安全生產(chǎn)風險分級管控體系

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系

管理手冊

ZHAOJIN

批準:

分發(fā)號:

2017年11月1日發(fā)布2017年11月1日實施

招金北疆（星塔）礦業(yè)有限公司

目錄

0.1mF言.............................................................3

0.2規(guī)范性引用文件....................................................4

03規(guī)范性引用文件....................................................5

0.4公司簡介...........................................................7

1工作機制............................................................8

1.1總體要求......................................................8

1.2工作目標......................................................8

1.3基本原則......................................................8

1.4組織機構(gòu)......................................................8

1.5全員培訓......................................................9

2工作制度...........................................................11

2.1風險分級管控制度.............................................11

2.2隱患排查治理制度.............................................14

3風險評價...........................................................17

3.1工作程序.....................................................17

3.2危險源分類標準...............................................22

3.3風險點確定...................................................25

4隱患排查...........................................................29

4.1分級.........................................................29

4.2分類.........................................................29

4.3排查治理主要步驟.............................................30

4.4編制排查項目清單.............................................30

4.5確定排查項目.................................................31

4.6組織實施.....................................................31

4.7隱患治理.....................................................31

4.8隱患治理驗收.................................................32

5持續(xù)改進...........................................................33

1

5.1評審.........................................................33

5.2更新.........................................................33

5.3溝通.........................................................34

2

0.1前言

安全生產(chǎn)工作關(guān)系到員工的生活幸福、企業(yè)發(fā)展壯大、社會和諧穩(wěn)定的重要

工作。維護公司安全、穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營秩序是企業(yè)員工的共同責任。

風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控

制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安

全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。

本標管理手冊目的是規(guī)范公司安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理全過程,

保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低公司安全生產(chǎn)風險，建立動態(tài)的安全管理

系，實現(xiàn)對公司各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的風險辨識、預控，最大限度地消除在作業(yè)過程中

可能產(chǎn)生的事故隱患，不斷提高安全管理水平，提升礦山本質(zhì)安全，從而建立起

自我約束、持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制，做到人人職責清晰、事事標準明確、

處處管理規(guī)范、時時監(jiān)控有效。

本管理手冊對招金北疆（星塔）礦業(yè)有限公司安全生產(chǎn)風險分級管控體系及

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系兩個體系（一下簡稱“兩體系”）建設(shè)運作做出

了規(guī)定，本管理手冊全部規(guī)范性技術(shù)要素均為強制性。

本管理手冊負責起草部門：安環(huán)保衛(wèi)部

本管理手冊參加起草部門：安環(huán)保衛(wèi)部、生產(chǎn)部、設(shè)備能源部、采區(qū)、選礦

廠、冶煉廠、綜合回收廠等

本系統(tǒng)主要起草人：**************

發(fā)生下列情況時由公司安委會組織對本管理手冊進行修訂：

☆組織機構(gòu)變動；

☆法律法規(guī)變化；

☆上級主管部門或政府職能部門建議；

☆兩體系運行中證實內(nèi)容有不適宜的；

☆法律法規(guī)變叱公司安委會認為有必要修訂的其他事項；

本管理手冊有招金北疆（星塔）礦業(yè)有限公司安環(huán)保衛(wèi)部負責解釋。

3

0.2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的條款。凡是注明日期的

引用文件，其隨后所有的修改版或修訂版并不適用于本手冊。凡是不注日期的引

用文件，其最新款版本適用于本管理手冊。

DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

DB37/T2883—2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

DB37/T2971—2017化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則

DB37/T2972—2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則

DB37/T2972—2017用人單位的職業(yè)病危害風險分級管控體系

GB/T23694—2013風險管理術(shù)語

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GBZ/T229.1工作場所職業(yè)病危害作業(yè)分級第1部分：生產(chǎn)性粉塵

