成功的項目管理（1）

第1講項目與項目治理...................................錯誤!未定義書簽。

第二講項目治理的最新進展..............................錯誤!未定義書簽。

第三講信息時代的項目治理..............................錯誤!未定義書簽。

第四講如何制定項目戰略打算............................錯誤!未定義書簽。

第五講項目選擇和批準（一）............................錯誤!未定義書簽。

第六講項目選擇和批準（二）............................錯誤!未定義書簽。

第七講如何啟動你的項目................................錯誤!未定義書簽。

第八講項目投招標......................................錯誤!未定義書簽。

第九講如何制定項目實施打算............................錯誤!未定義書簽。

第十講如何制定項目進度打算............................錯誤!未定義書簽。

第十一講關鍵鏈法......................................錯誤!未定義書簽。

第十二講如何進行項目估算..............................錯誤!未定義書簽。

第十三講項目監測與操縱................................錯誤!未定義書簽。

第十四講項目評審......................................錯誤!未定義書簽。

第十五講掙值治理法....................................錯誤!未定義書簽。

第十六講項目風險治理（一）............................錯誤!未定義書簽。

第十七講項目風險治理（二）............................錯誤!未定義書簽。

第十八講項目風險治理（三）............................錯誤!未定義書簽。

第十九講項目合同與采購治理............................錯誤!未定義書簽。

第二十講項目組織與沖突治理............................錯誤!未定義書簽。

第二十一講如何進行團隊建設............................錯誤!未定義書簽。

第二十二講項目治理中的領導............................錯誤!未定義書簽。

第二十三講改進組織內的項目治理........................錯誤!未定義書簽。

第二十四講成功的項目治理［所需時刻:未知未學習］......錯誤!未定義書簽。

第1講項目與項目治理

【本講重點】

學習項目治理的重要性和意義

什么是項目

什么是項目治理

什么緣故要進行項目治理

學習項目治理的重要性和意義

項目治理中項目的概念要比通常意義上的概念更廣。如北京的奧運會、上海的世博會、

西部大開發、三峽工程等大型的建設項目，還有專門多在日常工作當中的小型工作，包括開

發一個新產品、一個市場的運作活動，都被看作是一個一個的項目。

1.項目治理對當今經濟社會的阻礙

據美國項目治理學會PMI統計：

6目前全球的項目投資額高達10萬億美元，其中美國為2.5萬億美元（約占其本國GDP

的25%）?

