基礎押題卷三

單選

⑴我國規定封閉式基金的收益分配（）。

A年度收益分配的比例不得低于基金年度已

實現收益的80%

B每年不得少于兩次

C每年不得少于一次

D每年不得少于三次

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：140

難易度：易

專家答案：C解析內容常識題，封閉式基

金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基

金年度收益分配比例不得低于基金年度已

實現收益的90%o

⑵基金份額凈值是指。。

A某一時點上某一投資基金每份基金份額實

際代表的價值

B資產總值扣除負債

C基金所擁有的各類證券的總值

D基金的虛擬價值

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：138

難易度：易

專家答案：A解析內容基金份額凈值是指

某一時點上某一投資基金每份基金份額實

際代表的價值。

(3)認購公司型基金的投資人是基金公司的

()o

A管理層

B基金投資者

C股東

D基金管理人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：C解析內容認購公司型基金的

投資人是基金公司的股東。

⑷證券公司總經理依據《公司法》、公司章

程的規定行使職權，并向()負責。

A證券監督管理部門

B監事會

C董事會

D股東會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：292

難易度：易

專家答案：C解析內容證券公司總經理依

據《公司法》、公司章程的規定行使職權，

并向董事會負責。

(5)如果發行的證券化產品屬于債券，發行前

必須經過()進行信用評級。

A資金和資產存管機構

B信用增級機構

C信用評級機構

D發起人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：191

難易度：易

專家答案：C解析內容如果發行的證券化

產品屬于債券，發行前必須經過信用評級機

構進行信用評級。

(6)依照我國《證券投資基金法》規定，基金

管理公司主要股東的注冊資本不得低于。

人民幣。

A3億元

B2億元

C1億元

D5000萬元

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：131,132

難易度：易

專家答案：A解析內容依照我國《證券投

資基金法》規定，基金管理公司主要股東的

注冊資本不得低于3億元人民幣。

⑺我國《證券法》規定，通過不正當手段獲

得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬

于。行為。

A內幕交易

B操縱市場

C欺詐發行股票、債券

D編造并傳播虛假信息

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：350

難易度：易

專家答案：A解析內容法律法規性問題。

(8)證券的流動性是不能通過。方式實現的。

A轉讓

B償還利息

C到期兌付

D貼現

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：B解析內容證券的流動性可通

過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。

(9)股票本身沒有價值，但股票是一種代表。

的有價證券。

A收益權

B財產權

C物權

D股東權

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：45

難易度：易

專家答案：B解析內容股票本身沒有價值,

但股票是一種代表財產權的有價證券。

(10)NASDAQ綜合指數是按每個公司的。

來設定權重的。

A股本總數

B市場成交量

C成交金額

D市場價值

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：256

難易度：中

專家答案：D解析內容NASDAQ綜合指數

是按每個公司的市場價值來設定權重的。

(11)有價證券是()的一種形式。

A商品證券

B權益資本

C虛擬資本

D債務資本

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：1

難易度：易

專家答案：c解析內容有價證券是虛擬資

本的一種形式。

(12)有價證券本身()。

A沒有價值但有價格

B有價值但沒有價格

C既有價值又有價格

D既沒有價值也沒有價格

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：1

難易度：易

專家答案：A解析內容有價證券本身沒有

價值，但可以在證券市場上買賣和流通，客

觀上具有交易價格。

(13)中小企業板塊是經國務院批準、。批復

同意而設立的。

A證券交易所

B國家發改委

C證監會

D證券業協會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：216

難易度：易

專家答案：C解析內容中小企業板塊是經

國務院批準、證監會批復同意而設立的。

(14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金

是。。

A交易準備金

B結算準備金

C結算擔保金

D交易擔保金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：165

難易度：易

專家答案：B解析內容結算準備金是未被

合約占用的保證金，交易保證金是已被合約

占用的保證金。

(15)下列哪項衍生工具通常在OTC市場交易

()o

A遠期合約

B期貨

C期權

D權證

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：150

難易度：易

專家答案：A解析內容遠期合約通常在場

外市場進行交易。

(16)()是在全國銀行間同業拆借中心進行。

AB股交易

B權證交易

C全國銀行間債券市場的債券遠期交易

D期貨交易

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：155

難易度：中

專家答案：C解析內容在我國，全國銀行

間債券市場的債券遠期交易從2005年6月

15日起開始在全國銀行間同業拆借中心進

行。

(17)對證券公司從事的創新業務，中國證監

會依據審慎監管的原則予以。。

A備案

B注冊

C核準

D審批

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：356,357

難易度：易

專家答案：c解析內容對證券公司從事的

創新業務，監管部門依據審慎監管的原則予

以核準。

(18)ETF的申購和贖回在。進行，市場交

易在()進行。

A一級市場，二級市場

B二級市場，一級市場

C場內，場外

D場外，場內

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：128

難易度：中

專家答案：A解析內容ETF的申購和贖回

在一級市場進行，市場交易在二級市場進

行。

(19)債券作為證明()關系的憑證，一般是

以有一定格式的票面形式來表現的。

A物權

B所有權和轉讓權

C債權債務

D處置權

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：78

難易度：易

專家答案：C解析內容債券是證明債權債

務關系的憑證。

(20)在金融期貨交易過程中，期貨交易的()