GBZ/T229.2工作場所職業(yè)病危害作業(yè)分級第2部分：化學物

GBZ/T229.3工作場所職業(yè)病危害作業(yè)分級第3部分：高溫

GBZ/T229.4工作場所職業(yè)病危害作業(yè)分級第4部分：噪聲

GBZ230職業(yè)性接觸毒物危害分級

GBZ/T224職業(yè)衛(wèi)生名詞術(shù)語

GB6441-86企業(yè)傷亡事故分類

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

GB18218-2000重大危險源辨識

GB14161礦山安全標志

GB6722爆破安全規(guī)程

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0.3規(guī)范性引用文件

1）風險risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指

事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人

員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險;可能性X嚴重性。

2）可接受風險acceptablerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。

3）重大風險majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。

4）危險源hazard

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為,

或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素

時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因

素四類。

5）風險點risksite

風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤?/p>

的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

6）危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

7）風險評價riskassessment

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以

考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

風險分級riskclassification

8）通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，

根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

9）風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等

5

因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

10）風險控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手

段。

11）事故隱患

企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的

規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊?/p>

擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

12）隱患排查

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依

據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級

管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的T作過程.

13）隱患治理

消除或控制隱患的活動或過程。

14）隱患信息

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、

治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。

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0.4公司簡介

托里縣招金北疆礦業(yè)有限公司，座落于新疆塔城地區(qū)托里縣廟爾溝鎮(zhèn)，成立

于2004年4月，注冊資金3000萬元，黃金采選能力1000噸/日，是北疆地區(qū)規(guī)

模最大的黃金采、選、冶一體的綜合性礦山企業(yè)之一，年自產(chǎn)黃金1噸。公司目

前擁有員工390人，總資產(chǎn)15.3億元，7個職能部（室），2個輔助生產(chǎn)單位，

7個生產(chǎn)廠礦，擁有冶煉、采礦、選礦等各專業(yè)中高級工程技術(shù)人員34人，大

專以上學歷115人。

新疆星塔礦業(yè)有限公司注冊資金1.6億元，建有日加工冶煉200噸金精礦的

冶煉廠及配套200噸/日氯化揮發(fā)提金工藝，是新疆地區(qū)第一家、西北地區(qū)最大

的專業(yè)處理高含碑、含碳、低硫復雜金銀精礦的黃金冶煉企業(yè)，公司建有自治區(qū)

級”企業(yè)技術(shù)中心”和“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)基地”，擁有“氯化揮發(fā)”和“硫化床”

兩項世界行業(yè)首創(chuàng)黃金冶煉工藝，工藝技術(shù)世界先進，國內(nèi)領(lǐng)先，可綜合回收金、

銀、銅等有價金屬，環(huán)保無污染，既實現(xiàn)了資源的綜合利用，又兼顧了經(jīng)濟效益

和社會效益，填補了新疆冶煉加工復雜金精礦領(lǐng)域的空白，公司年可冶煉加工黃

金2噸，生產(chǎn)硫酸3萬噸。

招金北疆和星塔礦業(yè)的母公司招金礦業(yè)股份有限公司，是專業(yè)開發(fā)黃金產(chǎn)業(yè)

的綜合性企業(yè)，是中國四大黃金生產(chǎn)商和冶煉商之一，擁有從勘探、開采、加工

到冶煉為一體的完整的專業(yè)化黃金產(chǎn)業(yè)鏈，公司位于中國金都一一山東省招遠

市，2006年12月8日招金礦業(yè)在香港聯(lián)交所主板以HK1818掛牌上市。

兒年來，憑借母公司雄厚的資金優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢和管理優(yōu)勢，在駐地各級黨

委政府的關(guān)心支持下，招金北疆和星塔礦業(yè)獲得了迅猛的發(fā)展，特別是2010年

初招金北疆兼并星塔礦業(yè)以后，新的招金北疆規(guī)模迅速膨脹，綜合實力躍居塔城

地區(qū)前茅，成為區(qū)、縣龍頭礦山企業(yè)，為繁榮地方經(jīng)濟、穩(wěn)疆興疆、富民固邊做

出了突出貢獻，連年受到各級各部門的表彰和獎勵，成為北疆黃金行業(yè)一顆璀璨

的明星。先后被縣、地區(qū)、自治區(qū)、國家授予“縣域經(jīng)濟發(fā)展突出貢獻企業(yè)”、

“地區(qū)十強企業(yè)”、“優(yōu)秀納稅企業(yè)”、“勞動關(guān)系和諧企業(yè)”、“自治區(qū)重點

黃金生產(chǎn)企業(yè)”、“自治區(qū)安全標準化二級企業(yè)”、“十一五、十二五期間全國

黃金行業(yè)先進集體”等榮譽稱號。

7

1工作機制

1.1總體要求

按照“全員參與，分級負責，系統(tǒng)規(guī)范、融合深化、激勵約束、重在落實”

