銀行督查督辦管理制度?一、總則（一）目的為加強銀行內部管理，確保各項決策部署、工作任務得到有效貫徹執行，提高工作效率和質量，特制定本督查督辦管理制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行總行及各分支機構、各部門。（三）基本原則1.依法合規原則：督查督辦工作應嚴格遵守國家法律法規、監管要求及銀行內部規章制度。2.實事求是原則：以客觀事實為依據，準確反映工作進展和存在的問題。3.突出重點原則：聚焦銀行中心工作、重要決策和關鍵任務，確保督查督辦工作有的放矢。4.注重實效原則：強化跟蹤問效，推動工作落實，取得實際成效。5.分級負責原則：按照職責分工，實行總行、分行、支行分級督查督辦。二、組織與職責（一）督查督辦工作領導小組成立銀行督查督辦工作領導小組，由行領導擔任組長，各相關部門負責人為成員。領導小組職責如下：1.審議督查督辦工作的重要制度、計劃和報告。2.研究解決督查督辦工作中的重大問題。3.對督查督辦工作進行統籌協調和指導。（二）督查督辦工作辦公室督查督辦工作辦公室設在[具體部門]，負責日常督查督辦工作的組織實施。其職責包括：1.制定和完善督查督辦工作制度、流程和標準。2.擬定督查督辦工作計劃和方案。3.收集、整理、分析督查督辦事項，建立工作臺賬。4.組織開展督查督辦工作，跟蹤了解工作進展情況。5.協調解決督查督辦工作中出現的問題。6.定期向上級領導和相關部門匯報督查督辦工作情況。7.對督查督辦結果進行考核評價和反饋。（三）承辦部門及責任人1.各部門負責本部門職責范圍內督查督辦事項的具體承辦。2.明確承辦事項的責任人，負責組織實施并按時完成工作任務。三、督查督辦事項范圍（一）上級決策部署1.國家法律法規、監管政策及上級主管部門的工作要求。2.銀行董事會、監事會、行領導辦公會等做出的決策、決議和工作部署。（二）重要工作任務1.年度經營計劃、目標任務及各項業務指標的分解落實。2.重點項目、重大活動的推進實施。3.風險管理、內部控制、合規經營等方面的重要工作。（三）客戶投訴與反饋1.客戶對銀行產品、服務的投訴和建議。2.媒體曝光、社會關注的涉及銀行的問題。（四）內部管理要求1.行政管理、財務管理、人力資源管理等內部規章制度的執行情況。2.會議決議、文件精神的貫徹落實。四、督查督辦工作流程（一）任務交辦1.根據督查督辦事項來源，由督查督辦工作辦公室填寫《督查督辦任務交辦單》，明確交辦事項的內容、要求、承辦部門、責任人及完成期限等。2.將《督查督辦任務交辦單》送達承辦部門和責任人，并做好簽收記錄。（二）任務執行1.承辦部門和責任人收到交辦任務后，應立即制定工作方案，明確工作措施和時間節點，組織力量開展工作。2.在任務執行過程中，要及時向督查督辦工作辦公室反饋工作進展情況，遇有重大問題或困難應及時報告。（三）跟蹤檢查1.督查督辦工作辦公室通過定期檢查、不定期抽查、專項督查等方式，對承辦部門的工作進展情況進行跟蹤檢查。2.檢查方式包括聽取匯報、查閱資料、實地查看、問卷調查等。（四）協調溝通1.對于督查督辦工作中出現的問題和困難，督查督辦工作辦公室應及時組織協調相關部門進行溝通解決。2.涉及多個部門的事項，由牽頭部門負責協調，相關部門積極配合。（五）結果反饋1.承辦部門應在規定期限內完成任務，并將工作結果以書面形式報送督查督辦工作辦公室。2.督查督辦工作辦公室對結果進行審核，如發現不符合要求的，應及時反饋承辦部門進行整改完善。（六）考核評價1.建立督查督辦工作考核評價機制，對承辦部門和責任人的工作完成情況進行考核評價。2.考核評價結果與部門績效、個人績效掛鉤，作為評先評優、職務晉升等的重要依據。五、督查督辦方式（一）定期督查1.按照固定的時間周期，對重點工作任務、制度執行情況等進行全面督查。2.定期召開督查督辦工作會議，通報工作進展，分析存在問題，提出改進措施。（二）專項督查1.針對特定的工作事項或問題，開展專項督查。2.專項督查可采取深入基層調研、現場辦公等方式，確保問題得到有效解決。（三）實時跟蹤1.利用信息化手段，對重要業務流程、關鍵指標等進行實時監控和跟蹤。2.及時發現并糾正工作中的偏差和失誤，確保工作按計劃推進。（四）聯合督查1.對于涉及多個部門的復雜事項，組織相關部門聯合開展督查。2.形成工作合力，提高督查督辦工作的效率和效果。六、信息報送與通報（一）信息報送1.承辦部門應定期向督查督辦工作辦公室報送工作進展情況，重大事項應及時報告。2.信息內容應真實、準確、完整，包括工作措施、取得成效、存在問題及下一步計劃等。（二）通報制度1.督查督辦工作辦公室定期對督查督辦事項的完成情況進行梳理總結，形成通報材料。2.對工作進展順利、成效顯著的部門和個人進行表揚；對工作不力、未按時完成任務的進行批評，并責令限期整改。七、問題整改與責任追究（一）問題整改1.對督查督辦中發現的問題，承辦部門應認真分析原因，制定切實可行的整改措施，明確整改責任人及整改期限。2.整改措施應及時報送督查督辦工作辦公室備案，并認真組織實施，確保問題得到徹底解決。（二）責任追究1.對因工作不力、敷衍塞責導致未能按時完成督查督辦任務或造成嚴重后果的，按照銀行有關規定追究相關部門和責任人的責任。2.責任追究方式包括責令作出書面檢查、通報批評、扣減績效獎金、誡勉談話、調整工作崗位、免職等。八、培訓與宣傳（一）培訓1.定期組織督查督辦工作培訓，提高督查督辦工作人員及承辦部門責任人的業務水平和工作能力。2.培訓內容包括督查督辦工作制度、流程、方法、技巧等。（二）宣傳1.通過內部刊物、網站、宣傳欄等渠道，宣傳督查督辦工作的重要意義、工作成果和典型經驗。