2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關(guān)提分題庫及完整答案

單選題（共1500題）1、我國的混合資本債券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A2、公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A3、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A4、（2018年真題）編制指數(shù)股價的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B5、（2020年真題）每個人投資者相比，機構(gòu)投資者的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B7、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風險的確定與內(nèi)部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A9、20世紀80年代中期以后，全球主要經(jīng)濟體表現(xiàn)出高產(chǎn)出、低通貨膨脹的情況，這一時期被稱為“大緩和（GreatModeration）”，實際經(jīng)濟周期理論成為宏觀經(jīng)濟學的主流。該理論認為（）。A.金融市場的各種變化會影響實體經(jīng)濟，同時被動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況B.金融市場的各種變化基本不會影響實體經(jīng)濟，而只是主動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況C.金融市場的各種變化會影響實體經(jīng)濟，同時主動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況D.金融市場的各種變化基本不會影響實體經(jīng)濟，而只是被動反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況【答案】D10、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風險的基本策略。A.風險規(guī)避B.風險分散C.風險控制D.風險轉(zhuǎn)移【答案】B11、關(guān)于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞作實質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價格高低不作實質(zhì)性判斷【答案】A12、影響股價變動的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、貨幣期貨又稱（）。A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨【答案】B14、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B15、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A16、（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B18、下列各項中，可以作為股市投資避險工具的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍生工具的是（）A.遠期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C20、關(guān)鍵風險指標一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D21、下列關(guān)于私募基金募集的說法中錯誤的是（）。A.私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會履行備案手續(xù)B.私募基金管理人不得管理未備案的私募基金C.基金合同應當約定給投資者設置不少于48小時的投資冷靜期D.不得夸大、片面宣傳私募基金【答案】C22、對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()A.系統(tǒng)性風險B.戰(zhàn)略風險C.聲譽風險D.操作風險【答案】C23、“金融加速器”理論認為（）。A.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋于實體經(jīng)濟上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟D.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況【答案】B24、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C25、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B27、金融市場功能發(fā)揮的內(nèi)部條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C29、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員【答案】D30、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A31、（）發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。A.財務公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B32、因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B33、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券，財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D34、社會保險基金由用人單位和個人繳費構(gòu)成，用于各項社會保險待遇的當期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D35、（2019年真題）屬于金融機構(gòu)的主動負債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A36、普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數(shù)量應當（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D37、股票的票面價值又被稱為（），即在股票票面上標明的金額。A.價格B.面值C.價值D.定價【答案】B38、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為()。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A39、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D40、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于進一步擴大對外開放的決策部署，按照（）的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜遲B.宜快不宜慢、宜早不宜遲C.宜慢不宜快、宜遲不宜早D.宜快不宜慢、宜遲不宜早【答案】B41、《證券期貨投資者適當性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A42、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、送股實質(zhì)上是留存利潤的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C44、（）負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務部【答案】B45、優(yōu)先股股東在（）情況下具有表決權(quán)。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C46、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設施與服務的場所。A.縣B.跨省C.市D.省【答案】D47、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】C48、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場【答案】C49、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結(jié)算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結(jié)算價格的±2%【答案】B50、下列關(guān)于設立另類子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B51、私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D52、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標劃分D.基金運作方式不同【答案】D53、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A56、（2018年真題）既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B57、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B58、申請證券上市交易應當滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C59、關(guān)于對話報價的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、為有效進行宏觀調(diào)控，當市場過熱時中央銀行應該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D61、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟手段C.司法手段D.法律手段【答案】B62、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D63、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.A.房地產(chǎn)B.非上市股權(quán)C.金融工具或產(chǎn)品D.制造業(yè)【答案】C64、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導的機構(gòu)是()。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D65、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B66、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C67、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟周期【答案】C68、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶證件和委托單的（）進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、運用紅利貼現(xiàn)模型進行估值，需要確定的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D71、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A72、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C73、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D74、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，征收個人所得稅【答案】A75、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在（）上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A76、商業(yè)銀行債券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C77、在風險管理中，風險識別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A78、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B79、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D80、風險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D81、（2020年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、（2019年真題）下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、1929—1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B85、《企業(yè)債券管理條例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C86、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A88、現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標，從（）等多個層面，對金融機構(gòu)所有的風險因子、所有的業(yè)務線路和產(chǎn)品、所有的分支機構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C89、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A91、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A92、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C93、關(guān)于基金評價指標中的夏普指數(shù)，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D94、對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B95、所謂最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。