。

(7)在監(jiān)理過程中實施商業(yè)賄賂。

(8)涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書。

(9)其他違反法律法規(guī)的行為。

2.3.1工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準(zhǔn)則

工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循：守法、誠信、公正、科學(xué)的準(zhǔn)則。

2.3.2工程監(jiān)理企業(yè)的管理措施與制度建設(shè)

強化企業(yè)管理，提高科學(xué)管理水平是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，也是工程監(jiān)理企業(yè)提高市

場競爭力的重要途徑。

(1)加強監(jiān)理企業(yè)的管理，重點應(yīng)做好以下幾方面的工作。

①市場定位要準(zhǔn)確

②管理方法現(xiàn)代化

③完善市場信息系統(tǒng)

④積極開展貫標(biāo)活動

⑤嚴(yán)格貫徹實施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

⑥加強監(jiān)理人員的培訓(xùn)和再教育

(2)建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度

工程監(jiān)理企業(yè)的規(guī)章制度一般包括以下幾個方面：

①組織管理制度

②人事管理制度

③勞動合同管理制度

④財務(wù)管理制度

⑤經(jīng)營管理制度

⑥項目監(jiān)理機構(gòu)管理制度

⑦設(shè)備管理制度

⑧科技管理制度

⑨檔案文書管理制度

2.3.3工程監(jiān)理企業(yè)的市場開發(fā)

(1)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式

工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有兩種：一是通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，二是由

業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(2)工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心

工程監(jiān)理企業(yè)向業(yè)主提供的是管理服務(wù)，因此工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心是反映所提供的

管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。業(yè)主在監(jiān)理招標(biāo)時應(yīng)以監(jiān)理大綱的水

平作為評定投標(biāo)書優(yōu)劣的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費的高低當(dāng)做選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評定

標(biāo)準(zhǔn)。作為監(jiān)理企業(yè)，也不應(yīng)該以降低監(jiān)理費作為競爭的主要手段去承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。

2.3.4工程監(jiān)理費

2.3.4.1工程監(jiān)理費的構(gòu)成

作為以營利為目的的經(jīng)濟組織，工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營活動不僅要收支平衡，更要取得一定

的節(jié)余。工程監(jiān)理費是建設(shè)單位依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金，其構(gòu)成是

工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中所需要的全部直接成本和間接成本，再加上應(yīng)繳納的稅金和合理的

利潤。

23.4.2工程監(jiān)理費的計算方法

工程監(jiān)理費的計算方法，一般由建設(shè)單位與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。主要方法有以下幾種。

(1)按建設(shè)工程投資的百分比計算法

按建設(shè)工程投資的百分比計算法就是按委托監(jiān)理工程概(預(yù))算的百分比計收工程監(jiān)理費。

(2)固定價格計算法

固定價格計算法就是建設(shè)單位與工程監(jiān)理企業(yè)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上形成的監(jiān)理合同固定價

格，實踐中可進一步分為固定總價和固定單價計算法。

(3)工資加一定比例的其他費用計算法

工資加一定比例的其他費用計算法就是以項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員的實際工資乘以一個大于

1的系數(shù)，此系數(shù)通過綜合考慮應(yīng)有的其他直接費、間接成本、稅金和利潤來確定。由于建設(shè)

單位與工程監(jiān)理企業(yè)較難對監(jiān)理人員數(shù)量和實際工資額達成一致，此方法較少采用。

(4)按時計算法

按時計算法就是按建設(shè)單位和工程監(jiān)理企業(yè)雙方約定的單位時間監(jiān)理費，乘以約定的監(jiān)理

服務(wù)時間來計算工程監(jiān)理費總額。

(2)建設(shè)單位與工程監(jiān)理企業(yè)之間是一種授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系。

監(jiān)理企業(yè)接受委托之后，建設(shè)單位就把一部分建設(shè)工程項目的管理權(quán)力授予監(jiān)理企業(yè)，如

工程建設(shè)組織協(xié)調(diào)工作的主持權(quán)、設(shè)計質(zhì)量和施工質(zhì)量以及建筑材料與設(shè)備質(zhì)量的確認(rèn)權(quán)與否

決權(quán)、工程量與工程價款支付的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)、工程建設(shè)進度和建設(shè)工期的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)

以及圍繞建設(shè)工程項目的各種建議權(quán)等。

(3)工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位之間是一種經(jīng)濟合同關(guān)系。

