管理體系管理手冊

（2013年版）

2013-發布2013-實施

公司發布

2013版《管理體系管理手冊》

發布令

公司的《管理體系管理手冊》(GSS01-2013)是依據GB/T19001-2008《質

量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環境管理體系要求及使用指南》、GB/T

28001-2011《職業健康安全管理體系要求》三個標準，以及GB/T50430-2007

《工程建設施工企業質量管理規范》，結合公司工程施工特點和本公司的實際情

況編寫的。管理手冊充分闡述了公司質量、環境、職業健康安全和安全生產風

險管理的要求，是建立和實施公司管理體系的綱領性文件。現予以發布，自2013

年7月4日起施行，原2010版《質量、環境和職業健康安全管理手冊》同時作

廢。

公司管理體系程序文件個(詳見附錄管理體系文件清單)，原程序文件同

時作廢。

公司全體員工應認真學習并貫徹執行本手冊和管理體系文件的要求。

總經理：

2013年月日

目錄

1.前言.........................................................................4

1.1企業簡介.................................................................4

1.2公司方針..................................................................4

1.3手冊的管理................................................................5

1.4管理手冊歷次換版的修改說明...............................................7

2.綜述.........................................................................8

2.1范圍......................................................................8

2.2關于對標準條款要求刪減的說明.............................................8

2.3引用標準和文件............................................................8

2.4有關術語的定義...........................................................9

3.管理體系結構................................................................10

3.1組織結構.................................................................10

3.2管理體系模式.............................................................10

3.3管理體系文件結構........................................................10

4.管理體系過程................................................................11

4.1與管理者有關的過程..........................................................11

4.1.1管理體系策劃.........................................................11

4.1.2方針、目標的管理.....................................................12

4.1.3信息溝通與交流.......................................................13

4.1.4職能界定..............................................................13

4.1.5資源提供..............................................................14

4.1.6管理評審..............................................................14

4.2支持性過程..................................................................15

4.2.1人力資源管理...........................................................15

4.2.2基礎設施管理...........................................................16

4.2.3監視和測量設備管理.....................................................17

4.2.4文件控制...............................................................18

4.2.5記錄控制...............................................................18

4.3公司項目管理及施工過程......................................................18

4.3.1項目投標及施工合同簽訂................................................18

4.3.2施工準備（項目施工策劃）.............................................19

4.3.3工程物資管理...........................................................21

4.3.4項目質量、進度、作業控制..............................................23

4.3.5環境管理...............................................................25

4.3.6職業健康安全管理......................................................26

4.3.7項目人員管理...........................................................27

4.3.8項目施工機具理.???????????????????????????????????????????????????27

4.3.9分包控制...............................................................28

4.3.10施工過程的合同管理...................................................29

施工過程服務................................................................29

4.3.12項目竣工驗收..........................................................29

4.3.13工程保修期服務.......................................................30

4.4管理體系及過程的測量、分析和改進...........................................30

4.4.1管理體系內部審核.......................................................30

4.4.2管理體系過程的監視和測量..............................................31

4.4.3安全和環境績效監視和測量..............................................31

4.4.4數據分析...............................................................32

4.4.5改進...................................................................32

5.附錄.........................................................................33

