銀行督辦工作管理制度?總則目的為確保銀行各項(xiàng)工作任務(wù)得到有效落實(shí)，提高工作效率，強(qiáng)化執(zhí)行力，特制定本督辦工作管理制度。適用范圍本制度適用于銀行各級機(jī)構(gòu)及全體員工。基本原則1.目標(biāo)導(dǎo)向原則：以確保完成銀行整體戰(zhàn)略目標(biāo)和階段性工作任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，明確督辦事項(xiàng)的目標(biāo)和要求。2.分級負(fù)責(zé)原則：按照職責(zé)分工，實(shí)行分級督辦，各級督辦責(zé)任人負(fù)責(zé)相應(yīng)范圍內(nèi)的督辦工作。3.過程跟蹤原則：對督辦事項(xiàng)的執(zhí)行過程進(jìn)行全程跟蹤，及時(shí)掌握進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)協(xié)調(diào)解決。4.結(jié)果考核原則：將督辦事項(xiàng)的完成情況納入績效考核體系，作為評價(jià)員工工作績效的重要依據(jù)。督辦工作組織架構(gòu)督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以銀行行長為組長，副行長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定督辦工作制度、工作規(guī)劃和年度計(jì)劃，研究解決督辦工作中的重大問題，對全行督辦工作進(jìn)行統(tǒng)籌指導(dǎo)和監(jiān)督。督辦工作辦公室督辦工作辦公室設(shè)在綜合管理部門，負(fù)責(zé)督辦工作的具體組織實(shí)施。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善督辦工作制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.收集、整理、匯總督辦事項(xiàng)，明確督辦責(zé)任人、辦理要求和完成時(shí)限。3.對督辦事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、協(xié)調(diào)和催辦，及時(shí)掌握辦理進(jìn)展情況，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。4.對督辦事項(xiàng)的完成情況進(jìn)行審核和評價(jià)，提出考核建議。5.建立督辦工作檔案，對督辦事項(xiàng)的相關(guān)資料進(jìn)行歸檔管理。督辦責(zé)任人根據(jù)督辦事項(xiàng)的性質(zhì)和職責(zé)分工，確定具體的督辦責(zé)任人。督辦責(zé)任人負(fù)責(zé)承辦督辦事項(xiàng)的具體落實(shí)，按照要求及時(shí)反饋辦理情況，確保按時(shí)保質(zhì)完成任務(wù)。督辦事項(xiàng)范圍上級領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)包括上級行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管部門交辦的重要工作任務(wù)、批示、指示等。銀行決策部署事項(xiàng)如年度工作計(jì)劃、經(jīng)營目標(biāo)、重大項(xiàng)目推進(jìn)、政策制度執(zhí)行等方面的工作任務(wù)。重要會(huì)議決議事項(xiàng)各類重要會(huì)議形成的決議、決定事項(xiàng)，需要相關(guān)部門和人員貫徹執(zhí)行的。客戶投訴及重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置針對客戶投訴、重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處理要求和工作安排，督促相關(guān)部門及時(shí)妥善解決。其他需要督辦的事項(xiàng)如臨時(shí)性重要工作任務(wù)、突發(fā)事件應(yīng)急處理等。督辦工作流程任務(wù)交辦1.督辦工作辦公室根據(jù)上級要求、銀行決策部署、會(huì)議決議等，梳理出需要督辦的事項(xiàng)，填寫《督辦事項(xiàng)交辦單》，明確督辦事項(xiàng)的名稱、內(nèi)容、責(zé)任部門、責(zé)任人、辦理要求和完成時(shí)限等。2.將《督辦事項(xiàng)交辦單》提交督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，下達(dá)給督辦責(zé)任人。執(zhí)行與反饋1.督辦責(zé)任人接到交辦單后，應(yīng)立即組織相關(guān)人員研究制定具體的辦理方案，并按照要求認(rèn)真組織實(shí)施。2.在辦理過程中，督辦責(zé)任人應(yīng)定期向督辦工作辦公室反饋辦理進(jìn)展情況，填寫《督辦事項(xiàng)進(jìn)展情況反饋表》。反饋內(nèi)容包括已完成的工作、遇到的問題及解決方案、下一步工作計(jì)劃等。3.對于辦理過程中出現(xiàn)的重大問題或需要協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)，督辦責(zé)任人應(yīng)及時(shí)向督辦工作辦公室報(bào)告，由督辦工作辦公室協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行處理。跟蹤與協(xié)調(diào)1.督辦工作辦公室負(fù)責(zé)對督辦事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，定期了解辦理進(jìn)展，及時(shí)掌握存在的問題。2.根據(jù)跟蹤檢查情況，對辦理進(jìn)度滯后或存在問題的督辦事項(xiàng)，及時(shí)與督辦責(zé)任人溝通協(xié)調(diào)，督促其加快辦理進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。3.對于涉及多個(gè)部門的督辦事項(xiàng)，督辦工作辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門召開協(xié)調(diào)會(huì)，明確各部門職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)作配合，共同推進(jìn)事項(xiàng)辦理。審核與評價(jià)1.督辦事項(xiàng)辦理完成后，督辦責(zé)任人應(yīng)及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)送督辦工作辦公室，并提交相關(guān)證明材料。2.督辦工作辦公室對辦理結(jié)果進(jìn)行審核，對照交辦單要求檢查是否按時(shí)完成任務(wù)、辦理質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)等。3.