需要向交易所繳納保證金。

A僅賣方

B僅買方

C買賣雙方

D第三方

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：159

難易度：易

專家答案：C解析內容期貨交易的雙方都

需交納保證金。

(21)以基金資產的長期增值為目的的證券投

資基金是。。

A成長型基金

B收入型基金

C平衡型基金

D混合型基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：126

難易度：易

專家答案：A解析內容這是成長型基金的

特點。

(22)中國證監會對被調查事件當事人的資金

賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權進行查詢

和()。

A凍結

B銷毀

C隱匿

D帶走

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：344

難易度：易

專家答案：A解析內容中國證監會有權采

取的措施之一：查詢當事人和與被調查事件

有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和

銀行賬戶，對有證據證明已經或者可能轉移

或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱

匿、偽造、損毀重要證據的，經國務院證券

監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或

者查封。

(23)我國《上市公司證券發行管理辦法》規

定，可轉換公司債券自發行之日起。個月

后可轉換為公司股票。

A9

B3

C6

D12

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：180

難易度：易

專家答案：C解析內容我國《上市公司證

券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券自

發行之日起6個月后可轉換為公司股票。

(24)證券投資基金在美國稱()o

A共同基金

B指數基金

C證券投資信托基金

D單位信托基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：117

難易度：易

專家答案：A解析內容證券投資基金在美

國稱共同基金。

(25)一般選取特定指數作為跟蹤對象的基金

稱為。。

A被動型基金

B主動型基金

C特定指數基金

DETF

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：126

難易度：易

專家答案：A解析內容考察基金的分類。

（26）基金管理費通常按照每個估值日基金（）

的一定比率（年率）逐日計提的。

A總資產

B凈資本

C流動資產

D凈資產

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：136

難易度：易

專家答案：D解析內容基金管理費通常按

照每個估值日基金凈資產的一定比率（年

率)逐日計提。

(27)公司債券上市交易后，公司未按照公司

債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定

()o

A對其公司債券交易做特別處理

B終止其公司債券上市交易

C暫停其公司債券上市交易

D對其公司債券交易做退市風險警示

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：226

難易度：易

專家答案：C解析內容公司債券上市交易

后，公司有下列情形之一的，由證券交易所

決定暫停其公司債券上市交易:⑴公司有重

大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符

合公司債券上市條件;(3)發行公司債券所募

集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照

公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2

年連續虧損。

(28)契約型基金反映的經濟關系是()o

A產權關系

B信托關系

C債權債務關系

D所有權關系

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：121

難易度：易

專家答案：B解析內容契約型基金反映的

經濟關系是信托關系。

(29)我國《基金法》規定，在基金管理人、

基金托管人都不召集基金份額持有人大會

時，代表基金份額()以上的基金份額持有

人有權自行召集。

A5%

B8%

CIO%

D20%

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：130

難易度：易

專家答案：C解析內容我國《基金法》規

定，在基金管理人、基金托管人都不召集基

金份額持有人大會時，代表基金份額10%以

上的基金份額持有人有權自行召集。

(30)創業板上市公司已披露的重大事件涉及

的主要標的，超過約定期限。仍未完成交

付或過戶的，應及時披露未如期完成的原

因、進展情況和預計完成的時間，并在此后

每隔()公告一次進展情況，直至完成交付

或者過戶

A1個月10日

B1個月30日

C3個月10日

D3個月30日

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：355

難易度：中

專家答案：D解析內容考察對創業板上市

公司后續信息披露的要求。

(31)證券交易所根據。的授權和有關規定,

對上市公司股權分置改革工作實施一線監

管。

A證券業協會

B國務院期貨監督管理委員會

C中國證監會

D國務院

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：360

難易度：易

專家答案：C解析內容監管本是中國證監

會的職責，《證券法》將原由政府部門行使

的一部分權力授予了證券交易所。

(32)如果市場是有效的，則債券的平均收益

率和股票的平均收益率。。

A債券的平均收益率較高

B股票的平均收益率較高

C大體保持相對穩定

D不確定

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：85

難易度：易

專家答案：C解析內容如果市場是有效的,

則債券的平均收益率和股票的平均收益率

大體保持相對穩定，其差異反映了二者風險

程度的差別。

(33)股票價格指數期貨的交易單位是()。

A基礎指數的數值

B交易所規定的每點價值

C基礎指數的數值與交易所規定的每點價值

的乘積

D手

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：162

難易度：易

專家答案：C解析內容股票價格指數期貨

的交易單位是基礎指數的數值與交易所規

定的每點價值的乘積，以現金結算。

(34)以下對債券票面利率沒有太大影響的因

素是()。

A借貸資金市場利率水平

B資金使用方向

C籌資者的資信

D債券期限長短

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：79

難易度：易

專家答案：B解析內容資金使用方向是影

響債券期限的因素之一，但對債券票面利率

沒有太大影響。

(35)假設某基金持有的某三種股票的數量分

別為W萬股、50萬股和100萬股，每股的

收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存

款為1000萬元，對托管人或管理人應付未

付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元,

該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈

值為（）。

A1.10

B1.12

C1.15

D1.17

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：138,139

難易度：難

專家答案：C解析內容

10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300

萬（股票市值）；資產=2300+1000（銀行存

款）=3300萬；負債=500+500=1000萬；權

益=3300萬（資產）-1000萬（負債）二2300

萬；單位凈值=2300/2000（基金份額）=1.15。

（36）以下不屬于證券公司高級管理人員的是

（）o

A董事會秘書

B董事長秘書

C財務負責人

D副總經理

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：無頁碼見解析

難易度：易

專家答案：B解析內容證券公司高級管理

人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司

的總經理、副總經理、財務負責人、合規負

責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以

及實際履行上述職務的人員。法律法規性問

題，請記憶。

(37)按揭支持證券(MBS)的基礎資產是()。

A房地產按揭貸款

B應收賬款

C信貸資產

D高速公路收費

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：190

難易度：易

專家答案:A解析內容按揭支持證券(MBS)

