2017年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范習題導語：律以權利義務為內(nèi)容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內(nèi)容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的哪方面不同?下面我們一起看看習題吧。第1題廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及()對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。A.專業(yè)評估機構B.審計機構C.會計機構D.社會力量答案：D第2題證券投資基金是一種()的投資品種。A.高風險、高收益B.高風險、低收益C.低風險、低收益D.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健答案：D第3題從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構不包括()。A.保險公司B.銀行C.信托公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司答案：C第4題一般認為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于()年。A.1868B.1768C.1686D.1420答案：A第5題基金管理人應當在()中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。A.基金月度報告和基金半年報告B.基金季度報告和基金年度報告C.基金半年度報告和基金年度報告D.基金季度報告和基金半年度報告答案：C第6題基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向()申報。A.中國證監(jiān)會B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會答案：B第7題基金管理人的經(jīng)理層人員應當取得()核準的任職資格。A.董事會B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會答案：B第8題基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)()審議批準后傳達給全體員工。A.合規(guī)管理部門B.合規(guī)與風險管理委員會C.董事會D.股東大會答案：C第9題保本基金提供的保證類型一般不包括()。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證答案：D第10題我國債券型基金的認購費率通常在()以下，貨幣型基金的認購費一般為()。A.1.5%;0B.1%;0C.1.5%;5元的整數(shù)倍D.1%;5元的整數(shù)倍答案：B第11題第一只ETF是在()推出的。A.美國B.英國C.加拿大D.俄羅斯答案：C第12題《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的()保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者答案：C第13題1990年，()證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。A.英國倫敦B.B.美國紐約C.加拿大多倫多D.美國納斯達克答案：C第14題下列關于開放式基金的說法中，錯誤的是()。A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回B.非交易過戶時，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者C.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不被凍結D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用答案：C第15題按照交易工具的期限，金融市場分為()。A.票據(jù)市場和證券市場B.一級市場和二級市場C.現(xiàn)貨市場和期貨市場D.貨幣市場和資本市場答案：D第16題公開披露的基金信息不包括()。A.基金招募說明書B.基金合同C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁D.證券投資業(yè)績預測報告答案：D第17題法律以權利義務為內(nèi)容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內(nèi)容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的()。A.調(diào)整范圍不同B.調(diào)整手段不同C.內(nèi)容結構不同D.表現(xiàn)形式不同答案：C第18題基金管理人應當在上半年結束之日起()日內(nèi)，編制完成基金半年度報告。A.15B.30C.45D.60答案：D第19題下列關于基金份額登記機構職責的敘述中，錯誤的是()。A.建立并管理投資人基金份額賬戶B.負責基金份額的登記C.代理發(fā)放紅利D.按照科學的投資組合原理進行投資決策答案：