監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位的關(guān)系，是被委托和委托的合同關(guān)系。監(jiān)理企業(yè)受建設(shè)單位的委托，

依據(jù)監(jiān)理合同對工程項目實施監(jiān)理，它們之間的這種關(guān)系是通過合同來確定的，因此雙方都負(fù)

有一定的權(quán)利和義務(wù)。雖然說監(jiān)理工程師是接受委托后開始對項目實施進行管理的，但是監(jiān)理

方的一切有關(guān)行為是以其自己的名義獨立進行的，只對建設(shè)單位負(fù)責(zé)。從法律意義上來理解，

建設(shè)單位與監(jiān)理工程師的關(guān)系，是經(jīng)濟法律關(guān)系中的委托協(xié)作關(guān)系，而不是某種從屬關(guān)系。

2.4.2工程監(jiān)理企業(yè)與承包商的關(guān)系

監(jiān)理企業(yè)與承包商都受聘于業(yè)主，兩者之間沒有任何合同或協(xié)議關(guān)系，不得簽署任何形式

的合同或協(xié)議，監(jiān)理企業(yè)也不得參與承包商與工程建設(shè)有關(guān)的任何活動。它們只是在雙方各自

與業(yè)主簽署的合同、設(shè)計文件、相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范約束下的監(jiān)督與被監(jiān)督、管理與被管理的

關(guān)系，監(jiān)理人員必須獨立公正地行使監(jiān)理權(quán)，認(rèn)真維護業(yè)主與承包商的合法權(quán)益，承包商對監(jiān)

理人員的決定不能接受時，可以通過仲裁、申訴等方式解決。

(1)工程監(jiān)理企業(yè)與承包商之間是平等關(guān)系。

(2)工程監(jiān)理企業(yè)與承包商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。

2.4.3工程監(jiān)理企業(yè)與工程質(zhì)量監(jiān)督站的關(guān)系

工程質(zhì)量監(jiān)督站是政府授權(quán)的機構(gòu)，代表政府對工程質(zhì)量實施監(jiān)督，主要以宏觀手段進行

控制，因此它的工作是帶有強制性的。而工程監(jiān)理企業(yè)則是受建設(shè)單位委托，代表建設(shè)單位對

工程項目實行監(jiān)督和管理。它的權(quán)責(zé)在與建設(shè)單位簽訂的合同中有明確的規(guī)定。它的工作是屬

于服務(wù)性的，因此既有強制性的一面，又有非強制性的一面。

工程質(zhì)量監(jiān)督與建設(shè)監(jiān)理都要遵守國家的建設(shè)方針、政策、法律和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

工程質(zhì)量監(jiān)督站是執(zhí)法機構(gòu)，因此它主要是采用行政手段來工作的，它可以向承建單位發(fā)

出警告或給予行政或經(jīng)濟的處罰。工程監(jiān)理企業(yè)則是以經(jīng)濟手段進行工作，未被監(jiān)理工程師確

認(rèn)的工作，監(jiān)理工程師有對撥款支付的否決權(quán)，沒有監(jiān)理工程師的簽證，不僅使工程得不到認(rèn)

可，支付也不能成立。

在分清兩項職責(zé)區(qū)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)該明確：工程監(jiān)理企業(yè)必須依靠行使部分政府職能的工

程質(zhì)量監(jiān)督站對建設(shè)監(jiān)理予以支持。特別是在工程質(zhì)量的檢查和重大事件的處理上，更需要它

的支持和幫助。接受工程質(zhì)量監(jiān)督站的指導(dǎo)，處理好與它的關(guān)系，是監(jiān)理企業(yè)應(yīng)該給予高度重

視的。

問題：

1.該監(jiān)理單位本身及其行為有哪些違反了國家規(guī)定？

2.上述違反目家規(guī)定的監(jiān)期行為應(yīng)受到什么處罰？

參考答案：

1.監(jiān)理單位違反國家規(guī)定的行為有：

(1)該監(jiān)理單位的存在本身就不符合《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》中的規(guī)定因為該單位中的

監(jiān)理工程師人數(shù)不足。

(2)該監(jiān)理單位越級承接了監(jiān)理業(yè)務(wù)，違反了《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》中的規(guī)定。該

監(jiān)理單位按丙級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)只能承接16層以下的民用工程。

(3)監(jiān)理收費違反了《關(guān)于發(fā)布建設(shè)工程監(jiān)理費有關(guān)規(guī)定的通知》中的收費標(biāo)準(zhǔn)。通知中規(guī)定，