的基礎資產是商業銀行房地產按揭貸款。

(38)我國《證券法》的核心旨在()。

A保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩

序和社會公共利益

B擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改

革服務

C打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共

財產不受損害

D為證券市場融資功能和資源配置功能的

發揮提供法律保障，提高上市公司質量

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：312

難易度：易

專家答案：A解析內容我國《證券法》的

核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會

經濟秩序和社會公共利益。

(39)利用期貨交易進行套期保值的基本做法

是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的

同時，做一筆與現貨交易()的期貨交易。

A品種、數量、期限相當且方向相同

B品種、數量、期限相當但方向相反

C品種、數量、價格相同但方向相反

D品種、風險、期限相同但方向相反

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：167

難易度：易

專家答案：B解析內容利用期貨交易進行

套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或

賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交

易品種、數量、期限相當但方向相反的期貨

交易。

(40)作為ADR的發行人和ADR的市場中介,

為ADR投資者提供所需一切服務的是()。

A托管銀行

B存券銀行

C證券公司

D中央存托公司

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：184

難易度：中

專家答案：B解析內容存券銀行作為ADR

的發行人和ADR的市場中介，為ADR投資

者提供所需一切服務。

(41)股權分置改革后公司原非流通股股份的

出售，應當遵循的規定之一是，自改革方案

實施之日起，至少在。個月內不得上市交

易或轉讓。

A12

B6

C24

D36

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：76

難易度：易

專家答案：A解析內容考察股權分置改革。

(42)一般說來，以下說法正確的是()o

A通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利

息等支出減少，利潤增加，引起股價下降

B通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利

息等支出增加，利潤減少，引起股價下降

C通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利

息等支出增加，利潤增加，引起股價上升

D通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利

息等支出增加，利潤減少，引起股價上升

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：62

難易度：易

專家答案：B解析內容此題考察通貨膨脹

對股價的影響。

(43)某股份公司發行股票1000萬股，每股面

額為1元，則每股代表著公司凈資產。的

所有權。

A千分之一

B萬分之一

C十萬分之一

D千萬分之一

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：50

難易度：易

專家答案：D解析內容某股份公司發行股

票1000萬股，每股面額為1元，則每股代表

著公司凈資產千萬分之一的所有權，即

1/1000萬=1/10000000。

(44)由于期貨價格與現貨價格走勢基本一致

并逐漸趨同，所以，。。

A現貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎

B今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格

C今天的現貨價格可能就是未來的期貨價格

D現貨價格具有公開性、連續性、預期性的

特點

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：168

難易度：易

專家答案：B解析內容期貨價格具有公開

性、連續性、預期性的特點。今天的期貨價

格可能就是未來的現貨價格。期貨價格成了

世界各地現貨成交價的基礎。

(45)公司型基金的投資人通過()選舉產生

基金公司的董事會，行使對基金公司的重大

事項決策權。

A股東

B監事會

C經理層

D職工大會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：A解析內容公司型基金在組織

形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董

事會。

(46)按照基礎工具分類，遠期匯率協議屬于

()o

A期權

B互換

C遠期

D期貨

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：155

難易度：易

專家答案：C解析內容根據基礎資產劃分,

金融遠期合約包括4大類，股權類資產的遠

期合約、債券類資產的遠期合約、遠期利率

協議、遠期匯率協議。

(47)優先股股東權利是受限制的，最主要的

是()限制。

A表決權

B參加權

C分配權

D收益權

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：68

難易度：易

專家答案：A解析內容考察優先股的特征。

(48)依據我國《證券投資基金法》，基金管理

人的職責之一是。。

A安全保管基金財產

B辦理基金備案手續

C按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券

賬戶

D保存基金托管活動的記錄、賬冊、報表和

其他有關資料

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：132

難易度：易

專家答案：B解析內容其他三項都是基金

托管人的職責。

(49)公司型基金的資產是委托()經營管理

的。

A董事會

B基金管理公司

C基金持有人大會

D基金托管人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：B解析內容公司型基金在組織

形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董

事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管

理公司負責管理基金的投資業務。

(50)由于基金管理人投資理財能力低下而影

響基金收益水平，這種風險屬于。。

A市場風險

B管理能力風險

C技術風險

D巨額贖回風險