規范性附錄...................................................................33

附錄A.公司組織結構圖.......................................................34

附錄B.管理體系過程及其相互關系.............................................35

附錄C.管理體系過程、文件與標準條款對照表...................................36

附錄D.管理體系程序文件清單.................................................39

附錄E.管理體系職能分配表...................................................39

附錄F.決策層領導、施工單位在管理體系中的職責與權限........................43

1.前言

1.1企業簡介

1.2公司方針

公司質量、環境、職業健康安全方針

1.3手冊的管理

1手冊由公司總經理批準發布實施。

1管理者代表主持《管理手冊》的制（修）定、貫徹實施，批準發放的范圍。

1企業管理部組織《管理手冊》的編制、印發、實施和管理。

1印發的《管理手冊》文本分“受控”和“非受控”兩種版本。凡公司內部使用和提供給認

證審核機構的《管理手冊》文本均屬受控版木，受實施、修改、收發和換版等方面的控制：

凡用于證實、宣傳或展示等月途的一次性提供給公司以外組織的《管理手冊》文本屬非受控

版本，加蓋“非受控”標印，除在發放時進行登記外，不再對其進行實施監督、修改、回收

和換版。

1《管理手冊》“受控”版本領用者應組織所轄范圍內的全體員工學習、理解和執行。

1《管理手冊》“受控”版本領用者應妥善保管，不得丟失，不得借予外方組織或個人，違反

者按公司保密規定處理。“受控”版本換發或損壞時以舊換新。

1“受控”版本領用者在調離或變更工作崗位時，所在部門、單位應及時辦理回收或變更領

用人手續，辦妥后當事人方可離崗，

1管理手冊修改記錄表

為保持管理體系的適宜性，必要時對《管理手冊》進行修改。手冊受控版本持有者在接

到手冊修改通知后，應將《修改通知單》附于《管理手冊》后面，填寫修改記錄，并按《修

改通知單》的要求及時作出修改。

使用管理手冊之前，應首先閱讀理解修改記錄的內容。

修改記錄表

修改單編號修改位置（內容）記錄人修改日期

1.4管理手冊歷次換版的修改說明

公司的質量體系于1996年12月通過認證，1999年第一次復評換證。2002年3月，按照

GB/T19001《質量管理體系要求》、GB/T24001《環境管理體系要求》和GB/T28001-2001

《職業健康安全管理體系規范》三個標準的要求建立并實施了質量、環境和職業健康安全整

合型管理體系，編制了《公司質量、環境和職業健康安全管理手冊》（簡稱《管理手冊》，下

同）。隨著體系認證標準的不斷更新，《管理手冊》分別于2003年2月、2005年1月、2007

年3月、2009年4月、2010年9月進行五次換版，以適應管埋體系的內部變化。

2009年4月，是為適應GB/T19001-2008idtISO9001：2008《質量管理體系要求》

的要求，在2007版的基礎上對《管理手冊》進行了編輯性修改換版。2010年9月，根據國

家認證認可監督管理委員會與住房和城鄉建設部聯合公告［2010年第21號］的要求，將《工

程建設施工企業質量管理規范》（GB/T50430-2007）納入管理體系中執行，再次對《管理手

冊》進行修改換版。

2013年5月，是為適應GB/T28001-2011idtISO18001：2007《職業健康安全管理體

系要求》的要求，以及將中國南方電網有限責任公司《安全生產風險管理體系（2012年版）》

納入管理體系中執行，在2010版的基礎上對《管理手冊》進行了編輯性修改換版。

本版《管理手冊》與2010版相比主要變化如下：

——按照GB/T28001-2011idtISO18001：2007《職業健康安全管理體系要求》增

加相應的管理要求。

一一按照中國南方電網有限責任公司《安全生產風險管理體系（2012年版）》增加相應

的管理要求。

——進一步明確規定了分公司層次在相關管理體系過程中的職責；

一一根據公司組織機構調整、職能分配變更以及業務工作具體運作方式的變化，修改完

善了部分活動過程的要求（如物資供應商的招標管理、物資到貨檢驗、倉庫管理、設備機具

管理、顧客提供設備材料的管理）；

本手冊是公司企業標準的一部分，其內容和要求與其他的企業標準是協調一致的。

本手冊由公司領導和各單位、部門負責人審核會簽。

本手冊由管理者代表審定。

本手冊由公司總經理批準發布施行。

本手冊管理部門：

本版手冊起草人：

2.綜述

2.1范圍

本手冊是根據GB/T19001-2008idtISO9001：2008《質量管理體系要求》、GB/T

24001-2004idtISO14001：2004《環境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-2011

ISO18001：2007《職'亞健康安全管理體系要求》三個標準、GB/T50430-2007《工程建設

施工企業質量管理規范》要求，結合公司工程施工的特點以及本公司的實際情況編寫的。手

冊表述了管理體系過程之間的相互作用，闡明了公司質量、環境、職業健康安全及安全生產

風險管理的要求。通過管理體系的有效實施，旨在符合適用法律法規和強制性標準要求，增

強顧客和相關方滿意，保護環境，保障員工及相關方的職業健康安全。

本手冊適用于公司工程施工及其相關的管理過程，覆蓋的地域范圍包括公司辦公基地、

職能部室、從事公司工程施工的分公司、項目部和施工現場。

本手冊適用于公司內部管埋；亦可用于向外部組織（包括認證機構）證實、評價公司質

量、環境和職業健康安全管理體系與安全風險管理體系的符合性和有效性。

2.2關于對標準條款要求刪減的說明

根據本公司生產經營的實際情況，對GB/T19001-2008idtISO9001：2008《質量管

理體系要求》標準的應用作如下刪減：

a）且我公司不承擔工程設計任務,GB/T19001-2000idtISO9001：20087.3設計和

開發這一條款不適用，予以刪減；

b）我公司的產品形式，不能搬運，也無法包裝和貯存，因此GB/T19001-2000idtISO

9001：2008產品防護中的搬運、包裝和貯存僅適用于工程施工過程中的采購產品、安裝

設備和構配件。

2.3引用標準和文件

適用法律法規及其他要求；

——GB/T19001-2008idtISO9001：2008《質量管理體系要求》；

——GB/T24001-2004idtISO14001：2004《環境管理體系要求及使用指南》；

——GB/T28001-2011idtISO18001：2007《職業健康安全管理體系要求》；

一一GB/T50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》；

2.4有關術語的定義

2除非文件中明確規定了有關術語的定義，本手冊以及管理體系程序文件均采用GB/T

19001-2008idtISO9001：2008《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004idtISO14001：

2004《環境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》

三個標準的術語和定義。

2本手冊所表述的供應鏈中，“顧客”術語擴展到環境和職業健康安全管理體系，即：

供方------?組織------?顧客及相關方

2術語和定義

2.1產品

過程的結果。本公司的最終產品表現為竣工的高壓輸電線路或變電站工程，中間產品包

括分部分項工程、檢查驗收項目以及用于項目的原材料、安裝設備、軟件、流程性材料或服

務。

2.2顧客

接受本公司產品的個人或組織，主要表現為：

a）業主：項目法人（項目所有者）；

b）運行單位：負責輸電線路或變電站運行維護的組織；

c）監理單位：受業主委托對項目建設實施監理的組織。

“顧客”也屬于“相關方的范疇二

2.3供方

為本公司提供產品或服務的組織或個人，主要表現為：

a）供貨方：為本公司施工的項目提供產品的內部或外部組織或個人，如原材料或構配件

制造商、經銷商、零售商或加工生產原材料的個體；

b）分包方：在本公司施工的項目中承擔其中某部分施工任務或提供服務的外方組織，如

工程分包方、勞務分包隊伍、設備物資運輸分包方、或技術服務組織。

2.4相關方

與本公司的質量、環境、職業健康安全和安全生產風險管理業績或成就有利益關系的個

人或團體，主要有：本公司的顧客、供方、社會、本公司員工、顧客及供方員工、項目所在

地居民等。

2.5“五新”

是新技術、新工藝、新設備、新材料、新流程的簡稱。

2.6管理體系

根據GB/T19001-2008idtISO9001：2008《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004

idtISO14001：2004《環境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-2011ISO18001：