A.最優(yōu)5個價位的申報隊列B.所有申報隊列C.由高到低隊列D.由低到高隊列【答案】A96、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C97、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A98、金融自由化的主要內(nèi)容包括（）放松對本國居民和外國居民在投資方面的許多限制，減輕金融創(chuàng)新產(chǎn)品的稅負以及促進金融創(chuàng)新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C99、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”指（）。A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】D100、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B101、目前，在我國對投資者（包括個人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B102、下列關(guān)于科創(chuàng)板重點服務的行業(yè)領域的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A103、集合競價下的交易應當以下列（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A104、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯誤的是（）。A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進行宣傳推介的情形除外C.不得口頭、書面或者通過短信、即時通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益D.可以以從事資金募集活動為目的設立或者變相設立分支機構(gòu)【答案】D105、下列關(guān)于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務的說法，正確的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】D106、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B107、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】C108、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C109、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D110、財政政策分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B111、關(guān)于基金信息披露，下列說法中，錯誤的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人應當按照法規(guī)規(guī)定的各項時間要求進行基金運作信息的披露C.貨幣基金只需要披露收益公告D.開放式基金在申購和贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值【答案】A112、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A113、（2020年真題）下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的（）A.也在上海證券交易所市場實行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D114、()負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會秘書【答案】D115、下列關(guān)于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A116、體現(xiàn)風險的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D117、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C118、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B119、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C120、區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會【答案】A121、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機構(gòu)投資者D.證券基金和其他機構(gòu)投資者【答案】B122、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【答案】D123、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B124、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D125、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對沖產(chǎn)品，風險相當于銀行存款，幾乎無風險，但收益較銀行存款高幾倍，每年預期收益10％以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績時的不當活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C126、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C127、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權(quán)【答案】D128、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C129、下列關(guān)于金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易區(qū)別的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B131、區(qū)域性股權(quán)市場實行的制度是（）。A.投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D132、國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A133、（2020年真題）證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B134、權(quán)證是一種（）類金融衍生產(chǎn)品。A.股權(quán)B.債權(quán)C.期權(quán)D.期貨【答案】C135、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C136、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種“不匹配性”主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B137、以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C138、在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實現(xiàn)占有無紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A139、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動是指（）。A.證券自營業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券公司中間介紹業(yè)務【答案】D140、（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A.強行平倉制度B.強制減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B141、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B142、下列關(guān)于股票的特征說法正確的是（）。A.股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B.股票具有風險性，體現(xiàn)在股票在市場的可轉(zhuǎn)讓性C.股票具有流動性，所有股票都具有相同的流動性D.股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營權(quán)和決策權(quán)【答案】A143、證券投資咨詢?nèi)藛T應當具有從事證券業(yè)務()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A144、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C145、下列行為，可以將風險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。A.Ⅲ.、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ.、Ⅳ【答案】D146、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C147、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D148、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)【答案】B149、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運作【答案】C150、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資表述錯誤的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】B151、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行轉(zhuǎn)讓、交易的市場是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D152、按照《關(guān)于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C153、按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關(guān)于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B154、在我國，社保基金主要由（）組成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B155、（2018年真題）開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B156、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B157、證券登記結(jié)算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應的職能。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《證券交易所管理辦法》【答案】B158、下列關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標量說法中正確的是（）。A.單一標位最低投標限額為0.1億元B.投標量最小變動幅度為0.2億元C.最高投標限額為不設上限D(zhuǎn).最高投標限額為30億元【答案】D159、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B160、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D161、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A162、屬于無擔保證券范疇，不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券被稱為（）A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.不動產(chǎn)抵押公司債券D.信用公司債券【答案】D163、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C164、我國增強金融服務實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D165、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D166、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C168、記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司代為投標。