期貨從業人員資格高頻題庫最新版2024期貨基礎知識部分單選題1.下列關于期貨交易特征的描述中，不正確的是（）。A.由于期貨合約的標準化，交易雙方不需要對交易的具體條款進行協商B.期貨交易必須在期貨交易所內進行C.期貨交易所實行會員制，只有會員方能進場交易D.杠桿交易使期貨交易具有高風險和低收益的特點答案：D。杠桿交易使期貨交易具有高風險和高收益的特點，而不是低收益，所以D選項描述錯誤。A選項，期貨合約標準化，確實無需對具體條款協商；B選項，期貨交易需在交易所內進行；C選項，期貨交易所會員制，只有會員能進場交易。2.期貨市場的基本功能之一是（）。A.消滅風險B.規避風險C.減少風險D.套期保值答案：B。期貨市場有規避風險和價格發現兩大基本功能。風險只能規避、分散，不能消滅和減少，套期保值是企業利用期貨市場規避風險的一種方式，所以選B。3.目前我國期貨市場上市交易的品種中，屬于金融期貨的是（）。A.銅B.黃金C.滬深300股指期貨D.天然橡膠答案：C。滬深300股指期貨屬于金融期貨，銅、黃金、天然橡膠屬于商品期貨。4.某投資者上一交易日未持有期貨頭寸，且可用資金余額為20萬元，當日開倉買入3月銅期貨合約20手，成交價為23100元/噸，其后賣出平倉10手，成交價格為23300元/噸。當日收盤價為23350元/噸，結算價為23210元/噸（銅期貨合約每手5噸）。交易保證金比例為5%，則該投資者當日可用資金余額為（）元。A.164475B.164125C.157125D.157475答案：A。首先計算平倉盈虧：（2330023100）×10×5=10000（元）；持倉盈虧：（2321023100）×（2010）×5=5500（元）；當日盈虧=10000+5500=15500（元）。當日交易保證金=23210×（2010）×5×5%=58025（元）。可用資金余額=200000+1550058025=164475（元）。5.期貨合約是由（）統一制定的。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.期貨業協會答案：A。期貨合約是由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。6.期貨市場上套期保值者的目的是（）。A.在未來某一日期獲得或讓渡一定數量的某種貨物B.通過期貨交易規避現貨市場的價格風險C.通過期貨交易從價格波動中獲得風險利潤D.利用不同交割月份期貨合約的差價進行套利答案：B。套期保值者是為了通過期貨交易規避現貨市場的價格風險，A選項描述的是實物交易目的；C選項是投機者目的；D選項是套利者目的。7.當一種期權處于極度實值或極度虛值時，其時間價值都將趨向于（）。A.0B.1C.無窮大D.無法確定答案：A。當一種期權處于極度實值或極度虛值時，其時間價值都將趨向于0。實值期權內在價值大，時間價值占比小；虛值期權內在價值為0，極度虛值時時間價值也趨近于0。8.某投資者買入一份歐式期權，則他可以在（）行使自己的權利。A.到期日B.到期日前任何一個交易日C.到期日前一個月D.到期日后某一交易日答案：A。歐式期權只能在到期日行使權利，美式期權可以在到期日前任何一個交易日行使權利。9.目前，在我國期貨市場上不以噸為交易單位的是（）。A.大豆B.黃金C.天然橡膠D.白糖答案：B。黃金期貨交易單位是1000克/手，大豆、天然橡膠、白糖交易單位一般是噸/手。10.期貨市場價格發現功能是指（）。A.期貨市場能夠預測未來現貨價格的變動B.期貨市場上的價格就是現貨商品的價格C.期貨價格比現貨價格更合理D.期貨價格是對未來現貨價格變動趨勢的預期答案：D。期貨市場價格發現功能是指期貨價格是對未來現貨價格變動趨勢的預期，它并不是能準確預測未來現貨價格變動，期貨價格和現貨價格有差異，也不能簡單說期貨價格比現貨價格更合理。多選題1.期貨市場的風險特征有（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的共生性D.風險的可防范性答案：ABCD。期貨市場風險存在客觀性，因為市場價格波動等因素客觀存在；風險因素會被杠桿等放大；風險和盈利機會是共生的；同時通過一定措施風險是可防范的。2.下列屬于商品期貨的有（）。A.農產品期貨B.金屬期貨C.能源化工期貨D.外匯期貨答案：ABC。外匯期貨屬于金融期貨，農產品期貨、金屬期貨、能源化工期貨屬于商品期貨。3.期貨交易的主要制度包括（）。A.保證金制度B.當日無負債結算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額及大戶報告制度答案：ABCD。期貨交易的主要制度有保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、持倉限額及大戶報告制度、強行平倉制度、風險警示制度等。4.套期保值的基本原理是（）。A.同一品種的期貨價格和現貨價格走勢一致B.期貨價格高于現貨價格C.期貨價格低于現貨價格D.隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現貨價格趨向一致答案：AD。套期保值基本原理是同一品種的期貨價格和現貨價格走勢一致，且隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現貨價格趨向一致。B、C選項說的是期貨和現貨價格的升貼水情況，不是套期保值基本原理。5.期權按照標的物不同，可以分為（）。A.商品期權B.金融期權C.美式期權D.歐式期權答案：AB。按照標的物不同，期權分為商品期權和金融期權；按照行權時間不同，期權分為美式期權和歐式期權。6.下列關于期貨投機與套期保值區別的說法，正確的有（）。A.從交易目的來看，期貨投機交易是以賺取價差收益為目的，套期保值交易是利用期貨市場規避現貨價格波動的風險B.從交易方式來看，期貨投機交易是在期貨市場上進行買空賣空，套期保值交易是在期貨市場和現貨市場同時操作C.從交易風險來看，期貨投機者在交易中通常是為博取價差收益而主動承擔相應的價格風險，套期保值者是通過期貨交易規避現貨價格風險，因此是為降低風險而進行的交易D.