丁睛膠乳項目

組織與管理

XXX有限責任公司

一、項目背景分析

丁二烯與丙烯睛乳液聚合制得的膠乳。按丙烯睛質量百分含量分

為高睛(35%?45%)、中睛(25%?33%)、低月青(20%?25%)三種。合成膠乳是

一類合成橡膠高分子的乳液，它可以直接作為產品來使用，因此是一

類重要的高分子材料，在合成橡膠工業中占有重要地位。在工業發達

國家，合成膠乳產量一般占合成橡膠總產量的15%-20%,近10年來增

長速度很快。合成膠乳可以分為丁睛橡膠膠乳、丁苯橡膠膠乳和按基

丁苯橡膠膠乳。

2020年我國合成膠乳的出口量為7.14萬噸,同比增長66.05%；

出口金額為12529.6萬美元，同比增長182.02%。2020年出口金額的

增長速度遠高于出口量，主要是由于2020年受到新冠疫情的影響，全

球合成膠乳產量降低，整個國際市場上合成膠乳處于供小于求的狀態,

使得合成膠乳價格上升，再加上其他成本的上升，使得2020年合成膠

乳出口金額飆升。

受到全球合成膠乳價格上升的刺激，中國合成膠乳在2021年1-5

月的出口量達到了8.2萬噸，超過了2020年整年出口量，相對于2020

年同期水平更是上升了271.04%o

分類別來看，2020年中國丁晴膠乳出口量為4.95萬噸，增長

186.3%,占總出口量的69.33%；丁苯膠乳的出口量為0.81萬噸，增長

4.5%,占總出口量的H.34%；竣基丁苯膠乳出口量為1.38萬噸，下降

5%,占總出口量的19.33%。

分地區來看，中國合成膠乳主要出口到亞洲地區，2020年出口到

亞洲的合成膠乳為70541.7噸，占整個中國出口量的98.7%。其次為歐

洲，2020年出口量為460.1噸。出口量最少的為北美地區，2020年中

國出口到北美洲的合成膠乳僅為1.4噸。

2020年中國合成膠乳進口量為20.53萬噸，同比上升13.93%,中

國合成膠乳進口量繼續保持增長。2021年1-5月中國合成膠乳進口量

為10.98萬噸，相對于2020年同期增長了3.47萬噸，上升幅度46.2吼

2021年1-5月中國合成膠乳進口量增長幅度較大，一方面是受到出口

量上升的帶動，另一方面是由于國內需求的上升。

分類別來看，2020年中國丁精膠乳進口量為10萬噸，增長15.7%,

占整個中國進口量的48.71%；丁苯膠乳進口量為9.34萬噸，增長

18.9%,占整個中國進口量的45.49%；竣基丁苯膠乳進口量為1.19萬

噸，下降0.2%,占整個中國進口量的5.8%。

2020年中國從亞洲進口的合成膠乳數量最多，達到13.94萬噸；

其次為歐洲，進口的合成乳膠數量為4.41萬噸；第三為北美洲，進口

量為1.95萬噸；第四為拉丁美洲，進口量為0.23萬噸。

近年來我國合成膠乳產能發展迅速，但目前現有生產裝置控制手

段相對落后，自動化、智能化程度偏低，產品質量不是十分穩定。應

積極探索裝置優化改造，提升生產穩定性、安全性，提升經濟效益。

二、項目名稱及投資人

（-）項目名稱

丁月青膠乳項目

（二）項目投資人

XXX有限責任公司

（三）建設地點

本期項目選址位于XX（待定）。

三、結論分析

（-）項目選址

本期項目選址位于XX（待定），占地面積約86.00畝。

（二）項目實施進度

本期項目建設期限規劃24個月。

（三）投資估算

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算，項目總投資38926.42萬元，其中：建設投資3n76.43

萬元，占項目總投資的80.09%；建設期利息763.19萬元，占項目總投

資的1.96%；流動資金6986.80萬元，占項目總投資的17.95%。

(四)資金籌措

項目總投資38926.42萬元，根據資金籌措方案，xxx有限責任公

司計劃自籌資金(資本金)23351.05萬元。

根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額15575.37萬

yGo

(五)經濟評價

1、項目達產年預期營業收入(SP)：84300.00萬元。

2、年綜合總成本費用(TC)：71726.46萬元。

3、項目達產年凈利潤(NP)：9157.45萬元。

4、財務內部收益率(FIRR)：16.69%O

5、全部投資回收期(Pt)：6.44年(含建設期24個月)。

6、達產年盈虧平衡點(BEP)：39077.79萬元(產值)。

(六)主要經濟技術指標

表格題目主要經濟指標一覽表

序號項目單位指標備注

1占地面積m257333.00約86.00畝

1.1總建筑面積m294178.10容積率1.64

1.2基底面積m235546.46建筑系數62.00%

1.3投資強度萬元/畝346.33

2總投資萬元38926.42

2.1建設投資萬元31176.43

2.1.1工程費用萬元26410.09

2.1.2工程建設其他費用萬元3923.07

2.1.3預備費萬元843.27

2.2建設期利息萬元763.19

2.3流動資金萬元6986.80

3資金籌措萬元38926.42

3.1自籌資金萬元23351.05

3.2根行貸款萬元15575.37

4營業收入萬元84300.00正常運營年份

HII

5總成本費用萬元71726.46

6利潤總額萬元12209.93

7凈利潤萬元9157.45

8所得稅萬元3052.48

9增值稅萬元3030.12

10稅金及附加萬元363.61

HII

11納稅總額萬元6446.21

ir?

12工業增加值萬元22937.97

13盈虧平衡點萬元39077.79產值

14回收期年6.44含建設期24個月

15財務內部收益率16.69%所得稅后

16財務凈現值萬元8932.85所得稅后

四、工程項目的主要利益相關方及其要求和期望

工程項目管理的目標就是綜合運用各種知識、技能、手段和方法

去滿足或超出利益相關者對某個工程項目的合理要求及期望。因此，

首先要認真識別和理解同工程項目密切相關各方的不同要求和期望

（包括范圍、進度、費用、質量以及其他目標）。相關各方總體利益

是一致的，但關注的焦點不同，有時還在一些問題上有沖突，需要加

以協調。至少需要從以下五個層面來理解：一是工程項目具有哪些利

益相關方；二是他們具有哪些方面的要求和期望；三是他們每一個方

面的具體要求和期望是什么；四是這些要求和期望具有什么樣的沖突;