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：142

難易度：易

專家答案：B解析內容由于基金管理人投

資理財能力低下而影響基金收益水平的風

險屬于管理能力風險。

(51)不存在再投資風險的金融工具有()。

A股票

B附息債券

C無息票債券

D契約型基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：261

難易度：易

專家答案：C解析內容對于無息票債券而

言，由于投資期間并無利息收入，因而不存

在再投資風險。

(52)下列關于銀行業金融機構證券投資范圍

的表述中，正確的是。。

A銀行業金融機構一般僅限于政府債券和地

方政府債券

B銀行業金融機構通常以長期國債作為其超

額儲備的持有形式

C銀行業金融機構不得用自有資金及中國銀

監會規定的可用于投資的表內資金買賣政

府債券和金融債券

D對于因處置貸款質押資產而被動持有的

股票，可以買入或賣出

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：9

難易度：易

專家答案：A解析內容銀行業金融機構通

常以短期國債作為其超額儲備的持有形式；

銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監

會規定的可用于投資的表內資金買賣政府

債券和金融債券；對于因處置貸款質押資產

而被動持有的股票，只能單向賣出。

(53)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨

和股權類期貨是按()的不同劃分的。

A基礎工具

B衍生工具

C收益

D風險

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：160

難易度：易

專家答案：A解析內容將金融期貨劃分為

外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按基礎

工具的不同劃分的。

(54)證券市場的形成與()無關。

A社會化大生產和商品經濟的發展

B股份制的發展

C信用制度的發展

D加強金融監管

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：18

難易度：易

專家答案：D解析內容證券市場的形成與

加強金融監管無關。

(55)下列因素中()對債券轉讓價格變動的

影響較大。

A票面利率

B市場利率

C債券面額

D債券發行人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：81

難易度：易

專家答案：B解析內容債券在市場上的轉

讓價格隨市場利率的變化而上下波動。

(56)以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤

的是。。

A公司盈利水平的高低及未來發展趨勢是股

東權益的基本決定因素

B通常用公司的負債與公司資產和資本金相

聯系來刻畫公司的財務穩健性或安全性

C通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為

績優股

D公司的各種財務指標之間存在一定的鉤

稽關系

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：58

難易度：易

專家答案：C解析內容通常把未來盈利增

長趨勢強勁的股票稱為高增長型股票。

(57)以下關于我國利用國際債券市場籌集資

金的說法錯誤的是。。

A我國發行國際債券始于20世紀70年代初

期

B主要的債券品種有政府債券、金融債券和

可轉換公司債券

C1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行

了3億馬克的公募債券，是我國經濟體制改

革后政府首次在國外發行債券

D到2001年底，我國發行了四種可供境外

投資者投資的可轉換公司債券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：115,116

難易度：中

專家答案：A解析內容我國發行國際債券

始于20世紀80年代初期。

(58)基金管理人與托管人之間是()的關系。

A相互制衡

B委托與受托

C受益人與經營者

D經營者和所有者

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：135

難易度：易

專家答案：A解析內容基金管理人與托管

人之間是相互制衡的關系。

(59)下列關于虛擬資本的表述正確的有()。

A虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變

化

B虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資

本的重置價格

C虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一

種資本存在形式

D虛擬資本的價格總額等于所代表的真實

資本的賬面價格

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：1,2

難易度：易

專家答案：C解析內容虛擬資本的價格總

額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，

甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，

其變化并不完全反映實際資本額的變化。

(60)()既可以同時在場外市場進行基金份

額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份

額交易和基金份額申購或贖回。

A封閉式基金

BETF

CLOF

D主動型基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：128

難易度：易

專家答案：C解析內容考察LOF的定義。

二多選

(61)開放式基金的特點有。。

A收益率一般低于封閉式基金的收益率

B基金份額可以在基金合同約定的時間和場

所申購或贖回

C交易價格取決于每一基金份額凈資產值的

大小

D基金份額不固定

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：123,124

難易度：易

專家答案:BCD解析內容收益率無法比較,

有可能低也有可能高。

(62)下列關于金融期權的表述，錯誤的有()。

A金融期權是一種所有權，買入期權，就意

味著擁有對某種證券的所有權

B期權的賣方只有權利沒有義務，期權的買

方只有義務沒有權利

C期權交易實際上是一種權利的單方面有償

讓渡

D在金融期權交易中，只有期權買入者需要

開立保證金賬戶

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：173,174

難易度：易

專家答案：ABD解析內容金融期權是一種

選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按

交易雙方商定的價格購買或出售一定數量

的基礎工具的權利。期權的買方只有權利沒

有義務，期權的賣方只有義務沒有權利。在

金融期權交易中，只有期權出售者需要開立

保證金賬戶。

