非招標(biāo)管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)過(guò)程的公開(kāi)、公平、公正，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司除依法必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目以外的各類物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等非招標(biāo)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。2.公平公正原則：對(duì)待所有供應(yīng)商一視同仁，確保采購(gòu)過(guò)程和結(jié)果公平公正。3.效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)成本最低，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)活動(dòng)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自義務(wù)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司成立采購(gòu)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大非招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購(gòu)決策委員會(huì)成員包括公司高層領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。其職責(zé)為：1.審議采購(gòu)戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、預(yù)算、供應(yīng)商選擇等關(guān)鍵事項(xiàng)。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門公司設(shè)立專門的采購(gòu)部門，負(fù)責(zé)具體的非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施。采購(gòu)部門職責(zé)如下：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)方案。2.組織供應(yīng)商選擇、評(píng)審和確定。3.簽訂采購(gòu)合同并跟蹤合同執(zhí)行。4.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案。5.收集、整理采購(gòu)相關(guān)信息。（三）需求部門需求部門負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等，并對(duì)采購(gòu)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收。其職責(zé)為：1.準(zhǔn)確編制采購(gòu)申請(qǐng)。2.參與供應(yīng)商選擇和評(píng)審。3.配合采購(gòu)部門進(jìn)行合同簽訂和驗(yàn)收工作。（四）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算、支付款項(xiàng)等工作，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用。其職責(zé)為：1.審核采購(gòu)預(yù)算的合理性。2.按照合同約定辦理款項(xiàng)支付。3.對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)金額、交貨時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行初步審核，包括需求的合理性、采購(gòu)預(yù)算的合規(guī)性等。2.對(duì)于金額較小的采購(gòu)項(xiàng)目，由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大或重大采購(gòu)項(xiàng)目，提交采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.審批通過(guò)后，采購(gòu)部門開(kāi)展后續(xù)采購(gòu)工作。（三）供應(yīng)商選擇與確定1.供應(yīng)商信息收集采購(gòu)部門通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。建立供應(yīng)商信息庫(kù)，記錄供應(yīng)商的基本情況、經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等信息。2.供應(yīng)商篩選根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出符合條件的潛在供應(yīng)商。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步調(diào)查，了解其信譽(yù)、資質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等。3.供應(yīng)商評(píng)審組成評(píng)審小組，評(píng)審小組成員包括采購(gòu)部門人員、需求部門人員、技術(shù)專家等（根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)確定）。評(píng)審小組按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、企業(yè)信譽(yù)等方面。評(píng)審小組可以采用實(shí)地考察、樣品測(cè)試、查閱供應(yīng)商資料等方式進(jìn)行評(píng)審。4.供應(yīng)商確定根據(jù)評(píng)審結(jié)果，采購(gòu)部門確定成交供應(yīng)商。向成交供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)或成交通知書(shū)，并通知未成交供應(yīng)商。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部門與成交供應(yīng)商就采購(gòu)合同條款進(jìn)行協(xié)商，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同條款應(yīng)包括采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.采購(gòu)合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)將合同副本分發(fā)給需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門。（五）采購(gòu)合同執(zhí)行與驗(yàn)收1.合同執(zhí)行采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)交付物資或提供服務(wù)。如遇特殊情況需要變更交貨時(shí)間或地點(diǎn)等，供應(yīng)商應(yīng)提前通知采購(gòu)部門并經(jīng)同意。2.驗(yàn)收需求部門負(fù)責(zé)組織對(duì)采購(gòu)物資或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等。驗(yàn)收合格后，需求部門填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并簽字確認(rèn)。如驗(yàn)收不合格，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門，采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決，如退貨、換貨、補(bǔ)貨等。（六）付款1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核付款申請(qǐng)。2.審核通過(guò)后，按照合同約定的付款方式和時(shí)間辦理款項(xiàng)支付。3.付款憑證應(yīng)妥善保存，作為財(cái)務(wù)核算和審計(jì)的依據(jù)。四、采購(gòu)方式（一）詢價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：適用于采購(gòu)規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)部門向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，詢價(jià)單應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等內(nèi)容。供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商成交。（二）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購(gòu)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：成立談判小組，談判小組成員由采購(gòu)部門人員、需求部門人員、技術(shù)專家等組成。制定談判文件，談判文件應(yīng)明確談判項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、價(jià)格要求、談判程序等內(nèi)容。邀請(qǐng)不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商參加談判。談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，談判過(guò)程中可就采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)、價(jià)格、服務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商。談判結(jié)束后，談判小組要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)。談判小組根據(jù)談判文件和供應(yīng)商的最后報(bào)價(jià)，確定成交供應(yīng)商。（三）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的采購(gòu)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)部門提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明采購(gòu)理由和擬采購(gòu)供應(yīng)商。經(jīng)采購(gòu)決策委員會(huì)審批同意后，采購(gòu)部門與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。（四）競(jìng)爭(zhēng)性磋商1.適用范圍：適用于政府購(gòu)買服務(wù)項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；因藝術(shù)品采購(gòu)、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；按照法律法規(guī)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：成立磋商小組，磋商小組成員由采購(gòu)部門人員、需求部門人員、技術(shù)專家等組成。制定磋商文件，磋商文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、價(jià)格要求、磋商程序等內(nèi)容。邀請(qǐng)不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商參加磋商。磋商小組與供應(yīng)商進(jìn)行磋商，磋商過(guò)程中可就采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)、價(jià)格、服務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行多輪協(xié)商。磋商結(jié)束后，磋商小組要求所有參加磋商的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)。磋商小組根據(jù)磋商文件和供應(yīng)商的最后報(bào)價(jià)，綜合考慮其他因素，確定成交供應(yīng)商。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：如供應(yīng)商違約、破產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題等。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、物資短缺等。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：如合同條款不完善、合同執(zhí)行糾紛等。4.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：如采購(gòu)人員違規(guī)操作、需求部門需求不準(zhǔn)確等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.采用定性或定量的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，如高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商。在采購(gòu)合同中明確違約責(zé)任和賠償條款。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)。與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款或采用套期保值等方式應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)。提前儲(chǔ)備一定數(shù)量的常用物資，應(yīng)對(duì)物資短缺。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)制定規(guī)范的采購(gòu)合同模板，明確合同條款。加強(qiáng)合同審核，確保合同合法合規(guī)。建立合同執(zhí)行跟蹤和協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決合同糾紛。4.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購(gòu)人員培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德。建立采購(gòu)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。需求部門應(yīng)準(zhǔn)確提出采購(gòu)需求，并對(duì)需求的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、采購(gòu)資金的使用等。2.采購(gòu)部門應(yīng)定期向公司管理層