?誠信黑紅名單管理制度一、總則（一）目的為加強公司誠信體系建設，規范公司業務活動中的信用管理，營造誠信經營的良好氛圍，保障公司合法權益，特制定本誠信黑紅名單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于與公司有業務往來的供應商、客戶、合作伙伴以及公司內部員工。（三）基本原則1.客觀公正原則依據真實、準確、完整的信息記錄和評價標準，對相關主體的誠信狀況進行客觀公正的評估，確保名單信息的真實性和可靠性。2.動態管理原則誠信黑紅名單實行動態更新機制，根據相關主體誠信狀況的變化及時調整名單，使名單能夠反映其最新信用情況。3.教育與懲戒相結合原則對列入誠信黑名單的主體，在給予懲戒的同時，通過適當方式進行誠信教育和引導，促使其認識錯誤，改正行為，恢復良好信用。二、誠信信息收集（一）收集主體公司各業務部門負責收集與其業務相關的供應商、客戶、合作伙伴的誠信信息；人力資源部門負責收集公司內部員工的誠信信息。（二）收集內容1.供應商誠信信息合同履行情況，包括交貨期、產品質量、售后服務等方面的表現。商業信譽，如是否存在欺詐、違約、拖欠貨款等不良記錄。與公司合作過程中的其他誠信相關行為，如是否遵守商業道德、行業規范等。2.客戶誠信信息合同履行情況，包括付款及時性、訂單執行情況等。信用狀況，如是否有逾期賬款、是否存在惡意拖欠等。市場行為誠信度，如是否存在不正當競爭、侵犯公司知識產權等行為。3.合作伙伴誠信信息在合作項目中的表現，如合作進度、合作質量、資源投入等。遵守合作協議和約定的情況，是否存在違約行為。商業信譽和誠信口碑在行業內的評價。4.員工誠信信息遵守公司規章制度情況，如考勤紀律、廉潔自律等方面的表現。工作中的誠信行為，如是否如實匯報工作、是否存在弄虛作假等。涉及職業道德和職業操守的相關行為，如是否泄露公司機密、是否損害公司利益等。（三）收集渠道1.業務往來記錄各業務部門在日常業務活動中，對供應商、客戶、合作伙伴的業務操作情況進行詳細記錄，包括合同簽訂、執行、變更等環節的相關信息。2.內部反饋公司員工在工作中發現相關主體存在誠信問題時，應及時向所在部門反饋，部門負責人負責核實情況并記錄。3.投訴舉報接受來自公司內部員工、供應商、客戶以及其他相關方對涉及誠信問題的投訴舉報，并對舉報內容進行調查核實。4.公開信息查詢通過政府部門網站、行業協會網站、信用評級機構等渠道，查詢相關主體的公開信用信息、行政處罰記錄、司法裁判文書等，作為誠信信息收集的補充。三、誠信信息評估（一）評估標準1.對于供應商合同履行率達到[x]%及以上，且在產品質量、售后服務等方面表現良好，無重大投訴，誠信狀況為良好。合同履行率低于[x]%，或出現多次產品質量問題、售后服務不及時等情況，誠信狀況為一般關注。存在嚴重違約行為，如交貨期嚴重延誤、產品質量不合格且拒不整改、惡意拖欠貨款等，誠信狀況為不良。2.對于客戶按時足額付款，訂單執行情況良好，無任何違約行為，誠信狀況為良好。出現過逾期付款情況，但能及時補足款項并解釋合理原因，誠信狀況為一般關注。存在惡意拖欠貨款、長期逾期未付款且無合理理由，或有不正當競爭、侵犯公司知識產權等行為，誠信狀況為不良。3.對于合作伙伴嚴格按照合作協議履行義務，合作項目進展順利，無違約行為，誠信狀況為良好。合作過程中出現一些小的問題，但能積極協商解決，誠信狀況為一般關注。嚴重違反合作協議，給公司造成較大損失，或在行業內有不良誠信記錄，誠信狀況為不良。4.對于員工嚴格遵守公司規章制度，工作中誠實守信，無違規違紀行為，誠信狀況為良好。