編號xxxxxxx

XXXX電梯有限公司

質量環境職業健康安全

管理手姆

依據GB/T19001：2016《質量管理體系要求》、

GB/T24001：2016《環境管理體系要求及使用指南》、

GB/T28001—2011《職業健康安全管理體系要求》、

TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》編制

B版

編制：XXXXX

審核：XXXXX

批準：XXXXX

控制狀態：受控

發布日期：2017年10月6日實施日期：2017年10月6日

章節號

目錄版本/修訂狀態B/0

頁次1/2

0.1體系文件修改頒布令

0.2管理者代表授權令

0.3職業健康安全事務代表任命書

0.4質量保證工程師任命書

0.5手冊與質量環境職業健康安全管理體系標準及特種設備要求對照表

0.6管理手冊修改頁

0.7公司簡介

1.0管理體系范圍

2.0規范性引用文件

3.0術語和定義

4.0組織環境

4.1理解組織及其環境

4.2理解相關方的需求和期望

4.3確定質量環境職業健康安全管理體系范圍

4.4質量環境職業健康安全管理體系及其過程

5.0領導作用

5.1.1領導作用和承諾

5.1.2以顧客為關注焦點

5.2方針

5.3崗位、職責和權限

6.0策劃

6.1應對風險和機遇的措施

6.2質量環境職業健康安全目標及其實施的策劃

6.3變更的策劃

7.0支持

7.1資源

7.2人力資源的控制

7.3基礎設施

7.4過程運行環境

7.5監視和測量資源控制

7.6組織的知識

7.7能力、意識與溝通

7.8形成文件的信息

7.8.1總貝U

7.8.2創新和更新

7.8.4法律法規及其他要求獲取、更新

7.8.5協商與信息交流

章節號

目錄版本/修訂狀態B/0

頁次2/2

8運行

8.1運行策劃和控制

8.2產品和服務的要求

8.2.1顧客溝通

8.2.2與產品和服務有關要求的確定

8.2.3產品和服務要求的變更

8.3產品和服務的設計和開發

8.4外部提供過程、產品和服務的控制

8.5生產、安裝和服務提供

8.6產品和服務的放行

8.6.2產品的監視和測量控制

8.7不合格輸出的控制

8.8環境因素識別與評價控制

8.9危險源辯識與風險評價控制

8.10應急準備與響應

8.11環境運行監控

8.12職業健康安全運行控制

8.13對相關方施加影響控制

9績效評價

9.1監視、測量、分析和評價

9.1.1總則

9.1.2顧客滿意

9.1.3分析評價

9.1.4合規性評價

9.2內部審核

9.3管理評審

10改進

10.1不合格與糾正措施

10.2持續改進

10.3績效控制和監測控制

11執行特種設備許可制度

附件：質量管理體系職能分配表

環境管理體系過程職責分配表

職業健康安全體系職責分配表

附錄：公司管理體系機構圖

電梯維修保養工作流程圖

電梯安裝流程圖

0.1體系文件修改頒布令

本公司于2013年5月,依據GB/T19001-2008,GB/T24001-2004,

GB/T28001-2011標準頒布《質量環境職業健康安全管理手冊》A版，并

執行至今。

現質量管理體系及環境管理體系新的國家標準已經頒布，特令：

本公司按照GB/T19001-2016《質量管理體系要求》、GB/T

24001-2016《環境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001—2011《職

業健康安全管理體系要求》編制完成《質量環境職業健康安全管理手

冊》B版，現予以批準頒布實施。

本手冊是我公司質量環境職業健康安全管理體系的法規性文件，符

合TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基

本要求》，是指導我公司建立并實施質量環境職業健康安全管理體系的綱

領和行動準則，全體員工必須遵照執行。

總經理：

2017年5月1日

0.2管理者代表授權令

為了保證我公司質量環境職業健康安全管理體系的有效運行和持續改進，

現授權XXXXX為管理者代表,并授予以下職責和權限：

a）確保質量環境職業健康安全管理體系所需的過程得到建立、實施和保

持；

b）向總經理報告質量環境職業健康安全管理體系的業績和任何改進的需

求；

c）在全公司范圍內，使全體員工意識到滿足顧客要求和遵守法律法規的至

關重要性；

d）就質量環境職業健康安全管理體系有關事項，負責對外溝通與聯

絡；

e）編制公司資質計劃，并按照計劃實施資質認證；

f）負責實施組織公司運營及能力類的資質系認證計劃、審核、認證、評估、

改進；

g）負責組織和參與公司的內審、外審、管理評審、跟蹤持續改進等質量工

作；

h）參與公司知識產權的計劃、實施等工作。

總經理：

2017年5月6日

0.5手冊與質量環境職業健康安全管理體系標準及特種設備要求對照表

GB/TGB/T0HSASTTSG

手冊目錄

19001-201624001-201618001：2007Z0004-2007

1

管理體系范圍111

范圍

2

規范性引用規范性引用文件222

文件

3

術語和定義333

術語和定義

4.1理解組織及其

4.14.1

環境

4.2理解利益相關

44.24.2

方的需求和期望

組織

4.3確定管理體系

4.34.32.1

的環境的范圍

4.4管理體系及其

4.44.41.2

過程

5.1領導作用和承

5.15.1

諾

55.2質量方針、環

領導境方針、職業健康5.25.24.21.1

作用安全方針

5.3組織崗位、職責

5.35.34.4.11.3；17

和權限

6.1應對風險和機

6.16.1

6遇的措施

策劃6.2目標及其實現

6.26.2

的策劃

6.3變更的策劃6.3

7.1資源7.17.1

7.2人力資源的控

7.1.27.24.4.216

制程序

7.3基礎設施7.1.34.4.1

77.4過程運行環境7.1.44.3.1

支持7.5監視和測量資

7.1.54.5.112；13

源控制

7.6組織的知識7.1.6

7.7能力、意識與

7.2；7.3；7.47.2；7.3；7.44.4.2；4.4.3

溝通

7.8形成文件的信

7.57.54.4.4；4.4.52；3

息

8.1運行的策劃和

8.18.14.3；4.4.63；7；8

控制

8

運行8.2產品和服務要

8.24

求

8.3產品和服務的

8.35

設計和開發

8.4外部提供的過

程、產品和服務的8.46

控制

8.5安裝服務提供

8.5

的控制

8.6產品和服務的

8.6

放行

8.7不合格輸出的

8.7；4.5.3.214

控制

8.8環境因素識別6.1.2；

4.3

與評價控制9.1.1；9.1.2

8.9危險源辯識與風

4.3

險評價控制

8.10應急準備與響

8.24.4.7

應控制

8.11環境運行監控

9.1

程序

8.12職業健康安全

4.4

運行控制

8.13對相關方施加

8

影響控制

9.1監視、測量、分

9.19.14.5

析和評價

9

績效評價9.2內部審核控制9.29.24.5.5

9.3管理評審9.39.34.61.4

10.1不合格與糾正

10.210.215

10措施

改進

10.2持續改進10.310.315

11

執行特種設18

備許可制度

章節號0.6

0.6管理手冊修改頁-

版本/修訂狀態B/0

頁次1/1

章節號修改條款和內容修改人批準人日期

章節號0.7

0.7公司簡介

版本/修訂狀態B/0

頁次1/1

Xxxxxxxx

郵編：xxxxxx

電話：xxxxxx

傳真：xxxxxx

1.0管理體系范圍

XXXXXX電梯有限公司采用GB/T9001-2016《質量管理體系要求》、

GB/T24001-2016《環境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001—2011《職業健康安