工程預(yù)算2億元，監(jiān)理費應(yīng)收預(yù)算額的2%。按規(guī)定下限計，應(yīng)是160萬元人民幣，

但該監(jiān)理單位只收80萬元人民幣，僅占().5%。這屬于一種不正當(dāng)?shù)母偁幮袨椋鼘_亂監(jiān)理

市場，應(yīng)予以制止。

(4)以合作監(jiān)理為由，給建設(shè)單位回扣亦屬不正當(dāng)經(jīng)營行為，違反國家規(guī)定。并且所謂的合作

監(jiān)理是指監(jiān)理單位之間的合作，并非建設(shè)單位與監(jiān)理單位的合作。

(5)給被監(jiān)理方提供方便，并接受其生活補貼費，這屬于詢私舞弊的行為。因此，有可能損害

委托人的利益，也是違反國家規(guī)定的。

2.上述違反國家規(guī)定的行為，按照《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，由資質(zhì)管理部門根據(jù)情節(jié),

分別給予警告、通報批評、罰款、降低資質(zhì)等級、停業(yè)整頓直至收繳《監(jiān)理申請批準(zhǔn)書》或者

《監(jiān)理許可證書》、《資質(zhì)等級證書》的處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究主要責(zé)任者的

刑事責(zé)任。

【知識歸納】

1、工程監(jiān)理企業(yè)的概念、分類和組織形式。

2、工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立與資質(zhì)管理；。

3、工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理。

4、工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)工程各方的關(guān)系。

思考題：

2-1試述工程監(jiān)理企業(yè)的定義和分類。

2-2工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式有哪幾種？

2-3工桿監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級有哪幾種？其資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)如何?

2-4試述工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍。

2-5工程監(jiān)理企業(yè)在執(zhí)業(yè)過程中不得有哪些行為？

2-6工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理準(zhǔn)則是什么？

2-7工程監(jiān)理費由哪幾部分組成?其計算方法如何？

2-8工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位、施工企業(yè)的關(guān)系如何？

3監(jiān)理工程師

?【內(nèi)容提要】

?本章主要內(nèi)容包括：監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)要求；監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試、注冊、執(zhí)業(yè)

及繼續(xù)教育；監(jiān)理工程師的法律地位及法律責(zé)任。學(xué)習(xí)重點是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試、注

冊、執(zhí)業(yè)及繼續(xù)教育，難點是監(jiān)理工程師的法律地位及法律責(zé)任。

?【能力要求】

?通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)達到了解監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)要求，熟悉監(jiān)理工程師的法律地位

及法律責(zé)任，掌握監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試、注冊、執(zhí)業(yè)及繼續(xù)教育等的相關(guān)知識的要求。，

3.1監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)要求

?3.1.1監(jiān)理工程師的概念

?監(jiān)理工程師是指在全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試中成績合格，取得“監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證

書”，并經(jīng)注冊取得“監(jiān)理工程師注冊證書''從事建設(shè)工程監(jiān)理的專業(yè)人員。監(jiān)理工程師是崗位職

務(wù)而不是技術(shù)職稱。

?從事建設(shè)工程監(jiān)理工作，但尚未取得“監(jiān)理工程師注冊證書'’的人員統(tǒng)稱為監(jiān)理員。

?(1)總監(jiān)理工程師

?總監(jiān)理工程師指由工程監(jiān)理企業(yè)法定代表人書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、主持項

目監(jiān)理機構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。

?(2)總監(jiān)理工程師代表

?總監(jiān)理工程師代表指經(jīng)工程監(jiān)理企業(yè)法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理

工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力的項目監(jiān)理機構(gòu)中的監(jiān)理工程師。

*

?(3)專業(yè)監(jiān)理工程師

?專業(yè)監(jiān)理工程師指根據(jù)項目監(jiān)理崗位職責(zé)分工和總監(jiān)理工程師的指令，負(fù)責(zé)實施某一專業(yè)或某

一方面的監(jiān)理工作，具有相應(yīng)監(jiān)理文件簽發(fā)權(quán)的監(jiān)理工程師。

,(4)監(jiān)理員

?監(jiān)理員指經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)I,具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。

?3.1.2監(jiān)理工程師的素質(zhì)

?(1)較高的學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)

?監(jiān)理服務(wù)是一種高智能的服務(wù)，是監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試