O全球從事項目治理的人員約1650多萬人。

其中美國為450萬人

其他國家為1200萬人

從以上的數字能夠看出，項目治理在當今經濟和社會生活中占據著重要的地位，全球項

目投資成本和從業人員達到了空前的規模，同時這一數字有逐步上升的趨勢。

2.項目治理對國民經濟的阻礙

據報道：我國在以后5年內，打算用于信息化建設的投資高達上萬億人民幣。包括：

(1)2018年北京奧運會

(2)西部大開發

(3)上海申辦世界博覽會

(4)加入WT0之后的國際化競爭

從以上數據能夠看出，項目治理涉及的范疇專門廣，假如沒有良好的治理，將會給我們

的經濟生活造成龐大的阻礙。

今天的社會是一個項目的社會，什么緣故這么說呢？因為我們居住的房屋、使用的各種

電器、各種日用品，差不多上通過項目形式來運行的，因此，有專家指出，人類的活動有

1/2是通過項目的形式來開展的。

3.企業的成功在于有效地推行項目治理

許多跨國公司都認為，企業的成功在于有效地推行項目治理。IBM公司指出：把握和使

用項目治理是對其以后進展起關鍵作用的因素，它打算在以后五年內，將整個企業的運作治

理變成基于項目的治理。摩托羅拉(中國)公司是我國唯獨一家通過CMM五級評審的企業，

CMM五級評審實際上反映了那個企業在項目治理方面的能力和成熟度。

除此之外，其他的跨國公司像朗訊、諾基亞、惠普等在其公司運營的核心部分都采納了

項目治理模式進行運作。

20世紀90年代末期以來，美國的一些金融組織，包括花旗銀行、摩根斯坦利、美國國

家儲備銀行、美國國家稅務局等，也在大力開展關于項目治理的培訓。這些項目治理培訓和

過去人們觀念上的投資項目治理完全不同。這些項目治理完全隨著信息技術的變化而變化，

它們是基于信息技術的變化而產生的一系列大大小小的項目，是整個企業運作中的一個重要

構成部分。

越來越多的企業要引入項目治理，一些跨國企業也把項目治理作為自己要緊的運作模式

和提高企業運作效率的解決方案。由此可見，項目治理在當今經濟社會中的重要性。

項目的差不多概念

什么是項目

1.項目與日常運作的區別

企業內部開展的工作能夠分為兩部分：一個是日常運作，一個是項目。日常運作和項目

的要緊區別在于：日常運作是連續不斷和重復的，而項目是一次性和專門的。

項目的差不多特點表現在：

6它有一個明確的目標。每一個項目差不多上一個特定的項目產品，是為一個明確的

目標而成立的。

力由一系列互相關聯的任務構成。

O所有的項目都具有有限的資源。比如時刻、人力和成本等。

心項目是具有一次性、專門性的活動。它有明確的開始和終止時刻，具有臨時性。

2.什么是項目

項目，如安排一個產品的推廣活動，開發一種新產品，企

業上市策劃，甚至安裝一套運算機系統，發行一套新版本軟件,

企業并購，組織一次客戶座談會、新產品開發、新技術開發、

新業務開發、新商務項目、新的技術項目和一些投資項目，差

不多上以項目形式來進行的。

那么，如何樣判定哪些是項目，哪些是非項目？如提高產品質量，建設一流大學，團隊

建設，提高勞動生產率等等，所有這些任務都不是項目。項目和非項目的關聯是：一些非項

目工作能夠由多個項目構成。

一個項目不管大小、特點如何，一樣包括下列要素：

(1)具體的結果(產品或結果)。

(2)明確的開始與終止日期(項目工作開始日期和它的終止日期)。

(3)既定的預算(包括人員、資金、設備、設施和資料總額等)。

3.項目的分類

O按照項目的應用領域進行劃分

按照項目的應用領域進行劃分能夠分為工程項目、信息技術項目、高科技項目、軟件開

發項目、金融項目、農業項目，制造業項目等等，不同應用領域的項目有各自不同特點。

6按照治理特點進行分類

①工程建設項目：以有形產品一一技能、工藝活動為主

②業務運作項目：以無形產品一一技能、工藝活動為主

③新產品開發項目：以有形產品一一智力活動為主

④技術研究開發項目：以無形產品一一智力活動為主

不同類型的項目對項目治理提出了不同的要求。

【自檢】

什么是項目？項目一共有幾大類？

提示

項目是由一系列關聯的任務構成，有一個明確的目標，

具有有限的資源和臨時性質。按不同的分類標準，能夠把項

目分為不同的類型。

項目治理的涵義

什么是項目治理

項目治理與目標治理、企業治理的區別

有些人認為，項目治理確實是完成工作，項目治理確實是按打算進行治理。也有人說，

項目治理確實是目標治理，項目治理確實是風險治理。這些說法都有一定的道理，但都不全

面。

1.項目治理與目標治理的區別

項目治理要緊是基于目標開展治理，它是把項目從大項目分解到子項目，再分解到每個

工作包，依據不同層次的工作包來制訂各自的目標，來實施目標治理。

目標治理是一個范疇更大，更抽象的治理模式,而項目治理本身是針對具體的一個項目。

項目治理能夠采納目標治理模式。

2.項目治理與企業治理的區別

項目治理和企業治理不同，企業治理的范疇更大。企業的專門多工作都能夠看成一個個

子項目，按照項目來進行治理，而項目治理的系統較小，它是當前企業治理當中的一種新的

治理模式，它所指的系統是一個項目，而企業是一個整體，在企業治理當中能夠按照項目治

理模式進行企業治理。

項目治理的定義

項目治理確實是將各種知識、技能、手段、技術應用到項目中，以滿足或超過項目干系

人的要求和期望。它是指導你的項目從開始、執行，直至終止的過程。

1.項目治理需要

心平穩項目范疇、時刻、成本、風險和質量等多種相互矛盾的要求。

6滿足項目干系人的各種需要和期望。

O滿足其它特定的要求(已明確的要求和隱含的)。

6項目治理要求在給定資源的約束下成功地達到預定的目標，為此，必須采納科學的方

法和有效的治理手段。

【舉例】

假設把項目治理與一個樂隊演出進行比較，能夠發覺，一個項目經理和一個樂隊指揮的

角色專門相似，作為樂隊指揮，他的目標確實是要成功地完成演出，最大限度的滿足聽眾對

演出的目標要求。如何樣來演奏好這場音樂會？需要所有參加樂隊演出的演奏人員齊心協

力，同時還要有一個統一的指揮，統一的要求。樂隊的總譜就相當于項目治理的一個打算，