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B169、（2018年真題）政府彌補赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息C.市值D.面值【答案】D171、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】A172、下面關(guān)于證券公司的風險管理的第二發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.證券公司在經(jīng)歷了綜合治理階段后，證券公司違規(guī)理財、挪用保證金、挪用客戶債券等現(xiàn)象均大幅度減少B.通過內(nèi)審部門的事后監(jiān)督檢查等方面的監(jiān)管制度，確立了證券公司風險指標和主要業(yè)務的風控措施C.業(yè)務創(chuàng)新推動行業(yè)探索信用風險管理方法和工具，豐富風險管理體系D.壓力測試作為風險評估的有效補充已經(jīng)在大券商得到多場景應用【答案】B173、發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合的條件不包括（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規(guī)定的標準【答案】A174、（2018年真題）證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.財務顧問業(yè)務D.證券代理業(yè)務【答案】B175、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A176、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D177、證券公司從事自營業(yè)務，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監(jiān)管機構(gòu)認定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D178、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因為當商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風險因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C179、關(guān)于風險管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風險專業(yè)語言的是（）。A.風險積累B.對沖風險C.風險轉(zhuǎn)移D.風險資本【答案】A180、（）是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導致利益相關(guān)方對金融機構(gòu)產(chǎn)生負面評價的風險。A.信用風險B.流動性風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】D181、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C182、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D183、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D184、（2019年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B185、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D186、以下關(guān)于信用公司債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C187、科創(chuàng)板制度設計的創(chuàng)新點包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D188、下列關(guān)于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B189、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B190、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風險的確定與內(nèi)部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A191、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（）指標。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A192、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B193、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B194、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B195、風險規(guī)避的種類包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C196、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B197、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A198、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B199、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A200、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資本C.基金的凈資產(chǎn)D.基金的全部資產(chǎn)及負債【答案】D201、假設某基金在2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C202、對合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B203、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B204、在我國，證券發(fā)行核準制是指（）提出發(fā)行申請，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準后發(fā)行。?A.保薦機構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會；中國證監(jiān)會B.證券發(fā)行人；保薦機構(gòu)；中國證監(jiān)會；發(fā)行審核委員會C.證券發(fā)行人；保薦機構(gòu)；發(fā)行審核委負會；中國證監(jiān)會D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會；保薦機構(gòu)；中國證監(jiān)會【答案】C205、下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B206、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C207、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產(chǎn)價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D208、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.加權(quán)股價指數(shù)法C.簡單算數(shù)平均數(shù)法D.修正簡單平均法【答案】D209、應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的是()。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D210、道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.簡單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價指數(shù)法D.修正股價平均數(shù)法【答案】D211、關(guān)于資本的功能說法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D212、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團【答案】B213、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易的獨特交易機制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C214、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤驅(qū)動D.避險【答案】D215、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.窗口指導【答案】A216、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A217、下列關(guān)于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B218、下列有關(guān)配股的說法錯誤的是（）。A.配股是上市公司向原股東配售股份的行為B.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)C.由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價上升D.對那些業(yè)績優(yōu)良、財務結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径裕涔梢馕吨鴮⒃黾庸窘?jīng)營實力，會給股東帶來更多回報【答案】C219、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C220、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B221、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D222、（2020年真題）在信用風險的衡量中，預期損失（）A.等于非預期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率與違約時的風險暴露的乘積D.等于實際損失加上非預期損失【答案】C223、出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當性問題做出了規(guī)定和指引，不包括（）參與主體。A.律師業(yè)協(xié)會B.政府監(jiān)管機構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.金融企業(yè)【答案】A224、體系可以總結(jié)未“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D225、證券公司發(fā)行債券應當由()制訂方案。A.發(fā)行人股東會B.發(fā)行人董事會C.發(fā)行人管理層D.發(fā)行人聘請的主承銷商【答案】B226、關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C227、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B228、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D229、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股【答案】A230、2018年4月28日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容主要是涉及()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D231、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D232、最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C233、對風險管理的有效性進行檢驗的方法包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C234、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D235、（2020年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.依靠地域優(yōu)勢與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務。【答案】C236、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D237、下列關(guān)于開盤價與收盤價的說法錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格B.證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生C.證券的開盤價通過連續(xù)競價的方式產(chǎn)生D.證券當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】C238、（2019年真題）關(guān)于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C239、（2021年真題）證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務時，證券金融公司應當了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務的（??）