五是如何運用各種知識、技能、手段和方法去協調這些沖突，并滿足

或超出他們的合理要求及期望。本書主要對前兩個層面進行討論。

（一）工程項目利益相關方

工程項目利益相關方是指影響項目目標的實現，或者受到項目實

施過程影響的所有個體、群體和組織。工程項目管理團隊必須清楚誰

是本工程項目的利益相關方，明確他們的要求和期望是什么，然后對

這些要求和期望進行管理和施加影響，確保工程項目獲得成功。工程

項目利益相關方有許多不同的名稱和類型，對利益相關方的命名和分

組可以幫助識別主要利益相關方。

（二）工程項目主要利益相關方的要求和期望

一般情況下，各主要利益相關方的要求和期望如下：

(1)業主一一投資少，收益高，時間短，質量合格。

(2)咨詢、勘察設計等部門——合理的報酬，松弛的工作進度表,

迅速提供信息，迅速決策，按時支付工作報酬。

(3)承包商一一優厚的利潤，及時提供施工圖紙，最小限度的變

動，原材料和設備及時送達工地，公眾無抱怨，可自己選擇施工方法,

不受其他承包商的干擾，按時支付工程進度款，迅速批準開工，及時

提供服務。

(4)供應商一一規格明確，從訂貨到發貨的時間充裕，有較高的

利潤率，最低限度的非標準件使用量，質量要求合理。

(5)生產運營部門一一按質量要求、按時或提前形成綜合生產能

力，提供更好的運營條件，培訓了合格的生產人員，建立了合理的操

作規程和管理制度，能保證正常運營。

(6)政府機構——與整個國家的目標、政策和立法相一致。

(7)金融機構一一貸款安全，按預定日期支付，項目能提供較高

的回報，按期清償債務。

(8)公用設施管理部門一一及時提出對服務的要求，將工程項目

建設的干擾降至最低限度。

(9)社會公眾一一工程建設期無社會風險，無污染及公害，在工

程項目運行期內對外部環境不產生有害的影響，工程項目有社會效益,

產出品或提供的服務質量優良、價格合理。

(10)內部各部門—松弛的工作進度表，優良的工作環境，有

足夠信息資源、人力資源和物資資源。

五、工作時間估算

工作時間估算就是估計完成每一項工作可能需要的時間。工作時

間是一個隨機變量，由于無法事先確定未來項目實際進行時將處于何

種環境，所以對工作時間只能進行近似估算。但是估算的任務應盡可

能地接近現實，便于項目的正常實施。為了達到這個目的，無論采用

何種估算方法，在項目實施之前進行工作時間估算時，創造一個可行

的環境是必須的，所以，進行工作時間估算時，必須考慮工作范圍、

所需資源類型、估算的資源數量和資源日歷。工作完成時間估算所需

的各種依據應該由項目團隊中最熟悉具體工作的個人或小組提供。對

持續時間的估算應該漸進明細，在估算過程中應考慮所依據數據的數

量和質量。例如，在工程與設計項目中，隨著數據越來越詳細，越來

越準確，持續時間估算的準確性也會越來越高。

(一)工作時間估算的依據

進度管理計劃

進度管理計劃規定了用于估算工作持續時間的方法和準確度，以

及其他標準，如項目更新周期。

工作清單

工作清單列出了需要進行時間估算的所有工作，它與工作分解結

構一起，作為進行工作時間估算的重要依據。

工作屬性

工作屬性為估算每個工作的持續時間提供了主要依據。

工作資源需求

估算的工作資源需求會對工作持續時間產生影響。對于大多數工

作來說，所分配的資源能否達到要求，將對其持續時間有顯著影響。

例如，向某個工作新增資源或分配低技能資源，就需要增加溝通、培

訓和協調工作，從而可能導致工作效率或生產率下降，以致完成工作

需要更長的時間。

資源日歷

資源日歷中的資源可用性、資源類型和資源性質，都會影響工作

的持續時間。例如，經驗豐富的人員完成指定工作所用時間一般要比

經驗少的人短。

項目范圍說明書

在估算工作持續時間時，需要考慮項目范圍說明書中所列的假設

條件和制約因素。假設條件包括現有條件、信息的可用性以及報告期

的長度等；制約因素包括可用的熟練資源以及合同條款和要求等。

已識別的風險

對于每一項工作，項目團隊在基準持續時間估算的基礎上，應考

慮風險因素，特別是那些發生概率或后果評定分數高的風險因素。

資源分解結構

資源分解結構按照資源類別和資源類型，提供了已識別資源的層

級結構

環境因素

能夠影響估算工作持續時間過程的環境因素包括持續時間估算數

據庫和其他參考數據、生產率測量指標、發布的商業信息以及團隊成

員的所在地等。

組織過程資產

能夠影響估算工作持續時間過程的組織過程資產包括關于持續時

間的歷史信息、項目日歷、進度規劃方法以及經驗教訓等

社會運行的各類相關數據

如政府行政審批時限，工日、工時定額等

（二）工作時間估算的方法

類比估算

類比估算法也被稱作自上而下的估算，是指以從前類似工作的實

際持續時間為基本依據，估算將來的計劃工作的持續時間。這是一種

粗略的估算方法，有時需要根據項目復雜性方面的已知差異進行調整。

在項目詳細信息不足時，就經常使用這種技術來估算項目持續時間，

如項目的早期階段就經常使用這種辦法估算項目的持續時間。

2.利用歷史數據

在時間估算中可利用的歷史資料包括：

定額

我國有規模龐大的定額體系。按粗細程度可分為概算定額、預算

定額和施工定額；按照主編單位和管理權限可將定額分為全國統一定

額、行業統一定額、地區統一定額、企業定額；按內容可分為人工消

耗定額、材料消耗定額和機械臺班定額。在利用定額資料進行工作時

間估算時，要注意定額反映的是各部門或各省市在正常條件下的平均

生產率水平，并不代表某一具體項目的勞動生產率，所以項目團隊成

員要根據自己的經驗和本項目的實際情況，對定額數據進行調整。利

用定額進行時間估算一般采用單一時間估算法。

單一時間估算法就是根據工程定額、施工方法、投入的勞動力、

機具設備和資源量等資料估算出一個時間消耗值。

項目檔案

參加該項目的各個單位可能保存以前完成項目的檔案資料，這些

可用來估算時間。

商業化的時間估算數據庫

這些數據庫在估算工作時間不受實際工作內容影響的項目時非常

有用，例如，混凝土養護所需要的時間；對于某種類型的申請，政府

機構的審批時間等等。

項目團隊成員的知識

項目團隊成員以前完成項目的實際工作時間或時間估算。這些記

憶可能很有用，但一般不如有案可稽的結果可靠。

專家判斷估算

因為影響工作時間的因素很多，一般很難對其長短進行估算。只

要有可能，應當由專家根據歷史資料和他們的經驗進行估算。當各項

工作可變因素多，又不具備一定的時間消耗歷史資料時，就不能估算

出一個肯定的單一的時間值，而只能根據概率理論計算期望值。專家

判斷估算常常采用三時估算法。

三時估算法就是首先估算出三個時間值，即最樂觀時間a、最可能

時間m和最保守時間bo再加權平均算出一個期望值作為工作的持續時

間。

模擬法

模擬法是指采用不同的假定計算出工作的多種持續時間。最常用

的是蒙特卡羅分析法，即首先確定每項工作可能的持續時間分布，進

而利用這些結果計算整個項目可能的持續時間分布。

群體決策技術

基于團隊的群體決策技術（如頭腦風暴、德爾菲技術或名義小組

技術）可以調動團隊成員參與的積極性，有利于獲取額外的信息，提

高估算的準確度，并提高團隊成員對估算結果的責任感。

儲備分析

在進行持續時間估算時，項目團隊可以選擇增加一個附加時間，

成為儲備時間、應急時間或緩沖時間，并將其納入項目進度計劃中，

用來應對進度方面的風險或不確定性。儲備時間可以是估算時間的一

個百分比、某一固定的時間段，或者可以通過定量分析來確定，如蒙

特卡洛模擬法。隨著項目信息逐漸明確，可以動用、減少或取消儲備

時間。應該在項目進度文件中清楚地列出應急儲備時間。

（三）工作時間估算的成果

時間估算

對完成某一工作所需工作時間的定量估算。這種估算的結果應當

指明變化范圍,例如:

(1)3周上下浮動3天，表明完成該工作至少需要12天，但最多

不超過18天(假定每周工作5天)。

(2)超過2周的概率為10%,也就是說，完成該工作需要2周或

更短時間的概率為90%。

項目文件更新

需要更新的項目文件包括工作清單、工作屬性以及為估算工作時

間而制定的假設條件和估算依據。

六、工作資源估算

工作資源估算包括確定需要何種資源(人員、設備、材料、資金

等)、每種資源的使用數量以及每一種資源提供給工作使用的時間。

其主要作用是明確完成工作所需的資源種類、數量和特性，以便作出

更準確的成本和持續時間估算。

工程項目實施的不同階段，其所需資源的特點也有所差別。

工程項目前期階段

要作出正確的決策，需要高級專業技術人員深入細致的市場調查

和技術經濟分析，并且編制可行性研究報告，輔助決策者進行判斷和

決策。所以，此階段的資源主要是人力資源，而所需的材料和設備則

起輔助作用，消耗量與人力資源相比也較少，所需要的資金投人也不

大。雖然與施工階段相比所需資源較少，但對整個工程項目總體投資

的影響程度卻是最重要的。

工程項目難備階段

工程項目準備工作需要大量的專業人員，特別是設計工作需要各

種專業工程師，還需要電腦（包括各類軟件）、繪圖儀器等設備，以

及各種資料，如數據、規范、法律法規、專業書籍。此階段的資源也

是以人力資源為主，但對實施階段的影響十分重要。

工程項目實施階段

工程項目實施階段的主要任務是施工。施工是建筑物實體的生產,

所需資源主要包括：勞動力、建筑材料和設備、周轉材料、施工機械

設備和臨時設施以及后勤供應等。這些資源是工程項目實施必不可少

的，它們的費用往往占工程總費用的80%以上。

工程項目試生產及竣工驗收階段

資源需求已接近尾聲，主要是對各種資料的整理以及工程的最后

調試工作，資源需求量已很少。

（一）工作資源估算的依據

（進度管理計劃

進度管理計劃中確定了資源估算準確度和所使用的計量單位。

工作清單

工作清單中定義了需要資源的工作。

工作屬性

工作屬性為估算每項工作所需的資源提供了主要依據。

資源日歷

資源日歷表明了每種具體資源可用的工作日或工作班次。在估算

資源需求情況時，需要了解在規劃的工作期間，哪些資源（如人力資

源、設備和材料）可用。資源日歷規定了在項目期間特定的項目資源

何時可用、可用多久。可以在工作或項目層面建立資源日歷。另外還

需考慮更多的資源屬性，例如，經驗或技能水平、來源地和可用時間

等。

風險登記冊

風險事件可能影響資源的可用性及對資源的選擇。

工作成本估算

資源的成本可能影響對資源的選擇。

環境因素

能夠影響估算工作資源過程的環境因素包括資源所在位置、可用

性和技能水平等。

組織過程資產

能夠影響估算工作資源過程的組織過程資產包括人員配備的政策

和程序，租用、購買用品和設備的政策與程序以及以往項目中類似工

作所使用的資源類型的歷史信息等。

（二）工作資源估算的方法

資源需求分析

資源需求分析需確定需要哪些資源以及需要的數量及使用時間。

在工程項目前期階段，需要咨詢工程師牽頭，組織各專業技術人

員對工程項目進行全面、系統的分析，為決策者提供決策的依據。

在工程項目準備階段，要依據決策成果，圍繞工程項目的設計進

行大量的工作，需要建筑、結構、水、電、暖等多專業工程師的參與,

同時需要電腦（含軟件）、繪圖儀等設備。

工程項目實施階段對管理人員、技術人員，特別是一般勞動力的

需求很多，對材料和設備的需求就更大，而竣工階段對資源的需求則

非常少。施工階段的資源需求分析，主要通過工程量的計算并參考預

算定額確定直接勞務的需要量、主要和大宗建筑材料的需要量、所需

機械的臺數及使用時間。同時，參考一定的比例或經驗，估算出工程

項目所需的間接勞務和管理人員的數量。

資源供給分析

資源供給可以從工程項目組織內部或外部解決，而且解決的方式

也多種多樣，這時就要分析資源的可獲得性及獲得的難易程度。

對內部資源進行分析。比如設計單位分析內部擁有的設計人員和

各種設備，以及人員和設備的可用性。有時雖然擁有自己的設計人員,

但他們可能還要完成其他的工程項目，對這種資源的可獲得性就要進

行更加詳細的分析。

對外部資源進行分析。比如前期階段，建設方可以委托專業的咨

詢公司來完成可行性研究等工作；準備階段，設計單位的部分專業設

計可以委托外部的專業工程師完成。

備選方案分析

確定需要哪些資源和如何可以得到這些資源后，就要進行備選方

案分析。工程項目很多工作都有若干備選的實施方案，如使用不同能

力或技術水平的勞動力、不同規模或類型的設備、不同的工具，以及

自制、租賃或購買相關資源等。通過比較這些資源類型、獲取方式等

對進度的影響及其使用成本，從而確定資源的組合模式（即各種資源

所占比例與組合方式）。事實上，不同備選方案下的資源組合對進度

或成本的影響很大，如在混凝土工程中，自建混凝土攪拌站或采用商

品混凝土，用混凝土泵車澆注或用普通方法澆注，其費用有明顯的不

同。當然，具體使用何種方式不是唯一的和絕對的，要根據實際情況

選擇最合適的資源組合模式。比如，綜合考慮勞動力成本與機械費用

的差值、工作面大小、進度要求等多方面因素。

資源分配及資源計劃

確定了資源的供給方式和組合模式后，就要根據不同任務的資源

需求對其進行資源分配。這是一個系統工程，既要保證各個任務得到

合適的資源，又要努力實現資源總量最少、使用平衡。簡言之，所有

任務都分配到了所需的資源，而所有的資源也得到充分的利用。編制

資源計劃可以通過自下而上的估算，即從下到上逐層匯總WBS中每一

工作需要的資源類型和數量，從而得到項目所需各種資源的數量、取

得方式、使用時間等，也就得到了資源計劃。

資源計劃的優化

各種資源在工程費用中占有相當大的比重，資源的合理組合、供

應及使用對工程項目的經濟效益具有很大的影響。因此，通過對資源

計劃的優化，能夠實現工程項目收益最大化或項目成本最小化的目的。

首先，通過定義優先級確定各種資源的重要性。優先級的定義可

以隨著項目的不同而不同，一般有以下幾個標準：（1）資源的數量和

價值量；（2）資源增減的可能性；（獲得程度；（4）可替代性；（5）

供應問題對項目的影響。然后，根據資源的優先級對資源消耗計劃進

行優化及平衡。

（三）工作資源估算的成果

工作資源需求

工作資源需求明確了工作包中每個工作所需的資源類型和數量。

這些資源匯總后得到每個工作包和每個工作時段的資源估算。資源需

求描述的詳細程度隨應用范圍的不同而變化。在每個工作的資源需求

文件中，都應說明每種資源的估算依據，以及為確定資源類型、資源

的供應能力和所需數量所做的假設。

資源分解結構

資源分解結構是資源依類別和類型的層級展現。資源類別包括人

力、材料和設備等。資源類型包括技能水平、等級水平或適用于項目