從交易風險來看，期貨投機者在交易中通常是為降低風險而進行的交易，套期保值者是通過期貨交易規避現貨價格風險，因此是為博取價差收益而主動承擔相應的價格風險答案：ABC。期貨投機者是為賺取價差收益主動承擔價格風險，套期保值者是為規避現貨價格波動風險，在期貨和現貨市場同時操作降低風險，所以D選項錯誤，A、B、C選項正確。7.影響期貨價格的因素包括（）。A.市場供求因素B.經濟周期因素C.金融貨幣因素D.政治因素答案：ABCD。影響期貨價格的因素有很多，市場供求因素是最基本的；經濟周期會影響商品的需求和供應；金融貨幣因素如利率、匯率等會影響期貨價格；政治因素如政策變動、國際政治局勢等也會對期貨價格產生影響。8.下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所B.期貨交易所按照其章程的規定實行自律管理C.期貨交易所不以營利為目的D.期貨交易所參與期貨價格的形成答案：ABC。期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，實行自律管理，不以營利為目的。期貨交易所不參與期貨價格的形成，只是為期貨交易提供場所、設施等服務。9.下列關于期貨保證金的說法，正確的有（）。A.期貨保證金比率越低，杠桿效應越大B.期貨保證金比率越低，杠桿效應越小C.期貨保證金是期貨合約價值的一定比例D.期貨保證金可以是現金，也可以是價值穩定、流動性強的標準倉單等答案：ACD。期貨保證金比率越低，杠桿效應越大，A選項正確，B選項錯誤；期貨保證金是期貨合約價值的一定比例；保證金可以是現金，也可以是價值穩定、流動性強的標準倉單等。10.下列屬于期貨套利的有（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市套利D.期現套利答案：ABCD。期貨套利主要包括跨期套利、跨品種套利、跨市套利和期現套利。跨期套利是利用同一品種不同交割月份合約間價差變動獲利；跨品種套利是利用不同品種合約間價差變動獲利；跨市套利是利用不同交易所同一品種合約價差獲利；期現套利是利用期貨和現貨價格不合理關系獲利。判斷題1.期貨交易和現貨交易的對象都是實物商品。（）答案：錯誤。期貨交易的對象是標準化期貨合約，現貨交易的對象是實物商品。2.期貨市場的價格發現功能是指期貨市場能夠預測未來現貨價格的變動。（）答案：錯誤。期貨市場價格發現功能是指期貨價格是對未來現貨價格變動趨勢的預期，并非能準確預測未來現貨價格變動。3.套期保值者是期貨市場的風險承擔者。（）答案：錯誤。投機者是期貨市場的風險承擔者，套期保值者是為了規避現貨市場價格風險。4.美式期權只能在到期日行使權利。（）答案：錯誤。美式期權可以在到期日前任何一個交易日行使權利，歐式期權只能在到期日行使權利。5.期貨交易所實行當日無負債結算制度，所以期貨公司不需要對客戶進行結算。（）答案：錯誤。期貨交易所實行當日無負債結算制度，期貨公司也需要對客戶進行結算，以保證客戶保證金賬戶的資金安全和交易正常進行。6.期貨合約的標準化帶來了交易的便利，使期貨合約具有很強的市場流動性。（）答案：正確。期貨合約標準化，便于交易雙方達成交易，提高了市場流動性。7.當期貨價格高于現貨價格時，基差為正。（）答案：錯誤。基差=現貨價格期貨價格，當期貨價格高于現貨價格時，基差為負。8.期貨投機交易有助于套期保值交易的實現。（）答案：正確。期貨投機者為市場提供了流動性，有助于套期保值交易的順利實現。9.期權的買方在支付權利金后，就獲得了在未來一定時間內以一定價格買入或賣出一定數量標的物的權利。（）答案：正確。這是期權買方權利的定義。10.目前我國期貨市場上所有品種的交易指令都可以市價指令和限價指令。（）答案：錯誤。并非所有品種的交易指令都可以是市價指令和限價指令，不同品種有不同的交易指令規定。期貨法律法規部分單選題1.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構答案：D。國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結算軟件予以改進或者更換。2.下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄C.有符合法律、行政法規規定的公司章程D.有3名以上的獨立董事答案：D。期貨公司設立條件中，并沒有要求有3名以上獨立董事。A、B、C選項均是期貨公司設立的正確條件。3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10答案：B。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。4.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、明確分工、加強風險管理C.明晰職責、強化制衡、落實問責D.明晰職責、明確分工、落實問責答案：A。期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。5.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任答案：B。期貨公司交易保證金不足且未按規定追加保證金，強行平倉造成的損失由期貨公司承擔。6.下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的是（）。A.期貨公司的工作人員B.期貨公司的高級管理人員C.中國期貨業協會的工作人員D.以上都是答案：D。期貨公司的工作人員、高級管理人員以及中國期貨業協會的工作人員等，都不得以本人或者他人名義從事期貨交易。7.期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（）個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.3；3B.6；6C.3；6D.6；3答案：A。期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。