裝飾公司股份管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司股份管理，明確股東權(quán)利與義務(wù)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本裝飾公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本裝飾公司全體股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及與公司股份管理相關(guān)的人員。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保股份管理活動(dòng)合法有效。2.公平公正原則：保障各股東在股份權(quán)益、決策參與等方面享有平等地位，公平對(duì)待每一位股東。3.透明公開原則：股份管理的相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向股東公開，接受監(jiān)督。4.利益平衡原則：兼顧公司、股東、員工等各方利益，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。二、股份構(gòu)成與權(quán)益（一）股份種類本公司股份分為普通股和優(yōu)先股。普通股股東享有平等的權(quán)利，按持股比例行使表決權(quán)、分紅權(quán)等；優(yōu)先股股東在利潤(rùn)分配和剩余財(cái)產(chǎn)分配上享有優(yōu)先于普通股股東的權(quán)利。（二）股東權(quán)益1.表決權(quán)：股東有權(quán)出席股東大會(huì)，對(duì)公司重大事項(xiàng)行使表決權(quán)。普通股股東每股享有一票表決權(quán)，優(yōu)先股股東一般不享有表決權(quán)，但在某些特定事項(xiàng)上（如公司合并、分立、解散或修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的條款等）享有表決權(quán)。2.分紅權(quán)：公司按照股東持有的股份比例向股東分配利潤(rùn)。優(yōu)先股股東按照約定的股息率優(yōu)先獲得股息，普通股股東在優(yōu)先股股東獲得足額股息后，按照剩余利潤(rùn)進(jìn)行分紅。3.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)：公司清算時(shí)，股東有權(quán)按照持股比例分配公司剩余財(cái)產(chǎn)。優(yōu)先股股東在普通股股東之前獲得清償。4.知情權(quán)：股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等，了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。5.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)：公司發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者公司章程另有約定的除外。三、股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓（一）股份發(fā)行1.發(fā)行條件：公司發(fā)行股份應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。2.發(fā)行程序：董事會(huì)擬定股份發(fā)行方案，包括發(fā)行目的、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象等。股東大會(huì)對(duì)股份發(fā)行方案進(jìn)行審議，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。向證券監(jiān)管部門報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，經(jīng)核準(zhǔn)后實(shí)施股份發(fā)行。3.發(fā)行價(jià)格：股份發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額發(fā)行股票所得的溢價(jià)款列入公司資本公積金。（二）股份轉(zhuǎn)讓1.轉(zhuǎn)讓限制：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。2.轉(zhuǎn)讓方式：股東轉(zhuǎn)讓股份可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、證券交易所集中交易等方式進(jìn)行。股東應(yīng)簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)利義務(wù)，并按照規(guī)定辦理股份過戶登記手續(xù)。四、股東大會(huì)議事規(guī)則（一）股東大會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改公司章程；11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）會(huì)議召集與召開1.召集：股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。2.召開：召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開三十日前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。（三）會(huì)議表決與決議1.表決方式：股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。2.決議形成：股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、出席股東、會(huì)議議程、股東發(fā)言要點(diǎn)、表決方式、表決結(jié)果等。股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)載明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果等內(nèi)容。五、董事會(huì)制度（一）董事會(huì)的組成與職責(zé)1.組成：董事會(huì)由[x]名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期[x]年，任期屆滿，可連選連任。2.職責(zé)：召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）董事會(huì)會(huì)議規(guī)則1.會(huì)議召集與召開：董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。董事會(huì)會(huì)議每年度至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。2.會(huì)議表決與決議：董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限為[x]年。六、監(jiān)事會(huì)制度（一）監(jiān)事會(huì)的組成與職責(zé)1.組成：監(jiān)事會(huì)由[x]名監(jiān)事組成，其中股東代表監(jiān)事[x]名，職工代表監(jiān)事[x]名。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿，可連選連任。