樂隊指揮要按照項目打算進行，項目工作才得以開展。演奏過程的先后次序，工作的輕重緩

急，樂曲的強弱，包括不同聲部的進入，都需要有一個完整、周密的打算。

一個好的項目經理，也相當于一個樂隊指揮，項目經理的作用確實是使整個項目團隊齊

心協力，大伙兒形成一種合力，為達成項目的目標共同努力。

兩者的共同點：

(1)共同語言

(2)團隊

(3)有效的治理內容

(4)打算

2.項目治理包括三項差不多業務

6打算：指明要取得的各種結果、制訂進度表、估量所需資源。

6組織：明確人員角色和職責。

6治理：重新確認人員所期望的工作、所采取的監督行為和所取得的結果、應對所遇到

的各種問題、與有利害關系的人共享信息。

項目的組合治理

在企業組織和政府部門中，經常遇到的問題均涉及：組合項目，群項目（項目群），多

項目打算治理。

項目有時涉及資源數量龐大，范疇專門廣。例如：三峽工程，北京奧運會，西部大開發,

這些大的項目都能夠看成一個項目組的治理。

在企業的運作過程中，一個企業里經常同時進行著多個項目。企業運作也能夠劃分成一

系列的項目，企業治理能夠按照項目治理模式來開展，也確實是說，用項目治理來取代過去

的運作治理，如此就形成一套所謂基于項目的治理。這種基于項目的治理模式，不僅適用于

大的項目，同時也能夠把這種治理模式應用到企業的運作當中。

那么，項目治理包括哪些因素？項目治理要緊包括外部的和內部的因素，即包括人和物

的因素。項目治理離不開人，離不開項目團隊、人的鼓舞、團隊建設、溝通以及領導藝術、

談判等等。人的作用發揮的好壞對項目的成功至關重要。

在人的基礎上，還有項目的治理方法、企業的文化和項目組織。文化包括人的價值觀念

以及信念、態度、行為，組織包括授權和職責。

項目治理還包括打算和信息治理。打算包括工作定義，工作策略和戰略以及工作的時刻

安排、進度打算：信息治理包括信息的溝通、歷史信息以及工作進展、現狀以及對以后的推

測。

還有確實是項目的操縱。有了項目打算，還需要對項目進行操縱，通過對比、檢查、評

審和糾正等一系列工作來操縱項目，按照既定的目標和既定路線前進。

文化/組織

圖項目治理系統圖

項目治理的重要性

什么緣故要進行項目治理

1.項目是追求創新的產物

項目的多寡實際上反映了企業現狀及進展前景，一個企業假如沒有項目，就不可能獲得

進展，現代社會的項目往往是和創新、發明、制造相聯系的，假如企業不求上進，不努力求

得進展，等待它的只能是倒閉和死亡。

2.項目治理的重要性

項目治理對企業來說專門重要。

過去，有些國有企業在某一個時期經濟情形專門好，然而由于沒有加強項目治理，資金

用度沒有打算，在進行投資項目之前沒有通過充分的論證，最終導致項目失敗。因此，不管

企業經濟效益好壞，企業規模大小，都需要加強項目治理，假如沒有項目，必須設法去找項

目，必須通過創新思維，通過不斷地市場需求分析、市場開發來發覺新的項目。關于目前的

項目，就要把它治理好，使每個項目都走向成功，這是使企業獲得連續進展的必要途徑。因

此重視項目治理和加強項目治理是企業走向成功的必由之路。

項目興，企業興；

項目衰，企業衰。

【自檢】

項目治理和企業治理、目標治理的區別是什么？

【參考答案】

企業治理和目標治理比項目治理的范疇大。目標治理是一個沒有統一的、不規范的概念，

項目治理則是針對具體的一個項目，項目治理能夠采納目標治理模式。而企業的專門多工作

能夠看成一個個子項目，按照項目來進行治理。項目治理是當前企業治理中的一種新模式。

【本講總結】

本講要緊論述什么是項目，什么是項目治理，它們有什么特點？什么緣故要進行項目治

理？學習項目治理的重要性和意義是什么？項目治理與目標治理、企業治理的區別、項目的

分類，以及如何樣區分什么是項目，什么是非項目等。

【心得體會】

第二講項目治理的最新進展

現代項目治理的創立過程

1.項目治理的歷史

項目治理的歷史能夠追溯到幾千年之前，古埃及的金字塔，古羅馬的尼古水道，中國的

萬里長城和都江堰，這些輝煌的工程建設項目反映了古代勞動人民在大型項目組織治理方面

的杰出成就。

【案例】

北宋時期，皇帝命令大臣在汴京建立一個都城，工期專門緊張。如何在專門短的時刻內

把皇宮、相應的都市道路和相關設施建立起來呢？當時，指揮那個項目的大臣采納了一個專

門精妙的設計，即采納黃河故道修建水渠，把水直截了當引到汴京城中，他命令手下開溝修

渠，然后取土，就地燒磚，引水通航，疏運建材，把從南北運來的木料、涂料通過黃河以及

引水渠直截了當運輸到工地上。

當皇宮與房屋建筑物建好之后，把沙土及土窯廢磚瓦全部平坦到水渠里，最后就修成了

都市道路，也確實是平渠筑路，廢渣利用，這一專門精妙的打算使原先建設宮城的工期大大

縮短。

中國古代在宮城項目治理方面的成就，有專門聰慧的一面，表達了勞動人民的聰慧，然

而它還稱不上科學的治理。

2.現代項目治理的創立

4近代，項目治理作為治理學的重要分支，最早顯現于20世紀30年代的美國，是相伴

著建設和治理大型項目的需要而產生的。

020世紀60年代，在西方工業發達國家，項目治理已成為重要的治理手段，廣泛應用

于航空航天、國防工程、建筑工程、科學研究和生產實踐中，受到了人們極大的重視。

60年代，美國阿波羅項目的龐大成功使項目治理經受住了實踐的考查，登月打算中首

次全面系統地運用項目治理的方法進行大規模項目的實際操作，同時使項目治理在實踐中得

到了專門大進展，初步確立了它的科學地位。

620世紀70年代，項目治理第一在大型國防企業中開始流行，并進一步得到完善。

020世紀80年代，隨著項目治理知識體系的逐步確立、推廣和完善，理論化程度越來

越高，項目治理逐步開始向民營企業轉移推廣，應用范疇逐步擴大，在社會上得到越來越多

的重視。

6進入20世紀90年代后，隨著現代科學技術的飛速進展，治理科學領域內部革新與知

識結構重組，項目治理以其清新的面目脫穎而出，成為現代企業、政府部門和各類組織的最

新治理模式，在社會上也得到越來越多人的青睞，并被各行各業廣泛應用。項目治理開始真

正熱起來。

3.現代項目治理的進展歷程

6第一時期：1960年往常