的原則進行兩體系生產(chǎn)。安環(huán)保衛(wèi)部結(jié)合各部門實際情況，嚴格落實，做到“仝

員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。

1.2工作目標

根據(jù)《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》、《用人單位的職業(yè)

病危害風險分級管控體系》、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》關(guān)于“兩

體系”的要求，全面完成風險點的排查、確認、管控、風險公告警示、排查消除

隱患等相關(guān)工作，并將“兩個體系”融合到全員安全生產(chǎn)責任制中，融合到企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營全過程、全要素中開做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障職工的生命安全

和企業(yè)財產(chǎn)安全。

1.3基本原則

堅持“統(tǒng)一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則,

充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。

1.4組織機構(gòu)

為健全完善公司風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)，成立“兩個體系”

建設(shè)推進辦公室

主任：***

副主任：***

成員：********X*********公司各分礦、部室、車間負責

1.4.2、職責分工

1）辦公室主任職責

8

主任應對“兩個體系”建設(shè)的有效性承擔最終責任。其主要職責：

（1）統(tǒng)一思想，提高全員意識，搞好宣傳發(fā)動，提供物資保障。

（2）確保“兩個體系”建設(shè)所需人力資源、資金投入、物資保障。

（3）監(jiān)督辦公室成員履行職責，對“兩個體系”建設(shè)的有效性實施獎懲。

2）辦公室副主任職責

（1）負責危險源辨識、風險評估及管控工作統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)。

（2）負責方案編制與制度建設(shè)的審核，并組織實施。

（3）組織對方案、制度的傳達學習，統(tǒng)一思想認識。

（4）確定各部門、各單位、各崗位職責，并監(jiān)督職責履行情況。

3）辦公室成員職責

（1）嚴格按照“兩個體系”建設(shè)方案、制度組織實施。

（2）負責職責范圍內(nèi)的風險點確定、危險源辨識、控制措施的制度.

（3）組織全員學習“兩體系”知識，加強全員培訓。

（4）按照風險分級管控清單組織開展隱患排查治理。

（5）確保體系變更時，維持體系完整性。

4）辦公室職責

（1）組織“兩個體系”建設(shè)實施方案編制和制度建設(shè)。

（2）組織各專業(yè)對風險管控清單編制進行討論、修改完善。

（3）負責制作風險告知排板，指導現(xiàn)場懸掛與管理。

（4）負責“兩個體系”建設(shè)形成內(nèi)業(yè)資料建檔管理。

（5）指導各專業(yè)、各單位、各崗位“兩個體系”建設(shè)的有效運行，并負責

運行情況的監(jiān)督與考核。

（6）及時傳達落實上級有關(guān)文件精神，并做好“兩個體系”

建設(shè)資料報備工作。

1.5全員培訓

1.5.1培訓基本要求

“兩體系”教育培訓是對在職全體從業(yè)人員的教育和培訓，主要包括危險源

辨識方法、風險評價方法、分析過程及分析結(jié)果、隱患排查治理內(nèi)容、以及相關(guān)

9

規(guī)章制度，法律法規(guī)等使每位職工熟悉“兩個體系”運行的程序和步驟，明確自

身的崗位職責，不斷推動“兩個體系”建設(shè)工作與現(xiàn)場接軌，真正實現(xiàn)全方位、

全過程、全員參與安全風險分級管控的目標。

152部門職責

2.安環(huán)保衛(wèi)部負責編制“兩個體系”管理制度和運行考核辦法，并負責組織

傳達學習，以督促各專業(yè)、車間、崗位“兩個體系”運行工作。

3.安環(huán)保衛(wèi)部利用全員培訓、新入職員工三級培訓等時機，對職工進行“兩

個體系”管理制度和運行考核辦法等培訓I,使每位職工盡快熟悉掌握公司關(guān)于“兩

個體系”運行管理模式。

4.各基層單位充分利用“班前會”、“安全例會”、“日常培訓”等活動組

織職工學習“兩個體系”相關(guān)內(nèi)容，使每位職工都能夠熟悉兩個體系運行流程，

明確自身的崗位職貢，確?！皟蓚€體系”運行工作順利開展。

5.崗位工要對照“安全風險告知牌板”、《安全風險管控措施落實排資本》

的內(nèi)容加強日常學習，熟悉自身周圍存在的危險源及相應的管控措施，真正實現(xiàn)