的其他類型。資源分解結構有助于結合資源使用情況，組織與報告項

目的進度數據。

項目文件的更新

需要更新的項目文件包括工作清單、工作屬性以及資源日歷等。

七、施工合同訂立

（一）施工合同的組成

根據國家發展改革委等九部委《標準施工招標文件》（2007年

版），合同由《合同協議書》《通用合同條款》《專用合同條款》3部

分組成，并附有履約擔保格式、預付款擔保格式等合同附件。

《合同協議書》

是施工合同的總綱性法律文件，經過雙方當事人簽字蓋章后合同

即成立。共計10條，主要包括：合同文件構成及優先順序、簽約合同

價、項目經理、合同工期、質量標準、合同價格形式、承諾以及合同

生效條件等重要內容，集中約定了合同當事人基本的權利義務。

《通用合同條款》

是合同當事人根據《中華人民共和國合同法》等法律法規的規定,

就工程建設的實施及相關事項，對合同當事人的權利義務作出的原則

性約定。共計24條，具體條款分別為：一般約定、發包人義務、監理

人、承包人、材料和工程設備、施工設備和臨時設施、交通運輸、測

量放線、施工安全、治安保衛和環境保護、進度計劃、開工和竣工、

暫停施工、工程質量、試驗和檢驗、變更、價格調整、計量與支付、

竣工驗收、缺陷責任與保修責任、保險、不可抗力、違約、.索賠和爭

議的解決。前述條款安排既考慮了現行法律法規對工程建設的有關要

求，也考慮了建設工程施工管理的特殊需要，對于依法必須招標的工

程建設項目，招標人在編寫項目招標文件時，應不加修改地直接引用

《標準施工招標文件》（2007年版）的“通用合同條款”。

《辛用合同條款》

是對通用合同條款原則性約定的細化、完善、補充、修改或另行

約定的條款。合同當事人可以根據不同建設工程的特點及具體情況，

通過雙方的談判、協商對相應的專用合同條款進行修改補充。在使用

專用合同條款時應注意，專用合同條款的編號應與相應的通用合同條

款的編號一致，合同當事人可以通過對專用合同條款的修改，滿足具

體建設工程的特殊要求。

（二）合同文件的組成及解釋順序

合同文件的組成

構成工程施工合同的文件包括：

合同協議書；

中標通知書；

投標函及投標函附錄；

專用合同條款；

通用合同條款；

技術標準和要求；

圖紙；

已標價工程量清單；

其他合同文件。

合同文件的解釋順序

上述合同文件應能夠互相解釋、互相說明。當合同文件中出現不

一致時，上面的順序就是合同的優先解釋順序。當合同文件出現含糊

不清或者當事人有不同理解時，按照合同爭議的解決方式處理。

（三）合同涉及的有關各方

合同當事人。指發包人和承包人。

1）發包人。指與承包人在合同協議書中簽字的當事人。

2）承包人。指與發包人簽訂合同協議書承擔工程施工的當事人。

3）合同相關方。包括監理人、分包人等。

4）監理人。指受發包人委托對合同履行實施管理的法人或其他組

織，監理人委派總監理工程師常駐施工場地。

分包人。指從承包人處分包合同中某一部分工程，并與其簽訂分

包合同的分包人。

5）有關各方代表。包括發包人代表、項目經理、總監理工程師等。

發包人代表。指由發包人任命并派駐施工現場，在發包人授權范

圍內行使發包人權利的人。

項目經理。指由承包人任命并派駐施工現場，在承包人授權范圍

內負責合同履行，且按照法律規定具有相應資格的項目負責人。

總監理工程師。指由監理人任命并派駐施工現場進行工程監理的

總負責人。

（四）合同的標的

標的是合同當事人的權利義務指向的對象。工程施工合同的標的

是工程，包括永久工程和臨時工程，即發包人在合同文件中明確規定

由承包人承擔施工任務的具體工作范圍和內容。

（五）合同工期、質量、價款

合同工期、質量、價款是協議書中最為重要的內容，也是合同的

實質性條款。按照《招標投標法》規定，實行招標投標的工程，招標

人和中標人必須按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同，招

標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

合同工期

合同工期指承包人在投標函中承諾的完成合同工程所需的期限。

由于發包人原因造成工期延誤或者出現異常惡劣氣候條件導致工期延

誤的，承包人有權要求發包人延長工期。

質量標準

質量標準是合同協議書中的核心內容，由發包人在招標文件中予

以約定。質量標準的評定一般以國家或者專業的質量檢驗評定標準為

準。發包人不得以任何理由，要求承包人在施工中違反法律、行政法

規以及建設工程質量、安全標準，降低工程質量。

合同價款

合同價款包括簽約合同價和合同價格。簽約合同價指簽定合同時

合同協議書中寫明的，包括了暫列金額、暫估價的合同總金額。合同

價格指承包人按合同約定完成了包括缺陷責任期內的全部承包工作后,

發包人應付給承包人的金額，包括在履行合同過程中按合同約定進行

的變更和調整。因此，發包人和承包人最終結算的合同價款是合同價

格，而不是最初招標確定的合同簽約價。

（六）合同生效

《合同法》第四十四條規定：依法成立的合同，自成立時生效。

法律、行政法規規定應當辦理批準、登記等手續生效的，依照其規定。

對于施工合同，《建筑法》及其他法律、行政法規并未規定需要辦理

批準、登記手續才能生效。同時，按照《合同法》第三十二條規定，

當事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當事人簽字或者蓋章時合

同成立。《建筑法》和《合同法》都要求采用書面形式訂立施工合同，

因此，施工合同自雙方當事人簽字或者蓋章時生效。另外，《合同法》

第四十五條還規定，當事人對合同的效力可以約定附條件。附生效條

件的合同，自條件成就時生效。因此，發包人和承包人可以在協議書

中約定合同生效的條件。如合同經公證或鑒證后生效。

合同訂立時間指合同雙方簽字蓋章的時間。雙方如不約定合同生

效條件，則合同訂立時間就是合同生效時間。合同訂立地點指合同雙

方簽字蓋章的地點。

（七）施工合同的主要條款

工程施工合同雙方的權利義務，主要體現在合同條款中。合同條

款除明確規定了有關施工合同的標的、數量、質量、價款、履行期限、

履行地點和方式、違約責任等內容外，還闡明了施工過程中的工程進

度管理、質量管理、費用管理、安全管理、環保管理、索賠程序、合

同爭議管理等內容。由于篇幅所限，不能一一詮釋，主要條款內容將

在后文詳細闡述。

（A）簽訂合同應注意的關鍵問題和環節

（合同形式選擇

《合同法》第十條規定：當事人訂立合同，有書面形式、口頭形

式和其他形式。法律、行政法規規定采用書面形式的，應當采用書面

形式。第二百七十條又規定：建設工程合同應當采用書面形式。書面

形式是指合同書、信件和數據電文，具體包括電報、電傳、傳真、電

子數據交換和電子郵件等可以有形地表現所載內容的形式。對于因時