全管理體系要求》TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證

體系基本要求》、TSGZ0005-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審

細則》編制完成。以便達到：

1＞證實公司具有穩定地提供滿足顧客要求的和適用的法律法規要求的產品能

力；具有持續提高環境和職業健康安全績效、履行合規義務、實現環境和職

業健康安全目標的能力；

2＞通過管理體系的有效運用，包括產品改進的過程，達到產品滿足法律法規要

求，增強顧客滿意和信任，實現環境和職業健康安全管理的預期結果；

3＞公司管理體系覆蓋的產品、場所及相應的活動為：

曳引驅動乘客電梯、曳引驅動載貨電梯、雜貨電梯、自動扶梯、自動人行道

的設計、制造、銷售、安裝、改造、維修和售后服務及相關管理活動。

2.0規范性引用文件

下列文件中的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的標準條款。凡是注明日期的引用文

件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本手冊；凡不注明日

期的引用文件，其最新版本適用于本手冊。

GB/T19000-2016《質量管理體系基礎和術語》

GB/T9001-2016《質量管理體系要求》

GB/T24001-2016《環境管理體系要求及使用指南》

GB/T28001—2011《職業健康安全管理體系要求》

《中華人民共和國特種設備安全法》

《特種設備安全監察條例》

《機電類特種設備安裝改造維修許可規則（試行）》

TSGZ0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》（不包

括第9熱處理控制、第10無損檢測控制、第11理化檢驗控制）

TSGZ0005-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則》

質量、環境、職業健康安全及電梯制造、銷售、安裝、改造及維修相關的法律、法規

3.0術語和定義

本管理手冊采用所依據的標準中確定的術語和定義

本管理手冊中的質量管理體系包含特種設備制造、安裝、改造、維修的質量保證能力

要求。

4.0組織環境

4.1理解組織及其環境

為使公司各相關方受益、為實現本公司的愿景、使命、方針和目標，在策劃質量環

境職業健康安全管理體系時，總經理責成組織相關部門識別、確定與本公司目標和戰略方

向有關并影響質量環境職業健康安全管理體系實現預期結果能力的外部因素、內部因素；

并組織相關部門對這些內部和外部因素的相關信息進行監視和評審。

4.2理解相關方的需求和期望

由于相關方對本公司持續提供符合顧客要求和適用法律法規要求的產品與服務的能力

產生影響或潛在影響，因此，本公司識別、確定：

a）與質量環境職業健康安全管理體系有關的受益相關方，主要有：顧客、外部供方、

合作伙伴、員工、投資方等；

b）以上這些相關方要求。

由組織相關部門對這些相關方及其要求的相關信息進行監視和評審；分別編制內部、

外部的“風險因素和機遇識別、評價應對措施”；并定期分析、評價這些“風險因素和機

遇識別、評價應對措施”的有效性，發現新的變化及時進行識別、變更、再評價，制定應

對措施。

4.3確定質量環境職業健康安全管理體系范圍

4.3.1經識別和確定，本公司質量環境職業健康安全管理體系的范圍為：公司位于

XXXXXX號經營區域的電梯制造、銷售、安裝、改造、維修的全過程；公司確保持續、穩定

提供符合適用法律、法規要求和顧客滿意的產品；以證實本公司的產品和服務符合要求以及

增強顧客滿意和相關方期望的能力。

同時，在策劃質量環境職業健康安全管理體系范圍時，公司識別和確認了：

a）各種內部和外部因素；

b）相關方的要求；

c）電梯制造、銷售、安裝、改造、維修的全過程。

本公司制定并實施質量環境職業健康安全管理手冊、作業文件、管理制度，形成文件

化的體系。并遵照執行和持續改進。

4.4質量環境職業健康安全管理體系及其過程

4.4.1本公司按照GB/T19001-2016《質量管理體系要求》、GB/T24001-2016《環境管理

體系要求及使用指南》、GB/T28001—2011《職業健康安全管理體系要求》、TSG

Z0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》標準的要求，建