2007《職業健康安全管理體系要求》、GB/T50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》

要求，結合本公司實際情況的質量、環境、職業健康安全和安全生產風險管理整合型管理體

系的簡稱。

3.管理體系結構

3.1組織結構

公司建立健全的組織機構，設置11個職能部室，6個直屬機構，7個從事公司工程施工

的分公司（廠），4個子公司，詳見附錄A。

3.2管理體系模式

識別的管理體系各過程及其相互作用詳見附錄B,管理體系各過程與標準條款之間的對

應關系詳見附錄C。

3.3管理體系文件結構

3本公司的管理體系文件包括：

一、外部文件

a）與本公司生產經營有關的質量、環境和職業健康安全法律法規、各級政府的規定，以

及上級主管單位的文件；

b）與公司生產經營有關的國家和行業的質量、環境和職業健康安全標準；

c）相關方提供的文件，如：工程施工合同、工程設計文件、監理文件以及社會各方的有

關文件。

二、公司制定的管理體系文件

a）發布的質量、環境、職業健康和安全生產方針和目標文件；

b）管理手冊；

c）管理體系程序文件（見附錄D）；

d）本企業有關管理標準、技術標準和工作標準；

e）記錄表；

f）專項工程文件，如：施工組織設計、作業指導書、施工手冊、施工方案、項目管理性

文件等。

注：專項工程文件有可能引用或采用相關方提供的文件。

按照文件內容的內在聯系，管理體系文件的層次劃分為：

a）管理手冊一一綜合表述管理體系的綱領性文件，它確定了管理體系的范圍、主要活動

過程以及過程之間的相互作用，并給出查詢相關文件的途徑。

b）程序文件一一對過程活動進行描述的文件，按照5W1H的方法規定了過程活動的順序

及管理要求。

C）支持性文件一一支持相應程序文件的文件，包含活動的細節具體細節、要點，這類文

件包括規程、規范、管理辦法和專項工程文件。

注：對于外部文件、相關方提供的文件，如法規、政府文件、規程規范、技術標準等，

通過在程序文件中引用，也可能成為支持性文件。

d）記錄一一為完成活動或達到的結果提供客觀證據的文件。

4.管理體系過程

4.1與管理者有關的過程

4管理體系策劃

4.1公司總經理親自或委托管理者代表主持進行管理體系策劃。根據適用的質量、環境和職

業健康安全方面法律法規及其要求，結合公司工程施工特點及公司的實際情況，識別顧客、

產品、過程及其相互作用，通過風險評估辨識產品及過程活動中的環境因素、危險源和適用

法律法規及其他要求，按照管理體系標準的要求，建立文件化的質量、環境、職業健康安全

和安全生產風險管理體系，保持其有效運行，利用方針目標、審核結果、糾正和預防措施以

及管理評審，持續改進管理體系的有效性。通過管理體系的持續有效運行和改進，不斷滿足

顧客及相關方的要求，增強顧客和相關方滿意，消除或降低環境污染和職業健康安全風險。

4.2識別、確定的管理體系過程及其相互作用，以及建立的文件化管理體系結構詳見本手冊

第3章“管理體系結構”，確定的管理體系范圍及應用詳見本手冊2.1條和2.2條，識別的我

公司的顧客、產品詳見本手冊2.4條。

.3公司的管理體系中一些局部過程活動由管理體系覆蓋范圍以外的組織實施具體操作，承擔

本公司承建的工程某專業項目施工或向本公司提供勞務、物資運輸服務或技術服務，這些過

程稱為分包過程，主要有：

a）經工程業主（建設單位）同意，依法分包某專業項目施工的專業分包；

b）項目施工中的勞務工作分包或技術服務分包；

c）部分工程設備（物資）運輸服務的工作分包；

d）部分重要原材料、構配件以及中間產品外送委托檢驗和試驗。

對外包過程的控制要求詳見本手冊4.3.9條和《分包管理標準》。

.4環境和職業健康安全主管部門組織相關部門、施工單位，結合公司工程施工的特點，對產

品、活動范圍內開展針對性的作業、環境與職業健康的危害辨識與風險評估，在開展基準風

險評估的基礎上開展基于問題的風險評估、持續的風險評估，做好分層分級的風險控制。詳

見《風險評估與控制管理標準》。

4.5法律法規和技術標準主管部門組織有關部門、施工單位，結合業務工作特點，識別與公

司工程施工質量、環境和職業健康安全有關的適用法律法規、政府規定以及行業技術標準，

建立獲取的渠道，制定并及時更新《適用法律法規及其他要求清單》和《技術標準清單》。在

建立、實施和保持管理體系時，應用相應的法律法規、技術標準。詳見《法律法規及其他要

求管理標準》和《技術標準管理標準》。

4.6公司總經理在決策層中指定一名或兩名成員為管理者代表，以確保建立、實施、保持和

改進管理體系，其職責和權限見本手冊4.1.4條。

4.7當管理體系需要變更時，由總經理親自或委托管理者代表組織實施變更，制定和實施管

理體系變更方案，采取必要措施，提供充足的資源，確保管理體系平穩過渡。

4.1.1.8支持性文件

——《法律法規及其他要求管理標準》

一一《技術標準管理標準》

——《風險評估與控制管理標準》

4方針、目標的管理

4.1總經理根據公司的發展戰略，組織制定公司的年度方針目標，并公開發布，為員工和公