驗和檢測手段，為業(yè)主提供的管理服務(wù)。因而，業(yè)主對監(jiān)理專業(yè)人員的要求也往往高于承包商，

這就決定了監(jiān)理從業(yè)人員必須具備一定的專業(yè)知識、較強的專業(yè)能力以及工程實踐經(jīng)驗，才能

提供基于自身專業(yè)技能的監(jiān)督、管理、技術(shù)、咨詢、協(xié)調(diào)服務(wù)。監(jiān)理企業(yè)在選聘監(jiān)理人員時，

對其業(yè)務(wù)水平應(yīng)進行全面的考核，一定要選用曾經(jīng)全面主持過本專業(yè)工作并且有一定的實踐經(jīng)

驗，能獨擋一面，具有一定的權(quán)威性的人員。這是監(jiān)理工程師工作能力的主要基礎(chǔ)和必備條件。

除此之外，監(jiān)理工程師還應(yīng)學(xué)習(xí)、掌握一定的建設(shè)工程經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知

識，從而成為一專多能的復(fù)合型人才，肩負(fù)起在工程建設(shè)領(lǐng)域中的使命。

?(2)豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗

?建設(shè)工程實踐經(jīng)驗就是理論知識在建設(shè)工程中的成功應(yīng)用。

,(3)具有良好的品德

?監(jiān)理工程師的良好的品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：①熱愛本職工作；②具有科學(xué)的工作態(tài)度;

③具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；④能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問

題。

?(4)具有健康的身體和充沛的精力

?監(jiān)理工程師應(yīng)具有健康的身體和充沛的精力，這一點對于駐地工程師就更為重要了。監(jiān)理工作

流動性大，工作條件差，工作時間不規(guī)律，有時為了完成監(jiān)理任務(wù)，不得不連續(xù)工作十幾個小

時以上。這就決定了監(jiān)理工程師必須具備健康的身體和充沛的精力。

?3.1.3監(jiān)理工程師的職業(yè)道德

?監(jiān)理工程師的職業(yè)道德要求如下：

?(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)。

?(2)執(zhí)行有關(guān)建設(shè)工程的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定

?的義務(wù)和職責(zé)。

?(3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。

?(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。

?(5)不同時在兩個或兩個以上工程監(jiān)理企業(yè)注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材

料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職。

?(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。

?(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。

?(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項。

?(9)堅持獨立自主地開展工作，

?國際咨詢工程師聯(lián)合會(FID1C)分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、公正性、對他

人的公正等5個問題共計14個方面，規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準(zhǔn)則，可供我國的監(jiān)理工程

師學(xué)習(xí)參考。

?3.2.1監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試

?(1)實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的重要意義。

?①保障監(jiān)理工程師隊伍素質(zhì)能力的需要。

?②政府建設(shè)行政主管部門加強對監(jiān)理企業(yè)監(jiān)督管理的需要。

?③有助于建立建設(shè)工程監(jiān)理人才庫。

?.④通過考試確認(rèn)相關(guān)資格，是國際通行做法。

?(2)報考監(jiān)理工程師的條件。

?根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理工作對監(jiān)理人員素質(zhì)的要求，我國對報考監(jiān)理工程師資格的人員有一定的條

件限制。考試報名條件為，凡中華人民共和國公民，遵紀(jì)守法，具有工程技術(shù)或工程經(jīng)濟專業(yè)

大專以上(含大專)學(xué)歷，并符合下列條件之一者，可申請參加監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試：

?①具有按照國家有關(guān)規(guī)定評聘的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟專業(yè)中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，并任職滿三年的

人員。

?②具有按照國家有關(guān)規(guī)定評聘的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟專業(yè)高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員。

?報考時，要填寫“監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試報名表”，并交驗身份證明、學(xué)歷證明和專業(yè)技術(shù)職

務(wù)證書。

?(3)考試時間、科目及考場設(shè)置。

?①考試時間。監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試實行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的辦法，每年

舉行一次，一般在5月份進行。

?②考試科目。監(jiān)理工程師資格考試是對考生監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能水平的考察，是一種水平

考試，因而采取統(tǒng)一命題、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、擇優(yōu)錄取的方式進行。考試科目

共分4科，即“建設(shè)工程監(jiān)理基本理論和相關(guān)法規(guī)”、“建設(shè)工程合同管理”、“建設(shè)工程質(zhì)量、投

