白銀現(xiàn)貨、延期交收交易管理辦法?第一章總則第一條目的為規(guī)范白銀現(xiàn)貨及延期交收交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)白銀市場(chǎng)健康發(fā)展，特制定本管理辦法。第二條適用范圍本辦法適用于在本交易平臺(tái)進(jìn)行的白銀現(xiàn)貨及延期交收交易活動(dòng)，包括交易的組織、參與、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)事宜。第三條定義1.白銀現(xiàn)貨交易：指買賣雙方以實(shí)物白銀為交易標(biāo)的，按約定價(jià)格在約定時(shí)間進(jìn)行實(shí)物交收的交易行為。2.白銀延期交收交易：指買賣雙方以白銀為交易標(biāo)的，按約定價(jià)格在未來某一時(shí)刻進(jìn)行實(shí)物交收的交易行為，交易雙方可以選擇提前平倉(cāng)或到期交收。第二章交易市場(chǎng)第四條交易平臺(tái)1.設(shè)立專門的白銀現(xiàn)貨及延期交收交易平臺(tái)，該平臺(tái)應(yīng)具備先進(jìn)的交易系統(tǒng)、完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系和安全可靠的結(jié)算系統(tǒng)。2.交易平臺(tái)應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，為交易各方提供高效、便捷、透明的交易環(huán)境。第五條交易品種1.白銀現(xiàn)貨交易品種為符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的白銀實(shí)物。2.白銀延期交收交易品種為以人民幣計(jì)價(jià)的白銀合約。第六條交易時(shí)間1.白銀現(xiàn)貨交易時(shí)間為[具體交易時(shí)間區(qū)間1]。2.白銀延期交收交易時(shí)間為[具體交易時(shí)間區(qū)間2]，具體時(shí)間可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，并提前向市場(chǎng)公布。第三章交易參與者第七條參與者類型1.會(huì)員：經(jīng)交易平臺(tái)審核批準(zhǔn)，具備一定條件并繳納相應(yīng)費(fèi)用，在交易平臺(tái)從事白銀現(xiàn)貨及延期交收交易代理業(yè)務(wù)的法人或其他組織。2.客戶：通過會(huì)員在交易平臺(tái)進(jìn)行白銀現(xiàn)貨及延期交收交易的自然人或法人。第八條會(huì)員資格申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和良好的商業(yè)信譽(yù)。具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度。擁有一定數(shù)量的專業(yè)交易人員和管理人員。按規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用。交易平臺(tái)規(guī)定的其他條件。2.會(huì)員資格申請(qǐng)應(yīng)提交以下材料：會(huì)員申請(qǐng)表。營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。公司章程。法定代表人身份證明書。交易平臺(tái)要求的其他材料。3.交易平臺(tái)對(duì)會(huì)員資格申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。第九條客戶開戶1.客戶在會(huì)員處開戶時(shí)，應(yīng)提供真實(shí)、有效的身份信息和相關(guān)資料。2.會(huì)員應(yīng)對(duì)客戶的開戶資料進(jìn)行審核，確保客戶具備交易資格，并與客戶簽訂相關(guān)交易協(xié)議。3.客戶開戶后，會(huì)員應(yīng)將客戶信息錄入交易平臺(tái)系統(tǒng)，并為客戶分配交易賬號(hào)。第四章交易規(guī)則第十條交易指令1.交易指令分為限價(jià)指令、市價(jià)指令等。2.限價(jià)指令是指客戶按限定價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格成交的指令。市價(jià)指令是指客戶按市場(chǎng)當(dāng)時(shí)最優(yōu)價(jià)格立即成交的指令。3.客戶下達(dá)交易指令時(shí)，應(yīng)明確指令類型、交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格等要素。第十一條報(bào)價(jià)原則1.白銀現(xiàn)貨及延期交收交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的報(bào)價(jià)原則。2.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交；賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格成交。3.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先成交。第十二條交易成交1.交易平臺(tái)根據(jù)報(bào)價(jià)原則對(duì)交易指令進(jìn)行匹配成交。2.交易成交后，交易平臺(tái)生成成交記錄，并發(fā)送給交易雙方。第十三條交易手續(xù)費(fèi)1.白銀現(xiàn)貨及延期交收交易應(yīng)收取一定比例的交易手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易平臺(tái)制定并公布。2.交易手續(xù)費(fèi)由會(huì)員向客戶收取，交易平臺(tái)按規(guī)定比例向會(huì)員收取手續(xù)費(fèi)。第五章結(jié)算管理第十四條結(jié)算機(jī)構(gòu)1.設(shè)立專門的結(jié)算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)白銀現(xiàn)貨及延期交收交易的結(jié)算工作。2.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)具備完善的結(jié)算制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和資金清算系統(tǒng)。第十五條結(jié)算流程1.每日交易結(jié)束后，結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)交易成交記錄進(jìn)行資金清算和結(jié)算。2.結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的資金賬戶進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，對(duì)客戶的保證金賬戶進(jìn)行核算。3.會(huì)員應(yīng)根據(jù)結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果，及時(shí)與客戶進(jìn)行資金清算和賬務(wù)處理。第十六條保證金制度1.白銀延期交收交易實(shí)行保證金制度，客戶應(yīng)按規(guī)定繳納一定比例的保證金。2.保證金比例根據(jù)市場(chǎng)情況和交易品種進(jìn)行調(diào)整，交易平臺(tái)應(yīng)提前向市場(chǎng)公布。3.當(dāng)客戶保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時(shí)，會(huì)員應(yīng)通知客戶及時(shí)追加保證金。第十七條結(jié)算報(bào)表1.結(jié)算機(jī)構(gòu)每日向會(huì)員提供結(jié)算報(bào)表，結(jié)算報(bào)表應(yīng)包括交易明細(xì)、資金清算、保證金賬戶情況等內(nèi)容。