眾所獲知。方針的內容應與公司的宗旨相適應，包含公司安全生產發展戰略目標；公司安全

生產風險特點和方向；防止人身、電網、設備事故和職業疾病以及保護環境的承諾：體現社

會責任的承諾，包括可靠供電、客戶服務；遵守國家法律、法規的承諾和上級方針政策的要

求；安全、健康、環境持續改進的意愿；顧客、員工、社會和其它相關方的需求。總經理在

適當場合（如職工代表大會、年度工作總結會）中對方針的具體內涵做出闡述，使員工得到

溝通和理解。

4.2根據方針及適用法律法規的要求，作業、環境與職業健康等危害辨識和風險評估結果，以

及可選的技術方案，財務、運行和經營的要求，總經理組織制定公司的質量、環境、職業健

康安全和安全生產風險管理目標。目標應具有可測量性，盡可能量化成具體指標。目標管理

部門將總體目標分解展開到各部門、分公司和項目部，各部門、單位分別結合各自的職能界

定和工作實際，制定年度工作計劃，明確實現目標指標的方法措施、責任者和實施時間，貫

徹落實公司方針目標展開圖的要求。必要時，可針對實現某些目標指標而制定專項的管理方

案。

4.3目標主管部門每年對方針目標的實施情況進行檢查、考核與評價，并提出評價報告提交

管理者代表。

4.4在管理評審時，總經理組織對方針、目標的持續適宜性進行評審。

4.5支持性文件

——公司的方針目標展開文件

《公司方針目標管理標準》

4信息溝通與交流

4.1公司建立以下內部溝通過程：

a）月份生產例會和年度工作會議、職工代表大會；

b）專業或專題會議；

c）各類非決策性會議（如表彰會、輔導會、研討會等）；

d）審核首末次會議；

e）管理評審會議；

f）年度工作總結與日常工作交流；

g）部門內部會議或班前會（站班會）；

h）公司內部局域網。

各部門、單位可利用報表報告、音像資料、電話、傳真、計算機網絡等媒介及時溝通管

理體系的信息。當溝通出現異常時，應報告主管部門直至公司主管領導予以協調處理。

4.2公司員工通過職工代表大會選舉出工會主席，由工會主席擔任職業健康安全的員工代表,

代表員工參與公司的職業健康安全管理。員工通過提交合理化建議形式參與公司各項管理事

務，公司決策層對議案做出處理答復。

4.3有關部門、施工單位就管理體系的信息與外界進行交流時，應將往來聯絡的信息形成文

件或記錄。獲取信息的部門、單位應及時對信息進行處理和傳遞，并回應相關方。

.4支持性文件

——《會議管理辦法》

一一《合理化建議管理標準》

——《信息交流與數據分析管理標準》

4職能界定

.1公司各部門、施工單位在管理體系中的職能分配詳見附錄F。

.2決策層領導、各施工單位在管理體系中的職責與權限詳見附錄G。

.3各職能部室在管理體系中的職責和權限詳見現行的企業管理標準《部室、分公司職能界定》

和各程序文件；各崗位人員的職責詳見現行的企業工作標準《公司各級人員崗位安全生產責

任制》和企業管理標準。

.4各級、各崗位人員需熟悉各自的安全生產職責及其到位標準，各單位、部門通過上級對下

級逐級簽訂安全生產責任書方式進行一對一溝通。

.5企業管理部組織對各部門、分公司管理職能進行回顧、總結與改進。

.6安全監察部如織對安全牛產責仟制管理工作進行回顧、總結與改進。每年按照上級對下級

逐級評價原則完成對上年度各級、各崗位人員安全生產責任到位情況評價工作；每兩年進行

修改完善，確保其適宜性。

,6支持性文件

一一《部室、分公司職能界定》

——《安全生產責任制管理標準》

——《員工拒絕管理標準》

4資源提供

.1公司提供必要的人力資源、基礎設施、技術和財力資源，以確保滿足建立、實施、保持和

改進管理體系的需要。

.2總經理主持資源管理工作，各分管領導負責所管轄范圍資源配置，各主管部門負責所控制

資源的提供與維護。

.3人力資源部負責提供能勝任崗位工作的管理人員和操作人員。

.4財務部門利用各種融資渠道，為管理體系運行提供財力支持。

.5基建部采用技術開發或引進的方式提供技術服務。

.6設備管理中心負責進行公司管轄范圍的設備機具的購置、選型、驗收、入庫、調撥及內外

租賃、報廢審批。

.7辦公室負責進行公司管轄范圍的辦公設備、設施的購置、選型、驗收、入庫、調撥及報廢

審批。

4.8必要時，可通過外包或租賃的形式獲取部分資源。

管理評審

4.1每年進行一次管理評審，由總經理主持對管理體系持續的適宜性、充分性和有效性以及

管理體系方針目標進行評審。

4.2管理評審應按計劃進行，由管理評審主管部門收集匯總有關評審輸入信息，編制管理評

審計劃，報管理者代表審核、總經理批準后實施。

.3評審輸入

評審輸入信息一般應包括：

a）公司方針適應性，目標實現情況；

b）上次管理評審的決定和措施的執行結果；

c）管理體系內、外部審核結果；

d）作業、環境與職業健康風險評估與控制實施效果；

e）施工設備和監測裝置的配置、運行使用情況；

f）顧客反饋（含對顧客滿意程度測量結果、顧客抱怨及顧客投訴等）：

g）工程施工業績（包括工程質量、環境、員工職業健康及安全情況，年度技術經濟指標

完成情況等）；

h）對電力建設市場分析評估結果（如招投標結果、競爭對手業績、在同行中的地位等）;