立、實施、保持和持續改進質量管理體系，包括所需過程及其相互作用。

本公司在質量環境職業健康安全管理手冊中確定質量環境職業健康安全管理體系所需

的過程及其在整個公司中的應用，并規定：

a）確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；

b）確定這些過程的順序和相互作用；

c）確定和應用所需的準則和方法（包括監視、測量和相關績效指標），以確保這些過

程的運行和有效控制；

d）確定并確保可以獲得這些過程所需的資源；

e）規定與這些過程相關的責任和權限；

f）按照6.1的要求確定風險和機遇；

g）評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現這些過程的預期結果；

h）改進過程和質量管理體系。

4.4.2公司識別、分析、確定電梯制造、銷售、安裝、改造、維修實現的各環節活動、過

程的復雜程度、過程的類型、參與人員的能力等，做到：

a）制定過程規范或作業指導性文件，以支持過程正常運行；

b）保留能夠證實、確認各項活動和過程結果符合要求的證據。

4.4.3外包過程：噴涂、設備租賃和勞務外包。

5.0領導作用

5.1領導作用和承諾

5.1.1總則

總經理以七項質量管理原則為基礎，實施質量環境職業健康安全管理。對建立、保持和

持續改進管理體系有效性的承諾提供證據：

a）對質量環境職業健康安全管理體系的有效性承擔責任；

b）制定公司質量方針和質量目標，環境方針和環境目標，職業健康安全方針和目標；

與公司環境和戰略方向一致；確保在內部進行溝通，使員工理解方針及其內涵；

c）確保質量環境職業健康安全管理體系要求融入于公司的各業務過程；

d）促進使用過程方法和基于風險的思維；

e）確保獲得質量環境職業健康安全管理體系所需的資源；

f）溝通有效的質量環境職業健康安全管理和符合質量環境職業健康安全管理體系要求

的重要性；

g）確保實現質量環境職業健康安全管理體系的預期的結果；

h）促使、指導和支持員工努力提高質量環境職業健康安全管理體系的有效性；

i）推動改進；

j）支持各級管理者履行其相關領域的職責。

證實最高管理者滿足體系對其職責定義的要求的途徑和方式是：

1、通過內部審核、管理評審、各活動過程控制結果證實本公司建立的質量環境職業健康安

全管理體系符合GB/T19001：2016、GB/T24001:2016、GB/T28001—2011,TSGZ0004-2007

標準要求；

2、通過交付產品的質量結果、顧客滿意程度；污染預防、風險控制以證實本公司產品

符合法律法規要求和顧客要求；

3、通過內部、外部風險和機遇的識別、應對結果以證實公司質量環境職業健康安全控

制和經營管理的有效性。

4、通過各內部、外部利益相關方（稅務、治安、環保、安全、消防、顧客、供方、鄰

居、員工等等）對本公司各項活動的信息的反饋、評價、報導等的結果，以證實公司遵紀守

法情況。

通過上述各項活動，以證實最高管理者滿足體系對其職責定義的要求。

5.1.2以顧客為關注焦點

總經理以顧客為關注焦點、增強顧客滿意為目的，號召并要求各部門和全體員工：

a）識別、確定和應對能夠影響產品、服務的符合性，以增強顧客滿意能力的風險和機

b）在實施質量環境職業健康安全管理的全過程中，始終以增強顧客滿意為目的，充分

考慮顧客的要求；顧客要求及適用的法律法規要求的產品功能、性能、技術指標、交付

期、產品壽命以及服務等，應成為各部門和全體員工的工作目標，確保顧客要求得到確

定并予以滿足；

c）通過調查、研究、分析以及與顧客溝通等方式，了解顧客當前的和未來的需求和期

望，始終致力于增強顧客滿意；

d）收集顧客對產品和服務信息，并通過持續改進，使顧客的要求得到滿足。

總經理確保建立并保持定期征求顧客對產品質量及其改進方面意見的機制。

5.2方針

5.2.1制定質量環境職業健康安全方針

總經理制定質量環境職業健康安全方針，并正式批準、發布。并確保：

a）與本公司的宗旨、相適應，與公司戰略方向一致；適合于本公司活動、產品和服務

的性質、規模和環境影響；

b）包括對滿足要求、環境不良影響的預防、風險因素控制和持續改進管理體系有效性

的承諾；

c）提供制定和評審質量環境職業健康安全目標的框架；

d）在公司內得到溝通和理解；

e）在持續適宜性方面得到評審。一般在管理評審時進行。

本公司管理方針為：

精心制造，精益求精;

