2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)控制與管理制度總則第一條為加強(qiáng)企業(yè)合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行行為，防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于企業(yè)及所屬各部門（以下簡(jiǎn)稱各部門）在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、租賃合同、勞動(dòng)合同等。第三條合同管理實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、分類管理的原則，各部門應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定的程序和要求開展合同管理工作。管理職責(zé)第四條企業(yè)成立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組），由企業(yè)法定代表人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括法律事務(wù)部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。第五條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（1）制定和修訂企業(yè)合同管理制度；（2）審定重大合同；（3）協(xié)調(diào)解決合同管理中的重大問題；（4）監(jiān)督和指導(dǎo)各部門的合同管理工作。第六條法律事務(wù)部是合同管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)合同管理的日常事務(wù)，包括：（1）擬定合同管理制度；（2）審核合同文本；（3）組織合同培訓(xùn)；（4）監(jiān)督合同履行情況；（5）處理合同爭(zhēng)議和糾紛。第七條各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)合同的具體管理，包括：（1）合同談判；（2）合同起草；（3）合同初審；（4）合同履行；（5）合同資料的收集和整理。合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第八條所有合同在簽訂前必須經(jīng)過法律事務(wù)部的審查，未經(jīng)審查的合同不得簽訂。第九條合同審查內(nèi)容包括：（1）主體資格審查：核實(shí)合同相對(duì)方的名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書等信息，確保其具備簽訂合同的主體資格；（2）內(nèi)容合法性審查：確認(rèn)合同內(nèi)容不違反國(guó)家法律法規(guī)，不存在無效或可撤銷情形；（3）條款完整性審查：檢查合同條款是否全面，是否覆蓋必要內(nèi)容，包括但不限于標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等；（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，評(píng)估合同履行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范建議。第十條對(duì)于涉及金額較大、法律關(guān)系復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較高的重大合同，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)可委托專業(yè)律師事務(wù)所提供法律意見。合同簽訂第十一條合同簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、協(xié)商一致、誠實(shí)信用的原則。第十二條合同文本應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一格式，法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同類型提供標(biāo)準(zhǔn)合同模板。如合同相對(duì)方提供的合同文本與標(biāo)準(zhǔn)模板不一致，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修改并重新審查。第十三條合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)明確合同履行的具體責(zé)任人，并在合同中載明。第十四條合同簽訂后，法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)登記備案，并分發(fā)給相關(guān)部門存檔。合同履行第十五條合同履行過程中，各部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行，確保合同義務(wù)得到全面履行。第十六條合同履行過程中發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對(duì)方，并要求其在合理期限內(nèi)整改；對(duì)方拒不整改的，應(yīng)當(dāng)采取法律手段維護(hù)企業(yè)權(quán)益。第十七條合同履行過程中，任何對(duì)合同內(nèi)容的變更或解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)當(dāng)參照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行審查和備案。合同風(fēng)險(xiǎn)管理第十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，通過加強(qiáng)合同審查、規(guī)范合同簽訂和履行行為等措施，預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取措施化解風(fēng)險(xiǎn)。第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)職能部門進(jìn)行處理，最大限度地降低損失。第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，分析合同履行中存在的問題，提出改進(jìn)措施，并形成書面報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。合同檔案管理第二十二條合同檔案包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、履行記錄、往來函件等所有與合同相關(guān)的資料，應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部統(tǒng)一管理。第二十三條合同檔案應(yīng)當(dāng)按照合同編號(hào)進(jìn)行分類存放，建立詳細(xì)的檔案目錄，確保檔案完整、準(zhǔn)確、可追溯。第二十四條合同檔案的保管期限應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，對(duì)于超過保管期限的檔案，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行銷毀。第二十五條合同檔案的查閱應(yīng)