通常認為，現代項目治理作為治理學的重要分支，最早顯現于20世紀30年代的美國，

現代項目治理是相伴一些大型建設工程的需要逐步進展起來的。在二戰時期，項目治理差不

多開始運用到一些軍事工程、規劃工程、航空航天、科學研究等大型項目當中。

特點：按打算進行治理，要緊關注工期、成本。

特點：項目治理在一些非傳統的項目環境下應用。

O第二時期：1960年-1985年

到了20世紀60年代，美國的阿波羅登月項目通過應用現代項目治理方法，證明了現代

項目治理的科學性和使用價值，同時也使項目治理通過不斷實踐獲得了專門大進展，初步確

立了它的科學地位。

80年代，我國開始提出項目治理知識體系，在這期間項目治理開始從一些大型的工業

工程治理及軍事方面的應用向民營企業轉移并推廣，應用范疇逐步擴大，與此同時，項目治

理在世界上也越來越受到重視。

特點：顯現了大量優化技術的應用，開始關注組織和質量問題；項目治理要緊運用于軍

事、航天和建筑施工項目的治理。

1=＞第三時期：1985年-1995年

20世紀90年代以后，科學技術飛速進展，在整個治理科學內部顯現了知識結構重組和

一些新的內部核心，項目治理也以全新的面目顯現在專門多企業，包括一些政府部門、一些

各級組織，都認為項目治理是一種新的治理科學，一種新的治理模式。項目治理越來越多的

被各行各業廣泛采納，項目治理也成了一個熱門的行業和職業。

特點：突破人們傳統概念上對項目的明白得，并開始進入普及時期。

61996年至今

那個時期是知識經濟時代。項目治理在非傳統項目環境下取得了龐大成功，各種企業和

組織紛紛采納項目治理模式。

表2-1項目治理進展時期及特點

進展時期特點應用領域

20世紀60年代往關注工期和項目的成本，提倡

要緊應用于航空航天領域

常做什么情況都要有打算

應用于一些大型項目，像航

20世紀60年代中

顯現了大量優化技術的應用天項目，建筑項目和一些軍

期到80年代

事項目等。

突破了人們傳統概念上對項目制造業、信息產業，IT行業

20世紀80年代中

的明白得，并開始普及，具有等

期到90年代

各種不同的模式。

項目治理在一些非傳統的項目

20世紀90年代后

環境下應用。如政府部門、學應用于各個領域

半時期

校、金融部門等開始采納。

【自檢】

項目治理什么緣故被越來越多的行業所采納，它什么緣故能成為當今最熱門的行業和職業之

一？

項目治理的進展趨勢

1.項目治理的應用范疇擴大

20世紀90年代以來，項目治理的應用迅速擴展到所有的工業領域（行業），應用范疇

從單一項目環境擴展到整個組織環境，有些項目治理從單一的項目治理轉變為多個項目治

理，或者一種項目的組合治理。

2.從偏重技術治理到注重人的治理

項目治理重點開始轉移，從偏重技術治理轉移到注重人的治理，從簡單的考慮工期和成

本操縱到全面綜合的治理操縱，包括項目質量、項目范疇、風險、團隊建設等各方面的綜合

治理。

過去，項目治理片面強調技術。如建筑業，過去有技術方面的體會就能夠勝任項目經理

的工作，現在要求項目治理者和項目成員不再僅僅是項目的執行者，他們要能勝任更為廣泛

的工作，他們被要求把握更加廣泛的專業技術、經營治理知識和技能。

3.項目治理被作為組織結構扁平化的解決方案

項目治理作為一種新的治理模式，能夠調整原先專門臃腫的縱向職能部門治理或類似軍

事化的組織結構，使之變成一種扁平化，更有效率的組織。

20世紀90年代以后，國家之間、企業之間的競爭越來越猛烈，一個組織、一個企業治

理效率的高低直截了當阻礙那個組織的生存或者企業的經營效益。在這種情形下，項目治理

被看作是一個能夠用來應對猛烈競爭環境的解決方案。

項目治理的流行的緣故

1.當前環境的變化

中國加入WT0以后，全球經濟一體化帶來的龐大競爭，使得企業在獵取利潤或者生存方

面面臨著龐大的壓力，企業必須要加強自己內部的治理，通過提高治理水平來應對國際競爭。

2.技術變革加快

有人做過調查，運算機成本每18個月就下降一倍。什么緣故？因為技術變革越來越快,

使成本越來越低。這種飛速的技術變化需要人們考慮如何應對。變化越快，時刻壓力越大，

工作越來越復雜，要求企業內部必須實施更加有效的治理。

另外，數字化經濟和知識經濟又提出對知識要進行有效的治理,如何樣把知識重復使用，

制造更多的價值。這就需要進行知識治理，提高人們同意知識、學習知識的效率。

3消費者真正成為上帝

現在，企業面臨著一個比較突出的問題一一消費者逐步真正成為上帝。隨著經濟的進展,

生產能力不斷地擴大，物質越來越豐富，供應開始過剩，相對需求能力，制造能力大大超過

生產能力。這時生產者面臨一個緊迫的問題，確實是更強大的競爭。要想在猛烈的競爭中獲

勝，企業就要采取相應的戰略。

提到戰略一詞，有必要介紹一下第三戰略。

第三戰略包括成本領先戰略和差異化戰略。

成本領先戰略：確實是低成本戰略，成本低，價格就低，就能夠在市場上獲勝。

差異化戰略：確實是優質優價，即產品在功能方面，或者在質量方面比別人強，比別人

好，有自己固定的消費群。

這兩種策略在過去相安無事，各有各的領域，但20世紀90年代以來發生了比較大的轉

化。由于市場新的變化，消費者越來越追求個性，生產越來越需要多品種小批量的生產模式,

在這種環境下，企業能不能獵取利潤，或者能不能生存，在于有沒有方法爭取大量的消費者。

為了贏得更多的消費者，就需要企業調整戰略。

這是一個專門嚴峻的挑戰，用越來越低的價格提供質量越來越高的產品，企業如何樣來

實施這一戰略？以下這張圖反映了從20世紀50年代到20世紀90年代大約半個世紀的過程

中，企業生產成本的變化過程。

間接成本代替直接成本

OverheadCostsareDisplacingDirectCosts

StagrsintheEvolutionofBuMncxse*

圖2-1成本的歷史變遷（在國際范疇內）

從那個圖上能夠看到成本的變化，人工成本和材料費都大大降低，人工成本和材料費的

降低是由于生產效益提高、自動化水平提高、經濟技術的應用，這是戰略運用的直截了當結

果。相反，固定費用、治理費用、治理成本出現不斷增加的趨勢，不斷增加的固定成本或者