誠信服務，遵守法規;

預防為主，安全節能。

方針內容解釋：

精心制造：以符合國際或國家標準為最低標準，以顧客滿意為宗旨，向顧客提供質量優

良的產品和服務；

精益求精：隨著社會和科技的發展，公司將持續完善管理、提高產品品質和改進服務質

量，不斷提高環境及職業健康安全績效。

誠信服務：以真誠服務對待顧客、以良好信譽取信于顧客，樹立企業良好形象。

遵紀守法：公司和員工在各項活動中自覺遵守國家法律、法規和其他相關標準要求，接

受質量監督部門對本公司生產活動的安全質量監察和監督檢驗。

預防為主：公司對產品實現過程實行有效監控，杜絕不合格品流入下一工序;控制污水、

廢氣、噪聲、固體廢棄物的排放和處理符合國家法律、法規要求，防止安全事故發生；

安全節能：以確保產品的安全性能和降低能耗為設計準則，采用國內外先進技術，不斷

提高產品的安全性能、改善耗能指標，為社會提供安全可靠、節能環保的產品。

5.2.2溝通質量環境職業健康安全方針

總經理確保：

a）質量環境職業健康安全方針形成文件，并在手冊中發布；為保持質量環境職業健康

安全方針持續的適宜性，必要時按發展的需要修訂質量環境職業健康安全方針，并再次批準

發布；

b）在組織內得到溝通、理解和應用；通過宣貫、宣傳，使員工能夠理解質量環境職業

健康安全方針的內涵，并得到全面貫徹與落實。

c）適宜時，向相關方提供。

5.3崗位、職責和權限

總經理確保本公司內的職責、權限得到規定和溝通，制定并執行《崗位職責說明書》，

明確了各部門和各類人員的職責、權限和相互關系。明確各部門領導對本部門質量環境職業

健康安全管理和本部門交付的產品質量負責；總經理對質量環境職業健康安全管理和最終產

品質量負責。并規定了報告制度、糾正措施控制程序等，以：

a）確保質量環境職業健康安全管理體系符合本標準的要求；

b）保證各過程獲得其預期輸出；相互作用并產生期望的結果；

c）報告質量環境職業健康安全管理體系的績效及其改進機會，特別向最高管理者報告;

d）確保在整個組織推動以顧客為關注焦點；

e）確保在策劃和實施質量環境職業健康安全管理體系變更時保持其完整性。

5.3.1總經理

a）負責公司整體規劃、宏觀決策及全面經營管理工作；謀求公司未來發展的新思路；

b）向公司傳達滿足顧客要求和法律、法規要求的重要性；

c）負責管理體系的策劃，履行管理承諾，制定方針，確保在相關職能和層次上建立目

標和指標并落實;

d）建立與質量環境職業健康安全管理體系及業務工作相適應的組織機構，并明確其職

責、權限和相互關系；

e）為質量環境職業健康安全管理體系的運行提供充足的資源保障；

f）任命管理者代表，并為其有效開展工作提供必要條件；

g）主持管理評審；

h）負責審批公司財務開支和人事調動及任免；

i）負責合同的批準；

j）確保有效的內部、外部溝通。

5.3.2管理者代表

a）確保質量環境職業健康安全管理體系符合標準的要求，并得到保持和有效實施；

b）確保各過程獲得并及時向總經理報告質量環境職業健康安全管理體系的運行情況,

以及需要改進的方面；

c）促進公司全體員工形成滿足顧客要求的意識；

d）負責與質量環境職業健康安全管理體系有關事宜的外部聯絡；

e）密切關注與顧客有關的信息；

f）在糾正措施和預防措施的實施過程中起監督、協調作用；

g）負責選定審核組長及審核員，并審批內部質量環境職業健康安全體系審核計劃。

5.3.3綜合管理部

a）負責制定質量環境職業健康安全管理體系年度內部審核計劃，協助管理者代表做好

內審，保留內審資料；

b）負責管理評審的組織工作，收集并提供管理評審所需的資料；

c）負責公司質量環境職業健康安全管理體系的日常管理工作，協調、監督各部門行使

質量環境職業健康安全管理職能；

d）負責文件和記錄的管理；

e）負責內部、外部協調工作；

f）負責人力資源的管理；

g）負責固定資產的管理和工作環境控制;

h）公司行政及后勤管理;