資、進度控制”、“建設(shè)工程監(jiān)理案例分析

?③考場設(shè)置。考場原則上設(shè)在省會城市、直轄市、自治區(qū)首府城市，如確需在其他城市設(shè)置，

須經(jīng)國務(wù)院人事、建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)。

?3.2.2監(jiān)理工程師的注冊

?取得資格證書的人員申請注冊，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門初審，國務(wù)

院建設(shè)行政主管部門審批。

?322.2不予注冊情形

?申請人有下列情形之一的，不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊：

?(1)不具有完全民事行為能力的。

?(2)刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或者因從事工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)受到刑事處罰，自處罰執(zhí)行完

畢之日起至申請注冊之日止不滿2年的。

?(3)未達到監(jiān)理工程師繼續(xù)教育要求的。

?(4)在兩個或者兩個以上單位申請注冊的。

?(5)以虛假的職稱證書參加考試并取得資格證書的

?(6)年齡超過65周歲的。

?(7)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。

?322.3注冊證書和執(zhí)業(yè)印章失效情形

?注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章失效：

?(1)聘用單位破產(chǎn)的。

?(2)聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照的。

?(3)聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)證書。

?(4)己與聘用單位解除勞動關(guān)系的。

?(5)注冊有效期滿且未延續(xù)注冊的。

?(6)年齡超過65周歲的。

?(7)死亡或者喪失行為能力的。

?(8)其他導(dǎo)致注冊失效的情形。

?322.4注銷手續(xù)

?注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，負(fù)責(zé)審批的部門應(yīng)當(dāng)辦理注銷手續(xù)，收回注冊證書和執(zhí)業(yè)

印章或者公告其注冊證書及執(zhí)業(yè)印章作廢：

?(1)不具有完全民事行為能力的。

?(2)申請注銷注冊的。

?(3)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章失效的。

?(4)依法被撤銷注冊的。

?(5)依法被吊銷注冊證書的。

?(6)受到刑事處罰的。

?(7)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷注冊的其他情形。

?3.2.3監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)及繼續(xù)教育

?323.1監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)

?取得資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)受聘于一個具有建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造

價咨詢等一項或者多項資質(zhì)的單位，經(jīng)注冊后方可從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動。從事工程監(jiān)理執(zhí)業(yè)活

動的，應(yīng)當(dāng)受聘并注冊于一個具有工程監(jiān)理資質(zhì)的單位。

?注冊監(jiān)理工程師可以從事工程地理、工程經(jīng)濟與技術(shù)咨詢、工程招標(biāo)與采購咨詢、工程項目管

理服務(wù)以及國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。因工程監(jiān)理事故及相關(guān)業(yè)務(wù)造成的經(jīng)濟損失，聘

用單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；聘用單位承擔(dān)賠償責(zé)任后，可依法向負(fù)有過錯的注冊監(jiān)理工程師追

償。

?3.232繼續(xù)教育

?注冊監(jiān)理工程師在每次注冊有效期內(nèi)應(yīng)當(dāng)達到國務(wù)院建設(shè)行政主管部門規(guī)定的繼續(xù)教育要求。

繼續(xù)教育是注冊監(jiān)理工程師逾期初始注冊、延續(xù)注冊和重新申請注冊的條件之一。繼續(xù)教育分

為必修課和選修課，在每一注冊有效期內(nèi)各為48學(xué)時。

?3.3.1監(jiān)理工程師的法律地位

?監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上的。這是

因為：第一，我國《建筑法》明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》賦予

監(jiān)理工程師多項簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工程師的多項職責(zé)，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明

確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是

受建設(shè)單位委托從事監(jiān)理工作，其權(quán)利和義務(wù)在合同中有具體約定。監(jiān)理工程師所具有的法律

地位，決定了監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中。一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。

?3.3.1.1監(jiān)理工程師的權(quán)利主要包括：

?(1)使用監(jiān)理工程師名稱。

?(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。

?(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

,(4)法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。

?3.3.1.2監(jiān)理工程師的義務(wù)主要有；

?(1)遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)淮和委托監(jiān)理合同開展工作。

?(2)恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益。

?(3)在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密。

?(4)不得同時受聘于兩個及兩個以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)。

?(5)不得出借“監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書”、"監(jiān)理工程師注冊證書

?(6)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。

?332監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

,(1)違法行為

?現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門作出了具體現(xiàn)定。這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范、指導(dǎo)

監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律意識，引導(dǎo)監(jiān)理工程師公正、守法地開展監(jiān)理

業(yè)務(wù)。

,(2)違約行為

?監(jiān)理工程師一般主要受騁于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理

合同的當(dāng)事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理工程師代表

監(jiān)理企業(yè)來實現(xiàn)的，因此如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)