(63)證券交易所的監察系統負責對市場進行

實時監控的職責。日常監控包括()。

A行情監控

B交易監控

C證券監控

D資金監控

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：227

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容上述都是。了

解即可

(64)我國《證券法》規定，有()情形之一

的，為公開發行。

A向特定對象發行證券超過一百人的

B向不特定對象發行證券的

C向特定對象發行證券超過二百人的

D向特定對象發行證券的

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：213,214

難易度：易

專家答案：BC解析內容常識題，考察公開

發行的定義。

(65)我國《公司法》規定，發行無記名股票

的公司應當于股東大會會議召開前30日公

告會議召開的()。

A審議事項

B議事方式

C地點

D時間

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：50

難易度：易

專家答案：ACD解析內容我國《公司法》

規定，發行無記名股票的公司應當于股東大

會會議召開前30日公告會議召開的時間、

地點以及審議事項。

(66)證券交易所主要職能有()。

A管理和公布市場信息

B制定證券交易所的業務規則

C接受上市申請、安排證券上市

D對上市公司進行監督

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：214

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容除各選項外，

證券交易所的職能還包括：提供證券交易的

場所和設施，組織、監督證券交易，對會員

進行監管，設立證券登記結算機構，中國證

監會許可的其他職能。

(67)關于公司型基金，下列描述正確的有0。

A公司型基金對基金運作的影響比契約型基

金的投資者小

B設立程序類似于一般股份公司，基金本身

為獨立法人機構

C基金的組織結構與一般股份公司類似

D公司型基金是依據基金公司章程設立，在

法律上具有法人獨立地位的股份投資公司

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：BCD解析內容公司型基金對基

金運作的影響比契約型基金的投資者大。

(68)短期國債的一般特征是()。

A周期短

B周期長

C流動性強

D流動性差

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：88

難易度：易

專家答案：AC解析內容短期國債的一般特

征是周期短和流動性強。

(69)債券票面的基本要素有()o

A債券發行者名稱

B債券的票面利率

C債券到期期限

D債券承銷者名稱

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：78-80

難易度：易

專家答案：ABC解析內容債券票面的基本

要素有債券的面值、債券的到期期限、債券

的票面利率和債券發行人等。

(70)未上市流通股份中的發起人股份包括

()o

A國家法人持股

B境內法人持有股份

C境外法人持有股份

D募集法人股份

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：74

難易度：易

專家答案：ABC解析內容募集法人股份不

屬于發起人股份。

01)按照在一定條件下能否轉換成其他品種

為依據，優先股可分為()。

A可轉換優先股

B非累積優先股

C不可轉換優先股

D累積優先股

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：69

難易度：易

專家答案：AC解析內容按照在一定條件下

能否轉換成其他品種為依據，優先股可分為

可轉換優先股、不可轉換優先股。

02）對于附息債券的投資者來說，實現投資

債券時預期的收益率的條件是（）。

A將債券持有至到期日

B未來的再投資收益率低于購買債券時預期

的到期收益率

C各期利息都能按照到期收益率進行再投資

D將債券在到期日之前轉讓

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：261

難易度：中

專家答案：AC解析內容對于附息債券的投

資者來說，只有將債券持有至到期日，并且

各期利息都能按照到期收益率進行再投資，

才能實現投資債券時預期的收益率。

03)債券是()o

A債權債務關系的表現

B真實資本

C無期證券

D有價證券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：77

難易度：易

專家答案：AD解析內容債券是虛擬資本,

但是它是真實資本的代表，是債權債務關系

的表現；具有償還性，不是無期證券。

04）影響股票價格的因素之一是公司經營狀

況，分析公司經營狀況的因素包括。。

A公司治理水平與管理層質量

B公司競爭力

C財務狀況

D公司改組或合并

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：57-59

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容上述都是。

05）下列行為中，違反《基金法》的有（）o

A從事承擔無限責任的投資

B買賣其他基金份額

C進行國債投資

D以基金財產用于證券承銷業務

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：143

難易度：易

專家答案：ABD解析內容常識題，考察基

金的投資限制。

（76）現階段，我國證券市場監管的目標是

()o

A保護投資者利益，保障合法交易活動，監

督中介機構依法經營

B運用和發揮市場機制的積極作用，限制其

消極作用

C防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市

場正常秩序

D運用靈活多樣的方式調控市場與交易規

模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：342

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容現階段，我國

證券市場監管的目標是：保護投資者利益，

保障合法交易活動，監督中介機構依法經

營、運用和發揮市場機制的積極作用，限制

其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行

為，維持市場正常秩序、運用靈活多樣的方

式調控市場與交易規模，引導投資方向，使

之與經濟發展相適應。

(77)我國股票發行市場的中介機構包括。。

A證券公司

B證監會

C會計師事務所

D證券業協會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：16

難易度：易

專家答案：AC解析內容證券業協會屬于自

律性組織，不屬于中介機構。證監會是監管

機構。

(78)公司的內部控制目標包括()。

A保證經營的合法合規及證券公司內部規章

制度的貫徹執行

B規范經營風險和道德風險

C保證客戶和證券公司的資產的安全、完整

D保證公司的業務記錄、財務信息和其他信