安全風險預知預控。

6.安環(huán)保衛(wèi)部定期組織召開討論會，針對新增的風險點及危險源管控措施進

行討論完善。

7.安環(huán)保衛(wèi)部負責及時收集省、市、縣等上級部門下發(fā)的關(guān)于“兩個體系”

建設(shè)文件，及時組織傳達學習，并對“兩個體系.'運行管理檔案及時更新。

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2工作制度

2.1風險分級管控制度

為切實抓好安全風險分級管控體系建設(shè)工作，熟練掌握安全風險分級管控體

系建設(shè)工作的步驟和方法，確保風險點確定的合理性，危險源辨識的準確性，管

控措施的科學性、有效性，真正實現(xiàn)關(guān)口前移、源頭治理，不斷提升公司安全管

理水平，特制訂本制度，望認真執(zhí)行。

一、風險點確定

各專業(yè)組組織工程技術(shù)、管理人員以及崗位員工，發(fā)動全員對所有工作場所、

設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動進行全方位、全過程的分析排查，確定風險點。

風險點的確定應遵循“大小適中、便丁分類、功能獨立、易丁管理、范圍清

晰”的原則。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的

作業(yè)活動應作為風險點，如動火作業(yè)、檢維修等恃殊作業(yè)活動。

二、危險源辨識

各專業(yè)組根據(jù)風險點的劃分結(jié)果，按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、

環(huán)境因素、管理缺陷四個方面進行危險源辨識。

1、人的不安全行為：操作不當，忽視安全警告；造成安全裝置失效；使用

不安全設(shè)備；用手代替工具操作；物體存放不當；冒險進入危險場所；站位不當;

機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作;注意力分散;不規(guī)范使

用勞動防護用品等。

2、物的不安全狀態(tài)：物體本身存在的缺陷；防護保險方面的缺陷；物的放

置方法的缺陷；作業(yè)場所的缺陷；外部的和自然界的不安全狀態(tài)；作業(yè)方法導致

的物的不安全狀態(tài)；保護器具信號、標志和個體防護用品的缺陷。

3、環(huán)境因素：生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風防

塵等方面的問題。

4、管理缺陷：主要指設(shè)計不符合規(guī)程要求；無制度、無措施，制度、措施

無針對性或落實不到位；現(xiàn)場發(fā)生變化制度、措施更新不及時等。

三、風險分級

11

危險源分級是通過危險源辨識計算出風險值，按照風險等級劃分標準確定危

險源等級，并按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

風險值確定方法采用作業(yè)條件危險性評價法。具體計算方法：D=LEC（詳見附件

1）風險等級劃分標準

D值風險等級風險程度

>3201重人風險（紅色）

160?3202較大風險（橙色）

70?1603一般風險（黃色）

<704低風險（藍色）

四、風險管控

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)

含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負

責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。

1級：重大風險（紅色），由公司負責管控。由安環(huán)保衛(wèi)部和各相關(guān)部門具體

落實；當風險危及到作業(yè)安全時，應立即停止作業(yè)，限期治理，直至風險降低后

才能開始工作。

2級：較大風險（橙色），由車間（含項目部，下向）負責管控。負責制定管

理制度、規(guī)定及改進措施；所屬車間負責制度的宣傳、落實。

3級：一般風險（黃色），由班組負責管控。負責考慮效果更佳的解決方案、

改進現(xiàn)有控制措施降低風險。班組負責日常的監(jiān)控運行，確?？刂拼胧┑靡跃S持

安全狀態(tài)。

4級：低風險（藍色），由崗位負責管控。各崗位工負責日常的監(jiān)控運行。通

過設(shè)置警示標識、交接班告知等方式，提升崗位工風險意識。

五、管控措施

按如下順序制定控制措施：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體

防護措施、應急處置措施等。

1、對確定為重大風險的，應盡可能地采取較高級的風險控制方法，并多級

控制。對重大風險以外的風險，應重點對人為失誤的控制、固有危險的控制而制

12

定控制措施。

2、從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)