理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)

在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失，所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)

的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。

?(3)安全生產(chǎn)責(zé)任

?安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同。國家現(xiàn)行法律法規(guī)已對

監(jiān)理工程師和建設(shè)單位是否承擔(dān)安全責(zé)任作出了明確規(guī)定，所以目前監(jiān)理工程師和建設(shè)單位承

擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任有法律依據(jù)。

?【典型例題】

?【例題3-1】單選題。如果監(jiān)理工程師與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量,

發(fā)生質(zhì)量、安全事故，則(D)。

?A.監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體不承擔(dān)責(zé)任。

?B.監(jiān)理工程師不承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任。

?C.監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體平均分擔(dān)責(zé)任。

?D.監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任。

?【例題3-2】多選題。下列內(nèi)容中，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守的職業(yè)道德包括(ABD)。

?A.不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動。

?B.堅持獨立自主地開展工作。

?C.不出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》。

?D.不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項。

?E.通知建設(shè)單位在監(jiān)理工作過程中可能發(fā)生的任何潛在的利益沖突。

?【案例分析】

?背景材料：監(jiān)理單位承擔(dān)了某工程的施工階段監(jiān)理任務(wù)，該工程由甲施工單位總承包。甲施工

單位選擇了經(jīng)建設(shè)單位同意并經(jīng)監(jiān)理單位進行資質(zhì)審查合格的乙施工單位作為分包。施工過程

中發(fā)生了以下事件：

?事件1、專業(yè)監(jiān)理工程師在熟悉圖紙時發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)工程部分設(shè)計內(nèi)容不符合國家有關(guān)工程質(zhì)量

標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。總監(jiān)理工程師隨即致函設(shè)計單位要求改正并提出更改建議方案。設(shè)計單位研究后，

口頭同意了總監(jiān)理工程師的更改方案，總監(jiān)理工程師隨即將更改的內(nèi)容寫成監(jiān)理指令通知甲施

工單位執(zhí)行。

?事件2、施工過程中，專業(yè)監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)乙施工單位施工的分包工程部分存在質(zhì)量隱患，為

此，總監(jiān)理工程師同時向甲、乙兩施工單位發(fā)出了整改通知。甲施工單位回函稱：乙施工單位

施工的工程是經(jīng)建設(shè)單位同意進行分包的，所以本單位不承擔(dān)該部分工程的質(zhì)量責(zé)任。

?

?事件3、專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視時發(fā)現(xiàn)，甲施工單位在施工中使用未經(jīng)報驗的建筑材料，若繼

續(xù)施工，該部位將被隱蔽。因此，立即向甲施工單位下達了暫停施工的指令（因甲施工單位的

工作對乙施工單位有影響，乙施工單位也被迫停工）。同時，指示甲施工單位將該材料進行檢驗,

并報告了總監(jiān)理工程師。總監(jiān)理工程師對該工序停工予以確認(rèn)，并在合同約定的時間內(nèi)報告了

建設(shè)單位。檢驗報告出來后，證實材料合格，可以使用，總監(jiān)理工程師隨即指令施工單位恢復(fù)

了正常施工。

?事件4、乙施工單位就上述停工自身遭受的損失向甲施工單位提出補償要求，而甲施工單位稱：

此次停工是執(zhí)行監(jiān)理工程師的指令，乙施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提出索賠。

?事件5、對上述施工單位的索賠建設(shè)單位稱：本次停工是監(jiān)理工程師失職造成，且事先未征得

建設(shè)單位同意。因此，建設(shè)單位不承擔(dān)任何責(zé)任，由于停工造成施工單位的損失應(yīng)由監(jiān)理單位

承擔(dān)。

?針對上述各個事件，分別提出的問題如下：

?1、請指出總監(jiān)理工程師上述行為的不妥之處并說明理由。總監(jiān)理工程師應(yīng)如何正確處理？

?2、甲施工單位的答復(fù)是否妥當(dāng)？為什么？總監(jiān)理工程師簽發(fā)的整改通知是否妥當(dāng)？為什么？

?3、專業(yè)監(jiān)理工程師是否有權(quán)簽發(fā)本次暫停令？為什么？下達工程暫停令的程序有無不妥之

處？請說明理由。

?4、甲施工單位的說法是否正確？為什么？乙施工單位的損失應(yīng)由誰承擔(dān)？

?5、建設(shè)單位的說法是否正確？為什么？

?參考答案：

?1、總監(jiān)理工程師不應(yīng)直接致函設(shè)計單位。因為監(jiān)理人員無權(quán)進行設(shè)計變更。正確處理：發(fā)現(xiàn)