息的可靠、完整、及時

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：293

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容還包括提高證

券公司經營效率和效果。

09）政府債券的（）關系著一國的政治、經

濟發展的全局。

A發行規模

B期限結構

C未清償余額

D利率

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：82

難易度：易

專家答案：ABC解析內容政府債券的發行

規模、期限結構、未清償余額，關系著一國

政治、經濟發展的全局。

（80）為與證券公司的風險管理能力相匹配，

現階段對不同類別證券公司實施不同的風

險資本準備計算比例，即（）。

A證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本

不得低于人民幣2000萬元

B證券公司經營證券自營的，其凈資本不得

低于人民幣3000萬元

C證券公司經營證券承銷與保薦的，其凈資

本不得低于人民幣5000萬元

D證券公司經營證券經紀業務和證券資產

管理的，其凈資本不得低于人民幣1億元

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：297

難易度：中

專家答案：ACD解析內容證券公司經營證

券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、

其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得

低于5000萬元。

(81)在國際金融市場上，若干重要的參考利

率的作用是。。

A是預期利率水平的重要指標

B是市場利率水平的重要指標

C是金融機構制定利率政策和設計金融工具

的主要依據

D是金融機構防范金融風險的主要依據

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：161

難易度：易

專家答案：BC解析內容在國際金融市場

上，若干重要的參考利率是市場利率水平的

重要指標，同時也是金融機構制定利率政策

和設計金融工具的主要依據。

(82)根據證券化產品的金融屬性不同，可以

分為()。

A利率型證券化

B股權型證券化

C債權型證券化

D混合型證券化

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：190

難易度：易

專家答案：BCD解析內容根據證券化產品

的金融屬性不同，可以分為股權型證券化、

債權型證券化和混合型證券化。

（83）EURONEXT（泛歐交易所）是由（）合并

而成的。

A阿姆斯特丹交易所

B巴黎交易所

C倫敦交易所

D布魯塞爾交易所

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：25

難易度：易

專家答案：ABD解析內容此題考察國際交

易所重組與公司化歷史。

（84）證券投資基金業務是基金管理公司最核

心的一項業務，主要包括（）。

A受托資產管理

B基金募集與銷售

C基金的投資管理

D基金營運服務

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：133

難易度：易

專家答案：BCD解析內容考核證券投資基

金業務。證券投資基金業務是基金管理公司

最核心的一項業務，主要包括基金募集與銷

售、基金的投資管理和基金營運服務。

(85)以轉移或防范信用風險為核心的金融衍

生工具有()o

A利率期貨

B信用聯結票據

C信用互換

D可轉債

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：150

難易度：易

專家答案：BC解析內容以轉移或防范信用

風險為核心的金融衍生工具是信用衍生工

具，包括信用互換、信用聯結票據等。

(86)20世紀90年代以來，國際證券市場發展

出現以下趨勢。。

A證券市場一體化

B投資者法人化

C金融創新深化

D金融機構混業化

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：22-28

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容上述都是。

(87)債券所規定的借貸雙方的權利義務關系

包含的含義有()。

A發行人是借入資金的經濟主體

B投資者是出借資金的經濟主體

C發行人必須在約定的時間付息還本

D債券發行反映了發行者和投資者之間的

債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：77

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容此題考查對債

券定義的理解，四個選項都是正確的。

(88)恒生中國內地綜合指數系列包括()。

A恒生中國企業指數

B恒生香港大型股指數

C恒生中資企業指數

D恒生香港中型股指數

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：249

難易度：易

專家答案：AC解析內容恒生中國內地綜合

指數系列包括恒生中國企業指數和恒生中

資企業指數。

(89)國際證券市場上著名的股價指數有()。

A道-瓊斯工業股價平均數

B金融時報證券交易所指數

C日經225股價指數

DNASDAQ市場及其指數

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：254-256

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容上述都是國際

證券市場上著名的股價指數。

(90)下列有關ETF的表述，正確的是()。

AETF出現于20世紀90年代初期

BETF主要涉及3個參與主體，即發起人、

受托人和投資者

C指數型ETF能否成功發行與基礎指數的選

擇有密切關系

DETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機

制

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：127,128

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容上述都是。

(91)證券交易所的職能主要體現為()。

A對會員進行監管

B設立證券登記結算機構

C組織、監督證券交易

D對上市公司進行監管

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：214

難易度：中

專家答案：ABCD解析內容除選項外，證

券交易所的職能還包括：提供證券交易的場

所和設施；制定證券交易所的業務規則；接

受上市申請、安排證券上市；管理和公布市

場信息；中國證監會許可的其他職能。

(92)下列項目中屬于債權類資產遠期合約的

基礎工具的有。。

A定期存款單

B短期債券

C商業票據

D長期債券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：155

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容以上均是債權