間緊迫，合同雙方達成的口頭協議，應在事后補簽書面合同或協議，

避免出現合同糾紛。

合同文本起草

工程項目合同簽訂之前，需要由一方負責起草擬簽訂合同的文本。

一般來講，合同文本由誰起草，誰就能掌握主動，所以，應重視合同

文本的起草。如果是通過招標投標形成的合同，則一般由招標人事先

按照《招標投標法》第十九條的規定，在編制招標文件時就包括了擬

簽訂合同的主要條款。尤其是國家發展改革委等九部委聯合起草《標

準施工招標文件》也已經包括了施工合同的主要條款，這些都為工程

項目合同起草工作奠定了基礎。

合同主體資格審查

工程項目合同的主體只能為法人，公民個人不能成為建設工程合

同的當事人。資格審查是審查合同相對方的民事權利能力和民事行為

能力。《合同法》第九條規定：當事人訂立合同，應當具有相應的民

事權利能力和民事行為能力。也就是說，工程項目合同雙方應審查對

方是否有從事相關經營的資格（含資質）、履約能力以及對合同標的

處分權等。合同一方可要求對方提供相應的證明文件，并在所提供的

文件上簽名蓋章確保真實有效。

合同談判

《招標投標法》第四十六條規定：招標人和中標人應當自中標通

知書發出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面

合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

中標通知書發出之日起30日，就是合同雙方主體進行合同談判的時間。

進行合同談判，應針對《通用合同條款》內容，對合同文本中雙方各

自的工作內容、完成時限等在《專用合同條款》內進行細化，對《通

用合同條款》未涉及事宜簽訂補充條款。但對質量、工期、價格等合

同實質性內容不得談判，必須按照招標形成的中標結果簽訂合同。

合同簽訂

工程項目合同簽訂時應首先檢查相對方簽字人的身份，如果簽字

人是企業法定代表人的，應具有相關證明材料。如果是法定代表人授

權委托人的，一定要有法定代表人的授權委托書，授權委托書上應載

明授權范圍、權限、時限并有授權人的簽名、蓋章。合同文本中具體

內容如果有修改的，應在修改處蓋章注明，并保持雙方存留合同文字

內容的一致性。

八、施工合同履行

工程項目的發包單位與承包單位應當依法訂立書面合同，明確雙

方的權利和義務。發包單位和承包單位應當全面履行合同約定的義務。

不按照合同約定履行義務的，依法承擔違約責任。下面以《標準施工

招標文件》（2007年版）“通用合同條款”為例，具體闡述合同履行

管理。

（一）發包人的義務

發包人在履行合同過程中應遵守法律，并保證承包人免于承擔因

發包人違反法律而引起的任何責任。

發包人應委托監理人向承包人發出開工通知。

發包人應按合同約定向承包人提供施工場地，以及施工場地內地

下管線和地下設施等有關資料，并保證資料的真實、準確、完整。

發包人應協助承包人辦理法律規定的有關施工證件和批件。

發包人應根據合同進度計劃，組織設計單位向承包人進行設計交

底。

發包人應按合同約定向承包人及時支付合同價款。

發包人應按合同約定及時組織竣工驗收。

發包人應履行合同約定的其他義務。

（二）承包人的義務

承包人的一般義務

承包人在履行合同過程中應遵守法律，并保證發包人免于承擔因

承包人違反法律而引起的任何責任。

承包人應按有關法律規定納稅，應繳納的稅金包括在合同價格內。

承包人應按合同約定以及監理人作出的指示，實施、完成全部工

程，并修補工程中的任何缺陷。除專用合同條款另有約定外，承包人

應提供為完成合同工作所需的勞務、材料、施工設備、工程設備和其

他物品，并按合同約定負責臨時設施的設計、建造、運行、維護、管

理和拆除。

承包人應按合同約定的工作內容和施工進度要求，編制施工組織

設計和施工措施計劃，并對所有施工作業和施工方法的完備性和安全

可靠性負責。

承包人應按合同約定采取施工安全措施，確保工程及其人員、材

料、設備和設施的安全，防止因工程施工造成的人身傷害和財產損失。

承包人應按照合同約定負責施工場地及其周邊環境與生態的保護

工作。

承包人在進行合同約定的各項工作時，不得侵害發包人與他人使

用公用道路、水源、市政管網等公共設施的權利，避免對鄰近的公共

設施產生干擾。承包人占用或使用他人的施工場地，影響他人作業或

生活的，應承擔相應責任。

承包人應按監理人的指示為他人在施工場地或附近實施與工程有

關的其他各項工作提供可能的條件。除合同另有約定外，提供有關條

件的內容和可能發生的費用，由監理人另行商定或確定。

工程接收證書頒發前，承包人應負責照管和維護工程。工程接收

證書頒發

時尚有部分未竣工工程的，承包人還應負責該未竣工工程的照管

和維護工作，直至竣工后移交給發包人為止。

（承包人應履行合同約定的其他義務。

承包人規場查勘

發包人應將其持有的現場地質勘探資料、水文氣象資料提供給承

包人，并對其準確性負責。但承包人應對其閱讀上述有關資料后所作

出的解釋和推斷負責。承包人應對施工場地和周圍環境進行查勘，并

收集有關地質、水文、氣象條件、交通條件、風俗習慣以及其他為完

成合同工作有關的當地資料。在全部合同工作中，應視為承包人已充

分估計了應承擔的責任和風險。

履約袒保

發包人需要承包人提供履約擔保的，由合同當事人在專用合同條

款中約定履約擔保的方式、金額及期限等。承包人應保證其履約擔保

在發包人頒發工程接收證書前一直有效。發包人應在工程接收證書頒

發后28天內把履約擔保退還給承包人。

《國務院辦公廳關于清理規范工程建設領域保證金的通知》（國

辦發〔2016〕49號）對保證金收取的類別、形式等作出了具體規定，

發包人應遵守相關規定：

(4)對建筑業企業在工程建設中需繳納的保證金，除依法依規設立

的投標保證金、履約保證金、工程質量保證金、農民工工資保證金外,

其他保證金一律取消。

對保留的投標保證金、履約保證金、工程質量保證金、農民工工

資保證金，推行銀行保函制度，建筑業企業可以銀行保函方式繳納。

在工程項目竣工前，已經繳納履約保證金的，建設單位不得同時預留

工程質量保證金。

(三)工期和進度管理

合同進度計劃

合同進度計劃的編制。承包人應按合同約定的內容和期限，編制

詳細的施工進度計劃和施工方案說明報送監理人。監理人應在合同約

定的期限內批復或提出修改意見，否則該進度計劃視為已得到批準。

經監理人批準的施工進度計劃稱合同進度計劃，是控制合同工程進度

的依據。承包人還應根據合同進度計劃，編制更為詳細的分階段或分

項進度計劃，報監理人審批。

合同進度計劃的修訂。如果工程的實際進度與合同進度計劃不符,

承包人可以向監理人提交修訂合同進度計劃的申請報告，并附有關措

施和相關資料，報監理人審批；監理人也可以直接向承包人作出修訂

合同進度計劃的指示，承包人應按該指示修訂合同進度計劃，報監理