根據(jù)審核情況，對督辦事項(xiàng)的完成情況進(jìn)行評價(jià)，分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。評價(jià)結(jié)果作為考核督辦責(zé)任人工作績效的重要依據(jù)。歸檔與總結(jié)1.督辦工作結(jié)束后，督辦工作辦公室將督辦事項(xiàng)的相關(guān)資料，包括交辦單、進(jìn)展情況反饋表、辦理結(jié)果報(bào)告、證明材料等進(jìn)行整理歸檔，建立健全督辦工作檔案。2.定期對督辦工作進(jìn)行總結(jié)分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查找存在的問題，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善督辦工作機(jī)制。督辦工作方式定期檢查1.制定定期檢查計(jì)劃，明確檢查的時(shí)間、內(nèi)容、方式和人員。2.督辦工作辦公室按照計(jì)劃對督辦事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，重點(diǎn)檢查辦理進(jìn)度、工作質(zhì)量、存在問題及解決情況等。3.檢查結(jié)束后，形成檢查報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求和期限，督促督辦責(zé)任人及時(shí)整改。專項(xiàng)督查1.針對重點(diǎn)、難點(diǎn)督辦事項(xiàng)或階段性重要工作任務(wù)，開展專項(xiàng)督查。2.專項(xiàng)督查可采取現(xiàn)場檢查、查閱資料、聽取匯報(bào)、個(gè)別訪談等方式進(jìn)行，深入了解辦理情況，分析存在問題的原因，提出針對性的解決措施。3.專項(xiàng)督查結(jié)束后，形成專項(xiàng)督查報(bào)告，向督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并跟蹤督促整改落實(shí)情況。實(shí)時(shí)跟蹤1.利用信息化手段，建立督辦事項(xiàng)管理系統(tǒng)，對督辦事項(xiàng)的辦理進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和動(dòng)態(tài)監(jiān)控。2.督辦責(zé)任人通過系統(tǒng)及時(shí)填報(bào)工作進(jìn)展情況，督辦工作辦公室可隨時(shí)查看各事項(xiàng)的辦理狀態(tài)，對即將到期或進(jìn)展緩慢的事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警提醒。3.根據(jù)實(shí)時(shí)跟蹤情況，及時(shí)調(diào)整督辦策略和方式，確保督辦事項(xiàng)按時(shí)完成。考核與獎(jiǎng)懲考核指標(biāo)1.督辦事項(xiàng)按時(shí)完成率：考核督辦事項(xiàng)是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成。2.辦理質(zhì)量合格率：考核辦理結(jié)果是否符合交辦單要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。3.協(xié)調(diào)配合滿意度：考核督辦責(zé)任人在辦理過程中與其他部門協(xié)調(diào)配合的情況，由相關(guān)部門進(jìn)行評價(jià)。考核方式1.定期考核：每月或每季度對督辦事項(xiàng)的完成情況進(jìn)行一次考核。2.年終總評：結(jié)合全年各次考核結(jié)果，對督辦責(zé)任人進(jìn)行年終綜合評價(jià)。獎(jiǎng)勵(lì)措施1.對于在督辦工作中表現(xiàn)突出，按時(shí)高質(zhì)量完成督辦事項(xiàng)，為銀行發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.獎(jiǎng)勵(lì)方式包括榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)（如頒發(fā)優(yōu)秀督辦獎(jiǎng)、突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)等）、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品等），并在績效考核、晉升等方面予以優(yōu)先考慮。懲罰措施1.對未按時(shí)完成督辦事項(xiàng)或辦理質(zhì)量不符合要求的督辦責(zé)任人，進(jìn)行通報(bào)批評。2.視情節(jié)輕重，扣減相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)或績效獎(jiǎng)金。3.對于因工作不力導(dǎo)致嚴(yán)重后果或影響銀行整體工作推進(jìn)的，按照銀行相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分或組織處理。溝通與協(xié)作內(nèi)部溝通1.建立順暢的內(nèi)部溝通機(jī)制，督辦責(zé)任人與相關(guān)部門之間、督辦工作辦公室與各部門之間應(yīng)保持密切聯(lián)系，及時(shí)溝通信息。2.對于需要多部門協(xié)作完成的督辦事項(xiàng)，主辦部門應(yīng)主動(dòng)牽頭協(xié)調(diào)，協(xié)辦部門應(yīng)積極配合，共同推進(jìn)工作開展。3.定期召開督辦工作溝通會(huì)，通報(bào)工作進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決問題，加強(qiáng)工作銜接。外部溝通1.涉及與監(jiān)管部門、客戶等外部機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)的督辦事項(xiàng)，相關(guān)部門應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)信息，積極爭取支持與配合。2.加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的溝通反饋，及時(shí)了解其意見和建議，不斷改進(jìn)工作，提高銀行的外部形象和公信力。信息保密保密范圍1.督辦工作中涉及的銀行內(nèi)部文件、資料、數(shù)據(jù)、工作方案、會(huì)議紀(jì)要等。2.督辦事項(xiàng)辦理過程中的敏感信息、未公開信息等。保密措施1.嚴(yán)格限定督辦工作相關(guān)信息的知悉范圍，對涉及保密內(nèi)容的文件、資料等應(yīng)妥善保管，嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行傳遞和使用。2.加強(qiáng)對督辦工作參與人員的保密教育，提高保密意識(shí)，簽訂保密承諾書，明確保密責(zé)任。