類資產遠期合約的基礎工具。

(93)金融期貨與金融期權的不同之處包括

()o

A履約保證不同

B交易者權利與義務的對稱性不同

C現金流轉不同

D盈虧特點不同

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：173,174

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容金融期貨與金

融期權的基礎資產、交易者權利與義務的對

稱性、履約保證和現金流轉均不同。

(94)金融期貨交易與金融現貨交易相比，在

0方面上均不同。

A交易對象

B交易目的

C交易價格的含義

D交易方式

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：157,158

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容金融期貨交易

與金融現貨交易相比，在交易對象、交易目

的、交易價格的含義、結算方式以及交易方

式方面上均不同。

(95)中國證監會的職責包括()。

A依法制定有關證券市場監督管理的規章、

規則，并依法行使審批或者核準權

B依法對證券的發行、上市、交易、登記、

存管、結算進行監督管理

C依法制定從事證券從業人員的資格標準和

行為準則，并監督實施

D依法對中國證券業協會的活動進行指導

和監督

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：343,344

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容考察中國證監

會的職責。

(96)根據我國《證券投資基金法》的規定，

基金托管人的職責是。。

A依法募集基金，辦理基金份額的發售、申

購、贖回和登記事宜

B安全保管基金財產

C按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券

賬戶

D按照基金合同的約定，根據基金管理人的

投資指令，及時辦理清算、交割事宜

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：135

難易度：易

專家答案:BCD解析內容“依法募集基金,

辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事

宜”是基金管理人而非基金托管人的職責。

(97)下列關于證券經紀人的說法中，正確的

是()。

A證券公司從事證券經紀業務，可以委托證

券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其

進行客戶招攬、客戶服務等活動

B證券經紀人應當具有證券從業資格

C證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內

從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證

書

D證券經紀人可以接受客戶的全權委托為

客戶買賣證券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：283

難易度：易

專家答案：ABC解析內容證券經紀人不得

接受客戶的全權委托為客戶買賣證券，其他

都對。

(98)下列選項中既可以是證券發行人，也可

以是證券投資者的有。。

A商業銀行

B股份有限公司

C證券公司

D政府機構

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：7-12

難易度：易

專家答案：ABCD解析內容以上都可以。

(99)下列關于優先股票的表述正確的是()。

A股息率不固定

B剩余財產分配優先

C股息分派優先

D一般也有表決權

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：68

難易度：易

專家答案：BC解析內容股息率固定，一般

無表決權。

(100)按照流通受限與否分類，屬于已上市流

通股份的是。。

A優先股

BA股

CB股

DH股

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：74

難易度：中

專家答案：BCD解析內容A、B、H股都屬

于已上市流通股份。未上市流通股份包括：

發起人股份，募集法人股份，內部職工股，

優先股等。

三判斷

(101)在我國的資產證券化業務中，不允許保

險資金投資資產證券化產品。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：195

難易度：難

專家答案：B解析內容2006年6月份，國

務院頒布了《關于保險業改革發展的若干意

見》，提出在風險可控的前提下，鼓勵保險

資金直接或間接投資資本市場，穩步擴大保

險資金投資資產證券化產品的規模和品種。

(102)記賬式國債的發行和交易均為有紙化，

所以發行時間較長，交易也安全。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：91

難易度：易

專家答案：B解析內容記賬式國債是由財

政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方

式發行的、以電子記賬方式記錄債權并可上

市流通轉讓的債券。

(103)股票合并后，流動性有可能提高，導致

估值上調。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：53

難易度：易

專家答案：A解析內容此題考察股票的分

割與合并。

(104)一般來說，具有高度流動性的債券同時

也是較安全的。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：81

難易度：易

專家答案：A解析內容流動性高的債券變

現能力較強，因此也是較安全的。

(105)主動型基金是指力圖取得超越基準組

合表現的基金。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：126

難易度：易

專家答案：A解析內容考核主動型基金的

定義。

(106)債券盡管有面值并代表一定的財產價

值，但仍是一種虛擬資本。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：78

難易度：易

專家答案：A解析內容債券盡管有面值并

代表一定的財產價值，但仍是一種虛擬資

本。

(107)股票價格指數期貨是以股票作為基礎

變量的期貨交易。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼:162

難易度：易

專家答案：B解析內容股票價格指數期貨

是以股票價格指數作為基礎變量的期貨交

易。

(108)《公司債發行試點辦法》嚴格規定了公

司債券的票面利率。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：109

難易度：易

專家答案：B解析內容公司債券的利率或

價格由發行人通過市場詢價確定。

(109)從業人員受到所在機構處分或者因違

法違規被國家有關部門依法查處的，機構應

在作出處分決定，知悉從業人員違法事項起

