企業(yè)制度公司采購(gòu)管理辦法?一、總則1.目的為規(guī)范公司采購(gòu)管理工作，確保采購(gòu)活動(dòng)的公開、公平、公正，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證所采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，特制定本辦法。2.適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門的物資采購(gòu)、工程采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等各類采購(gòu)活動(dòng)。3.采購(gòu)原則（1）按需采購(gòu)原則：根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需求進(jìn)行采購(gòu)，避免盲目采購(gòu)和重復(fù)采購(gòu)。（2）質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購(gòu)物資和服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。（3）價(jià)格合理原則：在保證質(zhì)量的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)方式和談判技巧，爭(zhēng)取最優(yōu)的采購(gòu)價(jià)格。（4）陽(yáng)光采購(gòu)原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部和外部監(jiān)督。二、采購(gòu)組織與職責(zé)1.采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)策略、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同等重要事項(xiàng)，確保采購(gòu)決策的科學(xué)性和合理性。2.采購(gòu)執(zhí)行部門公司設(shè)立采購(gòu)部，作為采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行部門。其主要職責(zé)包括：（1）制定采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算，根據(jù)公司需求及時(shí)采購(gòu)所需物資和服務(wù)。（2）開展供應(yīng)商開發(fā)、評(píng)估與管理工作，建立供應(yīng)商檔案，維護(hù)良好的合作關(guān)系。（3）組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。（4）負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收、入庫(kù)、付款等工作，確保采購(gòu)流程的順暢。（5）收集市場(chǎng)信息，分析采購(gòu)成本，提出降低采購(gòu)成本的建議和措施。3.需求部門職責(zé)（1）提出物資和服務(wù)的需求計(jì)劃，明確規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等詳細(xì)信息。（2）協(xié)助采購(gòu)部進(jìn)行供應(yīng)商選擇和采購(gòu)談判，提供技術(shù)支持和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的建議。（3）參與采購(gòu)物資的驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。三、采購(gòu)流程1.采購(gòu)申請(qǐng)需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等信息，并提交至采購(gòu)部。2.采購(gòu)審批采購(gòu)部收到采購(gòu)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核。對(duì)于金額較小的采購(gòu)申請(qǐng)，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大的采購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)采購(gòu)部審核后，提交采購(gòu)決策委員會(huì)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部方可開展采購(gòu)活動(dòng)。3.供應(yīng)商選擇與評(píng)估（1）采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)的要求，通過(guò)多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。（2）對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，收集其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量報(bào)告、業(yè)績(jī)情況等相關(guān)資料，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。（3）采購(gòu)部組織相關(guān)人員對(duì)符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，重點(diǎn)考察供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制水平、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。（4）根據(jù)考察評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分排序，選擇得分較高的供應(yīng)商作為候選供應(yīng)商。4.采購(gòu)談判采購(gòu)部與候選供應(yīng)商就采購(gòu)物資或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、付款方式等條款進(jìn)行談判。談判過(guò)程中，采購(gòu)部應(yīng)充分了解供應(yīng)商的成本結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行情，爭(zhēng)取有利的采購(gòu)條件。談判結(jié)束后，雙方達(dá)成一致意見(jiàn)，形成采購(gòu)合同草案。5.合同簽訂采購(gòu)合同草案經(jīng)采購(gòu)部審核后，提交公司法律部門進(jìn)行合規(guī)審查。法律部門對(duì)合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性等進(jìn)行審查，并提出修改意見(jiàn)。采購(gòu)部根據(jù)法律部門的意見(jiàn)對(duì)合同草案進(jìn)行修改完善后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，由采購(gòu)部與供應(yīng)商簽訂正式采購(gòu)合同。6.采購(gòu)執(zhí)行采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)合同的約定，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息。供應(yīng)商按照采購(gòu)訂單的要求組織生產(chǎn)和發(fā)貨，并及時(shí)通知采購(gòu)部發(fā)貨情況。7.驗(yàn)收與入庫(kù)（1）采購(gòu)物資到貨前，采購(gòu)部通知需求部門和質(zhì)量檢驗(yàn)部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。（2）物資到貨后，由質(zhì)量檢驗(yàn)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格的物資辦理入庫(kù)手續(xù)，檢驗(yàn)不合格的物資由采購(gòu)部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商處理。（3）需求部門對(duì)入庫(kù)物資進(jìn)行核對(duì)，確保物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等與采購(gòu)訂單和采購(gòu)合同一致。核對(duì)無(wú)誤后，在入庫(kù)單上簽字確認(rèn)。8.付款結(jié)算采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)合同和入庫(kù)單等相關(guān)憑證，填寫付款申請(qǐng)單，提交公司財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門審核通過(guò)后，按照公司資金管理制度和采購(gòu)合同約定的付款方式進(jìn)行付款結(jié)算。四、采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、涉及面廣的采購(gòu)項(xiàng)目，采用招標(biāo)采購(gòu)方式。