2.職責(zé)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議；向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；依照《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議規(guī)則1.會(huì)議召集與召開：監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。監(jiān)事會(huì)會(huì)議每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。2.會(huì)議表決與決議：監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決方式和程序與董事會(huì)會(huì)議類似，會(huì)議記錄同樣作為公司檔案保存，保存期限為[x]年。七、股份激勵(lì)與約束機(jī)制（一）股份激勵(lì)1.激勵(lì)對(duì)象：公司核心員工、對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的人員等。2.激勵(lì)方式：股票期權(quán)：授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。限制性股票：向激勵(lì)對(duì)象授予一定數(shù)量的公司股份，但激勵(lì)對(duì)象在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓這些股份，且只有在滿足特定條件時(shí)才能解鎖。業(yè)績(jī)股票：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況，給予其一定數(shù)量的公司股份作為獎(jiǎng)勵(lì)。3.激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施：制定詳細(xì)的股份激勵(lì)計(jì)劃，明確激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、授予數(shù)量、授予價(jià)格、解鎖條件、業(yè)績(jī)考核指標(biāo)等內(nèi)容。提交股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解股份激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定和要求。按照計(jì)劃進(jìn)行股份授予、登記等操作，并對(duì)激勵(lì)對(duì)象的股份持有和變動(dòng)情況進(jìn)行管理。（二）股份約束1.股東行為約束：股東應(yīng)遵守法律法規(guī)和公司章程，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益。對(duì)于違反規(guī)定的股東，公司有權(quán)采取相應(yīng)措施，如要求其糾正行為、賠償損失等。2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員約束：通過簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等，限制其在任職期間的不當(dāng)行為。同時(shí)，建立嚴(yán)格的績(jī)效考核和監(jiān)督機(jī)制，對(duì)不稱職或違反規(guī)定的人員進(jìn)行問責(zé)。3.股份鎖定與限制轉(zhuǎn)讓：除前文規(guī)定的股份轉(zhuǎn)讓限制外，對(duì)于因股份激勵(lì)獲得股份的人員，在一定期限內(nèi)進(jìn)一步限制其轉(zhuǎn)讓股份，以確保激勵(lì)效果的持續(xù)性。八、股份變動(dòng)管理（一）因增資擴(kuò)股導(dǎo)致的股份變動(dòng)1.決策程序：董事會(huì)擬定增資擴(kuò)股方案，包括增資目的、增資金額、增資方式、新增股份數(shù)量、定價(jià)原則等，提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)作出決議后，按照規(guī)定向證券監(jiān)管部門等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理審批手續(xù)。2.股份認(rèn)購(gòu)與登記：根據(jù)股東大會(huì)決議和相關(guān)規(guī)定，確定認(rèn)購(gòu)對(duì)象和認(rèn)購(gòu)比例。認(rèn)購(gòu)對(duì)象按照要求繳納認(rèn)股款，公司辦理新增股份的登記手續(xù)，更新股東名冊(cè)。（二）因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的股份變動(dòng)1.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂：轉(zhuǎn)讓雙方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、股份交割時(shí)間等條款。2.審批與過戶：涉及股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股份的，需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。轉(zhuǎn)讓雙方按照規(guī)定辦理股份過戶審批手續(xù)，完成股份交割和股東名冊(cè)變更登記。（三）因繼承、贈(zèng)與等原因?qū)е碌墓煞葑儎?dòng)1.提供證明文件：繼承人或受贈(zèng)人應(yīng)提供合法有效的證明文件，如遺囑、贈(zèng)與協(xié)議、公證書等。2.辦理手續(xù)：公司根據(jù)證明文件，辦理股份繼承或贈(zèng)與的相關(guān)手續(xù)，包括修改股東名冊(cè)等。九、利潤(rùn)分配與虧損彌補(bǔ)（一）利潤(rùn)分配原則1.公司實(shí)行同股同利的利潤(rùn)分配政策，按照股東持有的股份比例分配利潤(rùn)。2.利潤(rùn)分配應(yīng)兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展和股東的利益，保持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。3.在公司盈利且現(xiàn)金流能夠滿足公司正常經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需求的情況下，積極向股東分配利潤(rùn)。（二）利潤(rùn)分配順序1.彌補(bǔ)以前年度虧損。2.提取法定公積金。公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。3.提取任意公積金。公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以提取任意公積金。4.向股東分配利潤(rùn)。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，按照股東持有的股份比例分配。（三）虧損彌補(bǔ)方式1.用以后年度實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)進(jìn)行彌補(bǔ)，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。2.經(jīng)股東大會(huì)決議，也可以用資本公積金彌補(bǔ)虧損。十、附