的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D240、企業(yè)發(fā)行短期融資券應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】A241、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B242、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A243、張三熱衷于期權(quán)。他認為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價格走勢的預期進行投機。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】C244、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C245、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B246、基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.12個小時B.18個小時C.24個小時D.36個小時【答案】C247、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險B.公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試【答案】B248、（）是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價差的有價證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D249、申請證券上市交易應當滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C250、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。A.消費信用融資B.銀行信用融資C.商業(yè)信用融資D.租賃融資【答案】C251、目前，在我國對投資者（包括個人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B252、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D253、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C254、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.金融機構(gòu)C.信托中心D.信貸機構(gòu)【答案】A255、股票風險較（），債券風險較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B256、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B257、股票分析中，量化分析方法可以應用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A258、下列關(guān)于參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請人進行接觸B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈D.不得持有所核準的發(fā)行申請的股票【答案】A259、區(qū)域性股權(quán)市場投資者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C260、下列選項中，屬于證券投資基金的稱謂的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B261、以下關(guān)于流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D262、填寫證券名稱的方法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A263、下列屬于非柜臺委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D264、基金的作用包括（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于促進證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展C.有利于推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新D.以上均正確【答案】D265、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C266、機構(gòu)投資者的特點有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B267、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D268、（）是指銀行業(yè)金融機構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A269、基金管理費率的大小，通常（）。A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比【答案】A270、開放式基金的特點有（）A.②③④B.①②C.③④D.①④【答案】B271、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開展投資者教育和保護B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B272、下列機構(gòu)中，屬于證券服務機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D273、滬股通通過（）設立的證券交易服務公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B274、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B275、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B276、股票按面值發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】C277、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B278、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B279、地方政府一般債券由（）發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.地方政府D.國務院【答案】C280、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場【答案】A281、國債以競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為（）A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%【答案】A282、以下關(guān)于私募基金的說法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風險較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C283、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C284、（2018年真題）常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A285、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A286、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易的獨特交易機制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C287、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.債券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B288、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3、年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C289、中國證監(jiān)會于（）年成為IOSCO的正式成員。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B290、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D291、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應低于80萬份【答案】A292、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D293、報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D294、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應按照扣除設定限售期的股票數(shù)量計算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B295、（2018年真題）下列能影響股價變動的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B296、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D297、企業(yè)的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C298、報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D299、（2020年真題）證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B300、私募基金募集應當履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D301、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B302、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責任公司【答案】A303、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C304、()有“國民經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A305、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D306、證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C307、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購B.籌資與投資C.發(fā)行與回購D.投資于并購【答案】B308、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務機構(gòu)【答案】C309、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。基金托管人的職責主要體現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B310、經(jīng)國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，保險公司可以設立（）。A.銀行業(yè)金融機構(gòu)B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.保險資產(chǎn)管理公司D.信托投資公司【答案】C311、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B312、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C313、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B314、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B315、推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是()。A.存款準備金制度B.再貼現(xiàn)政策C.公開市場政策D.存款派生機制【答案】A316、下列屬于證券服務機構(gòu)的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D317、根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準則》，下列屬于評級業(yè)務程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D318、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D319、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B320、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B321、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C322、公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B323、下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A324、下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法，正確的是()A.Ⅲ、ⅣB.