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文檔簡介

基金退出時的違規情形一、基金退出違規情形概述1.違規情形概述a.違規情形定義b.違規情形分類c.違規情形后果2.違規情形分類a.違規信息披露b.違規交易行為c.違規資金管理3.違規情形后果a.法律責任b.市場聲譽c.經濟損失二、違規信息披露1.違規信息披露概述a.信息披露的重要性b.信息披露的違規情形c.信息披露違規的后果2.信息披露違規情形a.信息披露不及時b.信息披露不完整c.信息披露虛假3.信息披露違規后果a.違反法律法規b.誤導投資者c.影響市場穩定三、違規交易行為1.違規交易行為概述a.交易行為規范b.違規交易行為類型c.違規交易行為后果2.違規交易行為類型a.內幕交易b.操縱市場c.洗錢3.違規交易行為后果a.違反法律法規b.損害市場公平c.影響投資者利益四、違規資金管理1.違規資金管理概述a.資金管理的重要性b.違規資金管理情形c.違規資金管理后果2.違規資金管理情形a.資金挪用b.資金違規使用c.資金管理不善3.違規資金管理后果a.違反法律法規b.損害投資者利益c.影響基金運作五、違規情形防范與處理1.防范措施a.建立健全信息披露制度b.加強交易行為監管c.嚴格資金管理制度2.處理措施a.追究法律責任b.修復市場聲譽c.補償投資者損失3.案例分析a.案例一：信息披露違規b.案例二：違規交易行為c.案例三：違規資金管理[1]，.基金退出違規情形研究[J].金融研究，2018，X（X）：.[2]，趙六.基金退出違規案例分析[J].證券市場導報，2019，X（X）：.[

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