問題應(yīng)向建設(shè)單位報告，由建設(shè)單位向設(shè)計單位提出變更要求。

?2、甲施工單位回函所稱，不妥。因為分包單位的任何違約行為導(dǎo)致工程損害或給建設(shè)單位造

成的損失，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。總監(jiān)理工程師簽發(fā)的整改通知，不妥，因為整改通知應(yīng)

簽發(fā)給甲施工單位，因乙施工單位與建設(shè)單位沒有合同關(guān)系。

?3、專業(yè)監(jiān)理工程師無權(quán)簽發(fā)《工程暫停令》。因為這是總監(jiān)理工程師的權(quán)力。下達工程暫停

令的程序有不妥之處。理由是專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)報告總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程

暫停令.

?4、甲施工單位的說法不正確。因為乙施工單位與建設(shè)單位沒有合同關(guān)系，乙施工單位的損失

應(yīng)由甲施工單位承擔(dān)。

?5、建設(shè)單位的說法不正確。因為監(jiān)理工程師是在合同授權(quán)內(nèi)履行職責(zé)，施工單位所受的損失

不應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)。

?【知識歸納】

?1、監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)要求。

?2、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試、注冊、執(zhí)業(yè)及繼續(xù)教育。

?3、監(jiān)理工程師的法律地位及法律責(zé)任。

?思考題：

?3-1試述監(jiān)理工程師的概念和分類。

?3-2監(jiān)理工程師需要具備哪些素質(zhì)？

?3-3試述全國注冊監(jiān)理工程師考試的報名條件和考試科目。

?3-4監(jiān)理工程師具有哪些權(quán)利和義務(wù)？

4建設(shè)工程目標(biāo)控制

?【內(nèi)容提要】

?本章主要內(nèi)容包括：目標(biāo)控制原理、建設(shè)工程目標(biāo)控制系統(tǒng)、建設(shè)工程目標(biāo)控制和建設(shè)工程

目標(biāo)控制的任務(wù)和措施。學(xué)習(xí)重點為投資、進度和質(zhì)量三大目標(biāo)控制的主要任務(wù)和內(nèi)容，難點

為建設(shè)工程各階段監(jiān)理工作所涉及的工作程序、內(nèi)容、方法。

?【能力要求】

?通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)達到了解目標(biāo)控制的原理，熟悉目標(biāo)控制的內(nèi)容，掌握施工階段監(jiān)

理工作采用的方法和手段，能勝任項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理員的日常監(jiān)理工作。比如，擔(dān)任旁站監(jiān)理

工作，編制各類監(jiān)理工作基本表格等的能力。

4.1目標(biāo)控制原理

?工程項目目標(biāo)控制是一項系統(tǒng)工程。控制是建設(shè)工程監(jiān)理的重要管理活動。所謂控制就是指管

理人員按計劃標(biāo)準(zhǔn)來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，使目標(biāo)和計劃得以實現(xiàn)的管理活

動。

?控制的主要任務(wù)是把計劃執(zhí)行情況與計劃目標(biāo)進行比較，找出差異，并對結(jié)果進行分析，排除

和預(yù)防產(chǎn)生差異的原因，使總體目標(biāo)得以實現(xiàn)。

?4.1.1.2基本環(huán)節(jié)

?將圖4-1的控制程序進一步抽象，可以分為五個基本環(huán)節(jié)：投入——轉(zhuǎn)換——反饋——對比一

糾正——投入。

?4.1.2控制類型

?(1)按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制:

?(2)按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；

?(3)按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；

?(4)按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為主動控制和被動控制。

?4.1.2.1主動控制

?主動控制就是在預(yù)先分析各種風(fēng)險因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂并采

取有針對性的預(yù)防措施，從而減少甚至避免目標(biāo)偏離的控制方法。

?主動控制是一種面對未來的控制。它可以解決傳統(tǒng)控制中的時滯問題，努力降低偏差發(fā)生的概

論及程度，進而使目標(biāo)得以有效控制。同時，按照不同的分類方式，主動控制還屬于事前控制、

前饋控制以及開環(huán)控制。

?4.122被動控制

?被動控制就是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，并通過分析原因、制訂措施使偏差得以糾正，從

