銀行督辦工作管理制度?總則目的為確保銀行各項工作任務得到有效落實，提高工作效率，強化執(zhí)行力，特制定本督辦工作管理制度。適用范圍本制度適用于銀行各級機構及全體員工。基本原則1.目標導向原則：以確保完成銀行整體戰(zhàn)略目標和階段性工作任務為出發(fā)點，明確督辦事項的目標和要求。2.分級負責原則：按照職責分工，實行分級督辦，各級督辦責任人負責相應范圍內的督辦工作。3.過程跟蹤原則：對督辦事項的執(zhí)行過程進行全程跟蹤，及時掌握進展情況，發(fā)現問題及時協(xié)調解決。4.結果考核原則：將督辦事項的完成情況納入績效考核體系，作為評價員工工作績效的重要依據。督辦工作組織架構督辦工作領導小組成立以銀行行長為組長，副行長為副組長，各部門負責人為成員的督辦工作領導小組。領導小組負責審定督辦工作制度、工作規(guī)劃和年度計劃，研究解決督辦工作中的重大問題，對全行督辦工作進行統(tǒng)籌指導和監(jiān)督。督辦工作辦公室督辦工作辦公室設在綜合管理部門，負責督辦工作的具體組織實施。其主要職責包括：1.制定和完善督辦工作制度、流程和標準。2.收集、整理、匯總督辦事項，明確督辦責任人、辦理要求和完成時限。3.對督辦事項進行跟蹤、協(xié)調和催辦，及時掌握辦理進展情況，定期向領導小組匯報。4.對督辦事項的完成情況進行審核和評價，提出考核建議。5.建立督辦工作檔案，對督辦事項的相關資料進行歸檔管理。督辦責任人根據督辦事項的性質和職責分工，確定具體的督辦責任人。督辦責任人負責承辦督辦事項的具體落實，按照要求及時反饋辦理情況，確保按時保質完成任務。督辦事項范圍上級領導交辦事項包括上級行領導、監(jiān)管部門交辦的重要工作任務、批示、指示等。銀行決策部署事項如年度工作計劃、經營目標、重大項目推進、政策制度執(zhí)行等方面的工作任務。重要會議決議事項各類重要會議形成的決議、決定事項，需要相關部門和人員貫徹執(zhí)行的。客戶投訴及重大風險事件處置針對客戶投訴、重大風險事件的處理要求和工作安排，督促相關部門及時妥善解決。其他需要督辦的事項如臨時性重要工作任務、突發(fā)事件應急處理等。督辦工作流程任務交辦1.督辦工作辦公室根據上級要求、銀行決策部署、會議決議等，梳理出需要督辦的事項，填寫《督辦事項交辦單》，明確督辦事項的名稱、內容、責任部門、責任人、辦理要求和完成時限等。2.將《督辦事項交辦單》提交督辦工作領導小組審定后，下達給督辦責任人。執(zhí)行與反饋1.督辦責任人接到交辦單后，應立即組織相關人員研究制定具體的辦理方案，并按照要求認真組織實施。2.在辦理過程中，督辦責任人應定期向督辦工作辦公室反饋辦理進展情況，填寫《督辦事項進展情況反饋表》。反饋內容包括已完成的工作、遇到的問題及解決方案、下一步工作計劃等。3.對于辦理過程中出現的重大問題或需要協(xié)調解決的事項，督辦責任人應及時向督辦工作辦公室報告，由督辦工作辦公室協(xié)調相關部門進行處理。跟蹤與協(xié)調1.督辦工作辦公室負責對督辦事項的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，定期了解辦理進展，及時掌握存在的問題。2.根據跟蹤檢查情況，對辦理進度滯后或存在問題的督辦事項，及時與督辦責任人溝通協(xié)調，督促其加快辦理進度，協(xié)調解決相關問題。3.對于涉及多個部門的督辦事項，督辦工作辦公室應組織相關部門召開協(xié)調會，明確各部門職責，加強協(xié)作配合，共同推進事項辦理。審核與評價1.督辦事項辦理完成后，督辦責任人應及時將辦理結果報送督辦工作辦公室，并提交相關證明材料。2.督辦工作辦公室對辦理結果進行審核，對照交辦單要求檢查是否按時完成任務、辦理質量是否符合標準等。3.