出現過輕微違反公司制度的行為，但能及時認識錯誤并改正，誠信狀況為一般關注。嚴重違反公司規章制度，如貪污受賄、泄露公司機密、嚴重失職給公司造成重大損失等，誠信狀況為不良。（二）評估周期1.對于供應商、客戶、合作伙伴，每半年進行一次誠信狀況評估。2.對于公司內部員工，每年進行一次誠信狀況評估。（三）評估流程1.信息整理各信息收集主體對收集到的誠信信息進行分類整理，確保信息的準確性和完整性。2.初步評估根據評估標準，對整理后的信息進行初步分析，確定相關主體的誠信狀況等級，形成初步評估報告。3.審核確認初步評估報告提交至公司誠信管理小組進行審核，誠信管理小組由公司高層管理人員、相關業務部門負責人等組成。審核通過后，最終確定相關主體的誠信狀況等級，并記錄在誠信信息管理檔案中。四、誠信黑紅名單設定（一）黑名單設定1.對于供應商、客戶、合作伙伴，符合以下情形之一的，列入誠信黑名單：連續兩次評估誠信狀況為不良。出現嚴重違約行為，給公司造成重大經濟損失或嚴重負面影響。被政府部門認定存在嚴重違法違規行為，且與公司業務相關。2.對于公司內部員工，符合以下情形之一的，列入誠信黑名單：嚴重違反公司規章制度，給公司造成重大損失，且情節惡劣。因違法犯罪行為被依法追究刑事責任。（二）紅名單設定1.對于供應商、客戶、合作伙伴，符合以下情形之一的，列入誠信紅名單：連續三次評估誠信狀況為良好，且在行業內具有較高的誠信口碑。在與公司合作過程中，積極履行社會責任，為公司發展做出突出貢獻。2.對于公司內部員工，符合以下情形之一的，列入誠信紅名單：連續三年評估誠信狀況為良好，且在工作中表現優秀，誠實守信事跡突出。在維護公司誠信形象、抵制不良行為等方面發揮重要作用，為公司帶來顯著效益。（三）名單公示1.誠信黑紅名單經公司誠信管理小組審核通過后，在公司內部網站、公告欄等顯著位置進行公示，公示期為[x]個工作日。2.在公示期內，相關主體如有異議，可以向公司誠信管理部門提出申訴，公司誠信管理部門應及時進行調查核實，并將處理結果反饋給申訴人。五、誠信黑名單管理措施（一）供應商黑名單管理措施1.限制合作暫停與列入黑名單的供應商進行新的業務合作，直至其誠信狀況改善并經公司重新評估通過。2.貨款結算管控加強對與黑名單供應商的貨款結算管理，嚴格按照合同約定執行付款流程，確保公司資金安全。對于已交付的貨物或服務，如存在質量問題或未完全履行合同義務的，公司有權暫扣相應貨款。3.法律追究對于因黑名單供應商違約行為給公司造成損失的，公司保留依法追究其法律責任的權利，通過法律途徑維護公司合法權益。（二）客戶黑名單管理措施1.業務限制對于列入黑名單的客戶，限制其下單采購公司產品或服務，或要求其在預付款項到位后再行開展業務。2.應收賬款催收加大對黑名單客戶應收賬款的催收力度，采取多種方式追討欠款，如發送催款函、上門催收、通過法律手段等。3.信用評估調整在后續業務中，對黑名單客戶的信用評估進行持續關注和調整，直至其信用狀況改善。（三）合作伙伴黑名單管理措施1.合作終止立即終止與列入黑名單的合作伙伴的合作關系，清理合作項目中的相關事宜，確保雙方權益得到妥善處理。2.責任追究要求合作伙伴對因其違約行為給公司造成的損失進行賠償，并追究其法律責任。3.信息通報將合作伙伴列入黑名單的情況通報給行業內相關企業，提醒其他企業注意合作風險。（四）員工黑名單管理措施1.紀律處分根據公司規章制度，對列入黑名單的員工給予相應的紀律處分，如警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等。2.