企業上市居間合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（居間方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

鑒于甲方具備專業的上市服務經驗和豐富的資源，乙方擬通過甲方提供的居間服務實現上市目標，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經友好協商，達成如下協議：

一、居間服務內容

1.1甲方應協助乙方進行上市前的準備工作，包括但不限于：

（1）提供上市相關法律法規、政策、市場分析等資料；

（2）協助乙方進行公司治理結構、財務報表、內部控制等方面的整改；

（3）協助乙方進行上市申報材料的編制、審核及報送；

（4）協助乙方進行上市過程中的溝通協調、信息披露等工作；

（5）提供上市過程中的專業咨詢和建議。

1.2甲方應按照乙方要求，在規定的時間內完成上述居間服務。

二、服務費用及支付方式

2.1本合同服務費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

2.2服務費用支付方式如下：

（1）合同簽訂后，乙方應向甲方支付人民幣______元整作為預付款；

（2）甲方完成居間服務后，乙方應在收到甲方提交的居間服務報告及相關費用清單后______個工作日內支付剩余服務費用。

三、保密條款

3.1雙方對本合同內容以及居間服務過程中知悉的乙方商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

3.2本保密條款在本合同有效期內及合同終止后______年內均有效。

四、違約責任

4.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，向守約方支付違約金，違約金數額為本合同服務費用總額的______%。

4.2因甲方原因導致乙方上市失敗，甲方應退還乙方已支付的全部服務費用。

五、爭議解決

5.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、合同生效及終止

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本合同有效期為______年，自合同生效之日起計算。

6.3本合同到期后，如雙方無異議，可協商續簽。

七、附件

1.上市公司相關資料；

2.居間服務報告；

3.上市申報材料；

4.其他與本合同相關的文件。

八、其他

8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。

甲方（居間方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

簽訂日期：____________________

附件：

1.上市公司相關資料；

2.居間服務報告；

3.上市申報材料；

4.其他與本合同相關的文件。

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（居間方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

丙方（第三方）：____________________

鑒于甲方具備專業的上市服務經驗和豐富的資源，丙方具備豐富的資本運作經驗和廣泛的行業聯系，乙方擬通過甲方提供的居間服務及丙方的資本運作支持實現上市目標，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經友好協商，達成如下協議：

一、居間服務內容

1.1甲方應協助乙方進行上市前的準備工作，包括但不限于：

（1）提供上市相關法律法規、政策、市場分析等資料；

（2）協助乙方進行公司治理結構、財務報表、內部控制等方面的整改；

（3）協助乙方進行上市申報材料的編制、審核及報送；

（4）協助乙方進行上市過程中的溝通協調、信息披露等工作；

（5）提供上市過程中的專業咨詢和建議。

1.2丙方應提供以下資本運作支持：

（1）協助乙方進行股權融資、債務融資等資本運作；

（2）提供資本市場運作的相關建議和策略；

（3）協助乙方進行投資關系維護和拓展。

二、服務費用及支付方式

2.1本合同服務費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

2.2服務費用支付方式如下：

（1）合同簽訂后，乙方應向甲方支付人民幣______元整作為預付款；

（2）甲方完成居間服務后，乙方應在收到甲方提交的居間服務報告及相關費用清單后______個工作日內支付剩余服務費用；

（3）丙方完成資本運作支持后，乙方應在收到丙方提交的資本運作報告及相關費用清單后______個工作日內支付剩余服務費用。

三、甲方的權利與義務

3.1甲方享有以下權利：

（1）對乙方提供的服務質量進行監督；

（2）對丙方的資本運作支持進行監督；

（3）在合同履行過程中，有權要求乙方和丙方提供必要的配合；

（4）在合同履行過程中，有權要求乙方和丙方及時報告相關事項。

3.2甲方承擔以下義務：

（1）按照合同約定，全面履行居間服務職責；

（2）對乙方和丙方提供的服務進行必要的協調和監督；

（3）確保乙方和丙方在合同履行過程中遵守法律法規。

四、丙方的權利與義務

4.1丙方享有以下權利：

（1）根據合同約定，收取資本運作支持費用；

（2）在資本運作過程中，有權要求乙方提供必要的配合；

（3）在資本運作過程中，有權要求乙方及時報告相關事項。

4.2丙方承擔以下義務：

（1）按照合同約定，全面履行資本運作支持職責；

（2）在資本運作過程中，確保遵守法律法規；

（3）在資本運作過程中，確保乙方利益最大化。

五、乙方的權利與義務

5.1乙方享有以下權利：

（1）對甲方和丙方提供的服務進行監督；

（2）在合同履行過程中，有權要求甲方和丙方提供必要的配合；

（3）在合同履行過程中，有權要求甲方和丙方及時報告相關事項。

5.2乙方承擔以下義務：

（1）按照合同約定，全面履行上市準備工作；

（2）在合同履行過程中，確保遵守法律法規；

（3）在合同履行過程中，確保甲方和丙方利益最大化。

六、違約責任

6.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，向守約方支付違約金，違約金數額為本合同服務費用總額的______%。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同有效期為______年，自合同生效之日起計算。