有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的

控制措施。

3、設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過

卷等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。

4、作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完善性、管理流程合理性、

作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

5、不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可

以接受。

六、信息建檔管理

各專業(yè)組負責將安全風險管控分析、討論結(jié)果匯總，并填寫風險管控手冊上

報各工作組，各工作組負責審查，匯總上報公司“兩個體系”建設(shè)推進小組審核,

審核通過后由公司安環(huán)保衛(wèi)部負責建立安全風險管控電子檔案。

各崗位工發(fā)現(xiàn)新的風險點或管控措施不力或失效等問題時，應及時上報班

組，班組匯總上報車間、車間制定或修改管控措施后上報公司安環(huán)保衛(wèi)部，安環(huán)

保衛(wèi)部組織審核通過后，對風險管控檔案進行更新，從而實現(xiàn)風險管控體系的及

時更新完善。

七、安全風險告知

公司各單位通過市每位職工制作配發(fā)《安全風險管控措施排查本》，固定崗

位制作懸掛“安全風險告知牌板”，在工業(yè)廣場設(shè)置“安全風險告知欄”等形式

進一步加大對員工的安全宣傳教育。

公司各單位充分利用“班前會”、“安全活動日”、“日常培訓”等活動組

織全體職工進行學習，使每位職工都能夠熟悉自身周圍存在的安全風險及相應的

管控措施，真正實現(xiàn)風險預知、預控。

13

2.2隱患排查治理制度

各分礦、車間、部室：

為進一步抓好公司隱患排查治理工作，根據(jù)風險分級管控與隱患排查治理體

系建設(shè)工作要求，建立崗位、班組、車間、公司四級隱患排查治理體系，實行崗

位班排查、班組周排查、車間旬排查、公司月排查的全面隱患排查機制。為確保

隱患排查治理體系規(guī)范有序的運行，特制定本制度。

一、崗位班排查

1、崗位每班開展一次隱患排查，接班后，嚴格按照《安全風險管控措施落

實隱患排查本》內(nèi)容逐項進行排查，發(fā)現(xiàn)隱患可以排除的應立即排除，不能排除

的立即向班組長匯報，由班組長負責組織人員進行整改，并及時填寫隱患排查本。

對當班不能整改的隱患，下班后上報車間（含項目部，下同）。

2、各車間負責對各崗位上報的當班未能整改隱患進行統(tǒng)計，填寫《崗位隱

患排查匯總表》并及時落實整改責任，并形成閉合管理。

二、班組周排查

各班組每周開展一次隱患排查，按照《班組隱患排查表》內(nèi)容進行排查，將

排查出的隱患填入《班組隱患排查匯總表》，并落實整改責任人、整改措施和整

改期限,到期組織復查,經(jīng)復查人驗收合格后簽字形成閉合管理.