薪酬調整對于因誠信問題受到處分的員工，根據公司薪酬管理規定，相應調整其薪酬待遇。3.職業發展限制限制列入黑名單的員工在公司內部的職業晉升和發展機會，直至其誠信狀況改善并經公司重新評估通過。六、誠信紅名單激勵措施（一）供應商紅名單激勵措施1.優先合作在同等條件下，優先選擇與列入紅名單的供應商開展新的業務合作，給予更多的合作機會和業務份額。2.貨款結算優惠對于紅名單供應商，在貨款結算方面給予一定的優惠政策，如適當延長付款期限、增加預付款比例等，以體現公司對其誠信合作的認可和獎勵。3.合作獎勵根據紅名單供應商在合作過程中的表現和貢獻，給予一定的物質獎勵，如獎金、禮品等。同時，在公司內部對優秀紅名單供應商進行宣傳和表彰，提升其企業形象。（二）客戶紅名單激勵措施1.優質服務為紅名單客戶提供更加優質、高效的售前、售中、售后服務，如優先安排訂單生產、提供個性化解決方案、快速響應客戶需求等。2.價格優惠在公司產品或服務價格方面，給予紅名單客戶一定的折扣優惠，以感謝其長期以來的誠信合作和支持。3.合作拓展與紅名單客戶共同探討合作拓展領域和項目，尋求更多的合作機會，實現互利共贏。（三）合作伙伴紅名單激勵措施1.深化合作加大與列入紅名單的合作伙伴在合作項目上的投入，共同推進項目進展，拓展合作深度和廣度。2.資源共享與紅名單合作伙伴實現更多的資源共享，如技術資源、市場渠道資源等，幫助其提升競爭力，同時也借助合作伙伴的優勢實現公司自身發展。3.聯合推廣在公司對外宣傳和市場推廣活動中，與紅名單合作伙伴進行聯合宣傳，提升雙方品牌知名度和市場影響力。（四）員工紅名單激勵措施1.表彰獎勵在公司年度表彰大會上，對列入紅名單的員工進行公開表彰，頒發榮譽證書和獎金，激勵員工繼續保持誠實守信的工作作風。2.職業晉升將紅名單作為員工職業晉升的重要參考依據之一，在同等條件下，優先考慮紅名單員工的晉升機會，為其提供更廣闊的職業發展空間。3.培訓深造為紅名單員工提供更多的培訓深造機會，如參加外部專業培訓課程、學術交流活動等，幫助其提升業務能力和綜合素質。七、誠信名單動態調整（一）調整情形1.對于誠信黑名單中的主體在黑名單期間，通過積極整改，誠信狀況得到明顯改善，經公司重新評估，符合移出黑名單條件的。因不可抗力等特殊原因導致出現誠信問題，但能夠及時采取措施彌補損失，并積極恢復誠信經營的。2.對于誠信紅名單中的主體在紅名單期間，出現違反誠信原則的行為，經公司評估，不再符合紅名單標準的。因市場環境變化、公司戰略調整等原因，與公司合作關系發生重大變化，不再具備紅名單條件的。（二）調整流程1.申請相關主體認為自身符合誠信名單調整條件的，可以向公司誠信管理部門提交書面申請，并提供相關證明材料。2.評估公司誠信管理部門收到申請后，對申請材料進行審核，并根據實際情況進行調查核實。組織相關人員按照評估標準對申請主體的誠信狀況進行重新評估。3.審核與公示評估結果提交至公司誠信管理小組進行審核，審核通過后，在公司內部進行公示，公示期為[x]個工作日。公示無異議的，正式調整誠信名單。八、誠信信息安全與保密（一）信息安全管理1.建立健全誠信信息管理系統的安全防護機制，采取數據加密、訪問控制、防火墻等技術手段，防止誠信信息被非法獲取、篡改或泄露。2.定期對誠信信息管理系統進行安全檢查和漏洞掃描，及時發現并修復安全隱患，確保系統的穩定性和安全性。3.加強對公司內部員工的信息安全培訓，提高員工的安全意識，規范員工在誠信信息收集、處理、存儲過程中的操作行為，防止因員工疏忽或違規操作導致信息安全事故。（二）保密措施1.對誠信信息嚴格保密，僅限公司內部授權