人審批。監理人在批復前應獲得發包人同意。

開工

開工通知。監理人應在開工日期7天前向承包人發出開工通知。

監理人在發出開工通知前應獲得發包人同意。工期自監理人發出的開

工通知中載明的開工日期起計算。承包人應在開工日期后盡快施工。

開工準備。承包人應按合同進度計劃，向監理人提交工程開工報

審表，經監理人審批后執行。開工報審表應詳細說明按合同進度計劃

正常施工所需的施工道路、臨時設施、材料設備、施工人員等施工組

織措施的落實情況以及工程的進度安排。

工期延誤

在履行合同過程中，由于發包人的下列原因造成工期延誤的，承

包人有權要求發包人延長工期和（或）增加費用，并支付合理利潤。

增加合同工作內容；

改變合同中任何一項工作的質量要求或其他特性；

發包人遲延提供材料、工程設備或變更交貨地點的；

因發包人原因導致的暫停施工；

提供圖紙延誤；

未按合同約定及時支付預付款、進度款；

（發包人造成工期延誤的其他原因。

由于出現合同約定的異常惡劣氣候的條件導致工期延誤的，承包

人有權要求發包人延長工期。

由于承包人原因，未能按合同進度計劃完成工作，或監理人認為

承包人施工進度不能滿足合同工期要求的，承包人應采取措施加快進

度，并承擔加快進度所增加的費用。由于承包人原因造成工期延誤，

承包人應按合同約定的金額支付逾期竣工違約金。承包人支付逾期竣

工違約金，不免除承包人完成工程及修補缺陷的義務。

工期提前

發包人要求承包人提前竣工，或承包人提出提前竣工的建議能夠

給發包人帶來效益的，應由監理人與承包人共同協商采取加快工程進

度的措施和修訂合同進度計劃。發包人應承擔承包人由此增加的費用,

并向承包人支付合同約定的相應獎金。

（四）工程質量管理

工程施工中的質量控制是合同履行中的重要環節。施工合同的質

量控制涉及許多方面的因素，任何一個方面的缺陷和疏漏，都可能造

成工程質量無法達到預期的標準。

工程質量要求

工程質量驗收按合同約定驗收標準執行。因承包人原因造成工程

質量達不到合同約定驗收標準的，監理人有權要求承包人返工直至符

合合同要求為止，由此造成的費用增加和（或）工期延誤由承包人承

擔。因發包人原因造成工程質量達不到合同約定驗收標準的，發包人

應承擔由于承包人返工造成的費用增加和（或）工期延誤，并支付承

包人合理利潤。

承包人的質量管理和檢查

（4）承包人應在施工場地設置專門的質量檢查機構，配備專職質量

檢查人員，建立完善的質量檢查制度。承包人應在合同約定的期限內,

提交工程質量保證措施文件，包括質量檢查機構的組織和崗位責任、

質檢人員的組成、質量檢查程序和實施細則等，報送監理人審批。

承包人應加強對施工人員的質量教育和技術培訓，定期考核施工

人員的勞動技能，嚴格執行規范和操作規程。

承包人應按合同約定對材料、工程設備以及工程的所有部位及其

施工工藝進行全過程的質量檢查和檢驗，并作詳細記錄，編制工程質

量報表，報送監理人審查。

監理人的質量檢查

監理人有權對工程的所有部位及其施工工藝、材料和工程設備進

行檢查和檢驗。承包人應為監理人的檢查和檢驗提供方便，包括監理

人到施工場地，或制造、加工地點，或合同約定的其他地方進行察看

和查閱施工原始記錄。承包人還應按監理人指示，進行施工場地取樣

試驗、工程復核測量和設備性能檢測，提供試驗樣品、提交試驗報告

和測量成果以及監理人要求進行的其他工作。監理人的檢查和檢驗，

不免除承包人按合同約定應負的責任。

工程隱蔽部位覆蓋前的檢查

經承包人自檢確認的工程隱蔽部位具備覆蓋條件后，承包人應通

知監理人在約定的期限內檢查。承包人的通知應附有自檢記錄和必要

的檢查資料。監理人應按時到場檢查。經監理人檢查確認質量符合隱

蔽要求，并在檢查記錄上簽字后，承包人才能進行覆蓋。監理人檢查

確認質量不合格的，承包人應在監理人指示的時間內修整返工后，由

監理人重新檢查。監理人未按合同約定的時間進行檢查的，除監理人

另有指示外，承包人可自行完成覆蓋工作，并作相應記錄報送監理人,

監理人應簽字確認。監理人事后對檢查記錄有疑問的，可按合同的約

定重新檢查。

承包人覆蓋工程隱蔽部位后，監理人對質量有疑問的，可要求承

包人對已覆蓋的部位進行鉆孔探測或揭開重新檢驗，承包人應遵照執

行，并在檢驗后重新覆蓋恢復原狀。經檢驗證明工程質量符合合同要

求的，由發包人承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并支付承包

人合理利潤；經檢驗證明工程質量不符合合同要求的，由此增加的費

用和（或）工期延誤由承包人承擔。

承包人未通知監理人到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，監

理人有權指示承包人鉆孔探測或揭開檢查，由此增加的費用和（或）

工期延誤由承包人承擔。

清除不合格工程

承包人使用不合格材料、工程設備，或采用不適當的施工工藝，

或施工不當，造成工程不合格的，監理人可以隨時發出指示，要求承

包人立即采取措施進行補救，直至達到合同要求的質量標準，由此增

加的費用和（或）工期延誤由承包人承擔。

由于發包人提供的材料或工程設備不合格造成的工程不合格，需

要承包人采取措施補救的，發包人應承擔由此增加的費用和（或）工

期延誤，并支付承包人合理利潤。

（五）安全文明施工與環境保護

發包人的施工安全責任

發包人應按合同約定履行安全職責，授權監理人按合同約定的安

全工作內容監督、檢查承包人安全工作的實施，組織承包人和有關單

位進行安全檢查。

發包人應對其現場機構雇傭的全部人員的工傷事故承擔責任，但

由于承包人原因造成發包人人員工傷的，應由承包人承擔責任。

發包人應負責賠償以下各種情況造成的第三者人身傷亡和財產損

失：工程或工程的任何部分對土地的占用所造成的第三者財產損失；

由于發包人原因在施工場地及其毗鄰地帶造成的第三者人身傷亡和財

產損失。

承包人的施工安全責任

承包人應按合同約定履行安全職責，執行監理人有關安全工作的

指示，并在約定的期限內，按合同約定的安全工作內容，編制施工安

全措施計劃報送監理人審批。

承包人應加強施工作業安全管理，特別應加強易燃、易爆材料、

火工器材、有毒與腐蝕性材料和其他危險品的管理，以及對爆破作業

和地下工程施工等危險作業的管理。

承包人應嚴格按照國家安全標準制定施工安全操作規程，配備必

要的安全生產和勞動保護設施，加強對承包人人員的安全教育，并發

放安全工作手冊和勞動保護用具。

承包人應按監理人的指示制定應對災害的緊急預案，報送監理人

審批。承包人還應按預案做好安全檢查，配置必要的救助物資和器材,

切實保護好有關人員的人身和財產安全。

合同約定的安全作業環境及安全施工措施所需費用應遵守有關規

定，并包括在相關工作的合同價格中。因采取合同未約定的安全作業