治理成本抵消了降低人工成本、降低材料成本方面的好處。

什么緣故固定成本越來越高呢？明顯這跟我們現代企業組織規模越來越龐大、層次越來

越多、治理人員越來越多分不開。

ABC成本法對我們的啟發

20世紀80年代，有些治理學家提出一種成本操縱的方法，即ABC成本法。ABC成本法

是基于活動的成本治理。

什么是基于活動的成本治理？

成本治理是按照現行的會計制度，依據一定的規范，運算材料費、人工費、治理費、財

務費等的一種核算方法。這種治理法有時不能反映出所從事的活動與成本之間的直截了當聯

系。而ABC成本法相當于一個過濾鏡，它對原先的成本方法做了重新調整，使得人們能夠看

到成本的消耗和所從事工作之間的直截了當聯系，如此人們能夠分析哪些成本投入是有效

的，哪些成本投入是無效的。

ABC成本法要緊關注生產運作過程，加強運作治理，關注具體活動及相應的成本，同時

強化基于活動的成本治理。

項目治理的作用

項目治理關心企業治理者：

（1）確定衡量成功的標準

（2）找準客戶需求的焦點

（3）量化價值與成本的匹配情形

（4）最優地利用機構資源

（5）進行全面質量操縱

（6）將戰略性打算付諸實施

（7）確保產品或服務快速推向市場

【自檢】

從20世紀50年代到現在，項目治理發生了什么樣的變化，這種變化說明了什么？

提示

從20世紀50年代到現在，項目治理的應用范疇在擴大，從偏

重技術治理轉向注重人的治理，項目治理被作為企業“減肥”、組

織結構扁平化的解決方案。

【本講總結】

項目治理作為治理學的一個重要分支，最早顯現于20世紀30年代的美國，是相伴著建

設和治理大型項目的需要而產生的。進入20世紀90年代后，隨著現代科學技術的飛速進展，

治理科學領域內部革新與知識結構重組，項目治理以其清新的面目脫穎而出，成為現代企業、

政府部門和各類組織的最新治理科學，在社會上也得到越來越多人的青睞，它被看作是一個

能夠用來應對猛烈競爭環境的有效解決方案，并被越來越多的行業所采納，現在，它已成為

當前最熱門的職業和行業之一。

【心得體會】

第三講信息時代的項目治理

信息時代的特點

1.信息時代的特點

人類社會差不多邁入了信息時代，信息時代的特點是：

O用紙記錄信息和知識，通過書本傳遞知識。

O有了電視、、互聯網。

力傳播速度加快，信息量增大，知識爆炸。

O變化加快，技術含量增大，復雜性增加。

請看一組關于美國經濟的數據：

農業工人占4%農業工人占2%

制造業

工人

&業工A制造業工

占5%

占50%人占40%

工人

1865年1945年2010年

農崢濟工業經濟信息經濟

圖一組美國經濟的統計數字3-1

從這組數據能夠看出整個經濟的變化，19世紀是農業經濟時代，50%的就業人口要緊是

農業工人；到了20世紀，農業工人從50%降到了4%,制造業工人上升到40%；到2018年，

農業工人連續降低到2%,而制造業工人由原先40%減到5%,在新的經濟模式下將顯現一種

新的工人一一智力工人。

2環境變化帶來的阻礙

O要求我們的組織、業務、治理等采納新的模式、新的戰略

環境的變化要求組織發覺新的商業模式、采納新的戰略、新的治理模式，這些模式所面

臨的問題是，時刻壓力越來越大，要求我們更加強化時刻治理。

時間壓力越來越大

1=＞更強調工資和成本

由于技術進步帶來的成本變化，要求我們的治理必須要采納新的模式。項目治理兩個最

突出的治理點，一個是資金，一個確實是成本，信息時代的進展比過去更強調工資和成本。

0要求人們學習速度加快

信息技術的進展對人們學習知識、把握知識、運用知識提出了新的挑戰。由于運算機技

術和網絡技術的應用，人們的學習速度在不斷加快，也確實是說從數字處理時代到微機時代,

到現在的網絡化時代，學習速度越來越快，這要求我們的治理模式也要適應新的特點和新的

模式。

圖3-3運算機增長時期

總之，由于信息時代變化加快，信息量遞增，知識爆炸，復雜性增加，還有所謂虛擬組

織的顯現，導致項目大量增加，更需要加強技術治理、知識治理、信息溝通治理，同時還需

要一些創新的組織手段和治理手段。

【自檢】

信息時代環境的變化給傳統的項目治理帶來：什么樣的沖擊？

提示

要求我們的組織、治理采納新的模式、新的戰略。更

加注重工資和成本；要求人們學習速度加快。

信息時代項目治理的特點

與傳統的項目治理相比，信息時代的項目治理具有以下特點：

表傳統的項目治理與信息時代的項目治理3-1

類別傳統的項目治理信息時代的項目治理

注重經營目標、商業利潤、搞

治理目標注重技術目標

業務開發、綜合性開發

技術技能、商業技能、治理技

對治理人員的要求技術技能

能

項目治理成員及上下被動同意治理自我治理加伙伴關系、領導藝

級關系術

技術、財務學、角色學、領導

現代項目涉及要緊是技術學、組織行為學、沖突治理、

談判、政治學等多方面的知識

一個項目常相伴著創新、創

單一項目

層次性業、開發新產品、新業務等同

一個項目有完整的界限

時實現

組合和治理方式相對較死較靈活

強化風險治理

風險意識不太重視

高風險帶來高效益

項目辦公室治理傳統、單一項目治理標準化和專業化

信息時代的項目治理與傳統的項目治理相比，發生了專門大變化。

面對這種變化，有的項目治理專家開發出項目治理能力程度的模型評估。像CMM、PMM

等，差不多上用來評判一個組織的項目治理能力。

項目治理能力實際上反映的是企業的競爭能力、企業的盈利能力和生存能力。能力模型

評估實際上是基于項目治理的一些最佳實踐。是在項目治理過去的一些成功體會的基礎上，

把一些規范化的東西做成一個模型，并進一步規范。這實際上差不多上為了適應信息技術時

代，及互聯網時代的特點而產生的一些新的變化，反映了信息時代的特點和要求。然而，這

種變化還遠遠不能適應信息時代的進展要求。

美國StandishGroup公司1997年對全美6516個信息技術應用項目做過統計。美國是項

目治理的發源地，項目治理應該做得比較好。但統計結果發覺，成功的項目所占比例僅為

27%。有50%的信息技術項目超支,缺失高達590億美元。