i）負責應急預案編制及組織應急演練工作。

5.3.4品質管理部

a）負責編制檢驗規程等文件；

b）負責監視、測量、分析和評價。

c）負責不合格品的控制和糾正措施的實施和驗證。

d）負責本部門環境因素和危險源的控制與管理。

e）負責材料檢驗與試驗，分步分項檢驗等。

f）負責監視和測量設備的管理和控制。

g）負責參與應急演練工作。

5.3.5運營本部

a）負責編制工藝文件及生產規程等文件；

b）負責生產過程的控制，負責生產設備運行環境控制；

c）負責公司電梯生產管理工作，確保完成年度電梯生產計劃任務；

d）執行國家法律法規、標準、規范及有關規定，加強本部門員工的培訓教育，以提高生

產制造人員的質量和安全意識。指導員工遵守工藝規程、作業指導書及操作規程。正確

使用設備、工具、儀器；

e）負責生產設備、工裝、模具的管理、維修、保養；

f）負責車間標準、可追溯性及產品防護；

g）負責本部門環境因素和危險源的控制與管理

h）負責參與應急演練工作。

5.3.6核算本部

a）依照國家規定和公司實際，做好各項財務計劃；

b）負責撥付對職工的教育、培訓、宣傳費用；

c）定期做出財務分析為管理體系的正常運轉提供財力保障；

d）配合其他職能部門的工作，履行體系中規定的其他相應的職責。

e）負責本部門環境因素和危險源的控制與管理。

5.3.7工程本部

a）負責本部門環境因素和危險源的控制與管理;

b）負責安裝和服務提供過程的控制；

C）負責產品質保期的工作。協助建立并具體實施公司維修質量安全管理體系，落實各級

安全生產責任制，實施電梯維修質量的監督、檢查和考核；

d）負責電梯維修管理工作，確保完成年度電梯維修計劃任務；

e）負責施工設備的維修；

f）負責安裝及維修過程中的安全檢查；

g）負責項目完工后的檢查。

5.3.8采購部

a）負責對供應商的選擇與評價；

b）負責物資的采購；

c）負責對外包供應商的管理與業績評價，對相關方施加影響；

d）負責參與應急演練。

e）負責本部門環境因素和危險源的控制與管理。

5.3.9營業本部

a）負責組織進行合同評審及合同管理；

b）負責對客戶進行調查并統計分析；

c）負責對客戶等相關方施加影響；

d）負責本部門環境因素和危險源的控制與管理；

e）負責對市場的開發。

參見：管理體系職能分配表

公司組織機構圖

5.4相關文件

《崗位職責說明書》

6策劃

6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1本公司基于風險的思維和方法，在策劃質量環境職業健康安全管理體系過程中，在本

手冊的4.1規定了“識別、確定與本公司目標和戰略方向有關并影響質量環境職業健康安全

管理體系實現預期結果能力的外部因素、內部因素”；在4.2中規定了識別、確定受益相關

方及其需求；規定了由負責組織識別、確定需應對的風險和機遇，應對措施。以便：

a）確保質量環境職業健康安全管理體系能夠實現其期望的結果;

b）增強有利影響；

c）避免或減少不利影響；

d）實現改進。

6.1.2本公司針對風險和機遇的控制策劃了如下內容：

a）應對這些風險和機遇的措施；

b）按本手冊中4.4的要求，在質量環境職業健康安全管理體系過程中整合并實施這些措

施；并評價這些措施的有效性。

c）應對風險和機遇的措施應與其對于產品和服務符合性的潛在影響相適應。

公司按照GB/T19001：2016和GB/T24001:2016標準中“6.1應對風險和機遇的措施”