環境及安全施工措施增加的費用，由監理人按合同商定或確定。

承包人應對其履行合同所雇傭的全部人員，包括分包人人員的工

傷事故承擔責任，但由于發包人原因造成承包人人員工傷事故的，應

由發包人承擔責任。

由于承包人原因在施工場地內及其毗鄰地帶造成的第三者人員傷

亡和財產損失，由承包人負責賠償。

環境保護

承包人在施工過程中，應遵守有關環境保護的法律，履行合同約

定的環境保護義務，并對違反法律和合同約定義務所造成的環境破壞、

人身傷害和財產損失負責。

承包人應按合同約定的環保工作內容，編制施工環保措施計劃，

報送監理人審批。

承包人應按照批準的施工環保措施計劃有序地堆放和處理施工廢

棄物，避免對環境造成破壞。因承包人任意堆放或棄置施工廢棄物造

成妨礙公共交通、影響城鎮居民生活、降低河流行洪能力、危及居民

安全、破壞周邊環境，或者影響其他承包人施工等后果的，承包人應

承擔責任。

承包人應按合同約定采取有效措施，對施工開挖的邊坡及時進行

支護，維護排水設施，并進行水土保護，避免因施工造成的地質災害。

承包人應按國家飲用水管理標準定期對飲用水源進行監測，防止

施工活動污染飲用水源。

承包人應按合同約定，加強對噪聲、粉塵、廢氣、廢水和廢油的

控制，努力降低噪聲，控制粉塵和廢氣濃度，做好廢水和廢油的治理

和排放。

事故處理

工程施工過程中發生事故的，承包人應立即通知監理人，監理人

應立即通知發包人。發包人和承包人應立即組織人員和設備進行緊急

搶救和搶修，減少人員傷亡和財產損失，防止事故擴大，并保護事故

現場。需要移動現場物品時，應作出標記和書面記錄，妥善保管有關

證據。發包人和承包人應按國家有關規定，及時如實地向有關部門報

告事故發生的情況，以及正在采取的緊急措施等。

勞動保護

承包人應與其雇傭的人員簽訂勞動合同，并按時發放工資。

承包人應按勞動法的規定安排工作時間，保證其雇傭人員享有休

息和休假的權利。因工程施工的特殊需要占用休假日或延長工作時間

的，應不超過法律規定的限度，并按法律規定給予補休或付酬。

承包人應為其雇傭人員提供必要的食宿條件，以及符合環境保護

和衛生要求的生活環境，在遠離城鎮的施工場地，還應配備必要的傷

病防治和急救的醫務人員與醫療設施。

承包人應按國家有關勞動保護的規定，采取有效的防止粉塵、降

低噪聲、控制有害氣體和保障高溫、高寒、高空作業安全等勞動保護

措施。其雇傭人員在施工中受到傷害的，承包人應立即采取有效措施

進行搶救和治療。

承包人應按有關法律規定和合同約定，為其雇傭人員辦理保險。

承包人應負責處理其雇傭人員因工傷亡事故的善后事宜。

（六）工程費用管理

合同價格，是指發包人用于支付承包人按照合同約定完成承包范

圍內全部工作的金額，包括合同履行過程中按合同約定發生的價格變

化。

工程的計量

工程量清單中的工程量計算規則應按有關國家標準、行業標準的

規定執行。對于單價子目和總價子目，合同約定了不同的計量方式：

已標價工程量清單中的單價子目工程量為估算工程量。結算工程

量是承包人實際完成的，并按合同約定的計量方法進行計量的工程量。

單價子目已完成工程量按月計量，承包人按月編制已完成工程量報表

和有關計量資料，監理人在7天內進行復核。承包人完成工程量清單

中每個子目的工程量后，監理人應要求承包人派員共同對每個子目的

歷次計量報表進行匯總，以核實最終結算工程量。

總價子目的計量和支付應以總價為基礎，承包人實際完成的工程

量，是進行工程目標管理和控制進度支付的依據。總價子目的計量周

期按批準的支付分解報告確定。承包人按照約定的計量周期對已完成

的工程進行計量，并提交合同總價支付分解表所表示的階段性或分項

計量的支持性資料，以及所達到工程形象目標或分階段需完成的工程

量和有關計量資料，監理人負責進行復核。

預付款

預付款用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設

備、修建臨時設施以及組織施工隊伍進場等。預付款必須專用于合同

工程，預付款的額度和預付、扣回辦法在合同中約定。

工程進度款支付

付款周期。付款周期應按照約定與計量周期保持一致。

承包人應在每個付款周期末向監理人提交進度付款申請單，并附

相應的支持性證明文件。進度付款申請單應包括下列內容：截至本次

付款周期末已實施工程的價款；應增加和扣減的變更金額；應增加和

扣減的索賠金額；應支付的預付款和扣減的返還預付款；應扣減的質

量保證金；根據合同應增加和扣減的其他金額。

監理人在收到承包人進度付款申請單以及相應的支持性證明文件

后的14天內完成核查，提出發包人到期應支付給承包人的金額以及相

應的支持性材料，經發包人審查同意后，由監理人向承包人出具經發

包人簽認的進度付款證書。監理人有權扣發承包人未能按照合同要求

履行任何工作或義務的相應金額。監理人出具進度付款證書，不應視

為監理人已同意、批準或接受了承包人完成的該部分工作。

發包人應在監理人收到進度付款申請單后的28天內，將進度應付

款支付給承包人。發包人不按期支付的，按合同的約定支付逾期付款

違約金。

在對以往歷次已簽發的進度付款證書進行匯總和復核中發現錯、

漏或重復的，監理人有權予以修正，承包人也有權提出修正申請。經

雙方復核同意的修正，應在本次進度付款中支付或扣除。

合同價格的調整

對于因物價波動引起的價格調整，可在合同中約定不予調整、采

用價格指數調整價格差額、采用造價信息調整價格差額或其他調整方

式。根據《工程建設項目施工招標投標辦法》的規定，施工招標項目

工期較長的，招標文件中可以規定工程造價指數體系、價格調整因素

和調整方法。

在基準日后，因法律變化導致承包人在合同履行中所需要的工程

費用發生除物價波動以外的增減時，監理人應根據法律、國家或省、

自治區、直轄市有關部門的規定，由總監理工程師與合同當事人商定

或確定需調整的合同價款。

合同變更

變更的范圍

合同履行過程中發生以下情形的，應按照合同約定進行變更：

取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉由發包人或其

他人實施；

改變合同中任何一項工作的質量或其他特性；

改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；

改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或

順序；

為完成工程需要追加的額外工作。

變更權

發包人和監理人均可以提出變更。變更指示只能由監理人發出，

監理人發出變更指示前應征得發包人同意。承包人收到經發包人簽認

的變更指示后，方可實施變更。未經許可，承包人不得擅自對工程的

任何部分進行變更。變更指示應說明變更的目的、范圍、變更內容以