三、車間旬排查

各車間每月上旬、中旬各開展一次隱患排查，按照《車間隱患排查表》內(nèi)容

進行排查，將排查出的隱患填入《車間隱患排直匯總表》并負責督促責任單位按

期整改，到期組織復查，經(jīng)復查人驗收合格后簽字形成閉合管理。

四、公司月排查

公司安環(huán)保衛(wèi)部每月下旬組織公司各級安仝生產(chǎn)管理人員，按照《公司隱患

排查表》內(nèi)容開展安全隱患大排查。安環(huán)保衛(wèi)部負責對排查出安全隱患進行匯總,

并填入《公司隱患排查匯總表》監(jiān)督落實整改，整改回復后組織復查，驗收合格

后簽字，形成閉環(huán)管理。

五、專業(yè)月排查

各專業(yè)每月開展一次隱患排查，按照《專業(yè)隙患排查表》內(nèi)容進行排查，將

排查出的隱患填入《專業(yè)隱患排查匯總表》并負員督促責任單位按期整改，到期

14

組織復查，經(jīng)復查人驗收合格后簽字形成閉合管理。

六、日常隱患排查

公司各級管理人員日常下井、領(lǐng)導下井帶班排查隱患，上井后及時填寫《管

理人員下井（帶班）匯報卡》，由安環(huán)保衛(wèi)部負責每天進行篩選，并及時下達《隱

患通知整改通知單》，指派安全員現(xiàn)場監(jiān)督整改。

七、專項、季節(jié)性排查

公司各部門根據(jù)上級對安全生產(chǎn)工作安排和季節(jié)轉(zhuǎn)換對安全生產(chǎn)工作的特

殊要求，不定期開展專項檢查或季節(jié)性檢查，將排查出的隱患及時下達安全檢查

匯總表，并監(jiān)督落實整改。

八、隱患分類

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為

一般事故隱患和重大事故隱患C

1.一般事故隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

2.重大事故隱患：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者

局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響

致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

礦山重大隱患判定標準：

（一）使用國家明令禁止使用的設(shè)備、材料和工藝。

（二）未按照設(shè)計要求對生產(chǎn)形成的采空區(qū)進行處理。

（三）具有嚴重地壓條件，未采取預防地壓災害措施。

（四）巷道或者采場頂板未按照設(shè)計要求采取支護措施。

（五）礦井未按照沒計要求建立機械通風系統(tǒng)，或風速、風量、風質(zhì)不符合

國家標準或行業(yè)標準的要求。

（六）未配齊具有礦用產(chǎn)品安全標志的便攜式氣體檢測報警儀和自救器。

（七）提升系統(tǒng)的防墜器、阻車器等安全保護裝置或信號閉鎖措施失效；未

定期試驗或檢測檢驗。

（A）一級負荷沒有采用雙回路或雙電源供電，或單一電源不能滿足全部一

級負荷需要。

（九）地面向井下供電的變壓器或井下使用的普通變壓器采用中性接地。

15

尾礦庫重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準：

（一）庫區(qū)和尾礦壩上存在未按批準的設(shè)計方案進行開采、挖掘、爆破等活動。

（二）壩體出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫，且出現(xiàn)較大范圍管涌、流土變形，壩體出現(xiàn)

深層滑動跡象。

（三）壩外坡坡比陡于設(shè)計坡比。

（四）壩體超過設(shè)計壩高，或超設(shè)計庫容儲存尾礦。

（五）尾礦堆積壩上升速率大于設(shè)計堆積上升速率。

（六）未按法規(guī)、國家標準或行業(yè)標準對壩體穩(wěn)定性進行評估。

（七）浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深。

（八）安全超高和干灘長度小于設(shè)計規(guī)定。

（九）排洪系統(tǒng)構(gòu)筑物嚴重堵塞或坍塌，導致排水能力急劇下降。

（十）設(shè)計以外的尾礦、廢料或者廢水進庫C

（十一）多種礦石性質(zhì)不同的尾砂混合排放時，未按設(shè)計要求進行排放。

（十二）冬季未按照設(shè)計要求采用冰下放礦作業(yè)。

有上述重大安全生產(chǎn)隱患和行為的，要立即停止生產(chǎn)，消除隱患。

九、隱患整改

1.各車間接到《隱患通知整改驗收單》后，立即組織整改，整改完后及時閉

合銷號。

2.一般隱患整改完畢后，及時填寫《一般隱患整改銷號審批表》，單位分管

負責人簽字，報安環(huán)保衛(wèi)部進行隱患銷號。

3.重大隱患整改完畢后，公司安環(huán)保衛(wèi)部填寫《重大隱患整改銷號審批表》，

公司主要負責人簽字、蓋章后銷號存檔。

16

3風險評價

3.1工作程序

3.1.1識別原則

3.1.1.1在對風險進行評價分級時，應結(jié)合公司實際，明確事故（事件）發(fā)

生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評估,

判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，應考慮以下因素：

一一有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；

一一技術(shù)標準的強制性條款；

——設(shè)計文件；

——企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標準及對風險的承受能力

a.危險源辨識及風險評價應全面、具體，力求準確，并應注意生產(chǎn)經(jīng)營活

動中的三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來），三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）和七種

類型（機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素一生理、

心理）。

b.危險源辨識與風險評價的范圍須涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)