的要求，規定風險的識別、分析、評價和控制的過程和方法，以保證公司質量環境職業健康

安全管理體系、產品銷售、物資采購、檢驗、售后服務實現全過程所涉及到的內部、外部風

險的控制。風險管理的有效性，從而確保質量環境職業健康安全管理體系能夠實現其期望的

結果；增強有利影響；避免或減少不利影響；實現改進。

6.1.3總經理為風險管理活動配備適宜的資源和有資格能勝任的人員；負責組織對重大風險

的識別、分析、評價和控制的決策。

a）負責組織對顧客（包括中間商和產品使用方）風險的識別、分析、評價和控制，

組織對外部供方風險的識別、分析、評價和控制。

b）綜合管理部負責其他利益相關方可能產生的風險的識別、分析、評價和控制

c）品質管理部組織對各部門風險管理過程中的各項措施實施效果的驗證。

各部門按職能分工，負責組織本部門活動過程涉及的風險的識別、分析、評價和控制。

6.1.4管理原則

為有效控制風險，在實施管理時，可遵循如下原則：

——控制損失，創造價值：以控制損失，創造價值為目標，進行風險的管理。

——融入管理過程：風險管理不是獨立于各項活動和管理過程的單獨活動，而是各項管理過

程不可缺少的重要組成部分。

——支持決策過程：本公司的所有決策，均應考慮風險、危機及風險、危機的管理；旨在將

風險、危機控制在可接受的范圍內。

——以信息為基礎：風險管理過程要以有效的信息為基礎；通過多種渠道獲取信息。

——環境依賴：風險管理取決于本公司所的內部和外部環境，以及所承擔的風險。

——廣泛參與、充分溝通：與利益相關方所進行的持續、雙向和及時的溝通，有助于風險管

理的針對性和有效性；尤其是在重大風險事件及其管理有效性方面的及時溝通。

持續改進：風險管理是適應環境變化的動態過程，因此，要保持對各種變化的關注，通

過測量、檢查和調整，使風險管理得到持續改進。

6.1.5風險管理過程

a）風險管理過程圖

監

視

和

評

審

b）外部風險的因素的識別，包括：

——顧客、最終用戶或受益人：

其對產品和服務需求及需求的變化、不滿意、投訴等。

----外部供應商：

對其利益需求及需求的變化、供貨形勢的變化、供應產品質量的下降、供應產品和服務

能力的變化等。

——法律法規及監管機構：

與本公司產品、服務、環境、治安、安全、稅務等相關的法律法規條例的變化；監管部

門新的要求；政府對土地規劃涉及到本公司的相關因素等。

——公司周邊物理環境：

公司周圍地理環境、自然災害、氣象條件、資源、交通、搶險救災支持條件等。

c）內部風險因素的識別:

——人的因素

員工的因素主要包括心理、生理性和行為性有害因素。

其中心理、生理性有害因素主要包括負荷超限（體力、聽力、視力等）、健康狀況異常、從

事禁忌作業、心理異常、辨識功能缺陷等；行為性有害因素主要包括指揮錯誤、操作錯誤、

監護失誤等。

----設備（包括工具、工裝）因素：

設備運行狀態、測試設備精度、設備故障等因素。

——方法

技術改進導致的工藝流程、操作方法、檢測手段、試驗方法等的變更因素

----環境

產品銷售、存儲、檢驗所需環境的因素。

主要包括室內、外作業場所環境不良。

——檢測手段

進貨產品、成品的檢驗手段、檢測設備的因素；

——物的因素

物的因素主要包括物理性、化學性、生物性危險和有害因素。

其中物理性危險和有害因素主要包括設備、設施、工具、配件缺陷、防護缺陷、粉塵、碰撞、

高墜、電傷害、噪聲、明火、標識缺陷等。

化學性危險和有害因素主要包括易燃易爆氣體、有毒有害物質等。

生物性危險和有害因素主要包括致病微生物等。

——突發危機事件因素

產品實現過程突然發生的危機事件如：地震、洪水等不可抗力，所造成的產品損失。

——應急措施因素

事故應急、搶救設施不足；應急、搶救措施不完善；應急組織不完備。

6.1.6重要風險、危機因素的確定依據：

1.質量、環境、職業健康安全相關的法律、法規及環境標準的符合程度；

2.重要風險、危機影響的范圍、嚴重程度、持續時間、發生頻次；

3.改變、應對影響的難度；

4.相關方關注的程度和要求；

5.對社會形象的影響。

6.1.7應對方案、措施

對確定的風險要按“四定”原則：定整改內容、定整改負責人、定整改措施和費用，定

完成期限。

1、對于重要風險、危機、事故隱患，由總經理主持、綜合管理部組織，制定應對方案、措

施，包括資金投入、資源配置、應對措施、治理的期限和要求、預防重要風險、危機、事故

隱患的措施和應急預案。形成整改方案。并組織實施。

2、對重大事故隱患或發現事故征兆可能危及人員生命和造成財產損失的，應局部或全部停

止經營活動，經整改治理，復查合格后恢復經營活動。

3、對一般風險、事故隱患可由相關部門安排人員立即組織整改。

4、治理工作結束后，總經理、綜合管理部組織相關人員進行復查驗收。

6.1.8變更的策劃

當公司確定需要對質量環境職業健康安全管理體系、各項活動過程進行變更時，應對風

險進行再次識別、進行相應的變更、策劃并系統地實施。組織應考慮到：

1、在策劃必要的變更時，注意提前預防變更造成的不良影響，評價變更的可行性，并確保

在可控的條件下進行，確保體系完整性。

2、變更時要考慮到：

----內外部環境的變化；

——利益相關方的需求、期望及其他相關方面的任何變化；

——監視、測量、分析及評價的結果，包括所識別的趨勢和反饋；

——已識別的風險和機遇

3、可通過多種途徑識別變更的需求，如管理評審、內審、外審、投訴分析、過程績效分析、

組織環境變化等等。

4、對變更實施過程、變更后風險控制的有效性進行全程監控。

5、評價變更的有效性。

相關文件、記錄

風險和機遇識別、評價及應對措施記錄

6.2質量環境職業健康安全目標及其實施的策劃

6.2.1總經理組織制定公司目標，并確保在相關職能和層次、過程建立質量環境職業健康安

全目標：

確保質量環境職業健康安全目標：

a）與方針保持一致；

b）可測量；

c）考慮適用的要求；

d）與提供合格產品和服務以及增強顧客滿意相關；

e）予以監視；

f）予以溝通；

g）適時更新。

6.2.2總經理和各部門負責人在策劃如何實現質量環境職業健康安全目標時，應確定如下

內容：

a）采取的措施；

b）需要的資源；

c）由誰負責；

d）何時完成；

e）如何評價結果。

在管理評審時對質量環境職業健康安全目標適宜性進行評審。

6.2.3本公司質量環境職業健康安全目標是：

1）合同履約率100%;