及變更的工程量及其進度和技術要求，并附有關圖紙和文件。承包人

收到變更指示后，應按變更指示進行變更工作。

變更程序

監理人向承包人發出變更意向書一承包人提交變更實施方案一發

包人同意

變更實施方案一監理人發出變更指示。若承包人收到監理人的變

更意向書后認為難以實施此項變更，應立即通知監理人，說明原因并

附詳細依據。監理人與承包人和發包人協商后確定撤銷、改變或不改

變原變更意向書。

監理人直接發出變更指示。

承包人提出書面變更建議一監理人與發包人共同研究后確認存在

變更一作出變更指示。

變更估價

承包人應在收到變更指示或變更意向書后的14天內，向監理人提

交變更報價書，報價內容應根據合同約定的估價原則，詳細開列變更

工作的價格組成及其依據，并附必要的施工方法說明和有關圖紙。變

更工作影響工期的，承包人還應提出調整工期的具體細節。監理人認

為有必要肘，可要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進度計劃

及相應施工措施等詳細資料。

已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的

單價。

已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的,

可在合理范圍內參照類似子目的單價，由監理人與合同當事人商定或

確定變更工作的單價。

已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利

潤的原則，由總監理工程師與合同當事人商定或確定變更工作的單價。

承包人的合理化建議

在履行合同過程中，承包人可對發包人提供的圖紙、技術要求以

及其他方面提出合理化建議。合理化建議書的內容應包括建議工作的

詳細說明、進度計劃和效益以及與其他工作的協調等，并附必要的設

計文件。承包人提出的合理化建議降低了合同價格、縮短了工期或者

提高了工程經濟效益的，發包人可按合同有關規定給予獎勵。

竣工結算和最終結清

工程接收證書頒發后，承包人和發包人應進行竣工結算；缺陷責

任期終止證書簽發后，承包人和發包人應進行合同價格最終結清。

（七）索賠管理

索賠是合同當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣

例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任的情況

造成，且實際發生了損失，向對方提出給予補償的要求。索賠事件的

發生，可以是違約行為造成，也可以由不可抗力引起；可以是合同當

事人一方引起，也可以是任何第三方行為引起。索賠的性質屬于經濟

補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定

存在法律上的因果關系。

《標準施工招標文件》（2007年版）規定合同各方提出索賠的程

序及索賠處理程序如下。

承包人的索賠

根據合同約定，承包人認為有權得到追加付款和（或）延長工期

的，應按以下程序向發包人提出索賠：

（1）承包人應在知道或應當知道索賠事件發生后28天內，向監理

人遞交索賠意向通知書，并說明發生索賠事件的事由；承包人未在前

述28天內發出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工

期的權利。

（2）承包人應在發出索賠意向通知書后28天內，向監理人正式遞

交索賠報告，索賠報告應詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額

和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。

(索賠事件具有持續影響的，承包人應按合理時間間隔繼續遞交延

續索賠通知，說明持續影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款

金額和(或)工期延長天數。

(4)在索賠事件影響結束后28天內，承包人應向監理人遞交最終

索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期，并附

必要的記錄和證明材料。

對承包人索賠的處理

對承包人索賠的處理程序如下：

(1)監理人收到承包人提交的索賠通知書后，應及時審查索賠通知

書的內容、查驗承包人的記錄和證明材料，必要時監理人可要求承包

人提交全部原始記錄副本。

(2)監理人應按合同商定或確定追加的付款和(或)延長的工期，

并在收到上述索賠通知書或有關索賠的進一步證明材料后的42天內，

將索賠處理結果答復承包人。

(承包人接受索賠處理結果的，發包人應在作出索賠處理結果答復

后28天內完成賠付。承包人不接受索賠處理結果的，按爭議解決的約

定辦理。

承包人提出索賠的期限

⑴承包人接受了竣工付款證書后，應被認為已無權再提出在合同

工程接收證書頒發前所發生的任何索賠。

（2）承包人提交的最終結清申請單中，只限于提出工程接收證書頒

發后發生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結清證書時終止。

發包人的索賠

發生索賠事件后，監理人應及時書面通知承包人，詳細說明發包

人有權得到的索賠金額和（或）延長缺陷責任期的細節和依據。發包

人提出索賠的期限和要求與承包人提出索賠的約定相同，延長缺陷責

任期的通知應在缺陷責任期屆滿前發出。

監理人商定或確定發包人從承包人處得到賠付的金額和（或）缺

陷責任期的延長期。承包人應付給發包人的金額可從擬支付給承包人

的合同價款中扣除，或由承包人以其他方式支付給發包人。

承包人可向發包人索賠的條款

根據《標準施工招標文件》（2007年版）中的“通用合同條款”，

承包人可向發包人提出費用、工期和利潤索賠。

（A）竣工驗收管理

竣工驗收與國家驗收

(1)竣工驗收指承包人完成了全部合同工作后，發包人按合同要求

進行的驗收。國家驗收是政府有關部門根據法律、規范、規程和政策

要求，針對發包人全面組織實施的整個工程正式交付投運前的驗收。

(2)需要進行國家驗收的，竣工驗收是國家驗收的一部分。竣工驗

收所采用的各項驗收和評定標準應符合國家驗收標準。發包人和承包

人為竣工驗收提供的各項竣工驗收資料應符合國家驗收的要求。

竣工驗收程序

(1)承包人向監理人報送竣工驗收申請報告。當工程具備以下條件

時，承包人即可向監理人報送竣工驗收申請報告：

除監理人同意列入缺陷責任期內完成的尾工(用項)工程和缺陷

修補工作外，合同范圍內的全部單位工程以及有關工作，包括合同要

求的試驗、試運行以及檢驗和驗收均已完成，并符合合同要求；

已按合同約定的內容和份數