i）不合格的過程和工程（產品）的控制情況；

J）重要的糾正、預防措施及實施效果，合規性（依從性）評價結果；

k）可能影響管理體系的各種變更（如財務、社會、環境條件及相關法律法規變化等）；

1）資源的需求狀況，人員仟務和職責的合理性情況：

m）管理體系改進的建議。

4.4評審輸出

管理評審做出的決定，以評審報告形式發布，管理評審主管部門對決定的事項組織實施、

檢查和報告。管理評審決定的事項包括：

a）方針的適宜性評價，延續或調整的決定；

b）目標與指標完成情況，明確績效改進的目標與指標；

c）評估企業結構與資源需求，人員任務和職責的合理性、適宜性，優化資源配置；

d）評價重大風險并制訂風險的緩減與控制措施情況；

e）改進管理體系及其過程有效性的決定和措施；

f）與顧客要求有關的工程產品的改進決定和措施；

g）對管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價。

4.5支持性文件

一一《管理評審管理標準》

4.2支持性過程

4人力資源管理

4.1人力資源管理部門根據公司的方針、目標和生產經營情況，做好人力資源的配備和發展

規劃、計劃，在崗位工作標準中明確各崗位人員的能力要求。

4.2人力資源管理部門采用招聘?、錄用、借調或組織培訓等措施，以滿足各崗位人員的需求,

并制定考核標準，定期對員二進行績效考核，確保從事影響工程質量、環境和職業健康安全

工作的人員有能力勝任相應的崗位工作。

4.3對員工的培訓要求應包括技能培訓和思想意識方面的教育，確保員工認識到所從事工作

的相關性和重要性。人力資源管理部門可以通過筆試、面試、實際操作以及業績評價等方法

檢查培訓效果是否達到了培訓計劃的要求。

4.4人力資源管理部門建立并保存員工的教育、培訓、技能和經驗的檔案記錄，并進行動態

管理，及時更新。

4.5支持性文件

一一《人力資源管理標準》

——《員工培訓管理標準》

一一《安全生產管理機構與人員配置管理標準》

基礎設施管理

4.1公司工程施工和管理過程所需的基礎設施包括：

a）辦公、施工及工地生活所需的建筑物、場所和相應的配套設施；

b）設備機具（車輛、生產加工設備、牽張設備、特種設備、濾油機、爬梯、平臺、腳手

架、監視和測量設備、特種設備、用電工器具。監視和測量設備見）；

c）電力安全工器具（帶電作業工器具、絕緣安全工器具和一般防護安全工器具）；

d）勞動防護用品（現場工作服、職業工作服、防寒服、雨衣、工作帽、防護手套、工作

鞋、雨靴、工作襪、洗滌用品等）；

e）消防設施、器材.（設施：火災自動報警、自動滅火、消火栓、防煙排煙以及應急廣播

和應急照明、安全疏散設施等；器材：干粉類的滅火器、二氧化碳滅火器、泡沫型滅火器、

水型滅火器、鹵代烷型滅火器）。

4.2辦公室綜合各部門、單位的需求，制定購置計劃，安排后方基地辦公場所及機關辦公配

套設施（如電話、傳真、計算機及網絡等），配置必要的辦公用品；分公司在工程施工準備階

段，以租賃或搭建臨時設施的方式，為項目部提供辦公、施工、生活場所及相應配套設施。

后勤服務中心負責后方基地辦公場所建、構筑物及其配套設施的維護。

4.3公司小車班負責為各職能部門外出提供必要的交通服務。

4.4設備管理中心綜合各部門、單位的需求，制定施工設備機具采購計劃，采購、驗收、調

配施工設備機具和監測裝置；制定設備機具管理制度并組織對設備機具進行例行槍查、保養、

維修、大修、校檢等維護工作，以確保使用的機具設備滿足工程質量、環境和職業健康安全

要求。

.5人力資源部按照購置計劃進行公司勞保用品采購，建立發放、維護、報廢、更換的勞保用

品臺帳；并組織各單位的勞保用品購置計劃與費用預算編制，進行公司勞保用品倉庫建設、

驗收檢測、入庫保管、發放、返修、報廢回收，并建立保用品參數臺帳等管理工作。各領用

單位應根據勞保用品性能、使用期限和注意事項，及時組織員工進行勞保用品的使用培訓；

定期檢查員工的勞保用品配各和使用情況、按照規定及時更換、報廢不能繼續使用的勞保用

品。

.6安全監察部組織安全工器具需求識別、審核需求計劃、組織安全工器具購置計劃的實施及

新型安全工器具的研究和推廣應用；使用單位組織本單位安全工器具的驗收、入庫、保存、

保養、標識、檢查、送檢（試驗、檢測）、培訓需求等工作。

.7公司成立公司消防安全委員會，消防安全委員會主任由總經理擔任，設立消防安全領導小

組，培訓義務消防隊員并進公布。公司每年組織消防安全知識和技能的培訓，將培訓考核成

績記錄在員工個人教育培訓檔案。安全監察部組織各單位、各項目開展火災風險評估，進行

日常的消防安全工作監督檢查，查處消防隱患

.7施工項目部在施工準備階段，應識別項目所需的基礎設施，分公司按需要配置辦公配套設

施并在開工前予以配置落實。

.8設備管理中心門應建立施T.機具設備檔案，重大機械設備在使用過程中實行“定初.、定人、

定崗”和持證上崗制度。

.9支持性文件

一一《設備機具管理標準》

——《電力安全工器具管理標準》

一一《勞動防護用品管理標準》

——《爬梯、平臺及腳手架管理標準》

一一《消防安全管理標準》

一一《交通安全管理標準》

——《公司本部車輛管理標準》

監視和測量設備管理

4.1公司建立監測設備的測量標準，用于按規定的期限對監測設備進行校準或檢定。測量標

準應溯源到國家標準，當不存在國家標準時，建立一個參照標準，校檢或檢定時記錄所采用

的依據。當公司建立的測量標準不能滿足檢定能力和范圍的要求時，送到具備相應資質能力

的計量檢測機構進行檢定。

4.2監測設備主管部門建立監測設備臺帳，記錄檢定周期、檢定日期、發放和使用等事項，

對于重要的監測設備，應隨設備附有檢定證明。

4.3監測設備應按規定的周期進行校檢或檢定。主管部門定期發出送檢通知單，有關單位、