根據審核情況，對督辦事項的完成情況進行評價，分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。評價結果作為考核督辦責任人工作績效的重要依據。歸檔與總結1.督辦工作結束后，督辦工作辦公室將督辦事項的相關資料，包括交辦單、進展情況反饋表、辦理結果報告、證明材料等進行整理歸檔，建立健全督辦工作檔案。2.定期對督辦工作進行總結分析，總結經驗教訓，查找存在的問題，提出改進措施和建議，不斷完善督辦工作機制。督辦工作方式定期檢查1.制定定期檢查計劃，明確檢查的時間、內容、方式和人員。2.督辦工作辦公室按照計劃對督辦事項的執(zhí)行情況進行全面檢查，重點檢查辦理進度、工作質量、存在問題及解決情況等。3.檢查結束后，形成檢查報告，對發(fā)現的問題提出整改要求和期限，督促督辦責任人及時整改。專項督查1.針對重點、難點督辦事項或階段性重要工作任務，開展專項督查。2.專項督查可采取現場檢查、查閱資料、聽取匯報、個別訪談等方式進行，深入了解辦理情況，分析存在問題的原因，提出針對性的解決措施。3.專項督查結束后，形成專項督查報告，向督辦工作領導小組匯報，并跟蹤督促整改落實情況。實時跟蹤1.利用信息化手段，建立督辦事項管理系統(tǒng)，對督辦事項的辦理進度進行實時跟蹤和動態(tài)監(jiān)控。2.督辦責任人通過系統(tǒng)及時填報工作進展情況，督辦工作辦公室可隨時查看各事項的辦理狀態(tài)，對即將到期或進展緩慢的事項進行預警提醒。3.根據實時跟蹤情況，及時調整督辦策略和方式，確保督辦事項按時完成。考核與獎懲考核指標1.督辦事項按時完成率：考核督辦事項是否在規(guī)定時限內完成。2.辦理質量合格率：考核辦理結果是否符合交辦單要求和相關標準。3.協(xié)調配合滿意度：考核督辦責任人在辦理過程中與其他部門協(xié)調配合的情況，由相關部門進行評價。考核方式1.定期考核：每月或每季度對督辦事項的完成情況進行一次考核。2.年終總評：結合全年各次考核結果，對督辦責任人進行年終綜合評價。獎勵措施1.對于在督辦工作中表現突出，按時高質量完成督辦事項，為銀行發(fā)展做出重要貢獻的部門和個人，給予表彰和獎勵。2.獎勵方式包括榮譽獎勵（如頒發(fā)優(yōu)秀督辦獎、突出貢獻獎等）、物質獎勵（如獎金、獎品等），并在績效考核、晉升等方面予以優(yōu)先考慮。懲罰措施1.對未按時完成督辦事項或辦理質量不符合要求的督辦責任人，進行通報批評。2.視情節(jié)輕重，扣減相應的績效分數或績效獎金。3.對于因工作不力導致嚴重后果或影響銀行整體工作推進的，按照銀行相關規(guī)定給予紀律處分或組織處理。溝通與協(xié)作內部溝通1.建立順暢的內部溝通機制，督辦責任人與相關部門之間、督辦工作辦公室與各部門之間應保持密切聯系，及時溝通信息。2.對于需要多部門協(xié)作完成的督辦事項，主辦部門應主動牽頭協(xié)調，協(xié)辦部門應積極配合，共同推進工作開展。3.定期召開督辦工作溝通會，通報工作進展，協(xié)調解決問題，加強工作銜接。外部溝通1.涉及與監(jiān)管部門、客戶等外部機構溝通協(xié)調的督辦事項，相關部門應按照規(guī)定的程序和要求，及時、準確地傳達信息，積極爭取支持與配合。2.加強與外部機構的溝通反饋，及時了解其意見和建議，不斷改進工作，提高銀行的外部形象和公信力。信息保密保密范圍1.督辦工作中涉及的銀行內部文件、資料、數據、工作方案、會議紀要等。2.督辦事項辦理過程中的敏感信息、未公開信息等。保密措施1.嚴格限定督辦工作相關信息的知悉范圍，對涉及保密內容的文件、資料等應妥善保管，嚴格按照保密規(guī)定進行傳遞和使用。2.加強對督辦工作參與人員的保密教育，提高保密意識，簽訂保密承諾書，明確保密責任。