而使工程實施恢復(fù)到原來的計劃狀態(tài)。即使不能完全恢復(fù)到原來的計劃狀態(tài)，但它也可以減少

偏差的嚴(yán)重程度。

?被動控制是面對現(xiàn)實的控制。雖然偏離目標(biāo)已經(jīng)成為客觀事實，但通過被動控制仍然可以降低

偏差嚴(yán)重程度，甚至使工程實施恢復(fù)到計劃狀態(tài)。同時，按照不同的分類方式，被動控制還屬

于事后控制、反饋控制以及閉環(huán)控制。

?4.1.2.3主動控制與被動控制的關(guān)系

?在工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，通常難以實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)；而僅僅采取主動

控制措施，則是不現(xiàn)實、不經(jīng)濟的。因此，是否采取主動控制措施、采取什么主動控制措施，

應(yīng)當(dāng)通過風(fēng)險因素分析、技術(shù)經(jīng)濟分析來決定。

?對于工程建設(shè)目標(biāo)控制而言，應(yīng)將主動控制與被動控制緊密結(jié)合、綜合運用。主動控制與被動

控制的關(guān)系如圖4-3所示。

?要做到主動控制與被動控制相結(jié)合，關(guān)鍵在于處理以下兩個方面：（1）要擴大信息來源，要包

括本工程實施情況的信息、已建同類工程的有關(guān)情況等外部環(huán)境信息；（2）把握好輸入環(huán)節(jié)，

要輸入兩類糾偏措施，不僅有糾正己經(jīng)發(fā)生的偏差的措施，而且有預(yù)防和糾正可能發(fā)生的偏差

的措施。

?4.1.3目標(biāo)控制的前提工作

?目標(biāo)控制必須做好兩項前提工作：一是目標(biāo)規(guī)劃和計劃；二是目標(biāo)控制的組織。

?4.1.3.1目標(biāo)規(guī)劃和計劃

?如果沒有目標(biāo)，就無所謂控制；如果沒有計劃，也就無法實施控制。而且目標(biāo)規(guī)劃和計劃制訂

得越具體、越明確、越全面，目標(biāo)控制的效果也就越好。

?（1）目標(biāo)規(guī)劃、計劃與目標(biāo)控制的關(guān)系

?建設(shè)工程項目從可行性研究、方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計一直到施工階段，需要反復(fù)多

次進行目標(biāo)規(guī)劃。因此，目標(biāo)規(guī)劃、計劃與目標(biāo)控制的動態(tài)性質(zhì)是基本一致的。而且，工程的

實施要根據(jù)目標(biāo)規(guī)劃、計劃進行控制，力求使之符合目標(biāo)規(guī)劃、計劃。同時.，隨著工程的進展，

其工程內(nèi)容、功能要求、外界條件等都可能發(fā)生變化，需要目標(biāo)規(guī)劃、計劃在新的情況下不斷

深入、細(xì)化，并及時做出必要的修正、調(diào)整。總之，目標(biāo)規(guī)劃、計劃與目標(biāo)控制之間呈現(xiàn)出一

種交替出現(xiàn)的循環(huán)關(guān)系。而且，每一次循環(huán)都有新的內(nèi)容、新的發(fā)展。

?（2）目標(biāo)控制的效果在很大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃、計劃的質(zhì)量

?目標(biāo)控制的措施是否得力、主動控制與被動控制是否有機結(jié)合以及所采取的措施是否及時等，

都會直接地影響著目標(biāo)控制的效果。目標(biāo)控制的效果是客觀的，但人們對于目標(biāo)控制效果的評

價卻是主觀的。在具體工作中，人們經(jīng)常將實際結(jié)果與預(yù)定的目標(biāo)、計劃進行比較：如果出現(xiàn)

較大的偏差，一般認(rèn)為控制效果較差；反之，認(rèn)為控制效果較好。因此，目標(biāo)控制的效果在很

大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃、計劃的質(zhì)量。而且，為了提高并客觀評價目標(biāo)控制效果、提高目標(biāo)

規(guī)劃和計劃的質(zhì)量，必須合理確定并分解目標(biāo)，同時制訂可行、優(yōu)化的計劃。

?4.1.3.1.2目標(biāo)控制的組織

?目標(biāo)控制的所有活動以及計劃的實施都是由有關(guān)機構(gòu)或人員來完成的。因此，目標(biāo)控制的組織

機構(gòu)和任務(wù)分工越明確、越完善，目