部門收集將要到期的監測設備送交主管部門，由主管部門組織檢定或送外檢定、校檢，對檢

定合格者做好標識。

4.4使用者應按規定對監測設備進行維護、保養，防止損壞和失效。當監測設備發生遺失、

損壞或維修校檢后不能滿足要求時，應報主管部門辦理報廢手續并銷賬。

4.5當發現監測設備不符合要求時，應停止使用重新校檢。另外，使用單位應追溯以往測量

結果，并對其有效性進行評價和記錄。對受影響的產品采取適宜的措施，確保產品符合要求。

4.6用于監測的計算機軟件，初次使用前應進行測試和鑒定，確認滿足預期用途的能力后方

可正式投入使用。

4.7支持性文件

《監視和測量設備管理標準》

4文件控制

4.1對管理體系所涉及的文件，從制定、標識、審批、發放、使用、評審、修訂、歸檔、作

廢處置等全過程均進行控制。

4.2管理體系文件的主管部門應組織建立管理體系現行布?效文件的清單，并及時更新。

4.3對管理體系文件的控制，應符合以下要求：

a）內部制定的文件，按規定編號，由相應責任人審批后，按計劃發放到適用的部門、施

工單位，做好收發文記錄；

b）一定期限內或有效期限內條件發生變化時，分管領導或部門負責人組織對文件的適宜

性進行評審，決定續用、更新、或作廢；

c）文件的局部內容的更改應標明更改依據、更改人和更改時間，文件換版時應標識所替

代的文件；

d）職能部門識別適用的外來文件（包括法律法規、技術標準），建立清單并標明獲取途

徑，發放到使用的部門、單位；

e）文件持有者應妥善保管文件，保持清晰易識別，防止混放、損壞、遺失和擅自外傳；

f）對作廢文件及時進行清理和隔離，按規定處置，需留存的應做好作廢標識，防止誤用。

g）對應用0A系統流轉的文件，也應滿足上述控制要求。

4.4支持性文件

——《文件控制管理標準》

記錄控制

4.1對管理體系運行形成的記錄，應明確標明其保存期限，并按規定做好標識、貯存、保護、

和處置等方面的控制。

4.2記錄應分門別類存放，易于檢索，并保持清晰易于識別，

4.3支持性文件

——《文件控制管理標準》

4.3公司項目管理及施工過程

項目投標及施工合同簽訂

.1分管市場開發和經營的公司主管領導主持本階段的活動，市場經營主管部門負責具體實

施。

.2顧客和相關方溝通

市場經營主管部門應主動與顧客和相關方溝通，融洽關系，搜集有關信息，包括：

a）公司工程建設市場狀況；

b）與公司工程有關的法律法規、標準和規定，顧客和相關方對本公司的施工和服務滿意

情況；

c）擬投標或簽訂合同的項目的情況，包括工期、質量、環境和職業健康安全方面的要求

及當地的社會環境狀況等。

應對獲取的信息進行分析處理，將結果匯報有關領導和通報相關部門。

.3與工程產品有關的要求的確定

市場經營主管部門應確定與工程產品有關的要求，包括：

a）招標文件或合同文件明確規定的要求，包括工程施工期間和移交投產后的要求；

b）招標文件或合同文件未明示，但按慣例和常規必需的要求；

c）與項目有關的質量、環境和職業健康安全法律法規、技術標準的要求；

d）本公司內部的要求。

.4與工程產品有關的耍求的評審

在遞交投標文件或簽訂合同前.，市場經營主管部門應組織對與工程產品有關的要求進行

評審，確保以下事項滿足后方可遞交標書或簽約：

a）與項目有關的所有要求在標書或合同文件中得到明確規定，口頭合同實施前雙方的要

求明確表述并有記錄；

b）合同、標書表述或雙方理解不一致的問題已協商解決并形成文件；

c）本公司有能力滿足合同文件或標書規定的要求。

市場經營主管部門記錄并保存評審結果以及評審所次定采取的措施。

.5簽訂合同后，市場經營主管部門應將合同要求及評審決定采取的措施向有關部門、施工單

位交底。

.6支持性文件

一一《工程投標及施工合同管理標準》

施工準備（項目施工策劃）

4.1施工生產主管部門下達施工任務書，承接施工任務的分公司擬定項目經理（副經理）和

項目總工程師人選報公司批準后，公司發文成立項目經理部，任命項目部領導層人員，確定

項目部各職能機構的職責。

4.2項目施工策劃

由項目經理組織進行施二策劃，項目施工策劃應與管理體系的其他過程的要求相一致，

策劃的內容一般包括：

a）識別并獲取項目適用的質量、環境和職業健康安全法律法規、技術標準、規程規范；

b）項目開展作業任務識別及分析，并依據任務的風險度，確定關鍵任務與一般任務，根

據作業任務開展針對性安全風險評估工作，確定控制方法或控制措施；

C）項目開展環境與職業健康危害因素普查,識別并評價項目施工及管理過程以及產品中

的環境因素和危險源，開展針環境與職業健康風險評估工作，根據評估結果制定環境與職業

健康危害因素監測計劃；

d）確定項目的質量目標、環境目標和職業健康安全目標、進度目標、成本目標；

e）確定各工序的施工方法、工藝文件和資源需求「人力、物資、設備設施、資金等）及

供應計劃，識別特殊過程、重要工序和外包過程并確定其控制要求；

f）制定旨在實現項目環境和職業健康安全目標的管理方案；

g）影響施工質量的因素分析及其控制措施，質量管理和技術措施，質量控制點及其控制

措施；

h）對產品、過程所要求的監視和測量活動作出計劃安排，確定產品檢驗驗收的依據；

D確定過程活動和產品所需的記錄；

j）識別潛在的事故或緊急情況，制定應急預案；

k）應收集的信息及其傳遞要求；

1）施工進度計劃及文明施工要求，工程創優工作安排。

策劃的結果應形成以施工組織設計為主體框架的專項工程文件，專項工程各個文件要求

做到“層次分明、要求明確、協調一致”。

4.3施工前準備

工程開工前，項目經理組織進行充分的施工準備，公司各職能部門做好相關工作，協助

項目部做好施工準備。施工準備一般應包括以下內容：

a）編制落實施工所需的文件（包括所需的記錄），項目開工前（或工序開始前）發放到

位。

b）項目機構人員到位，施工人員進場前經崗前培訓或施工技術交底（交底內容應包含質