2）一次交付產品驗收合格率95姒

3）顧客滿意度90%以上；

4）節能降耗，固廢分類回收，做到污染物達標排放；

5）嚴格貫徹安全方針，輕傷率控制在年3%。以內；

6）杜絕重大安全事件，死亡率為0；

7）職業病傷害。起/年。

6.2.4各部門分解目標見：《目標分解考核細則》

6.3變更的策劃

本公司基于如下情況的發生，且經風險分析應考慮進行質量環境職業健康安全管理體系

及其過程變更的策劃：

a）本公司所處的內部、外部環境發生重大變化；

b）利益相關方的需求、期望及其他相關方的重大變化；

c）本公司組織機構發生較大調整、重組；產品和服務實現過程、經營過程發生重大變

化；

d）已識別的風險和機遇的評審的結果。

另外，本公司還通過管理評審、審核結果、發生的不符合的評審、過程績效分析、投訴

的分析等，識別變更的需求。

當本公司確定需要對質量環境職業健康安全管理體系進行變更時，總經理規定，由綜合

管理部組織進行變更需求的評審，以保持質量環境職業健康安全管理體系的完整性，應考慮

到：

a）變更目的及其潛在后果；

b）質量環境職業健康安全管理體系的完整性；

c）資源的可獲得性；

d）責任和權限的分配或再分配。

7支持

7.1資源

總經理組織有關部門識別、確定并提供所需的資源，確保質量環境職業健康安全管理體

系的實施、保持和持續改進其有效性，以增強顧客和相關方滿意。

資源包括：人力資源和專項技能、基礎設施、工作環境、信息、技術和財力資源等。

公司制定和實施《人力資源控制程序》、《崗位職責說明書》、監視和測量資源控制等；

同時在各程序文件、作業文件中都規定有相應活動的資源要求；由綜合管理部負責組織按這

些程序文件中對資源的要求進行評價、分析：

a）現有內部資源的能力和約束；

b）需要從外部供方獲得的資源。

為總經理決策、確定并提供所需的資源提供信息

7.2人力資源的控制

7.2.1總經理識別、確定了公司組織機構的設置及相應崗位的設置。

本公司制定《崗位職責說明書》，《人力資源控制程序》明確規定公司崗位需求，各類

人員在教育、培訓、技能和經驗等方面的上崗條件及聘用、培訓、考核、評價等方面的管理

要求。并規定對從事影響“有效實施質量環境職業健康安全管理體系并運行和控制其過程”