這實際上反映了人們對信息時代一些新型項目的治理還缺乏體會，缺乏有效的知識治理

手段。信息技術項目與傳統建筑項目、工程建設項目相比，工程項目成功的概率相對比較高。

這對信息技術項目治理提出了一個新的挑戰，也確實是說對這些新型的項目，人們如何樣開

展有效的治理，是不是把原先在工程項目治理中的一些體會直截了當運用到新的項目中就能

夠了？

明顯是不可能的。國際上比較領先的，在項目治理方面做得比較好的企業，它們的做法

是把項目治理和整個企業的環境、企業的治理有機結合起來。

按項目進行治理

基于項目治理

1.傳統的項目治理與基于項目治理的區別

傳統的項目治理與信息時代的項目治理相比，信息時代的項目治理是基于項目治理，或

者按項目進行治理。

基于項目治理實際上確實是把我們的工作按照項目進行分解。基于項目治理是一個多項

目的集成，它的范疇是整個企業。

要緊區別：傳統項目治理是單純的項目治理，它僅僅在一個項目范疇內指導和治理，相

當于一個策略或者一個戰術問題，是具體的一個工作的治理。基于項目治理是一個多項目的

集成，它的治理是一種運作的環境，它的范疇涉及整個企業。單純的項目治理也作為一種戰

略問題，站在一個戰略高度，但項目治理是要針對具體的每一項工作，把每一項工作成功地

做完。基于項目治理范疇更大，它是一個項目的組合。

2.基于項目治理概覽

基于項目治理包括以下內容：

6我們要開展哪些項目，如何確定？

心這些工作的優先順序是什么，它的重要程度如何樣？

6需要什么樣的技術和能力？

Q項目之間存在什么樣的相互阻礙？

這些差不多上在開展工作之前需要考慮的。在開展項目治理之前，要有一個戰略打算。

下面用一張圖來描述，中間的圓柱體表示整個組織內部各種各樣的業務，針對業務能夠劃分

為項目和非項目，整個業務的開展從最頂端開始。

圖基于項目治理的治理圖示3-4

3.基于項目的治理流程

6設立目標。第一明確目標，依照目標制訂戰略規劃及具體的實施打算。

O制訂戰略規劃。必須制訂一系列的戰略規劃，以確保企業目標能夠達成協同化、最優

化、具體化。

O執行打算。依照打算對項目定義進行實施，包括運作治理，資源分配，時刻承諾和職

責分配。

O績效評估。各種系統測量打算的完成情形：里程碑，交付物品，成本開支等，并將其

與打算相比較。

O打算變更和操縱。依照需要，打算或戰略甚至目標需要加以變更，以求組織在整體打

算上取得更大的進展。

基于項目治理是有效地治理復雜性和變化的解決方案。

【自檢】

與傳統的項目治理相比，信息時代的項目治理具有什么特點，如何看待這些特點？

【本講總結】

由于信息時代變化加快，信息量遞增，知識爆炸，復雜性增加，還有所謂虛擬組織，導

致項目大量增加，更需要加強技術治理、知識治理、信息溝通治理，同時還需要一些創新的

組織手段和治理手段。

人類差不多進入知識經濟和信息化時代，那個時代的特點使得產品項目大量增加，項目

越來越多，它對時刻的要求，對成本的要求更多，同時還要加強技術治理，知識治理，信息

溝通治理，需要一些創新的組織手段和治理手段。

與傳統的項目治理相比，信息時代的項目治理在組織和治理方式上更加靈活，對治理人

員的素養要求更高，治理目標更注重經營目標和商業利泗，抗風險的意識也大為加強。

【心得體會】

第四講如何制定項目戰略打算

什么是項目戰略打算

項目戰略打確實是在組織和項目的目標、使命確定之后，為目標的達成而確定的總體路線和

方法。也確實是說，戰略打算實際上是一個總體的路線。

項目要實現組織的目標和項目目標，那個目標由項目的干系人決定。項目的干系人包括項目

的托付人、項目的客戶、項目的團隊、項目的成員，他們對項目的動機，對項目的看法都阻

礙著項目目標的達成。因此，在進展一個項目之前，第一要對干系人的情形有一個差不多的

了解和分析，其中包括對歷史信息的了解，對以后的一些推測，對組織和環境因素的分析。

項目治理工作講究工作要有一個規章制度，項目要制訂打算，并把那個打算作為一個規范或

程序。在制訂項目打算之前，第一要有一個項目的戰略打算。

項目治理流程一一劉易斯16步治理模型

16步治理模型是美國一位聞名項目治理專家劉易斯提出的。從16步治理模型中能夠

看到項目的戰略打算所處的位置。

心概念確立。確實是對所要做的情況有一個框架性的設計，有一種思想。

6問題的定義。即對長遠目標說明。第二步驟是對第一步的進一步細化和具體化。

6生成項目的備選方案和戰略打算。確實是提供思路、備選方案和戰略打算總體思路。

O戰略打算評估和選擇。確實是在選擇方案的同時，有一個從總體技術路線到總體項目

治理策略的評判和選擇。

O戰略的確立。確實是確定具體的戰略、目標。

力制訂項目的實施打算。這是一個更加具體的、第二個層次的項目打算，確實是如何樣

實施。

6項目干系人批準打算。那個地點的打算包括戰略打算、初步打算、詳細打算，在這些

項目實施之前，有一個批準過程。

6簽署項目打算。項目的批準人、參與項目的有關干系人要簽署項目打算，對打算做出

承諾，同時建立項目的跟蹤記錄，做一個項目進展情形日志或者周志、月志、記錄，依照這

些記錄信息進行知識治理。

6執行項目打算。執行項目確實是正式開展打算，進展那個項目。

O監控項目進展。打算開始實施之后，就要考慮打算執行得如何，有無問題，要對進展

情形進行監控、監測和操縱。

O審查項目定義。項目實施之后，需要做一些評審，評審包括對原先工作的評審，同時

也包括對項目目標定義的評審，如有問題就返回到步驟二，重新修正項目的定義。

6對項目的戰略進行評審。第一是評判目標或項目的定義，然后評審戰略打算、戰略制

訂是不是有問題，假如有問題就返回步驟四，重新修正你的項目戰略。

6項目的實施打算。具體的打算工作流程、對一些細節要進行評審，有問題就進行修改。

6循環。按照整個過程不斷地從打算的執行到監測、評審，有問題就要修改打算，然后

再執行，再評審，那個過程一直連續到全部工作終止。

6總結體會教訓。項目全部完成以后，及時總結體會教訓，對一些問題進行歸檔，作為

今后項目的指導和借鑒。