量、環境和職業健康安全要求）。對從事特殊作業的人員應經培訓合格，取證（持證）上崗。

c）施工所需的機具設備（包括監測裝置以及環境和職業健康安全防護設施）配置齊全，

做好維修保養和檢定。

d）按計劃落實工程物資，及時進場，需試驗的物資做好取樣檢驗和試驗。

e）做好“五新”成果的應用準備，經試點和評審符合要求后方可進行施工。

f）做好內、外部溝通交流，協助業主組織召開工程協調會議。

g）準備妥當施工、辦公及工地生活用品、設施，應符合質量、環境和職業健康安全要求。

h）辦理開工報審、報驗手續。

i）其他應準備的事項。

.4支持性文件

一一《項目管理標準》

工程物資管理

4.1應確保項目上使用的物資是合格和適用的，并滿足環境和職業健康安全要求，經授權的

質檢員檢驗合格后方可使用或安裝。需要例外放行的工程材料、設備和構配件，必需在確保

造成事故或隱患、且能補檢或更換的前提下，經分管生產的公司領導批準，標識清楚后才能

放行。

.2采購過程

物資采購主管部門負責對物資采購進行詢價及組織招標工作，制定對供方的評價準則，

并按照評價準則對潛在的供方進行評價，建立合格供方名錄，記錄并保持評價所引起的必要

措施。應根據供貨的信息和其他變化情況定期對供方進行再評價，及時更新合格供方名錄。

物資需求管理部門根據產品對工程質量、環境和職業健康安全的影響程度以及擬采購產

品的要求計劃，進行物資采購。物資需求部門對采購物資現場到貨檢驗，協調處理檢驗發現

的問題，參與監造、檢驗，配合開展倉庫與儲備、配送、現場服務、報廢物資處置等工作。

物資需求部門應根據所買購物資的具體情況，結合評價結果，合理選擇供方。選擇的供

方應是經評價合格的供方。

4.3采購信息

采購文件表現為物資招標竹、購銷合同、采購計劃、材料表等形式，負責采購的部門、

單位應在采購文件中明確表述擬采購產品的質量標準、技術參數、接收準則、驗證的安排和

產品放行的方法，必要時還應包括：

a）生產過程和設備的要求，人員資格的要求；

b）質量管理體系要求；

c）產品對環境和職業健康安全影響的要求。

4.4采購產品的驗證

工程材料、設備、構配件的出廠檢驗由設備管理中心負責，施工現場到貨檢驗由項目部

負責。

質檢員按照采購文件規定的質量標準、接收準則以及驗證放行的安排，對采購產品進行

檢驗、驗證，符合要求后方可交付施工使用。

驗證發現不合格品時，采購部門、單位組織進行評審，確定具體措施處置不合格品，如

退貨、更換、作廢、修復等。對于使用后才發現的不合格品，施工單位應報告采購部門進行

處置。

應記錄評審和處置不合格品所采取的措施，不合格的采購產品更換、修復后，應再次進

行驗證，以證實符合要求。

4.5標識和可追溯性

設備管理中心、項目部按規定對工程物資做好標識，根據產品的重要程度、性能特點、

環境等要求，標識的內容可包括型號規格、產地、檢驗和試驗狀態、有效期限、環境安全性

警示等。重要物資如水泥、鋼材等，應記錄并控制其唯一性標識（爐批號），以保持可追溯性。

物資流轉過程中，應采取措施保持其標識的完整性。

4.6顧客財產管理

顧客提供的用于工程的設備、材料等，屬于顧客財產，由設備管理中心門按合同約定聯

系供應，運輸到施工現場移交給項目部。項目部組織業主、供應商、監理等相關方進行開箱

檢查，并做好檢查交接記錄。接收后由項目部保管、維護和使用。保管和使用過程中如發現

天失、損壞或不符合質量、環境和職'巾健康安全要求的，做好記錄，并及時通知顧客予以處

理。

業主提供的施工圖紙、設備安裝調試技術資料等屬于顧客的知識產權，應建立管理賬冊。

未經業主同意，嚴禁轉讓、出借、泄漏給其他單位或個人。

4.7工程物資防護

4.7.1物資需求部門負責工地交接前的防護工作，工地交接后由項目部負責防護。

4.7.2防護的內容包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。應對產品提供適當的防護措施，確

保產品不受損壞、不變質、不污染環境和不危及人身財產安全。一般應做到：

a）物資貯存應設立管理臺帳和標識，及時盤點核算，確保帳物相符。根據物資的特點采

取適當的保護措施防止損壞、污染環境和危害人身健康安全。

b）搬運過程中應采用適當的方式、方法，必要時進行包裝；重要或大型物資設備搬運應

事先制定方案，經責任人審批后實施。

c）物資存儲庫區設置環保安全警示標志，并按事故應急預案要求配置應急所需的設施。

4.7.3竣工移交的項目不存在包裝和搬運。

.8設備管理中心負責對公司倉庫物費的驗收、入庫、出庫、退料、建賬和安保管理，對公司

倉庫物資的搬運裝卸、調撥及配送管理，并辦理相關費用的結算。每年對公司倉庠物資的清

倉盤點、編制報表，配合財務做好成本分析。

4.3.3.8安全監察部組織識別本企業所使用的危險化學物品，編制危險物品清冊及危險物品

的《材料安全數據清單》并以文件形式在本企業范圍內公布。物資采購部對識別管轄范圍內

的危險化學物品，建立《材料安全數據清單》，按照危險物品的有關規定進行儲存和保管。

.10支持性文件

——《物資管理標準》

——《供應商管理標準》

一一《倉庫管理標準》

——《危險物品管理標準》

——《不合格品控制管理標準》

一一《產品標識和可追溯性管理標準》

項目質量、進度、成本控制

4.1總則

在工程施工階段，按照《項目管理標準》組織進行施工，從人員、機械設備、施工（作

業）方法、材料、環境、測貴等六個方面控制工程質量，同時處理好質量、進度和成本三者

的對立統一關系。

4.2人員

對項目人員管理的具體要求詳見本文件4條。從事項目施工的人員能力應滿足相應齒位

的要求。

4.3施工（作業）方法

項目管理人員在開工前針對每項作業進行關鍵任務分析，結合風險評估結果，對關鍵任