8.3本合同到期后，如雙方無異議，可協商續簽。

九、附件

1.上市公司相關資料；

2.居間服務報告；

3.上市申報材料；

4.資本運作報告；

5.其他與本合同相關的文件。

十、總結

本合同通過引入第三方丙方，實現了資源整合和優勢互補，有利于提高上市效率，降低上市風險。甲方作為居間方，在合同中享有主導地位，保障了自身權益。同時，合同中增加了乙方的違約及限制條款，確保了乙方在上市過程中的合規性和合作誠意。通過本合同，甲方實現了以下目的：

1.提高上市成功率，為乙方創造更多價值；

2.通過丙方的資本運作支持，拓展業務領域，增加市場份額；

3.在合同履行過程中，加強對乙方和丙方的監督，確保各方利益最大化。

甲方（居間方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

丙方（第三方）：____________________

簽訂日期：____________________

附件：

1.上市公司相關資料；

2.居間服務報告；

3.上市申報材料；

4.資本運作報告；

5.其他與本合同相關的文件。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

甲方（投資方）：____________________

乙方（被投資企業）：____________________

丙方（財務顧問）：____________________

鑒于乙方擬進行融資擴產，甲方有意向對乙方進行投資，丙方具備專業的財務咨詢和投資顧問能力，為保障各方權益，經友好協商，達成如下協議：

一、投資內容及條件

1.1甲方同意向乙方投資人民幣______元整（大寫：______元整），用于乙方擴大生產規模和研發投入。

1.2投資完成后，甲方將持有乙方______%的股權。

1.3投資款分______期支付，具體支付時間和金額如下：

（1）首期支付人民幣______元整，于合同簽訂后______個工作日內支付；

（2）后續支付款項，根據乙方項目進度和財務狀況，經雙方協商確定。

二、丙方的職責與權利

2.1丙方應提供以下財務顧問服務：

（1）協助乙方進行融資方案的制定和優化；

（2）協助乙方進行財務報表的編制和審核；

（3）協助乙方進行投資談判和合同起草；

（4）提供投資后的財務管理和風險控制建議。

2.2丙方享有以下權利：

（1）根據合同約定，收取財務顧問服務費用；

（2）在投資過程中，有權要求乙方提供必要的配合；

（3）在投資過程中，有權要求乙方及時報告相關事項。

三、乙方的權利與義務

3.1乙方享有以下權利：

（1）接受甲方的投資，并按照合同約定使用投資款；

（2）在投資過程中，對丙方的財務顧問服務進行監督；

（3）在投資完成后，享有相應的股東權益。

3.2乙方承擔以下義務：

（1）按照合同約定，使用投資款進行擴大生產規模和研發投入；

（2）在投資過程中，確保財務信息的真實、準確、完整；

（3）在投資過程中，遵守相關法律法規。

四、甲方的權利與義務

4.1甲方可享有以下權利：

（1）按照合同約定，獲取投資回報；

（2）在投資過程中，對乙方的經營狀況進行監督；

（3）在投資過程中，對丙方的財務顧問服務進行監督。

4.2甲方可承擔以下義務：

（1）按照合同約定，按時支付投資款；

（2）在投資過程中，尊重乙方的經營自主權；

（3）在投資過程中，遵守相關法律法規。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，向守約方支付違約金，違約金數額為本合同投資總額的______%。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同有效期為______年，自合同生效之日起計算。

7.3本合同到期后，如雙方無異議，可協商續簽。

八、總結

本合同以乙方權益為主導，旨在保障乙方在融資過程中的主導地位和利益最大化。乙方通過引入丙方作為財務顧問，實現了專業化的財務咨詢和投資談判支持，同時，甲方作為投資方，在合同中承擔了相應的投資義務和責任。乙方為主導的目的和意義如下：

1.確保乙方在融資過程中的主導地位，維護自身權益