境；

c.危險源辨識與風險評價過程須考慮生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方

的活動；

d.認定并評估工作或活動的次生風險；

e.考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況；

f.風險評價時須考慮內(nèi)部和外部的變化。

3.1.2識別方法

a）詢問交談；

b）現(xiàn)場觀察；

c）查記錄；

d）安全檢查表；

e）過程分析；

17

f）咨詢專家和公司領(lǐng)導進行評價。

3.1.3辨識流程

----準備：

——危險源辨識；

一一危險源轉(zhuǎn)化為風險的條件；

一一量化風險結(jié)果；

一一劃分風險等級。

隨著生產(chǎn)的進行或當生產(chǎn)中的某些工藝流程有變化時，相關(guān)部門在一月內(nèi)，

對發(fā)生變化或新發(fā)現(xiàn)的危險源進行辨識。

3.1.4評價方法

對于辨識出的危險源，宜采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價其風險

程度，并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級°

作業(yè)條件危險分析（LEC法）的步驟：

a）作業(yè)條件危險分析法用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素之積來評價操作人員

傷亡風險大小，這三種因素是：E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度），C（一旦

發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性）和L（事故發(fā)生的可能性）。其賦分標準見表

D.1?表D.3o

表A.1事故發(fā)生的可能性（L）

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預料0.5很不可能，可以設(shè)想

6相當可能0.2極不可能

3可能但不經(jīng)常0.1實際不可能

1可能性小，完全意外

表A.2人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）

人員暴露于危險，人員暴露于危險，

分數(shù)值分數(shù)值

環(huán)境中的頻繁程度環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

18

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露（＜1次/年）

表A.3發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性（C）

分數(shù)分數(shù)

發(fā)生事故可能造成的后果發(fā)生事故可能造成的后果

值值

大災難，許多人死亡，或造成重嚴重，重傷，或造成較小的

1007

大財產(chǎn)損失財產(chǎn)損失

災難，數(shù)人死亡，或造成很大財重大，致殘，或很小的財產(chǎn)

404

產(chǎn)損失損失

非常嚴重，一人死亡，或造成一引人注目，不利于基木的安

151

定的財產(chǎn)損失全健康要求

b）由評價小組專家共同確定每一危險源的LEC各項分值，然后再以三個分

值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L-E-Co

c）將D值與危險性等級劃分標準中的分值相比較，進行風險等級劃分。根據(jù)

風險值D的大小進行風險等級劃分，見表D.4。

表A.4風險等級劃分

分數(shù)值風險級別危險程度

>3201（紅色）極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)（立即停止作業(yè)）

160?3202（橙色）高度危險，需立即整改（制定管理方案及應

急預案）

70?1593（黃色）顯著危險，需要整改（編制管理方案）

W694（藍色）一般或有危險，需要注意

注：LEC法，危險等級的劃分帶有局限性，應用時要根據(jù)實際情況，實施時組織

有經(jīng)驗的作業(yè)人員參與。

3.1.5風險控制措施

3.1.5.1風險控制的策略性方法

風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險等。

3.1.5.2風險控制的技術(shù)性方法

19

風險控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、

保護等。

3.1.5.3風險控制措施的選擇

在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

一一工程技術(shù)措施；

一一管理措施；

一一培訓教育措施；

——個體防護措施；

——應急處置措施。

3.154對確定為重大風險的，在制定風險控制措施時，應采取較高級的風險

控制方法，并多級控制。需通過工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風險，必須

制定控制該類風險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案.

3.1.5.6對重大風險以外的風險，非煤礦山企業(yè)應在符合成本一安全有效性原

則的情況下，重點對人為失誤的控制、固有危險的控制而制定控制措施。

3.1.5.7從工程技術(shù)、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估

現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制此風險時，應提出建議或改進

的控制措施。

3.158設(shè)備設(shè)施危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安仝閥、限位、過