務制定作業指導書（其他作業可根據需要制定相應的施工方案），并在每項作業開工前對作業

人員進行施工技術交底，操作人員嚴格按照設計文件、質量標準和工藝措施進行施工操作。

重要工序、施工項目應進行施工試點，滿足質量、環境和安全要求后方可繼續施工。技術人

員不定期進行巡視檢查操作人員執行工藝措施的情況。

4.4施工機具設備和監測裝置

分公司按施工策劃安排提配置施工機具設備，做好機具設備的維護、保養，確保滿足施

工質量、環保和安全要求。監視和測量裝置應做好檢定和校準，并有法定計量部門標定的合

格證明。其他控制要求詳見本文件4條。

4.5原材料構配件

按本文件4條進行控制，用于工程上的原材料、構配件需經檢驗和試驗確認合格。

4.6質量控制點

應當選擇保證質量難度大、對質量影響較大、或發生質量問題時危害較大的對象作為質

量控制點，采取適宜的措施進行監控。以下對象一般應作為控制點：

a）施工過程中的特殊工序、關鍵工序或環節以及隱蔽工程；

b）施工中的薄弱環節，或質量不穩定的工序、部位和對象；

c）對后續工序質量或安全有重大影響的工序、部位和對象；

d）采用“五新”的部位或環節；

e）與施工質量密切相關的技術參數；

f）施工條件困難或技術難度較大的工序或環節。

4.7對于“特殊工序”，應控制以下方面：

a）對工藝和技術文件進行評審；

b）對操作人員的上崗資格進行鑒定；

c）對使用的施工機具進行認可；

d）對重要過程參數予以記錄。

4.8工程產品的監視和測量

按照專業工程的施工及驗收規范、相關的產品標準的要求以及項目施工策劃的安排，分

層次對檢查驗收項目、分項二程、分部工程、單位工程、單項工程進行檢查驗收，在工藝關

系上銜接的工序（或分項分部工程），上道工序未經檢查驗收簽認，不應轉移到下道工序施工。

當檢驗和試驗項目需要委托外方機構來完成時，所選擇的監測機構必須具備相應的資質

和能力，并將有關資料報送業主（或監理方）審查認可。

項目竣工后，有關部門和項目部將有關驗收資料準備齊全，向業主（或監理方）報驗。

驗收合格后，在規定的期限內向業主移交項目。在規定的檢驗試驗、驗收項R完成之前，不

得交付工程產品。

4.9標識和防護

項目以記錄形式標識其檢驗和試驗狀態，應根據工程的特點和相關方要求做好標牌、編

號、相位、環境安全警示等內容的標識，對于重要工序、特殊過程應按規定做好唯一性標識。

項目施工過程中應做好防護措施，保護工程不受損害、不污染環境和不危及人身財產安

全，防護措施一直延續到工程移交給業主。

4.10不合格品控制

工程施工中發現不合格品，應按職責和權限的規定報相應部門或責任人組織評審，制定

適宜的措施處置不合格品。造成事件、事故時，按有關規定報告、調查和處理。

對工程施工的不合格品，一般采用以下處置方式：

——返工；

一一返修；

----讓步放行；

——降級使用；

一一報廢。

不合格品的評審和處置措施應做好記錄，返工、返修后應對其再次進行驗證，符合要求

后方可放行。返修、讓步放行和降級使用需經顧客批準。

.11施工進度和成本控制

項目部根據合同工期要求及公司下達的經濟指標，確定工程的施工工期和施工成本控制

目標。制定并執行施工進度計劃，協調好內外部囚素，定期檢查和調整施工進度，確保工期

目標的實現。針對施工成本的各項構成內容，制定并實施適宜的成本控制措施。注意將成本、

進度和質量三大目標作為一個系統統籌考慮，力求實現整個目標系統最優。

.12對分包工程的控制要求詳見4.3.9條。

.14施工過程對作業人員執行任務過程的觀察，目的在于了解.、掌握作業人員執行作業步驟、

作業方法中存在的不足或制度標準的正確性以及跟蹤員工接受培訓的效果，以便為培訓和制

度規定與作業標準的修編提供依據。

.15支持性文件

——《項目管理標準》

一一《不合格品控制標準》

——《關鍵任務分析管理標準》

一一《任務觀察管理標準》

——《產品監視和測量管理標準》

環境管理

4.3.5.1各部門、項目部應明確業務活動范圍所需的工作環境條件，采取措施管理工作環境,

使之滿足質量、環境和職業健康安全要求。

4.3.5.2項目部按照項目施工'也務流程的順序，識別和評價項目施工及管理過程、產品、設

備、機械裝置、工作場所中的環境因素和危險源，并識別項目適用的法律法規及其他要求。

結合方針、重大因素、適用法律法規及其他要求確定項目的目標、指標，制定旨在實現目標、

指標的管理方案（管理辦法）“對于與重大環境因素和危險源相關的過程活動開展識別與風險

評估，根據風險評估的結果應制定適當的運行控制準則（如施工工藝方案、安全施.L：措施、

環境保護措施、操作規程、監測計劃等），以確保項目在受控條件下進行。

4.3各工序施工前，組織施二人員進行交底，明確施工方法、危險源、環境因素以及相應的

環保措施要求。施工操作人員在施工中嚴格執行有關環境管理規定，對于具有重大環境因素

和危險源的產品、機械設備、工作場所，應做好安全警示標識，采取保護措施防止污染和造

成危害。職能部門、項目部通過適當的形式（如采購文件、購銷合同、物資采購招標書），將

相應的環境管理要求通報供方。對于進入工作場所的相關方人員，項目部應告知有關環境管

理要求。

4.4環境管理部門、項目部按規定的頻次或時間間隔進行環境績效檢查，檢查的方式有：

——春季/秋季安全（環境）大檢查；

——項目部（分公司）月份例行檢查；

一一施工班組每周例行檢查。

檢查的內容應與受檢查區域的具體情況相適應，發現的不符合或隱患應采取適宜的措施

進行整改，并驗證整改結果，必要時制定并實施糾正措施或預防措施。

4.3.5.5后勤服務中心負責后方基地的環境管理，包括環境清潔、水電管理、治安綠化、等

服務工作，為后方機關創造良好的工作環境。

4.3.5.6后勤服務中心對所轄建、構筑物行注冊登記，每年進行更新。每五年組織各部門對

本部門所轄建、構筑物進行定性風險評估，必要時