8.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.變更住所或者營業場所C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構D.變更境內分支機構的經營范圍答案：C。設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構應當經國務院期貨監督管理機構批準。A、B、D選項變更事項只需向國務院期貨監督管理機構派出機構備案。9.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其（）。A.繳納罰款B.停業整頓C.禁止轉讓所持期貨公司股權D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分答案：C。期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其禁止轉讓所持期貨公司股權。10.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有（）的依據。A.合理、充足B.合理、科學C.科學、充足D.合理、科學、充足答案：D。期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、科學、充足的依據。多選題1.根據《期貨交易管理條例》，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。A.國家機關和事業單位B.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員C.證券、期貨市場禁止進入者D.未能提供開戶證明材料的單位和個人答案：ABCD。以上選項中的單位和個人都不得從事期貨交易，期貨公司也不得接受其委托進行期貨交易。2.期貨公司有下列（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施B.擬更換董事長、總經理C.財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準D.客戶發生重大透支、穿倉答案：ABCD。以上情形期貨公司都應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。3.期貨公司的高級管理人員應當（）。A.遵守法律、行政法規和中國證監會的規定B.遵守自律規則、行業規范和公司章程C.恪守誠信，勤勉盡責D.具有良好的職業道德答案：ABCD。期貨公司高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責，具有良好的職業道德。4.下列屬于期貨公司的風險監管指標的有（）。A.凈資本與凈資產的比例B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例C.流動資產與流動負債的比例D.負債與凈資產的比例答案：ABCD。期貨公司的風險監管指標包括凈資本與凈資產的比例、凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例等。5.期貨公司會員不得為下列（）投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.一般單位客戶B.證券市場禁入者C.期貨市場禁入者D.無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人答案：BCD。期貨公司會員不得為證券市場禁入者、期貨市場禁入者、無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人申請開立金融期貨交易編碼。6.期貨從業人員在執業過程中應當（）。A.以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽C.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私D.堅持客戶合法利益優先的原則答案：ABCD。以上都是期貨從業人員在執業過程中應當做到的。7.期貨公司的下列（）行為屬于欺詐客戶行為。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令答案：ABCD。以上行為均屬于期貨公司的欺詐客戶行為。8.下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所不以營利為目的B.期貨交易所按照其章程的規定實行自律管理C.期貨交易所以其全部財產承擔民事責任D.期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免答案：ABCD。期貨交易所不以營利為目的，實行自律管理，以全部財產承擔民事責任，其負責人由國務院期貨監督管理機構任免。9.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有（）。A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權B.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理C.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理D.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施答案：ABCD。以上均是國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理依法履行的職責。10.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況答案：ABCD。以上情形中國證監