2.會(huì)員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)結(jié)算報(bào)表，如有異議應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.交易平臺(tái)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)白銀現(xiàn)貨及延期交收交易過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。2.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等方面的管理措施。第十九條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制1.交易平臺(tái)通過設(shè)定漲跌停板制度、限倉(cāng)制度等措施，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.漲跌停板制度是指規(guī)定白銀現(xiàn)貨及延期交收交易價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)的最大波動(dòng)幅度。限倉(cāng)制度是指規(guī)定會(huì)員或客戶在一定時(shí)間內(nèi)的最大持倉(cāng)限額。第二十條信用風(fēng)險(xiǎn)控制1.交易平臺(tái)對(duì)會(huì)員和客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估和管理，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。2.會(huì)員應(yīng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，確保客戶具備履約能力。3.交易平臺(tái)可采取保證金制度、擔(dān)保制度等措施，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條操作風(fēng)險(xiǎn)控制1.交易平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)等的安全管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。2.制定完善的操作規(guī)程和內(nèi)部控制制度，規(guī)范交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)流程。3.加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和管理，提高業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置1.交易平臺(tái)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。2.當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，交易平臺(tái)應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的處置措施，如調(diào)整保證金比例、限制交易等，以控制風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。3.交易平臺(tái)應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件的情況，并配合監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查和處理。第七章交割管理第二十三條交割方式1.白銀現(xiàn)貨交易采用實(shí)物交割方式，交易雙方按約定時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行實(shí)物交收。2.白銀延期交收交易可以選擇實(shí)物交割或現(xiàn)金交割方式。第二十四條實(shí)物交割1.實(shí)物交割流程包括交割申報(bào)、配對(duì)、交收等環(huán)節(jié)。2.客戶或會(huì)員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行交割申報(bào)，結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)情況進(jìn)行配對(duì)。3.配對(duì)成功后，交易雙方按約定進(jìn)行實(shí)物交收，交收時(shí)應(yīng)提供相關(guān)證明文件。第二十五條現(xiàn)金交割1.現(xiàn)金交割是指交易雙方以結(jié)算價(jià)格為基礎(chǔ)，通過資金劃轉(zhuǎn)方式進(jìn)行交割。2.現(xiàn)金交割的具體流程和結(jié)算方式由交易平臺(tái)制定并公布。第二十六條交割費(fèi)用1.實(shí)物交割應(yīng)收取一定的交割費(fèi)用，交割費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由交易平臺(tái)制定并公布。2.現(xiàn)金交割的相關(guān)費(fèi)用按規(guī)定執(zhí)行。第八章監(jiān)督管理第二十七條監(jiān)管機(jī)構(gòu)1.設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)白銀現(xiàn)貨及延期交收交易市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則和辦法，加強(qiáng)對(duì)交易平臺(tái)、會(huì)員、客戶等的監(jiān)管。第二十八條監(jiān)管措施1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)交易平臺(tái)、會(huì)員、客戶等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。2.要求交易平臺(tái)、會(huì)員、客戶等提供相關(guān)資料和信息，對(duì)違反本管理辦法的行為進(jìn)行查處。3.對(duì)違規(guī)行為可采取警告、罰款、暫停交易、取消會(huì)員資格等處罰措施。第二十九條信息披露1.交易平臺(tái)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露白銀現(xiàn)貨及延期交收交易的相關(guān)信息，包括交易品種、交易規(guī)則、結(jié)算方式、保證金比例、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.會(huì)員應(yīng)向客戶充分披露交易風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。第九章違規(guī)處理第三十條違規(guī)行為界定1.交易平臺(tái)、會(huì)員、客戶等在白銀現(xiàn)貨及延期交收交易過程中，如有下列行為之一的，視為違規(guī)：違反交易規(guī)則、結(jié)算制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定。操縱市場(chǎng)價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐客戶等違法行為。不按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。其他違反本管理辦法的行為。第三十一條違規(guī)處理措施1.對(duì)違規(guī)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將根據(jù)情節(jié)輕重，采取相應(yīng)的處理措施：責(zé)令改正。警告。