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行，通過(guò)發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等程序，選擇最優(yōu)的供應(yīng)商和采購(gòu)方案。2.詢價(jià)采購(gòu)對(duì)于規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、市場(chǎng)貨源充足、價(jià)格波動(dòng)較小的采購(gòu)項(xiàng)目，采用詢價(jià)采購(gòu)方式。采購(gòu)部向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，然后根據(jù)報(bào)價(jià)情況進(jìn)行比較，選擇價(jià)格合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)對(duì)于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的，或者重新招標(biāo)未能成立的，以及技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的采購(gòu)項(xiàng)目，采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式。采購(gòu)部與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判，通過(guò)談判確定成交供應(yīng)商。4.單一來(lái)源采購(gòu)符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：（1）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；（2）發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；（3）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的，采購(gòu)部應(yīng)在采購(gòu)前進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和論證，并報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)批準(zhǔn)。5.電子采購(gòu)平臺(tái)采購(gòu)公司鼓勵(lì)通過(guò)電子采購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)活動(dòng)，提高采購(gòu)效率和透明度。采購(gòu)部應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，選擇合適的電子采購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行操作，并按照平臺(tái)規(guī)定的流程進(jìn)行采購(gòu)交易。五、供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商開發(fā)采購(gòu)部應(yīng)根據(jù)公司采購(gòu)需求和市場(chǎng)情況，積極開發(fā)新的供應(yīng)商。通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和篩選，建立供應(yīng)商資源庫(kù)。2.供應(yīng)商評(píng)估（1）采購(gòu)部定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)、企業(yè)信譽(yù)等方面。（2）評(píng)估方式采用定性與定量相結(jié)合的方法，通過(guò)實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、供應(yīng)商自評(píng)等方式獲取評(píng)估信息，并按照一定的權(quán)重進(jìn)行打分。（3）根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將供應(yīng)商分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商三個(gè)等級(jí)。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，給予更多的合作機(jī)會(huì)和優(yōu)惠政策；對(duì)于不合格供應(yīng)商，及時(shí)進(jìn)行整改或淘汰。3.供應(yīng)商激勵(lì)與約束（1）建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、優(yōu)先合作等激勵(lì)措施，提高供應(yīng)商的積極性和合作意愿。（2）建立供應(yīng)商約束機(jī)制，對(duì)于違反采購(gòu)合同約定、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、交貨期延誤等情況的供應(yīng)商，采取警告、罰款、暫停合作、終止合作等約束措施，維護(hù)公司的合法權(quán)益。4.供應(yīng)商檔案管理采購(gòu)部負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、評(píng)估情況、合作歷史、合同執(zhí)行情況等內(nèi)容。供應(yīng)商檔案應(yīng)定期更新和維護(hù)，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估采購(gòu)部應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（1）針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確違約責(zé)任；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收工作，選擇質(zhì)量可靠的供應(yīng)商；對(duì)于價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，及時(shí)關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格變化，合理安排采購(gòu)時(shí)機(jī)；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同審核和管理，確保合同條款的合法性和完整性。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警，以便采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)采購(gòu)部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行改進(jìn)。同時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。七、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估1.評(píng)估指標(biāo)（1）采購(gòu)成本指標(biāo)：包括采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)費(fèi)用、采購(gòu)成本降低率等。（2）采購(gòu)質(zhì)量指標(biāo)：包括物資合格率、退貨率、質(zhì)量事故發(fā)生率等。（3）采購(gòu)效率指標(biāo)：包括采購(gòu)周期、訂單處理及時(shí)率、交貨準(zhǔn)時(shí)率等。（4）供應(yīng)商管理指標(biāo)：包括供應(yīng)商滿意度、供應(yīng)商投訴率、供應(yīng)商淘汰率等。2.評(píng)估方法（1）定期評(píng)估：采購(gòu)部每月或每季度對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，填寫《采購(gòu)績(jī)效評(píng)估表》，對(duì)各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行量化打分。（2）對(duì)比評(píng)估：將采購(gòu)績(jī)效與歷史數(shù)據(jù)、同行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，找出差距和改進(jìn)方向。（3）綜合評(píng)估：結(jié)合定期評(píng)估和對(duì)比評(píng)估結(jié)果，對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成采購(gòu)績(jī)效評(píng)估報(bào)告。3.評(píng)估結(jié)果應(yīng)用（1）根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)采購(gòu)部及相關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。對(duì)于績(jī)效優(yōu)秀的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于績(jī)效不佳的部