6終止項目。這是一個完整的項目治理流程，從那個流程能夠看到整個項目戰略打算實

際上是在制訂項目的詳細打算和實施打算之前。在項目打算的時候，第一要有一個總體的戰

略打算，在總體的戰略打算指導下再開展具體的項目打算。

項目戰略打算的內容

項目戰略是在整個企業的進展戰略，在企業的組織整體治理思想指導下進行的，是為項

目目標以及項目使命的達成而確定的總體目標，它實際上是基于項目治理思路制訂的一個總

體打算。

項目戰略不是單一的項目治理，它包括如何進行風險治理，如何進行團隊建設，如何進

行項目實施當中的關鍵問題，這些差不多上在制訂項目戰略時期要解決的問題。

1.制訂SMART目標

制訂的目標應該能夠滿足企業、項目干系人，或者一些利害關系者、企業的股東。通常

在目標制訂的時候，要制訂一個SMART目標。

?S,指具體、明確。目標一定要具體、明確。

AM,指能夠衡量、能夠測量。

AA,指適當。目標要制訂得比較適當、具有挑戰性，目標太容易達到，沒有任何鼓舞

作用，也不能夠充分發揮人們的能力。太具有挑戰性，目標太高，如何也實現不了，目標就

會失去作用。因此目標應該適當，既具有挑戰性，也能夠通過努力實現。

AR,指相關性。那個目標不是孤立的目標，它應該是由一系列相關的目標構成。那個

目標有使命、有遠大目標和具體目標。

?T,指追溯性。因為項目治理要進行跟蹤，要進行績效評估，要進行考核，目標制訂

必須能夠被跟蹤、被追溯。

SMART確實是具體、挑戰性、適當、相關性、可追溯性的統稱。

2.制訂戰略規劃

有了目標之后，就要制訂戰略規劃，通過戰略規劃來確保企業目標達成。那個規劃要具

備協同化、最優化和具體化的特點.項目的規劃應該是有機的整體。

【案例】

一個企業組織要進行業務開發，這項業務開發包括產品和服務兩個部分，他們要緊采取

以下策略：

(1)改進產品的策略

①連續改進產品的開發流程。通過改進產品的開發流程來提高產品質量。

②通過收購、并購，或者聯盟來補充企業現有產品組合。

③通過市場客戶化來優化全球產品市場，以適應全球化戰略。

(2)改進企業服務策略

①通過加強治理來完善、愛護業務。

②通過收購、合作來開發新的服務業務。

③通過投資電子商務來增加產品銷售。

④開發多種銷售和知識渠道。

因此，要實現一個目標，就要制訂一個長期的規劃.包括提升各個方面的能力，開展哪

些項目(有產品開發項目、有服務開發項目、有內部組織的改革，內部業務流程整合、流程

再造等等)。在戰略確定時期，必須把各項目加以整合，加以設計，形成一個總體操作路線。

另外，為每個項目的治理提供一個總的指導方針。在項目治理里關注的焦點是什么，是

需求依舊工期，是成本依舊質量，或者是風險，或者是所有的方面都要綜合考慮，其中還有

一個輕重緩急。關于所有的項目，不管是一個項目組織，或是單個項目，都要有總體的戰略

打算。

關于組織有關方針政策的制訂及組織內部整個項目治理系統的設計在開始就要確定下

來，這些是制訂項目戰略打算的內容。

3.SWOT分析

制訂戰略打算時，有一種分析法叫SWOT。

OS,Strength,優勢，確實是我們有什么優勢，如何組織優勢。

QW,Weakness,劣勢，我們劣勢在什么地點，如何幸免劣勢的阻礙。

60,Opportunity,機會，我們有如何樣的機會,該如何樣利用。

6T,Threat,威逼，有何種威逼會阻止我們實現目標，如何處理這些威逼。

在開展一項工作之前，第一要進行SWOT分析，等這些問題都弄清之后，才能開展工

作。

【自檢】

依照SWOT原理，分析你們公司在開展一項工作之前的優劣勢。

4.可選擇的項目戰略

心面向實施。工作有太多的不確定性，與其冥思苦想制訂打算，不如把打算制訂得略微

簡單一些，在實施過程中邊執行邊修改，在實施中加強操縱。

O面向投資治理。

力政府關系。公共項目和政府關系比較緊密，這時項目治理要重視和政府之間的關系。

心有時要注意設計和技術方面的阻礙。

6客戶、承包商的阻礙。

6外包。

弓加強對項目資源的治理和操縱。

6應急打算。項目有專門多不確定性和風險，需要事先制訂一個應急打算以幸免一些可

能顯現的風險。

心走一步看一步。這也是一種策略。

5.制訂項目實施打算

6明確項目范疇和項目產品。

心工作分解，編制工作說明。

6制訂項目日程表。

Q項目估算和制訂預算。

弓制訂其他子打算：其中包括組織、采購、財務、風險治理等。

6打算匯總。

6.執行打算

依照打算中對項目的定義進行實施，包括運作治理，資源分配，時刻承諾和職責分配。

7.績效評估

包括系統測量打算的完成情形：里程碑、交付物品、成本開支等，并將其與打算相比較。

8打算變更和操縱

依照項目進展和需要，對打算或戰略甚至目標需要加以變更，以求組織在整體打算上取

得更大的進展。

9.工作授權體系

工作授權體系是項目打算實施的另一個手段。它是批準項目工作的一個正式程序，以確

保工作能在需要時按合適的順序完成。

大多數工作是書面授權的，而關于小型項目，也能夠采納口頭授權。

10.集成變更操縱

集成變更操縱的目的是對產生變更的因素施加阻礙，以便變更是有收益的；確定變更是

何時發生，以及在實際變更發生時對其加以治理。

A變更操縱系統一變更操縱系統是用于集成變更操縱的要緊手段。它包括一個正式的、

已形成文件的程序，它規定了變更正式文件的步驟。

A變更操縱委員會一(CCB)能夠是變更操縱系統的一部分，責任是批準或拒絕變更要

求。盡管一些項目可能有多個CCB,但有些情形下，項目經理能夠不需要正式CCB審查就處

理某些形式的變更。

【自檢】

如何制訂項目的戰略打算，制訂戰略打算都包括哪幾個步驟？

【本講總結】

項目戰略打確實是在整個企業的進展戰略，在企業的組織整體治理思想指導下進行的，

是為項目目標以及項目使命的達成而確定的總體目標，它實際上是按照基于項目的治理思路

制訂的一個總體打算。不同的企業，能夠選擇不同的戰略，但在制訂戰略之前，必須先進行

SWOT分析，分清自己的優勢、劣勢，只有這些問題弄清晰之后，才能開展工作，才能制訂

出符合企業實際情形的項目戰略打算。

【心得體會】

第五講項目選擇和批準(一)