卷等工藝設(shè)備固有的控制措施和檢查、檢測、檢驗等常規(guī)的管理措施。

3.159作業(yè)活動危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、

作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

3.1.5.10不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風

險可以接受。

3.1.6評審

風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

一一措施的可行性和有效性；

一一是否使風險降低至可接受風險；

——是否產(chǎn)生新的危險源；

——是否已選定最佳的解決方案。

20

3.1.7風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風

險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量

高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

3.1.8文件管理

各單位完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。包括

風險點臺賬、危險源臺賬（參見附錄C.4）、危險源辨識與風險評價表，以及風

險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過

程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理

21

3.2危險源分類標準

321人的因素

321.1心理、生理性危險和有害因素

負荷超限、體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限、

健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險心理、過度緊張、其

他心理異常、辨識功能缺陷、感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷、其他心

理、生理性危險和有害因素。

321.2行為性危險和有害因素

指揮錯誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤、操作錯誤、誤操作、違章

操作、其他操作錯誤、監(jiān)護失誤、其他行為性危險和有害因素。

322物的因素

3.221設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷

強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應力集中、外形

缺陷、外露運動件、操縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷。

3.2.2.2防護缺陷

無防護、防護裝置或設(shè)施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他

防護缺:陷C

3.2.23電傷害

帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。

3.224運動物傷害

拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、

其他運動物傷害。

3.2.2.S明火

爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機動車輛排氣管火星飛火

3.226信號缺陷

信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷。

322.7標志缺陷

無標志、標志不清晰、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標

志缺陷O

22

3.2.2.8爆炸品

炸藥、雷管、乙煥

3.2.2.9壓縮氣體

空壓機儲罐內(nèi)氣體

3.2.3環(huán)境因素

323.1室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良

室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)

安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作業(yè)場

所有毒有害氣體聚集。

323.2室外作業(yè)場地環(huán)境不良

露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地

雜亂、作業(yè)場地不平、階梯和活動梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)

域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、

作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場地

環(huán)境不良。

323.3地下作業(yè)環(huán)境不良

礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、

地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復

雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。

3.2.4管理因素

安全健康管理的缺陷包括：

——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構(gòu)不健全；

——職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實；

一一職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；

一一建設(shè)項目“三同時”制度未落實；

一一操作規(guī)程不規(guī)范；

一一事故應急預案及響應缺陷；

——培訓制度不完善；

——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；

23

職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足;

職業(yè)健康管理不完善；

其他管理因索缺陷。

24

3.3風險點確定

按照“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，公

司共確定風險點75個，其中1級風險點5個，2級風險點8個，3級風險點9

個，4級風險點53個。風險點具體分布如下：

風險點登記臺賬

單位：招金北疆（星塔）礦業(yè)有限公司

可能導致的

序號風險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

一分礦

1鑿巖作業(yè)活動冒頂片幫井下一級

二分礦

一分礦

2爆破作業(yè)活動炮擊井下一級

二分礦

一分礦

3鏟裝作業(yè)活動物體打擊井下二級

二分礦

一分礦

4放礦作業(yè)活動物體打擊井下二級

二分礦

一分礦

5運礦作業(yè)活動車輛傷害井下四級

二分礦

一分礦

6支護作業(yè)活動物體打擊井下二級

二分礦

一分礦

7主通風作業(yè)活動窒息井下一級

二分礦

一分礦

8局扇通風作業(yè)活動窒息井下三級

二分礦

一分礦

9供配電作業(yè)活動觸電井下二級

二分礦

一分礦

10卷揚機操作作業(yè)活動機械傷害卷揚機房四級

二分礦

一分礦

11井口信號作業(yè)活動高處墜落井口四級

二分礦

一分礦

12井筒裝備及檢修作業(yè)活動高處墜落豎井一級

二分礦

一分礦

13電氣系統(tǒng)作業(yè)活動觸電變電站四級

二分礦

25

一分礦

14排水作業(yè)作業(yè)活動淹溺井下四級

二分礦

15給礦作業(yè)活動物體打擊礦倉選礦車間四級

16破碎作業(yè)活動物體打擊破碎工段選礦車間三級

17篩分作業(yè)活動機械傷害磨浮工段選礦車間四級

18分級作業(yè)活動機械傷害磨浮工段選礦車間四級

19浮選作業(yè)活動機械傷害磨浮工段選礦車間四級

20脫水作業(yè)活動機械傷害壓濾工段選礦車間四級

一分礦

21鉆機設(shè)備設(shè)施機械傷害井下四級

二分礦

一分礦

22扒渣機設(shè)備設(shè)施機械傷害井下四級

二分礦

一分礦

23鏟運機設(shè)備設(shè)施機械傷害井下四級

二分礦

一分礦

24風機設(shè)備設(shè)施機械傷害井下四級

二分礦

一分礦

25電機車電瓶車設(shè)備設(shè)施機械傷害井下四級

二分礦

一分礦

26空壓機設(shè)備設(shè)施機械傷害空壓機房四級

二分礦

一分礦

27水泵設(shè)備設(shè)施機械傷害井下四級

二分礦

一分礦

28卷揚機設(shè)備設(shè)施機械傷害地表、井下四級

二分礦

29電梯設(shè)備設(shè)施機械傷害井口一分礦四級

30振動放礦機設(shè)備設(shè)施機械傷害破碎工段選礦廠四級