10日內向中國證券業協會報告。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：368

難易度：易

專家答案：A解析內容從業人員在執業過

程中違反有關證券法律、行政法規以及中國

證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該

機構應當在處分后10日內向中國證券業協

會報告。

(110)在現代期貨交易中，絕大多數期貨合約

是通過相反交易對沖而平倉的。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：158

難易度：易

專家答案：A解析內容絕大多數期貨合約

是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

(111)1998年年底，我國《證券法》出臺。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：272

難易度：易

專家答案：A解析內容1998年年底，我國

《證券法》出臺。

(112)我國現行的股票發行制度采取注冊制。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：202

難易度：中

專家答案：B解析內容我國證券發行制度

是核準制。根據《證券法》、《公司法》等有

關法律法規的規定，公開發行股票、可轉換

債券、公司債券和國務院依法認定的其他證

券，必須依法報經中國證監會“核準”。

(113)證券業從業人員不得依據市場傳言撰

寫和發布分析報告。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：378

難易度：易

專家答案：A解析內容證券業從業人員不

得依據市場傳言撰寫和發布分析報告。

(114)發展潛力巨大的企業能提供高報酬率

的證券，這些企業的籌資成本也較低。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：7

難易度：易

專家答案：A解析內容能提供高報酬率的

證券一般來自那些經營好、發展潛力巨大的

企業，或者是來自新興行業的企業。由于這

些證券的預期報酬率高，其市場價格相應也

高，從而籌資能力就強。

(115)債券發行的招標發行是指通過招標方

式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：212

難易度：易

專家答案：A解析內容此題考察債券的發

行方式。

(116)股東會議投票表決公司股權分置改革

方案，須經參加表決的股東所持表決權的

2/3以上通過，并經參加表決的流通股股東

所持表決權的2/3以上通過。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：76

難易度：易

專家答案：A解析內容股東會議投票表決

公司股權分置改革方案，須經參加表決的股

東所持表決權的2/3以上通過，并經參加表

決的流通股股東所持表決權的2/3以上通

過。

(117)封閉式基金的存續期是固定的，但經受

益人大會決議通過即可適當延長期限。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：123

難易度：中

專家答案：B解析內容封閉式基金延長期

限須經受益人大會通過并經監管機構同意。

(118)根據現行規定，目前我國設立的證券投

資基金均為公司型基金。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：B解析內容根據現行規定，目

前我國設立的證券投資基金均為契約型基

金。

(119)封閉式基金的基金份額可以采取溢價

發行方式。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：124

難易度：中

專家答案：B解析內容封閉式基金的基金

份額在首次發行時其發行價是按面值加一

定百分比的購買費計算的。不是溢價發行。

(120)依法持有境外上市外資股、其姓名或者

名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，

為公司的境外上市外資股股東。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：72

難易度：易

專家答案：A解析內容依法持有境外上市

外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名

冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資

股股東。

(121)從證券發行人或籌資者層面看，隨著資

本管制的放松，全球資產配置成為流行趨

勢。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：22

難易度：易

專家答案：B解析內容從投資者層面看，

隨著資本管制的放松，全球資產配置成為流

行趨勢。

(122)可轉換公司債券的票面利率一般低于

相同條件的不可轉換公司債券的票面利率。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：180

難易度：易

專家答案：A解析內容可轉換債券因為具

有轉股權，所以票面利率一般低于相同條件

的不可轉換公司債券的票面利率。

(123)公司型基金由股東選舉董事會，由董事

會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管

理基金的投資業務。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：A解析內容公司型基金由股東

選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，

基金管理公司負責管理基金的投資業務。

(124)證券交易所決定上市證券的每日收盤

價。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：214

難易度：易

專家答案：B解析內容交易所本身不進行

證券買賣，也不決定證券價格。

(125)認購非上市證券，意味著在該證券到期

前，投資者沒有可能使它合法轉讓。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：2

難易度：中

專家答案：B解析內容非上市證券不允許

在證券交易所內交易，但可以在其他證券交

易市場發行和交易。

(126)發行金融債券屬于金融機構的主動負

債。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：82

難易度：易

專家答案：A解析內容發行金融債券屬于

金融機構的主動負債。

(127)根據《證券投資基金運作管理辦法》的

規定，貨幣市場基金、中短債基金不得投資

于流通受限證券。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：125

難易度：易

專家答案：A解析內容考核貨幣市場基金

不得投資的金融工具。

(128)優先股票屬于股票，不具有債券的若干

特點。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：67

難易度：易

專家答案：B解析內