如何查找和發覺機會

【自檢】

項目治理的第一項工作應該是什么？

項目生命周期治理

項目生命周期治理確實是對項目從開始到終止進行治理。項目生命周期治理分為五個要

緊過程，即項目的啟動過程、規劃過程、執行過程、操縱過程、收尾過程。如下圖所示。

這五個過程相互關聯、相互交錯，在那個過程當中，從啟動過程開始，接著是項目的規

劃、執行和操縱，然后收集反饋，以連續進行打算修正，進入新的規劃過程，一直反復到項

目的最終終止，最后是項目的收尾過程。

項目的啟動過程

項目啟動過程并非是一個簡單的項目啟動，完整的項目啟動過程是指從項目的產生，到

項目孵化、項目概念的開發，然后通過評判、選擇、優化，確定所要進行的項目，直到最后

項目的正式啟動。

1識另I］需求

項目的產生第一是依照需求產生所要進行的項目。

2.設立目標

項目的治理系統第一要有目標設定，確立一個能夠滿足企業、滿足股東或者項目干系人

需要的目標集合，然后才能制訂戰略和項目打算。

3.戰略制訂

戰略制訂是通過一系列的戰略規劃確保企業目標的達成。

4.頭腦風暴法

頭腦風暴法(Brainstorming)是為了克服阻礙產生制造性方案的遵從壓力的一種相對

簡單的方法。它鼓舞提出任何種類的方案設計思想，同時禁止對各種方案做任何批判。在規

劃戰略條件下，需要通過制造性工作來實現目標，在這種情形下通常采納頭腦風暴法來產生

創新觀點。

有了創新的方法之后，還要依照需求進行項目的評判和選擇，包括選擇項目和企業戰略,

以及依照企業戰略確定優先性、一致性。假如不能在估量的時刻框架內完成，那個項目有可

能會失去價值。

還有新的項目對既有項目，對現有工作的阻礙，新的項目會可不能阻礙其他項目的優先

性，阻礙其他工作的排序，這些都需要在項目啟動初期，在項目的選擇評判時期考慮。

概念開發與方案的形成

如何開展項目

1.項目需求與目標分析

通過認真分析項目需求，確定項目需要達到的目標(包括總體目標、子目標)以及確定

在總體目標指導下的項目方案。項目需求與目標分析必須達到具體的技術指標。

2.總體方案設想

總體方案設想是通過概念創新，看是否有更好的方式和更好的渠道來實現目標。

3.總體方案規劃

總體方案規劃確實是把創新引發的項目設計變成一個總體方案，并依照總體方案進行規

劃。

4.方案的功能設計

確定每個方案各部分的功能，對功能做出定義和設定，例如方案需要采納的技術標準，

應該達到的性能和指標等等。

5.對總體方案進行選擇

在總體方案規劃和功能設計的基礎上，提出多個方案設想打算，然后進行初步的經濟技

術指標的調查、研究和指導，同時用多方案評選的方法進行方案的選優。

6.對項目可行性進行研究

通過周密的方案評選，確定其中的一個或者兩個方案進行深入的研究和論證。

因此，小型項目過程能夠簡化一些。但項目涉及金額比較大，阻礙比較大，那個過程可

能需要進一步細化。

項目可行性研究

顧名思義，項目可行性研究也確實是對項目是不是可行做出一番研究和論證。

項目可行性研究需要回答的問題是：

表5-1項目可行性要研窕的問題

序號需要回答的問題

(1)有沒有必要開展項目？

(2)項目需要多長時刻才能完成？

需要投入多少人力、物力？

(3)項目產出必須大于項目投入，假如產出不能大于投入，那個項目就

不具備價值.

(4)在財務上是不是有價值？

在技術和經濟上是不是合理、可行？

(5)項目可行性研究還包括更廣泛的經濟評判，包括一些隱性的成效、

無形的成效。

項目的組織能力如何？

(6)因為項目需要有人來實施，實施人的能力和組織能力對項目是否成

功具有專門重要作用，需要對組織能力做一個評判。

(7)實施項目有哪些制約因素？

(8)項目是不是支持公司的戰略？

(9)能不能給企業帶來競爭優勢，帶來多少效益？

細節方面是不是比較清晰，有沒有一些替代方案，項目有沒有存在

(10)

技術風險或者財務風險？

項目研究確實是對以上問題做一個回答，把它寫成書面報告，得出項目的可行性研窕報

告，項目可行性報告是進行項目審批、論證的一個重要途徑。

項目選擇的案例

1.洛克希德?馬丁公司項目選擇過程

洛克希德?馬丁公司是美國飛行器制造公司，這家公司的航空制造部要緊生產噴氣式飛

機和運輸機。航空制造部門下面有一個專門的部門叫STTL它的要緊目的是研究如何樣降

低材料和生產成本。

與其他公司一樣，這家公司不斷尋求機會降低自己的成本，以取得自己產品在價格上的

競爭優勢，以此擊敗對手，贏得或擴大市場份額。

它試圖通過改進技術，引入自動化生產線，采納新技術來降低人工成本和材料成本。然

而隨著自動化技術水平的提高及內部人工和材料費的降低，公司在這方面可挖掘的潛力，包

括存在的空間逐步縮小。在這種情形下制造企業的外部采購成本所占比重越來越大，他們外

購成本的比重占總生產成本的60%以上。

它生產的F16噴氣式斗爭機，從美國國防部得到斗爭機的訂單，自己進行整機生產，然

而它60%以上的成本是采購成本。

STTI是如此實現他們的目的的：

它意識到要贏得固定的客戶，取得市場份額，在專門大程度上要依靠于它的合作伙伴和

供應商，因此它把和供應商建立長期的伙伴關系作為一個重要的任務，每年定期向潛在的合

作伙伴發出邀請合作信，以此謀求建立長期的伙伴關系，為此他們定期召開項目選擇研討會。

它第一向那些情愿跟公司建立長期合作伙伴關系的企業發出邀請信，得到回應之后，就

開始籌備研討會，確定研討會的日期、日程安排、會場、輔助設施，像圖紙、硬件和演示儀

器，研討會的籌備工作差不多上在一周左右完成，然后確定參加研討會人員。

研討會成員由如此幾部分人員構成：

(1)本公司內部的采購部人員，包括公司采購部的采購員，質檢負責人，還有