的人員，通過適當的選聘、培訓、考核，使其能夠勝任工作。

7.2.2相關文件

《崗位職責說明書》

《增員及招聘規定》

《安全生產教育制度》

7.2.3相關記錄

〈培訓記錄表〉

〈員工年度培訓需求/計劃外需求表〉

〈年度員工培訓計劃〉

〈員工能力評價表〉

7.3基礎設施

為確保所提供的產品滿足顧客要求和法律法規的要求，本公司確定、提供配備了以下基

礎設施：

a）建筑物和相關的設施：如用于產品采購、檢驗、存儲用房和場地等；以及辦

公室、會議室等；

b）設備，包括硬件和軟件：計算機設備；產品采購、檢驗設備、檢測工具、辦

公設備等；

c）運輸資源：產品采購和銷售運輸設備和人員等。

d）信息和通訊技術：公司內部、外部通信設施、信息系統。

各使用部門負責正確使用基礎設施，責任部門和使用部門共同實施維護和保養，以保持

基礎設施的能力。

綜合管理部負責組織各部門，對上述基礎設施能力進行評價，做出更新、購置、改進等

建議，總經理決策，指定由責任部門實施。

7.4過程運行環境

本公司過程運行環境為一般工作環境，確定并管理為達到產品符合要求、質量環境職業

健康安全管理體系有效運行所需的工作環境，以獲得合格產品和服務。

a）工程本部在安裝和服務過程中識別、確定所需的工作環境和各類產品貯存環境要求,

如：確定環境因素、環境指標要求，納入產品策劃文件；

b）綜合管理部負責組織相關部門識別、確定質量環境職業健康安全管理體系有效運行所

需的各工作環境；包括人文環境和物理環境；并組織進行檢查，檢查監控效果和達標情況，

做好相應記錄；

c）各相關部門按要求對本部門的工作環境進行管理、維護、監視、監測（必要時）和記

錄，保證運行環境符合要求；

d）必要時，綜合管理部負責檢查各部門監控效果和達標情況，做好相應記錄；發現運行

環境需改進的，提出改進要求。

注：適當的過程運行環境可能是人文因素與物理因素的結合，例如：

a）社會因素（如無歧視、和諧穩定、無對抗）；

b）心理因素（如舒緩心理壓力、預防過度疲勞、保護個人情感）；

c）物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛生、噪聲等）。

7.5監視和測量資源控制

7.5.1總則

公司確保識別、確定、提供和管理監視和測量資源，以確保產品、環境、安

全檢測過程符合要求。

品質管理部負責并確定產品采購、測試、檢驗過程及環境監測所需的監視和測量活動、

所需的監視和測量設備，總經理確保這些方面資源的提供，以能夠保證為產品符合確定的要

求提供證據。

a）適合特定類型的監視和測量活動；即監視和測量設備應與監視和測量的要求

相適應。

b）監視和測量設備得到適當的維護，以確保持續適合其用途。

品管部負責制定測量設備的檢定計劃，并向使用部門發出通知。保管測量設備的檢定證

書、校準證書，以證實檢測設備的有效性、符合性。

7.5.2測量溯源

當要求測量溯源時，或公司認為測量溯源是信任測量結果有效的前提時，則測量設備應：

a）對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進行校

準和（或）檢定（驗證）。當不存在上述標準時，由檢測設備或檢測軟件的使用部門制定

專用測量設備、檢測軟件的校準規范，定期實施檢定、校準，做好檢定和校準記錄。對于

不常用的測量設備可在使用前進行校準或檢定；應保留作為校準或檢定（驗證）依據的形

成文件的信息。

b）予以標識，以確定其狀態；

c）予以保護，防止可能使校準狀態和隨后的測量結果失效的調整、損壞或劣化。

當發現設備不符合預期用途時，組織應確定以往測量結果的有效性是否受到不利影響，

必要時采取適當的措施，如：對以往測量結果的有效性進行評價和記錄。對該設備和任何

受影響的產品進行追溯，重新測量并作好記錄。

7.6組織的知識

綜合管理部負責組織各部門識別、確認并提供運行過程所需的知識，以獲得合格產品和

服務。

綜合管理部組織建立相關知識、資料庫，如：國內外電梯制造及其材料、配件標準或規

范等信息庫；國內外質量環境職業健康安全管理標準或規范等信息庫；本公司質量環境職業

健康安全管理手冊、作業指導、規范、規則知識庫；以使各部門、各崗位隨時獲取。

為應對不斷變化的需求和發展趨勢，綜合管理部隨時聽取員工對知識的需求,不斷收集、

獲取必要的知識，并進行更新。如：

a）向公司外部的購置、網上下載、向相關方或相關機構索取、參加外

部的學術交流、專業會議等的收集；

b）公司內部的經驗總結、質量分析、事故處理、不合格輸出處置等的

收集

注1：組織的知識是從其經驗中獲得的特定知識，是實現組織目標所使用的共享信息。

注2：組織的知識可以基于：

a）內部來源（例如知識產權、從經歷獲得的知識、從失敗和成功項目得到的經驗教訓；得到和分享

未形成文件的知識和經驗，過程、產品和服務的改進結果）；

b）外部來源（例如標準；學術交流、專業會議、從顧客或外部供方收集的知識。

7.7能力、意識與溝通

7.7.1人員

總經理組織有關部門識別、確定并提供所需的人員，以達到有效實施質量環境職業健

康安全管理體系并運行和控制所有過程。

7.7.2能力

本公司制定《崗位職責說明書》，規定公司崗位需求，各類人員在教育、培訓、技能和

經驗等方面的上崗條件及聘用、培訓、考核、評價等方面的管理要求。并規定對從事影響“有

效實施質量環境職業健康安全管理體系并運行和控制其過程”的人員，通過適當的選聘、培

訓、考核，使其能夠勝任工作。

a）綜合管理部負責與各部門共同確定各崗位工作的人員所必要的能力和培訓需求；使

這些人員從事的工作對質量環境職業健康安全管理體系績效和有效性施加正向的影響；

b）綜合管理部根據各部門提出的培訓需求，安排年度培訓計劃，總經理批準后，組織

人員培訓，以滿足崗位需求；

c）適用時，采取招聘、輔導或重新分配工作等措施獲得所需的人員，并評價措施的有

效性；

d）綜合管理部保存員工教育、培訓、所具備的技能和經驗的記錄；

e）綜合管理部每年至少一次對部門以上領導和員工進行有關質量環境職業健康安全管

理知識、崗位技能、質量意識、環保意識、風險意識進行考核，填寫年度考核登記表。作為

人員能力的證據；以評價采取措施的有效性；

各部門結合專業特點，對員工進行質量意識、環保意識、風險意識、相關標準和規定、

專業知識、業務技能等培訓、考核，保持記錄，綜合管理部負責對各部門的培訓進行監督和

考核。

注：采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作、或者招聘具備能力的人員

等。

7.7.3意識

綜合管理部負責對員工進行質量意識、環保意識、風險意識的教育，使員工認識到所從

事的質量管理活動與本公司發展的重要性和滿足顧客以及適用法律法規要求的重要性，偏離

運行程序的潛在后果；以及如何為實現質量環境職業健康安全管理目標做出貢獻；全體員工

知曉：

a）質量環境職業健康安全管理方針；

b）相關的質量環境職業健康安全管理目標；

c）他們對質量環境職業健康安全管理管理體系有效性的貢獻，包括改進質量環境職

業健康安全管理績效的益處；

d）不符合質量環境職業健康安全管理管理體系要求的后果。

7.7.4溝通

本公司確定與質量環境職業健康安全管理管理體系相關的內部和外部溝通，包括：

a）溝通什么；

b）何時溝通；

c）與誰溝通；

d）如何溝通；

e）由誰負責。

總經理確保在公司內建立內部、外部的溝通過程，并確保對質量環境職業健康安全管理

體系的有效性的信息進行溝通。以便及時、準確地收集、傳遞及反饋有關信息，及時解決體

系存在的各種問題，確保體系和過程的有效性。